成力為++關(guān)書++戴小勇

摘要：本文借助復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的方法，根據(jù)2080329組SITC四位碼數(shù)據(jù)，計(jì)算了1999—2013年149個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度指數(shù)并揭示其演化規(guī)律，同時(shí)具體分析中國的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。通過研究發(fā)現(xiàn)不同國家的經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度指數(shù)變化基本平穩(wěn)，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度指數(shù)大大高于發(fā)展中國家；經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度與經(jīng)濟(jì)增長之間總體保持著明顯的正相關(guān)關(guān)系。此外，中國具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的數(shù)量一直在增加、多樣性特征明顯，但由于高復(fù)雜度產(chǎn)品種類的缺失，增長空間在減少，經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度演化并不樂觀。因此，中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的落腳點(diǎn)是強(qiáng)化創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，提高產(chǎn)品的異質(zhì)性和專業(yè)化程度。

關(guān)鍵詞：出口產(chǎn)品數(shù)量；經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度；反射法；比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品；產(chǎn)品異質(zhì)性

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：100228482017（05）007611

一、 引言及文獻(xiàn)綜述

中國改革開放30年以來，對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展舉世矚目。2010年中國超過德國成為世界出口規(guī)模最大的國家，2010—2015年，中國出口貿(mào)易額從175萬億美元增加到237萬億美元，年增長率保持在57%左右。中國的出口依賴戰(zhàn)略成功地幫助中國邁入中高收入國家行列。進(jìn)入中等收入門檻后，尋找經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在推動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是中國面臨的重大抉擇，這時(shí)一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長更重要的不是生產(chǎn)多少種產(chǎn)品，而是生產(chǎn)什么產(chǎn)品。在高度異質(zhì)的產(chǎn)品空間中，生產(chǎn)任何一個(gè)產(chǎn)品都需要高度專業(yè)化的資產(chǎn)和能力投入，越復(fù)雜的產(chǎn)品其專業(yè)化程度越高，與其他產(chǎn)品的技術(shù)連接節(jié)點(diǎn)越多，可被其他產(chǎn)品利用的技術(shù)越多，其技術(shù)上跨越難度也越大。因此，由生產(chǎn)技術(shù)復(fù)雜度低的產(chǎn)品轉(zhuǎn)向生產(chǎn)技術(shù)復(fù)雜度高的產(chǎn)品，提高國家經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度就成為一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵。如何刻畫這一結(jié)果并尋求其演化規(guī)律已成為國際貿(mào)易理論、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的重要研究課題。

深入到產(chǎn)品異質(zhì)性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長影響的研究，內(nèi)生增長理論中的產(chǎn)品質(zhì)量階梯模型認(rèn)識(shí)到企業(yè)通過研發(fā)創(chuàng)新所帶來的產(chǎn)品質(zhì)量階梯攀升，是經(jīng)濟(jì)增長的重要來源[12]；然而，產(chǎn)品質(zhì)量階梯模型認(rèn)為產(chǎn)品空間中不同產(chǎn)品之間的距離是相同的，產(chǎn)品質(zhì)量躍升的成本與產(chǎn)品自身的特征無關(guān)。即世界經(jīng)濟(jì)共享一個(gè)知識(shí)池，而且對(duì)于任何國家或地區(qū)，產(chǎn)品空間是連續(xù)且同質(zhì)的，企業(yè)家總能夠在現(xiàn)有產(chǎn)品空間的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)品并順利實(shí)現(xiàn)升級(jí)，從而推動(dòng)產(chǎn)品空間與比較優(yōu)勢(shì)的自動(dòng)演化。Hausmann和Klinger首次認(rèn)識(shí)到產(chǎn)品空間可能是離散而且異質(zhì)的，現(xiàn)有的產(chǎn)品的范圍內(nèi)可能并不存在能夠跳躍到的新產(chǎn)品，產(chǎn)品升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長可能陷入斷檔或者停滯，而且企業(yè)家發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)品也存在成本、風(fēng)險(xiǎn)、較大的信息外部性與技術(shù)外部性[3]?？梢姰a(chǎn)品是一國或地區(qū)知識(shí)和能力的載體，綜合反映了一國或地區(qū)擁有的研發(fā)設(shè)計(jì)、營銷管理、工藝創(chuàng)新、生產(chǎn)技術(shù)、人力資源管理、財(cái)務(wù)金融及資本運(yùn)作等眾多生產(chǎn)性知識(shí)和能力，產(chǎn)品空間的高度異質(zhì)性決定了經(jīng)濟(jì)體比較優(yōu)勢(shì)的演化路徑和未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效。伍業(yè)君認(rèn)為國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的本質(zhì)也是該國或地區(qū)的企業(yè)發(fā)現(xiàn)其擅長生產(chǎn)產(chǎn)品并學(xué)習(xí)和積累生產(chǎn)異質(zhì)性產(chǎn)品能力的過程[4]。但如何反映一國出口產(chǎn)品內(nèi)含的生產(chǎn)性知識(shí)、能力及技術(shù)分布結(jié)構(gòu)，傳統(tǒng)貿(mào)易理論一直缺乏科學(xué)合理的測量方法。

Balassa提出用顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）來衡量一國某一商品的出口與世界該商品平均出口水平的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，反映國家在該產(chǎn)品上的競爭力[5]。RCA指數(shù)剔除了國家總量波動(dòng)和世界總量波動(dòng)的影響，較好地反映了生產(chǎn)該產(chǎn)品的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，但該優(yōu)勢(shì)在很大程度上揭示的仍然是出口商品數(shù)量信息。Finger提出了出口相似度（Export Similarity Index，ESI）的概念，即測算任意兩個(gè)國家對(duì)第三方市場的出口相似程度[6]，用來表明國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平。Schott使用ESI把中國對(duì)美國的出口商品和其他國家對(duì)美國的出口商品比較，以及對(duì)同類產(chǎn)品中非同質(zhì)產(chǎn)品的價(jià)格比較，得到的結(jié)論與Rodrik關(guān)于中國出口復(fù)雜度高于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的結(jié)論一致[7]。國內(nèi)學(xué)者汪建新計(jì)算中國和OECD成員國出口到美國的產(chǎn)品相似指數(shù)，認(rèn)為中國“出口商品的復(fù)雜性”實(shí)則是國際生產(chǎn)分割的結(jié)果[8]。Michaely提出了貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)（Trade Specialization Indicator，TSI）[9]，該指標(biāo)假設(shè)一種出口產(chǎn)品所含技術(shù)與該產(chǎn)品出口國的人均收入水平相關(guān)。由于該指標(biāo)在很大程度上是人均收入的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)加權(quán)，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)作為權(quán)重起了關(guān)鍵作用。因此，如何抓住貿(mào)易品技術(shù)結(jié)構(gòu)的特征、用什么方法反映貿(mào)易品技術(shù)結(jié)構(gòu)特征就成為問題的焦點(diǎn)。

Hausmann認(rèn)為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，其對(duì)高技術(shù)含量的產(chǎn)品的需求偏好越高，同時(shí)投資于高技術(shù)含量產(chǎn)品開發(fā)的能力越強(qiáng)。提出產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度（PRODY）指數(shù)，將TSI指標(biāo)權(quán)重由出口絕對(duì)比重轉(zhuǎn)變成相對(duì)比重。按該方法計(jì)算，如果一種產(chǎn)品比較多的是由高收入水平的國家出口，那么計(jì)算出的該產(chǎn)品的復(fù)雜度較高，而如果一種產(chǎn)品比較多的由低收入水平的國家出口，那么計(jì)算出的該產(chǎn)品的復(fù)雜度較低。在測算出產(chǎn)品的出口復(fù)雜度指數(shù)的基礎(chǔ)上，還可以通過產(chǎn)品在該國該產(chǎn)業(yè)的出口額占比構(gòu)建產(chǎn)業(yè)層面的出口復(fù)雜度指數(shù)，并可以根據(jù)相同的原理計(jì)算國家層面出口復(fù)雜度（EXPY）指數(shù)[10]。利用PRODY指數(shù)來構(gòu)建代表了國家出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜程度的EXPY指數(shù)：第一，它主要受一國有比較優(yōu)勢(shì)出口產(chǎn)品種類多少的影響，對(duì)于小的經(jīng)濟(jì)體，資源有限，它們更容易專業(yè)化生產(chǎn)少數(shù)的產(chǎn)品，但它們的比較優(yōu)勢(shì)更容易受到外部沖擊的影響；第二，在計(jì)算PRODY與EXPY指數(shù)的時(shí)候，使用人均GDP加權(quán)，得出“高收入國家出口復(fù)雜程度高的產(chǎn)品，出口產(chǎn)品復(fù)雜程度高的國家是高收入國家”的自我循環(huán)結(jié)論。為了尋求附含一國產(chǎn)品中的生產(chǎn)性知識(shí)、能力及技術(shù)分布結(jié)構(gòu)，相關(guān)文獻(xiàn)試圖根據(jù)產(chǎn)品的技術(shù)含量與生產(chǎn)該產(chǎn)品國家的工資水平正相關(guān)的特點(diǎn)，試圖用出口該產(chǎn)品的所有國家的工資水平按該國該產(chǎn)品的出口額占世界該產(chǎn)品出口總額的占比加權(quán)平均；根據(jù)大國和小國對(duì)外貿(mào)易傾向采用生產(chǎn)份額作為權(quán)重[11]；采用顯示技術(shù)附加值來識(shí)別貿(mào)易品技術(shù)含量的高低，并提出了競爭互補(bǔ)指數(shù)、競爭壓力指數(shù)、技術(shù)高度曲線和貿(mào)易品高低技術(shù)分類四種分析方法對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析及避免小國效應(yīng)的消失[12]，構(gòu)建有限趕超指數(shù)以反映一個(gè)國家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)偏離世界貿(mào)易結(jié)構(gòu)的程度的方法進(jìn)行矯正[13]。另外，Rodrik發(fā)現(xiàn)中國出口復(fù)雜度顯著高于相近發(fā)展水平的國家，如果出口復(fù)雜度在一定程度上反映了出口產(chǎn)品的質(zhì)量，那么中國出口產(chǎn)品的復(fù)雜度水平已經(jīng)超越了自身的收入水平，這一異常性問題又被稱為“Rodrik悖論”[14]，有部分學(xué)者嘗試使用新的測算來對(duì)“Rodrik悖論”進(jìn)行解釋[1516]。endprint