◇曲 翔

基于SWOT法和層次分析法的政府績(jī)效第三方評(píng)估發(fā)展研究

◇曲 翔

近年來(lái)，河南省社情民意調(diào)查中心作為新時(shí)期統(tǒng)計(jì)戰(zhàn)線“輕騎兵”，越來(lái)越多地參與當(dāng)?shù)卣?jī)效第三方評(píng)估。隨著政府績(jī)效第三方評(píng)估的不斷發(fā)展，其欲保持在該領(lǐng)域的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，就必須進(jìn)行完整的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略分析。本文用SWOT分析方法與層次分析方法相結(jié)合，對(duì)該中心第三方評(píng)估發(fā)展方向進(jìn)行戰(zhàn)略分析，提出以進(jìn)一步加強(qiáng)公眾參與、提高中心評(píng)估專(zhuān)業(yè)性、加強(qiáng)評(píng)估活動(dòng)公信力建設(shè)、建立配套激勵(lì)機(jī)制等為核心的綜合發(fā)展戰(zhàn)略，這將對(duì)提高中心參與政府績(jī)效第三方評(píng)估能力，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)評(píng)估的科學(xué)、公正、透明、高效具有良好的促進(jìn)作用。

第三方評(píng)估；SWOT分析；層次分析法

作為政府社會(huì)管理的創(chuàng)新舉措，第三方機(jī)構(gòu)能公正、客觀、獨(dú)立地開(kāi)展調(diào)查評(píng)估，為政策落實(shí)提供支撐。自2013年9月國(guó)務(wù)院首次引入第三方評(píng)估以來(lái)，河南省各級(jí)黨委政府對(duì)第三方評(píng)估倍加關(guān)注，越來(lái)越多的政府工作開(kāi)始引入第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。隨著第三方評(píng)估的范圍不斷擴(kuò)大、評(píng)估深度不斷拓展、評(píng)估專(zhuān)業(yè)性不斷提高，河南省社情民意調(diào)查中心作為河南省最早專(zhuān)業(yè)從事政府績(jī)效第三方評(píng)估的機(jī)構(gòu)之一，面臨的競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn)不斷加劇。本文將SWOT分析方法（SWOT Analysis）與層次分析法（Analytical Hierarchy Process）相結(jié)合，建立定性與定量分析相結(jié)合的分析模型，以河南省社情民意調(diào)查中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)民調(diào)中心）為例進(jìn)行案例分析，為政府績(jī)效第三方評(píng)估的發(fā)展提供借鑒。

一、當(dāng)前第三方評(píng)估的發(fā)展

隨著黨中央、國(guó)務(wù)院積極推進(jìn)第三方評(píng)估相關(guān)政策的出臺(tái)，借助“第三方”開(kāi)展績(jī)效評(píng)估的應(yīng)用范圍逐步擴(kuò)大。但當(dāng)前我國(guó)政府績(jī)效第三方評(píng)估的發(fā)展仍處于探索階段，相關(guān)研究學(xué)者對(duì)于評(píng)估主體、評(píng)估方式、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等方面還存在著不同的看法，比如在評(píng)估主體方面：彭國(guó)甫教授認(rèn)為第三方評(píng)估主要包括公民個(gè)人、社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)輿論機(jī)構(gòu)、中介評(píng)估機(jī)構(gòu)等通過(guò)一定程序和途徑，采取各種方式，直接或間接，正式或非正式地評(píng)估政府績(jī)效。包國(guó)憲教授認(rèn)為：“所謂第三方評(píng)價(jià)是指由與政府無(wú)隸屬關(guān)系和利益關(guān)系的第三部門(mén)和民間機(jī)構(gòu)所組織實(shí)施的評(píng)價(jià)政府及其部門(mén)績(jī)效的活動(dòng)?！编嵎捷x教授認(rèn)為：“體制外評(píng)價(jià)組織模式又可以稱(chēng)為第三方評(píng)價(jià)，按其在評(píng)價(jià)活動(dòng)中與政府的關(guān)系的獨(dú)立性可以分為委托第三方評(píng)價(jià)和獨(dú)立第三方評(píng)價(jià)?！?/p>

在河南省民調(diào)中心第三方評(píng)估業(yè)務(wù)開(kāi)展的過(guò)程中，遇到一些問(wèn)題，例如一些委托部門(mén)對(duì)民調(diào)中心參與第三方評(píng)估心存疑慮，認(rèn)為事業(yè)單位的身份可能會(huì)使評(píng)估結(jié)果受到影響；隨著第三方評(píng)估的關(guān)注度不斷增加，開(kāi)展第三方評(píng)估的單位除了以往的各級(jí)民調(diào)中心、市場(chǎng)調(diào)查/咨詢(xún)公司之外，高等院校、科研機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師/審計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估公司等各類(lèi)評(píng)估主體不斷加入，使得本就缺乏相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的第三方評(píng)估市場(chǎng)變得更加復(fù)雜；第三方評(píng)估的專(zhuān)業(yè)性要求不斷增加，民調(diào)中心現(xiàn)有人員的知識(shí)水平和評(píng)估能力需要不斷提高；隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”和大數(shù)據(jù)技術(shù)的不斷應(yīng)用，傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)收集技術(shù)正在逐步更新，但新技術(shù)、新手段的有效性和科學(xué)性仍待進(jìn)一步驗(yàn)證。

二、民調(diào)中心發(fā)展第三方評(píng)估的SWOT分析

1.發(fā)展優(yōu)勢(shì)分析（S）

（1）品牌優(yōu)勢(shì)。河南省民調(diào)中心是省內(nèi)成立最早的社情民意調(diào)查專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)之一，近年來(lái)由于服務(wù)領(lǐng)域的拓展和服務(wù)深度的增加，在河南省內(nèi)已經(jīng)具有了一定的品牌知名度和美譽(yù)度。

（3）管理嚴(yán)格。由于河南省民調(diào)中心是省統(tǒng)計(jì)局下屬二級(jí)事業(yè)單位，日常管理規(guī)范。尤其在數(shù)據(jù)保密、痕跡化管理方面有比較完善的規(guī)章制度和工作方法。另外相較其他商業(yè)機(jī)構(gòu)，河南省民調(diào)中心對(duì)于干部職工思想政治教育及廉政教育方面更加重視，從源頭上降低了人為干擾評(píng)估結(jié)果的可能性。

2.發(fā)展劣勢(shì)分析（W）

（1）對(duì)外宣傳薄弱。河南省民調(diào)中心全供事業(yè)單位的性質(zhì)決定其無(wú)法像商業(yè)公司一樣開(kāi)展大規(guī)模的對(duì)外宣傳和商業(yè)拓展活動(dòng)，所承接的第三方評(píng)估項(xiàng)目也大多是由委托方主動(dòng)聯(lián)系，不利于業(yè)務(wù)的拓展。

（2）收入來(lái)源單一。河南省民調(diào)中心不能在開(kāi)展第三方評(píng)估過(guò)程中取得收入，以現(xiàn)階段僅供維持中心正常運(yùn)轉(zhuǎn)的財(cái)政撥款，顯然承擔(dān)不了開(kāi)展第三方評(píng)估所需要的人力物力支出。

（3）激勵(lì)機(jī)制作用不明顯。第三方評(píng)估最終能否取得預(yù)定的成效，除了委托方的積極配合，還與第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)有很大的關(guān)系。這就需要評(píng)估人員平時(shí)加強(qiáng)積累，更好地激勵(lì)中心工作人員發(fā)揮其積極性成為日常工作重要內(nèi)容。

3.發(fā)展機(jī)遇分析（O）

（1）對(duì)第三方評(píng)估工作的關(guān)注度提高。從工作實(shí)踐來(lái)看，由于黨中央對(duì)第三方評(píng)估工作的肯定與支持，越來(lái)越多的黨政機(jī)關(guān)接受并且愿意將第三方評(píng)估引入本部門(mén)工作，主動(dòng)尋找第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展績(jī)效評(píng)估的部門(mén)呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，社會(huì)各界對(duì)第三方評(píng)估的關(guān)注度也在逐漸增高。

通過(guò)第一部分的分析可以發(fā)現(xiàn)，引發(fā)互聯(lián)網(wǎng)金融財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素為互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)中存在漏洞，在企業(yè)應(yīng)用該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控時(shí)，會(huì)讓互聯(lián)網(wǎng)專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行漏洞封堵，提升互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)安全性的同時(shí)，深入推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)改革，從而帶動(dòng)相關(guān)行業(yè)共同發(fā)展。

（2）第三方評(píng)估領(lǐng)域的快速發(fā)展。隨著第三方機(jī)構(gòu)越來(lái)越多地參與到政府績(jī)效評(píng)估，第三方評(píng)估的手段更加豐富、評(píng)估內(nèi)容更加深入、評(píng)估專(zhuān)業(yè)性與科學(xué)性不斷提高。

（3）調(diào)查技術(shù)的不斷進(jìn)步?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”和大數(shù)據(jù)分析技術(shù)的不斷發(fā)展，為在更廣范圍、更高效率地開(kāi)展第三方評(píng)估提供了新的工具。隨著PDA調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查等技術(shù)的成熟，開(kāi)展第三方評(píng)估所需要的時(shí)間和費(fèi)用都在不斷減少。

4.發(fā)展威脅分析（T）

（1）第三方評(píng)估主體增多。從當(dāng)前評(píng)估市場(chǎng)發(fā)展來(lái)看，能夠參與到政府績(jī)效評(píng)估，對(duì)很多第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)而言是一件既有“面子”，更有“里子”的工作。除了原有的市場(chǎng)調(diào)查/咨詢(xún)公司外，越來(lái)越多的商業(yè)機(jī)構(gòu)和高等院校、科研機(jī)構(gòu)等開(kāi)始接受委托或主動(dòng)開(kāi)展政府績(jī)效第三方評(píng)估活動(dòng)。

（2）缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。政府績(jī)效第三方評(píng)估屬于民間統(tǒng)計(jì)，但現(xiàn)階段相應(yīng)的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)尚未發(fā)布，第三方評(píng)估的開(kāi)展處于“無(wú)法可依”的狀態(tài)。即使今后出臺(tái)了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，由誰(shuí)負(fù)責(zé)對(duì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估也是制約行業(yè)發(fā)展的一大隱憂。

（3）公眾參與不夠。雖然近年來(lái)第三方評(píng)估已經(jīng)成為社會(huì)關(guān)注熱點(diǎn)，但一些參與方尤其是普通群眾對(duì)這項(xiàng)工作的意義認(rèn)識(shí)不夠。很多評(píng)估需要公眾參與，但近年來(lái)由于對(duì)個(gè)人信息安全的擔(dān)憂，很多人不愿意參與調(diào)查或發(fā)表意見(jiàn)，拒訪率逐年增高，評(píng)估結(jié)果代表性受到影響。

表1 河南省民調(diào)中心的SWOT分析

三、民調(diào)中心發(fā)展第三方評(píng)估的戰(zhàn)略分析

1.構(gòu)造判斷矩陣

對(duì)SWOT各要素進(jìn)行兩兩比較，然后結(jié)合內(nèi)部調(diào)查和專(zhuān)家訪談結(jié)果獲得判斷矩陣 A、S、W、O、T。

表2 組群對(duì)第三方評(píng)估業(yè)務(wù)發(fā)展判斷矩陣

表3 優(yōu)勢(shì)組的判斷矩陣

表4 劣勢(shì)組的判斷矩陣

表5 機(jī)會(huì)組的判斷矩陣

表6 挑戰(zhàn)組的判斷矩陣

使用MATLAB 7.1工具，運(yùn)用最大特征根法對(duì)判斷矩陣A、S、W、O、T組進(jìn)行層次單排序，然后進(jìn)行層次總排序，結(jié)果如下。

表7 層次單排序及一致性檢驗(yàn)

由表7結(jié)果可以看出，各判斷矩陣具有滿意的一致性（CR＜0.1），因此得出的分析結(jié)果可用，根據(jù)表7進(jìn)行層次總排序。

表8 層次總排序

經(jīng)檢驗(yàn)，層次總排序CR=0.046，通過(guò)一致性檢驗(yàn)，結(jié)果可用。由表8可知，各因素對(duì)民調(diào)中心發(fā)展第三方評(píng)估業(yè)務(wù)的影響程度依次為：品牌優(yōu)勢(shì)管理嚴(yán)格調(diào)查方法的多樣，激勵(lì)機(jī)制作用不明顯收入來(lái)源單一對(duì)外宣傳薄弱，對(duì)第三方評(píng)估工作的關(guān)注度提高調(diào)查技術(shù)的不斷進(jìn)步第三方評(píng)估領(lǐng)域的快速發(fā)展，缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)公眾參與不夠第三方評(píng)估主體增多。

2.構(gòu)造SWOT戰(zhàn)略四邊形

根據(jù)層次總排序的權(quán)重，求出S、W、O、T各強(qiáng)度向量，建立戰(zhàn)略四邊形。

圖1 SWOT戰(zhàn)略四邊形

3.戰(zhàn)略向量分析

首先，計(jì)算戰(zhàn)略重心坐標(biāo)。

最后，計(jì)算戰(zhàn)略強(qiáng)度系數(shù)ρ，ρ的大小反映戰(zhàn)略類(lèi)型的實(shí)施強(qiáng)度。

戰(zhàn)略向量坐標(biāo)為（θ，ρ）=（-69.1°，0.494），依此構(gòu)建戰(zhàn)略向量分析圖（見(jiàn)圖2），由圖2可以看出θ屬于第四象限，落入抗?fàn)幮蛻?zhàn)略區(qū)，應(yīng)當(dāng)實(shí)施調(diào)整型戰(zhàn)略，同時(shí)戰(zhàn)略強(qiáng)度系數(shù)ρ接近0.5，不宜采取激進(jìn)的戰(zhàn)略強(qiáng)度。

圖2 戰(zhàn)略向量分析

4.分析與討論

前面的SWOT分析，表明河南省民調(diào)中心應(yīng)采取抗?fàn)幮蛻?zhàn)略區(qū)中的調(diào)整型戰(zhàn)略（即ST戰(zhàn)略），也就是積極抓住難得的發(fā)展機(jī)會(huì)，依靠?jī)?nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)削減外部威脅。第一，應(yīng)當(dāng)重視普通民眾在第三方評(píng)估過(guò)程中發(fā)揮的重要作用，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等調(diào)查工具，進(jìn)一步構(gòu)建公眾參與第三方評(píng)估的網(wǎng)絡(luò)，將公眾參與作為第三方評(píng)估實(shí)施和監(jiān)督過(guò)程中的重要力量；第二，提高第三方評(píng)估的專(zhuān)業(yè)性，除了制定基本的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和流程外，針對(duì)人員專(zhuān)業(yè)性弱的劣勢(shì)，從內(nèi)部培養(yǎng)和外部引入兩個(gè)方面入手，學(xué)習(xí)先進(jìn)的評(píng)估技術(shù)和手段，聘用相關(guān)專(zhuān)業(yè)的技術(shù)評(píng)估人員；第三，重視評(píng)估活動(dòng)公信力的建設(shè)。第三方的獨(dú)立性是其建立社會(huì)公信和贏得支持的關(guān)鍵，而其目的是保證第三方評(píng)估結(jié)果的客觀、真實(shí)。中心應(yīng)貫徹落實(shí)《統(tǒng)計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法實(shí)施條例》等統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)，利用現(xiàn)有的品牌優(yōu)勢(shì)和評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，建立評(píng)估規(guī)范,積極拓展第三方評(píng)估的應(yīng)用范圍和深度，通過(guò)委托方的認(rèn)可和社會(huì)各界的肯定，促進(jìn)中心第三方評(píng)估業(yè)務(wù)的健康發(fā)展；第四，建立配套激勵(lì)機(jī)制。做好第三方評(píng)估，評(píng)估人員起關(guān)鍵性作用。為發(fā)揮評(píng)估人員的積極性和創(chuàng)造性，應(yīng)合理利用物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)，科學(xué)合理地量化工作指標(biāo)和績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真組織年度考核,發(fā)揮其激勵(lì)作用，通過(guò)配套激勵(lì)機(jī)制的建立，達(dá)到吸引人才、穩(wěn)定人才、用好人才的目的。

五、結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，第三方評(píng)估工作較好地回應(yīng)了政府的需求,取得了積極的效應(yīng)。本文通過(guò)SWOT分析方法和層次分析法對(duì)河南省社情民意調(diào)查中心開(kāi)展第三方評(píng)估所應(yīng)采取的相關(guān)戰(zhàn)略做了分析，認(rèn)為其應(yīng)采取抗?fàn)幮蛻?zhàn)略區(qū)中的調(diào)整型戰(zhàn)略，抓住發(fā)展機(jī)遇、深化內(nèi)部改革，以進(jìn)一步拓展第三方評(píng)估的廣度和深度。

[1]鄧彩霞.我國(guó)第三方政府績(jī)效評(píng)估的研究綜述[J].中共樂(lè)山市委黨校學(xué)報(bào)，2011（06）.

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（作者單位：河南強(qiáng)視市場(chǎng)研究有限公司）

10.13999/j.cnki.scyj.2017.10.004