1.張旭昕 2.張旭昶

1.中國(guó)西南電子設(shè)備研究所 2.建設(shè)銀行四川省分行

淺談工程風(fēng)險(xiǎn)管理

1.張旭昕 2.張旭昶

1.中國(guó)西南電子設(shè)備研究所 2.建設(shè)銀行四川省分行

結(jié)合工程風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀和免疫原理，提出基于免疫原理的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，并說(shuō)明實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施要點(diǎn)。

管理；免疫原理；機(jī)制

1、引言

大型工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、計(jì)劃和實(shí)施的全過(guò)程都存在不能預(yù)先確定的內(nèi)部和外部的影響因素，這些影響因素稱為工程風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是隨機(jī)的，比如：工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的隨機(jī)性，風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)開(kāi)展和持續(xù)時(shí)間的隨機(jī)性，在風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)持續(xù)時(shí)間內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)損失的隨機(jī)性等。若不加控制，風(fēng)險(xiǎn)的影響將會(huì)擴(kuò)大，甚至引起整個(gè)工程的中斷或報(bào)廢。風(fēng)險(xiǎn)常常是項(xiàng)目失敗的主要原因之一。

2、基于免疫原理的風(fēng)險(xiǎn)管理模型

在大型工程項(xiàng)目研制過(guò)程中，成功的風(fēng)險(xiǎn)管理可以防止和減少項(xiàng)目中潛在問(wèn)題的影響，它是處理危機(jī)的有效處方。在項(xiàng)目生命期內(nèi)，一個(gè)優(yōu)秀的項(xiàng)目管理人員應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防之間達(dá)到ー種平衡：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有出現(xiàn)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理有助于項(xiàng)目管理人員通過(guò)科學(xué)的分析和方法，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，減小風(fēng)險(xiǎn)損失；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理有助于項(xiàng)目管理人員采用一種經(jīng)過(guò)深思熟慮的解決方法去快速地做出反應(yīng)，從而減小風(fēng)險(xiǎn)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目所造成的影響。

從這一點(diǎn)來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)管理與免疫系統(tǒng)有著相當(dāng)大的類似之處。

免疫系統(tǒng)與工程一樣具有高度復(fù)雜、并聯(lián)且分布協(xié)調(diào)的特點(diǎn)。同時(shí)，免疫系統(tǒng)具有免疫防御、免疫監(jiān)視和免疫穩(wěn)定三大功能，具有“自我”/“非我”識(shí)別、特征提取、自組織學(xué)習(xí)與記憶等典型能力。在免疫系統(tǒng)中，當(dāng)外界無(wú)抗原入侵時(shí)，抗體之間會(huì)發(fā)生促進(jìn)和抑制作用保持一定數(shù)量的抗體，維持免疫均衡。當(dāng)外界有抗原入侵時(shí)，受刺激的抗體會(huì)激活免疫反應(yīng)，識(shí)別能消滅抗原的免疫細(xì)胞進(jìn)行克隆，使之分化增殖，形成大量的抗體細(xì)胞消滅抗原，達(dá)到新的免疫平衡。免疫系統(tǒng)在初次免疫應(yīng)答后會(huì)形成學(xué)習(xí)記憶機(jī)制，若再次受到同類抗原的刺激，短時(shí)間內(nèi)會(huì)產(chǎn)生更多抗體進(jìn)行抗原清除。基本機(jī)制如圖1所示。

圖1 免疫系統(tǒng)作用機(jī)制

免疫系統(tǒng)在生命中的作用與風(fēng)險(xiǎn)管理在工程中的作用類似、特點(diǎn)類似，因此，在工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中可以參考免疫系統(tǒng)的運(yùn)作機(jī)制建立工程的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，如圖2所示。

圖2 工程風(fēng)險(xiǎn)管理模型

在這個(gè)模型中，其運(yùn)作機(jī)制與免疫系統(tǒng)運(yùn)作機(jī)制基本類似，各要素與免疫系統(tǒng)的對(duì)應(yīng)關(guān)系為：抗原-風(fēng)險(xiǎn)事件；免疫識(shí)別-風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；免疫容忍-風(fēng)險(xiǎn)處置+風(fēng)險(xiǎn)跟蹤；記憶細(xì)胞-風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。

其運(yùn)作機(jī)制為，當(dāng)有風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，會(huì)觸發(fā)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，激活風(fēng)險(xiǎn)管理措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)承受范圍內(nèi)后，形成新的平衡。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件初次發(fā)生時(shí)，會(huì)激活風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估過(guò)程后進(jìn)行初次響應(yīng)，達(dá)到預(yù)期的效果后，形成新的學(xué)習(xí)記憶豐富到風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)中。若類似風(fēng)險(xiǎn)事件再次發(fā)生時(shí)，即使形成處置方案進(jìn)行應(yīng)對(duì)，快速有效控制風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)影響，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。

兩個(gè)機(jī)制之間的差異點(diǎn)在于：

(1)工程風(fēng)險(xiǎn)管理受到人因影響較大，具體處置措施會(huì)針對(duì)具體情況有不同的實(shí)施方案，在不同的環(huán)境下也需要匹配不同的方法，增加了其復(fù)雜性和變異的可能，所以風(fēng)險(xiǎn)處置必須和風(fēng)險(xiǎn)跟蹤相結(jié)合以達(dá)到預(yù)期的效果。

(2)工程狀態(tài)處于不斷的變化中，具有動(dòng)態(tài)的特點(diǎn)，還受到環(huán)境和技術(shù)手段的影響，因此需要結(jié)合工程項(xiàng)目的特點(diǎn)分階段組織評(píng)估，對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)事件加強(qiáng)分析和評(píng)估，在處置過(guò)程中進(jìn)行合理監(jiān)控，確保措施有效后，才能形成有效的學(xué)習(xí)記憶。

(3)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中需要先結(jié)合工程項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)要素識(shí)別，才能有效激活相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)。

(4)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤過(guò)程中需要明確有效的受控標(biāo)志，才能確保風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和評(píng)估的有效性。

3、實(shí)施的要點(diǎn)

在這個(gè)模型中，其機(jī)制包含著三方面的作用：搜集、篩選和處置。

在搜集的過(guò)程中，需要與工程參與各方的職責(zé)分工結(jié)合，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，一方面保證在風(fēng)險(xiǎn)搜集中，能夠觸發(fā)有效的機(jī)體主動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和識(shí)別，能夠結(jié)合利用歷史經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)，主動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，另一方面，保證在新的風(fēng)險(xiǎn)事件出現(xiàn)時(shí)，有有效的機(jī)體進(jìn)行響應(yīng)和應(yīng)對(duì)，及早進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，降低風(fēng)險(xiǎn)控制成本。

在篩選的過(guò)程中，需要將工程參與各方的歷史經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)與工程具體要求相結(jié)合，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、影響程度進(jìn)行分析，對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)監(jiān)控、預(yù)案執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)處置主體，明確要求和分類風(fēng)險(xiǎn)處理準(zhǔn)則，列出風(fēng)險(xiǎn)黑名單，防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

在風(fēng)險(xiǎn)處理的環(huán)節(jié)中，需要與處理的有效評(píng)估相結(jié)合，一方面確保處理的有效性，有效削弱風(fēng)險(xiǎn)影響到工程風(fēng)險(xiǎn)承受范圍內(nèi)，為工程成功提供保障，另一方面保證風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的持續(xù)增長(zhǎng)，提升工程風(fēng)險(xiǎn)免疫能力，形成新的“自我”免疫能力。

4、結(jié)束語(yǔ)

基于免疫原理的工程風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，需要充分利用參與各方的信息系統(tǒng)、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)支持，在實(shí)施過(guò)程中也需要各方的聯(lián)合實(shí)施，因此在管理初期必須明確相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、管理辦法和流程，還需要結(jié)合各類工程的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律進(jìn)行分析、識(shí)別和評(píng)估，需要聯(lián)合的監(jiān)測(cè)組織進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，需要工程實(shí)施的技術(shù)、管理、建設(shè)人員的共同探索、研究和努力。