李 達

（北京信息科技大學經濟管理學院，北京 100192）

高校垃圾分類回收監(jiān)管機制演化博弈分析

李 達

（北京信息科技大學經濟管理學院，北京 100192）

本文以高校和大學生為研究對象，運用博弈論方法，通過建立雙方的演化博弈模型，分析了影響主體進行垃圾分類策略選擇的不同因素。將對垃圾分類行為具有較強約束的“聲譽資本”引入模型中，研究不同情況下的演化均衡策略。結果顯示：①大學生是否采取垃圾分類行為主要與學生進行垃圾分類支付的成本C1、大學生因不參與垃圾分類造成的聲譽損失h、學校的懲罰P以及參與垃圾分類得到的獎勵R等因素有關。②大學生因不參與垃圾分類造成的聲譽損失h對學生分類行為的影響顯著。③學校是否采取監(jiān)管策略主要與監(jiān)管成本C有關。研究結果對于高校和政府制定環(huán)境監(jiān)管政策具有重要的現(xiàn)實意義。

垃圾分類回收；監(jiān)管機制；演化博弈

引言

21世紀是我國經濟社會迅速發(fā)展的階段，隨著人口的急劇增長和城鎮(zhèn)化進程的加快，城市生活垃圾數(shù)量迅猛增長，據(jù)中國國家統(tǒng)計年鑒統(tǒng)計[1]，近10年來，全國生活垃圾由2003年的14 856.5萬噸增長到2014年的17 860.2萬噸，年平均增長率為2%。如何通過垃圾分類管理，最大限度地實現(xiàn)垃圾資源利用，實現(xiàn)垃圾減量化是關系到我國經濟可持續(xù)發(fā)展的重要因素。截至2015年，全國高等學校在校生達近4000萬人，在北京、上海、西安等教育資源集中的城市，大學生已經占到當?shù)鼐用窨倲?shù)的10%以上，大學生日常生活產生的垃圾已經成為城市生活垃圾的重要組成部分[1]。大學生一般具有較高的環(huán)保意識和接受新鮮事物的能力，能自覺地接受并積極推廣環(huán)?；顒?。因此，監(jiān)管和培養(yǎng)大學生的垃圾分類行為會對整個社會的環(huán)?；顒悠鸬街匾耐苿幼饔谩，F(xiàn)有文獻中對于城市生活垃圾處理的研究主要集中于居民和企業(yè)，對于大學生的研究較少，大都以定性分析為主，缺乏數(shù)據(jù)模型支撐，可靠性和有效性不足。本文首先從高校垃圾分類回收監(jiān)管與一般居民的垃圾分類回收監(jiān)管區(qū)別入手，然后在政府和居民博弈模型的基礎上引入聲譽變量，構建高校生活垃圾分類回收監(jiān)管機制演化博弈模型，在博弈分析基礎上對高校垃圾分類回收監(jiān)管機制建立提出建議。

1 文獻綜述

城市生活垃圾處理問題已經得到學術界的普遍重視，很多學者從經濟學、社會學、管理學、心理學等角度開展了大量的研究，目前關于垃圾處理的研究主要集中在以下幾個方面：

1.1 居民垃圾分類行為

這部分的研究主要集中于對居民垃圾分類行為規(guī)律的研究，如陳紹軍、李如春[2]等采用二元 logistic 回歸模型，對影響城市居民垃圾分類意愿和行為的因素及其差異進行了實證分析，并進一步探討了垃圾分類的內在機制；SPERIS[3]、MEE等[4]和MARTIN等[5]研究了外在環(huán)境因素對居民垃圾分類行為的影響，如回收投放地點、足夠的儲藏空間和分類垃圾桶配備、收集方式和頻率等。

1.2 政府生活垃圾處理決策

這些研究的目的在于通過對生活垃圾處理過程的分析，為政府進行生活垃圾處理政策的制定提供建議。如ONGONDO等[6]等研究了城市電子廢棄物管理的四個關鍵領域，包括資源耗竭、倫理關懷、健康和環(huán)境問題以及回收策略等；CHAO[7]研究了臺灣地區(qū)的“把垃圾離開地面”措施對垃圾回收行為的影響；徐金龍等[8]梳理了國外城市生活垃圾管理先進經驗，指出了我國城市生活垃圾管理中存在的問題，提出提高我國城市生活垃圾管理水平的優(yōu)化策略。

1.3 生活垃圾處理企業(yè)管理

這部分的研究從管理角度探討生活垃圾處理企業(yè)成本收益分析、生命周期分析、環(huán)境收益等，為其經營決策提供支持。如HABIB等[9]、RIGAMONTI 等[10]、BANAR 等[11]運用LCA生命周期理論對垃圾分類處理的環(huán)境效益進行深入分析；1998年由MCCK等人提出的愛爾蘭廢棄物管理規(guī)劃即是基于成本收益法，將回收利用活動的環(huán)境影響進行貨幣化表示，為廢棄物回收利用管理提供決策支持；唐龍、唐一科[12]分析了生活垃圾焚燒發(fā)電的產業(yè)化和市場化，為垃圾處理企業(yè)的盈利模式指明了方向；常杪等[13]提出垃圾處理領域存在眾多投資機會，并提出了城市垃圾處理的市場和盈利模式 。

目前關于生活垃圾處理的研究主要集中在政府、居民和垃圾處理企業(yè)上，而對于高校生活垃圾處理的研究在我國尚處于起步階段，如宋婧等[14]對高校生活垃圾的種類進行了分析，提出健全垃圾分類回收制度、加強宣傳、合理配置分類垃圾桶等建議。尹潔林等[15]學者以大學生群體為研究對象，討論大學生電子垃圾回收行為意向的影響因素以及各種增加電子垃圾回收行為做法有效性的偏好，但研究方法僅僅局限于定性研究和統(tǒng)計回歸方法，缺乏數(shù)學和模型的運用，可靠性和有效性不足。

國內外的學者起初大都采用理論分析和統(tǒng)計分析的方法對生活垃圾處理進行研究。隨著博弈論方法的興起，運用博弈論探討垃圾治理過程中參與主體的行為逐漸成為生活垃圾處理研究的重要領域之一。目前博弈論在生活垃圾處理研究中的應用主要集中在政府與企業(yè)之間、政府與居民之間的博弈分析上，解決了各相關利益主體的博弈分析問題。如葉健飛等[16]運用演化博弈理論研究居民與政府進行垃圾分類和監(jiān)管博弈的收益矩陣，得出了各自的復制動態(tài)方程，研究了該博弈的演化穩(wěn)定策略，并進行了仿真分析，最終依據(jù)分析結果提出了促進居民自覺進行垃圾分類，構建垃圾回收逆向物流網絡的意見。這些研究往往忽視了大學生這一關鍵的社會群體。

針對現(xiàn)有文獻對高校垃圾分類行為博弈分析的不足，在政府和居民博弈的基礎上，本文運用博弈論理論研究高校與大學生博弈的收益矩陣，并將聲譽激勵[17,18]變量引入模型中，通過建立動態(tài)演化博弈模型定量分析博弈主體的監(jiān)管行為和垃圾分類回收行為，對加強高校生活垃圾分類監(jiān)管提出有針對性的建議。

2 高校垃圾分類回收監(jiān)管特征分析

高校垃圾分類回收監(jiān)管與一般居民的垃圾分類回收監(jiān)管在監(jiān)管主體、監(jiān)管客體及監(jiān)管方式上都存在較大的差別，具體如下：

2.1 監(jiān)管主體

高校垃圾分類回收監(jiān)管主體為學校相關管理部門和學生組織（以下簡稱“學校”），如學生處、后勤中心、宿管處、學生會等。居民垃圾分類回收監(jiān)管主體為政府管理部門（以下簡稱“政府”），如環(huán)衛(wèi)局、市容市管委、街道辦等。居民生活垃圾分類回收監(jiān)管過程中，政府監(jiān)管部門分屬于不同的行政上級，容易出現(xiàn)多頭監(jiān)管的現(xiàn)象，且各部門間協(xié)調性較差，難以形成有效的監(jiān)管合力。高校垃圾分類回收監(jiān)管主體相對比較單一，學校內部的各管理部門及學生組織均在校方統(tǒng)一領導下開展工作。相對集中的監(jiān)管機構使學?？梢宰陨隙碌膶W生垃圾分類行為實施直接管理，這樣為校園垃圾管理中約束激勵機制和宣傳機制的建立提供了良好的基礎。

2.2 監(jiān)管客體

高校垃圾分類回收監(jiān)管客體主要為在校大學生①高校教師和教輔人員以及生活和工作在校園內的其他人員也是生活垃圾分類回收監(jiān)管的客體，由于這些人員與在校大學生相比數(shù)量相對較少，因此不將其作為研究對象。。居民垃圾分類回收監(jiān)管的客體為城市居民，兩者具有較大的差別。

首先，大學生以學生宿舍為主要居住場所，而且同年級、同專業(yè)的學生往往會被安排在相鄰的宿舍內居住，這就形成了大學生“熟人社會”的居住特征。而居住在獨立單元中城市居民，則處在彼此缺乏了解“生人社會”中。“熟人社會”中的大學生，其行為受到輿論的影響比普通居民要大得多，希望獲得更多的聲譽資本。TADELIS[19]、JACKSON[20]的研究表明：聲譽資本可以給行為主體帶來超額效益，同時由于聲譽貶值也會給行為主體造成巨大的損失，因此聲譽的損益可以有效地影響學生垃圾分類行為。

其次，由于無法進行食品加工，大學生產生的生活垃圾成分與居民相比相對簡單，分類收集比較容易實施。宋婧等[14]人對海南十余所高校生活垃圾的成分做了調查，發(fā)現(xiàn)高校生活垃圾主要包括廢舊紙張（32%）、可回收的廢舊塑料和金屬（39%）、廢舊電池（8%）、其他（21%）等。

另外，大學生接受的是高等教育，無論從自身素質還是對新生事物的接受能力方面都超過普通民眾，因此更容易接受垃圾分類的理念并付諸行動。

2.3 監(jiān)管方式

由于我國生活垃圾分類管理起步較晚，尚未出臺明確的法律對垃圾分類進行監(jiān)管，政府監(jiān)管主要依照“垃圾分類管理辦法”“垃圾分類管理規(guī)定”等行政規(guī)章對垃圾分類進行管理，在現(xiàn)實操作中，由于缺乏對居民的懲罰機制，行政手段對居民垃圾分類的影響較小。同時，政府出臺的各項法律、法規(guī)、行政規(guī)章的執(zhí)行周期長、程序復雜，政府監(jiān)管效果相對比較滯后。學校在大學生宿舍管理及評優(yōu)評獎規(guī)則制定方面具有合法的權利，因此學?？梢酝ㄟ^各種方式對大學生的行為實行直接的管理。

3 學校監(jiān)管與大學生分類的靜態(tài)博弈分析

根據(jù)高校垃圾分類回收監(jiān)管特征分析的結果，建立學校監(jiān)管部門和大學生垃圾分類的靜態(tài)博弈模型。針對此博弈，做出如下假設：

（1）博弈主體為學校和大學生，且各自都是有限理性的；

（2）博弈雙方在博弈中采取的策略遵循效用最大化原則；

（3）博弈主體的行為受聲譽因素的影響；

（4）學?？梢赃x擇監(jiān)管和不監(jiān)管，學生可以選擇分類和不分類；

（5）假設所有參數(shù)都是正數(shù)。

靜態(tài)博弈模型參數(shù)解釋如下：

（1）參數(shù)C1表示學生采取分類行為需要付出的時間與體力成本；

（2）參數(shù)P表示學生不參與分類受到學校相關部門的懲罰，包括可能的罰款、宿舍斷電等懲罰措施；

（3）參數(shù)h表示學生因不參與垃圾分類受到同學、老師的厭惡和批評，造成個人形象的嚴重損壞，在這里稱之為學生的聲譽成本；

（4）參數(shù)R表示學生參與垃圾分類得到的獎勵，包括物質獎勵和精神獎勵如獎學金、優(yōu)秀干部評選過程中折算的分數(shù)；

（5）參數(shù)C表示學校對學生分類行為進行監(jiān)管的支付成本；

（6）參數(shù)H表示由于學生參與垃圾分類帶來的垃圾逆向物流成本減少以及遠期的學校聲譽成本，因學生不參與垃圾分類造成學校環(huán)境惡化，影響學校的形象，進而影響學校的招生情況。

根據(jù)以上參數(shù)分析，我們得到學校和學生在不同策略選擇下的收益矩陣，如表1所示。

表1 學校與學生博弈收益矩陣

通過對表1收益矩陣進行分析，我們得出以下結論：

（1）當P＜C時，學校實施懲罰的收益抵不上監(jiān)管成本，不監(jiān)管策略是學校的嚴格占優(yōu)策略，即無論學生采取什么策略，學校都選擇不監(jiān)管。

企業(yè)創(chuàng)新、產權性質與組織冗余..................................................................................................................曹文文 李 健 潘 鎮(zhèn)（78）

（2）當C1＞h時，學生參與垃圾分類的支付成本大于不分類受到的聲譽損失，不參與垃圾分類策略是學生的嚴格占優(yōu)策略，即無論學校采取什么策略，學生都選擇不分類。

在這個博弈中，策略納什均衡取決于學校監(jiān)管成本C、學生進行垃圾分類支付的成本C1、學生因不參與垃圾分類造成的聲譽損失h、學校的懲罰P以及參與垃圾分類得到的獎勵R等因素。

4 學校監(jiān)管與學生參與垃圾分類的演化博弈分析

以上靜態(tài)博弈分析揭示了影響學校與學生行為選擇的相關因素，但無法推知各因素是如何影響博弈主體策略選擇的，只是基于一種靜態(tài)的分析。因此，在學校監(jiān)管與學生參與垃圾分類的靜態(tài)博弈分析的基礎上，建立學校監(jiān)管與學生參與垃圾分類的動態(tài)演化博弈，分析各因素對策略均衡的影響。

根據(jù)混合策略模型建立的需要，假定局中人學生選擇參與垃圾分類的概率為x，則不參與垃圾分類的概率為1-x；學校選擇監(jiān)管的概率為y，則不監(jiān)管的概率為1-y。從而得到學校與學生混合策略選擇下的收益矩陣，如表2所示。

表2 學校與學生混合策略收益矩陣

為了得到系統(tǒng)演化的均衡解，首先計算學生參與垃圾分類的平均期望和學校監(jiān)管的平均期望。學生參與垃圾分類的平均期望為學校的平均期望為得到學生選擇垃圾分類的復制動態(tài)方程[25]學校選擇監(jiān)管的復制動態(tài)方程：

綜上得到兩個復制動態(tài)方程組成的方程組得出系統(tǒng)演化的均衡解，均衡點為進而得到系統(tǒng)的雅克比矩陣：

對系統(tǒng)雅克比矩陣進行局部穩(wěn)定性分析，可以得到不同條件下的均衡結果，如表3所示。

表3 學校監(jiān)管部門與學生的演化穩(wěn)定策略

5 結論與建議

在大學生這一特殊社會群體的垃圾分類行為以及高校相關部門監(jiān)管行為進行分析的基礎上，本文運用靜態(tài)博弈理論和演化博弈理論建立了學校和學生的決策行為的博弈模型，通過演化博弈的復制動態(tài)方程得出了學校和學生在進行垃圾處理決策與監(jiān)管時的演化穩(wěn)定策略。通過模型的分析，得出以下結論：

（1）大學生是否采取垃圾分類行為主要與學生進行垃圾分類支付的成本C1、學生因不參與垃圾分類造成的聲譽損失h、學校的懲罰P以及參與垃圾分類得到的獎勵R等因素有關，各因素相互關聯(lián)，缺一不可。若學生進行垃圾分類需要付出的時間和精力的成本太高，學生寧愿受到學校的懲罰也不愿意去參與垃圾分類。

（2）大學生因不參與垃圾分類造成的聲譽損失h對學生參與垃圾分類行為的影響非常大。大學生以“熟人社會”的方式進行群居生活，具有很強的社會屬性，激勵學生參與垃圾分類的因素不僅僅是物質方面的，師生之間的關系、集體的歸屬感和榮譽感比經濟報酬更能激勵人的行為。

（3）學校是否采取監(jiān)管策略主要與監(jiān)管成本C有關。若學校進行監(jiān)管的成本太高，即使垃圾分類后會減少垃圾逆向物流回收的成本，學校相關部門也不愿進行監(jiān)管。

結合高校垃圾分類監(jiān)管的特征和博弈分析的結果，本文提出如下對策：

（1）建立多樣性的垃圾分類獎懲機制?？紤]到影響大學生參與垃圾分類的因素，如獎懲機制等，學校管理部門可以將垃圾分類情況計入評獎評優(yōu)活動中，并適當擴大其權重，進一步強化學生參與垃圾分類行為。采用這種方法可以將學生聲譽與學生參與垃圾分類建立直接的聯(lián)系，從而提升其進行垃圾分類的積極性。

（2）強化聲譽機制，建立宿舍環(huán)境衛(wèi)生信息公開披露制度。根據(jù)博弈模型結果，在仿真模型狀態(tài)III下，聲譽損失對大學生參與垃圾分類行為有重要影響。積極實施垃圾分類行為的學生獲得了節(jié)約資源、保護環(huán)境的聲譽。相反，如果大學生不參與垃圾分類，不僅會受到學校的批評和懲罰，而且通過網絡廣播等輿論的宣傳，自己的形象會受損，從而影響在群體中的聲譽。

（3）加大垃圾分類監(jiān)管的補貼力度。在仿真模型狀態(tài)IV下，由于校園垃圾桶設置不合理、學習時間太緊張等因素導致學生參與垃圾分類行為的成本太高，學生寧愿受到懲罰也不愿意進行垃圾分類。為了提高學校垃圾分類監(jiān)管的動力，政府應繼續(xù)加大對高校垃圾分類管理的補貼力度，以便高校改善垃圾分類回收設備的設置，包括垃圾桶的數(shù)量及大小、垃圾桶的距離和位置、標明垃圾分類說明等。

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Evolutionary Game Analysis on the Supervision Mechanism of Waste Sorted Collection in Colleges and Universities

LI Da
( School of Economic & Management, Beijing Information Science & Technology University, Beijing 100192 )

The impact factors of college student’s waste sorted behaviors choice were analyzed in this paper, by establishing evolutionary game model based on the game theory. The reputation capital with stronger constraints in students’ waste sorting behaviors was introduced into the model to find the evolutionary balance policies in different circumstances. The results showed the following aspects: ① Students’ waste sorting behaviors are associated with such factors as the capital (C1)paid by students for waste sorting, reputation loss (h) caused students who do not participate in waste sorting, punishment(P) taken in universities, and reward (R) gained by waste sorting. These factors are correlated and dispensable each other;② The reputation loss (h) exerts a great influence on students’ sorting behaviors; ③ The regulatory measures taken in universities are related to the supervision capital (C). In this paper, the supervision mechanism establishment of waste sorting in colleges and universities was proposed on basis of the game analysis.

waste sorted collection; regulation mechanism; evolutionary game

C934；X705< class="emphasis_bold">文章編號：1674

1674-6252（2017）05-0090-05

A< class="emphasis_bold">DOI:10.16868/j.cnki.1674

10.16868/j.cnki.1674-6252.2017.05.090

國家自然基金項目“大都市生活垃圾減量化的差別責任分析與路徑研究”（71373030）；促進高校內涵發(fā)展——研究生科技創(chuàng)新項目“基于循環(huán)經濟視角下的生活垃圾減量化研究”（5111623512）。

李達（1990—），女，碩士研究生，主要研究方向為資源循環(huán)管理工程，E-mail: 1548010453@qq.com。