羅力田++李堯++劉曉陽(yáng)

DOI：10.16661/j.cnki.1672-3791.2017.25.112

摘 要：2016年12月，評(píng)估審核小組對(duì)貴陽(yáng)某機(jī)械制造企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱該企業(yè)）的兩化融合管理體系建設(shè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估審核。本文主要從評(píng)估審核背景、企業(yè)兩化融合管理體系貫標(biāo)情況、審核實(shí)施過(guò)程及其情況分析等方面，介紹了一個(gè)兩化融合管理體系第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估審核案例。

關(guān)鍵詞：兩化融合管理體系 評(píng)估審核 審核案例

中圖分類號(hào)：F49 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2017）09（a）-0112-02

2016年12月，評(píng)估審核小組對(duì)貴陽(yáng)一機(jī)械制造企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱該企業(yè)）的兩化融合管理體系建設(shè)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估審核。評(píng)估審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范有：《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》[1，2]、申請(qǐng)企業(yè)的兩化融合管理體系文件、適用的法律法規(guī)和其他要求等。評(píng)估小組采用文件審核、查閱記錄、訪談交流、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方法開展評(píng)估審核工作。

1 企業(yè)體系貫標(biāo)情況

該企業(yè)是設(shè)計(jì)制造航空發(fā)動(dòng)機(jī)控制系統(tǒng)產(chǎn)品的專業(yè)公司，已通過(guò)GB/T 19001、ISO 14001、ISO 18001等體系認(rèn)證，并被工業(yè)和信息化部評(píng)為“工業(yè)企業(yè)質(zhì)量標(biāo)桿”。2015年9月該企業(yè)啟動(dòng)了兩化融合管理體系貫標(biāo)，成立了公司總經(jīng)理為組長(zhǎng)的貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)成立了工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施工作。本次申請(qǐng)?jiān)u定的新型能力為研發(fā)設(shè)計(jì)全過(guò)程高效管控能力。

2 評(píng)估審核過(guò)程概述

2016年12月14日至16日，評(píng)估審核組一行三人對(duì)該企業(yè)進(jìn)行評(píng)估審核工作。主要工作流程包括首次會(huì)議，分小組對(duì)體系的建設(shè)情況進(jìn)行符合性評(píng)審、通過(guò)多種方式獲取相關(guān)審核證據(jù)并記錄、分析，得出評(píng)審結(jié)論、末次會(huì)議。

文件化管理體系的運(yùn)行過(guò)程，評(píng)估審核人員首先對(duì)第一階段發(fā)現(xiàn)的文件問(wèn)題整改情況進(jìn)行了驗(yàn)證，隨后查閱企業(yè)相關(guān)體系文件及記錄情況?！秲苫诤瞎芾硎謨?cè)》明確了體系的范圍和邊界、方針和目標(biāo)、對(duì)體系的全部過(guò)程表述，以及文件、記錄、策劃、內(nèi)審、管審等控制要求。管理手冊(cè)、程序文件均通過(guò)OA進(jìn)行電子審批，信息中心歸檔。查《文件控制程序》，規(guī)定了文件從編制、審批、歸檔、發(fā)放到使用、更改、標(biāo)識(shí)、作廢全過(guò)程的控制流程及要求，以及職責(zé)分配。查《標(biāo)準(zhǔn)資料登記表》，兩化融合相關(guān)資料收集在內(nèi)。查《兩化融合記錄控制程序》，包含了各類記錄的規(guī)則、收集、管理、歸檔、查閱、貯存、保管等全過(guò)程的規(guī)定。查《兩化融合記錄一覽表》，共識(shí)別了66種兩化融合相關(guān)的記錄文檔。此外審核人員還通過(guò)對(duì)有關(guān)人員的訪談了解兩化融合管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的過(guò)程。

對(duì)文件化管理體系運(yùn)行過(guò)程的評(píng)估審核發(fā)現(xiàn)：企業(yè)在管理者代表的組織下進(jìn)行了體系文件的策劃，建立了管理手冊(cè)和程序文件，編制了標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序，確立了適當(dāng)?shù)姆结樅湍繕?biāo)。體系文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、更改進(jìn)行了必要的控制。通過(guò)對(duì)有關(guān)文件及記錄的抽樣審核，顯示文件化管理體系運(yùn)行有效，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

全員參與培育過(guò)程，主要涉及部門為人力資源部，評(píng)估人員通過(guò)訪談了解體系推廣、宣貫、培訓(xùn)、考核等情況及各過(guò)程所進(jìn)行的工作。員工通過(guò)培訓(xùn)、答題活動(dòng)等了解兩化融合相關(guān)等信息。查《兩化融合溝通機(jī)制》，規(guī)定建立不同的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)確保職責(zé)的正確理解和執(zhí)行，包括請(qǐng)示報(bào)告、會(huì)議、知識(shí)管理系統(tǒng)、項(xiàng)目信息交流平臺(tái)、宣傳欄、看板等。企業(yè)編制了《招聘管理制度》《人力資源與培訓(xùn)控制程序》，以及崗位說(shuō)明書、部門職責(zé)就人員能力要求等內(nèi)容做了規(guī)定。每年12月人力資源部匯總整理各部門培訓(xùn)需求后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，一季度下發(fā)。對(duì)于新增或調(diào)整項(xiàng)次，填寫《培訓(xùn)調(diào)整/新增申請(qǐng)表》按流程處理。主要通過(guò)校招和社招，并與高校聯(lián)合定向培養(yǎng)方式獲取人才?？己朔矫?，相關(guān)的兩化融合的工作項(xiàng)次納入日?？?jī)效考核范圍。查閱了企業(yè)2015年培訓(xùn)總結(jié)、2016年培訓(xùn)計(jì)劃以及截至2016年11月實(shí)際開展情況，其中兩化融合相關(guān)培訓(xùn)258人次參加。隨機(jī)與員工進(jìn)行訪談，詢問(wèn)對(duì)體系的了解情況及自身崗位所起的作用。抽查培訓(xùn)實(shí)施記錄，顯示2016年1月28日對(duì)設(shè)計(jì)部門進(jìn)行了研發(fā)技術(shù)體系平臺(tái)培訓(xùn)，但企業(yè)未能提供對(duì)本次培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)的證據(jù)。

對(duì)全員參與培育過(guò)程的評(píng)估發(fā)現(xiàn)：企業(yè)有完整的部門與崗位職責(zé)，其中包含了兩化融合內(nèi)容相關(guān)的職責(zé)。企業(yè)每年定期制定的培訓(xùn)計(jì)劃，其中包括了兩化融合相關(guān)的內(nèi)容，且能夠按計(jì)劃開展培訓(xùn)工作，但據(jù)抽查的記錄顯示未按要求對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

資金保障過(guò)程，主要涉及部門為財(cái)務(wù)部，評(píng)估人員首先對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解企業(yè)如何對(duì)資金預(yù)算進(jìn)行統(tǒng)籌安排，如何圍繞新型能力的打造統(tǒng)籌提供兩化融合資金支持，以及為確保兩化融合資金使用過(guò)程監(jiān)管的有效性所采取的措施。隨后查閱相關(guān)文件和記錄。企業(yè)編制了《全面預(yù)算管理辦法》《財(cái)務(wù)管理考核辦法》等制度，財(cái)務(wù)部是兩化融合資金投入的歸口管理部門。每年10月由公司全面預(yù)算委員會(huì)下達(dá)下年度預(yù)算總目標(biāo)，各業(yè)務(wù)部門編報(bào)本單位預(yù)算，財(cái)務(wù)部匯總預(yù)算并進(jìn)行統(tǒng)籌調(diào)整，形成草案報(bào)預(yù)算管理委員會(huì)審核，通過(guò)后以總經(jīng)理辦公會(huì)決定形式下發(fā)。對(duì)于超預(yù)算或預(yù)算調(diào)整部分，執(zhí)行OA審批流程。每月各部門提用款計(jì)劃，財(cái)務(wù)部匯總平衡，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。財(cái)務(wù)部每月滾動(dòng)反饋預(yù)算執(zhí)行情況至各部門，年底對(duì)相關(guān)指標(biāo)的執(zhí)行情況進(jìn)行績(jī)效考核。查閱企業(yè)資金預(yù)算表、資金控制記錄、付款申請(qǐng)、記賬憑證等記錄。

對(duì)資金保障過(guò)程的評(píng)估發(fā)現(xiàn)：企業(yè)在兩化融合有關(guān)的資金投入上有制度安排并能夠根據(jù)新型能力的打造進(jìn)行統(tǒng)籌支持，執(zhí)行過(guò)程也進(jìn)行了監(jiān)督控制，能夠保障兩化融合新型能力建設(shè)所需的資金投入要求，過(guò)程符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

3 評(píng)估審核情況分析

在文件化管理體系的運(yùn)行方面，企業(yè)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)要求識(shí)別和確定了應(yīng)控制的過(guò)程，明確了相應(yīng)的控制措施和職責(zé)分工，對(duì)管理體系過(guò)程間的相互作用進(jìn)行了描述并給出了相關(guān)文件的查詢途徑。同時(shí)，企業(yè)識(shí)別收集了與公司兩化融合相關(guān)的法律法規(guī)，對(duì)有關(guān)記錄進(jìn)行了必要控制和管理，文件化管理體系的核心環(huán)節(jié)得到有效識(shí)別，因而審核組綜合認(rèn)為企業(yè)在文件化管理體系運(yùn)行方面是符合標(biāo)準(zhǔn)要求的。

在全員參與培育過(guò)程方面，企業(yè)能夠按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、保持和改進(jìn)相應(yīng)機(jī)制，確保員工充分參與，通過(guò)部門職責(zé)、崗位說(shuō)明書等方式確定從事兩化融合工作的員工所需的能力，按計(jì)劃提供培訓(xùn)以幫助員工獲得所需的能力，就員工在兩化融合工作中的表現(xiàn)納入日?？己耍陨蟽?nèi)容均符合標(biāo)準(zhǔn)要求。但抽查的記錄顯示未按要求對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，不符合企業(yè)《員工教育培訓(xùn)管理辦法》的規(guī)定，也不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，因而開出不符合項(xiàng)。

在資金保障過(guò)程方面，企業(yè)能夠按照標(biāo)準(zhǔn)要求確立兩化融合資金投入的長(zhǎng)期制度安排，同時(shí)通過(guò)一系列審批和監(jiān)控機(jī)制確保兩化融合資金投入的合理性、適度性和及時(shí)性，從而確保兩化融合資金使用過(guò)程監(jiān)管的有效性能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)。

4 結(jié)語(yǔ)

本次審核通過(guò)對(duì)企業(yè)與《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》的符合性現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估審核，發(fā)現(xiàn)了企業(yè)兩化融合管理體系方面的不足，與企業(yè)管理人員就如何促進(jìn)企業(yè)兩化融合管理水平進(jìn)行了探討，相信該體系通過(guò)PDCA循環(huán)優(yōu)化，能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)實(shí)效。

參考文獻(xiàn)

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