吳迪

（中煤科工集團(tuán)沈陽(yáng)設(shè)計(jì)研究院有限公司，遼寧 沈陽(yáng) 110015）

設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)的管理

吳迪

（中煤科工集團(tuán)沈陽(yáng)設(shè)計(jì)研究院有限公司，遼寧 沈陽(yáng) 110015）

介紹了工程造價(jià)管理的概念、設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)管理的重要性、我國(guó)設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)管理存在的問(wèn)題，指出了設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)管理的措施及方法。

設(shè)計(jì)階段；限額設(shè)計(jì)；工程造價(jià)管理；工程造價(jià)控制；優(yōu)化設(shè)計(jì)

Abstract:This article introduces the concept of engineering costmanagement,the importance of engineering costmanagement in design stage,the existing problems of engineering cost management in China design stage,and points out the measures and methods of engineering costmanagement in the design stage.

Key words:design stage;quota design;engineering costmanagement;engineering cost control;optimal design

0 引言

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)項(xiàng)目的工程造價(jià)管理側(cè)重于項(xiàng)目施工階段，對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)的管理不太重視。施工階段工程造價(jià)管理的原理是在施工階段出現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，是被動(dòng)的投資控制，需要花費(fèi)很多的時(shí)間及精力，在費(fèi)用及工期方面損失較大。設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)管理是盡量在項(xiàng)目未施工前發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，盡量減少設(shè)計(jì)變更，是主動(dòng)的投資控制，在費(fèi)用及工期方面損失較小。施工階段的工程造價(jià)管理在一定程度上對(duì)工程投資進(jìn)行了控制，但其控制效果遠(yuǎn)沒(méi)有在設(shè)計(jì)階段對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行管理好，因此工程設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)的管理對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)、資金的合理利用、企業(yè)利潤(rùn)的增長(zhǎng)等方面具有重要的意義。

1 工程造價(jià)管理

工程造價(jià)是工程項(xiàng)目“從無(wú)到有”所需要的全部建設(shè)費(fèi)用，即按照確定的內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)及使用要求等，將工程項(xiàng)目全部建成，在工程建設(shè)期預(yù)計(jì)或者實(shí)際支出的全部建設(shè)費(fèi)用。工程造價(jià)管理是利用工程管理、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)和方法，對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制、核算的過(guò)程。

工程項(xiàng)目的建設(shè)是一個(gè)漫長(zhǎng)而復(fù)雜的過(guò)程，要經(jīng)過(guò)項(xiàng)目的投資決策階段、設(shè)計(jì)階段、發(fā)承包階段、施工階段等。工程造價(jià)管理是覆蓋建設(shè)工程策劃決策及建設(shè)實(shí)施各個(gè)階段的造價(jià)管理[1]。由此可見(jiàn)，工程造價(jià)管理應(yīng)該是全過(guò)程造價(jià)管理。由于影響工程造價(jià)的因素有很多，如工藝，地質(zhì)情況，國(guó)家政策，設(shè)備及材料市場(chǎng)價(jià)格等，無(wú)論是某個(gè)因素變化或者是某些因素變化都會(huì)影響到工程造價(jià)的變化，因此工程造價(jià)管理應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的管理。

2 設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)管理的重要性

2.1 設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)管理效果更明顯

工程造價(jià)管理貫穿工程項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程，但是在不同的階段，工程造價(jià)管理的效果也是截然不同的。根據(jù)有關(guān)資料分析，投資決策階段對(duì)整個(gè)項(xiàng)目造價(jià)的影響為75%～95%；設(shè)計(jì)階段為35% ～75%；施工階段僅為5%～35%；竣工階段所占比例則更小[2]。由此可見(jiàn)，投資決策階段及工程設(shè)計(jì)階段是工程造價(jià)管理的重點(diǎn)，因此在投資決策正確的前提下，設(shè)計(jì)階段的工程造價(jià)管理就變得的特別重要。

2.2 設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)管理更具主動(dòng)性

一般工業(yè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)可按初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)2個(gè)階段進(jìn)行，稱為“兩階段設(shè)計(jì)”；對(duì)于技術(shù)上復(fù)雜，在設(shè)計(jì)時(shí)有一定難度的工程，可以按初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)3個(gè)階段進(jìn)行，稱為“三階段設(shè)計(jì)”[3]。

在投資決策階段，設(shè)計(jì)者對(duì)擬建項(xiàng)目所在地的水文、地質(zhì)、儲(chǔ)量、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等方面的資料掌握較粗淺，只是對(duì)該擬建項(xiàng)目是否可以建設(shè)，是否會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益進(jìn)行論證。初步設(shè)計(jì)階段是對(duì)投資決策階段所選擇的工藝方案、總平面布置、建筑設(shè)計(jì)、設(shè)備及材料選用的合理性進(jìn)行進(jìn)一步論證，并相對(duì)編制初步設(shè)計(jì)概算，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算，將作為控制建設(shè)項(xiàng)目投資的最高限額。技術(shù)設(shè)計(jì)階段是更加深入的論證初步設(shè)計(jì)階段的方案的合理性，同時(shí)要分析施工過(guò)程中的實(shí)際可行性。如果在要對(duì)初步設(shè)計(jì)進(jìn)行調(diào)整，那么要編制修正概算書(shū)。技術(shù)設(shè)計(jì)階段是對(duì)初步設(shè)計(jì)階段方案的修正與補(bǔ)充，也是給施工圖階段的工作提供技術(shù)支持。在施工圖設(shè)計(jì)階段，施工圖紙是指導(dǎo)施工單位現(xiàn)場(chǎng)施工的重要文件。施工圖設(shè)計(jì)階段對(duì)應(yīng)編制施工圖預(yù)算，施工圖預(yù)算是控制施工圖設(shè)計(jì)不超過(guò)概算的重要措施，是工程招標(biāo)編制標(biāo)底的基礎(chǔ)和投資報(bào)價(jià)的參考[4]。對(duì)擬建項(xiàng)目編制初步設(shè)計(jì)文件、技術(shù)設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件，可以盡早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題所在，并在工程還未施工前，對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改，這種方式比在施工時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，更具主動(dòng)性，可以減少工期及投資上的損失，并可以有效的控制決算超預(yù)算、預(yù)算超概算、概算超估算的三超現(xiàn)象。

3 設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)管理存在的問(wèn)題

3.1 建設(shè)單位對(duì)設(shè)計(jì)階段重視程度不夠

長(zhǎng)久以來(lái)，在我國(guó)工程項(xiàng)目建設(shè)的方式是設(shè)計(jì)階段與施工階段相分離，設(shè)計(jì)單位主要負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)及設(shè)計(jì)階段的投資控制。建設(shè)單位負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的施工管理及施工階段的投資控制。受我國(guó)傳統(tǒng)管理模式的影響，建設(shè)單位普遍忽視設(shè)計(jì)階段的投資控制，而往往把控制項(xiàng)目投資和工程造價(jià)的重點(diǎn)放在施工階段，投入大量的人力、物力審核施工圖預(yù)算、竣工結(jié)算[5]。一般情況下設(shè)計(jì)圖紙一旦設(shè)計(jì)完成“按圖施工”就是施工單位必須履行的原則，施工單位無(wú)權(quán)隨意變動(dòng)圖紙，也沒(méi)有時(shí)間、精力及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)地考慮優(yōu)化設(shè)計(jì)[5]。

3.2 建設(shè)單位的限價(jià)設(shè)計(jì)，造成投資偏大或偏小

一方面，有些建設(shè)單位在對(duì)設(shè)計(jì)單位發(fā)出設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)后，會(huì)要求設(shè)計(jì)單位把投資做到一個(gè)限定的范圍內(nèi)。有時(shí)為了使項(xiàng)目在申請(qǐng)立項(xiàng)時(shí)，能夠盡快審批下來(lái)，建設(shè)單位有意壓縮建設(shè)投資，這對(duì)于一些地質(zhì)條件較好，技術(shù)、工藝及其相關(guān)配套較成熟，并且投資壓縮不是很大的擬建項(xiàng)目而言，這種要求能為建設(shè)單位節(jié)省一部分投資，但對(duì)于一些地質(zhì)條件較差，技術(shù)、工藝及其相關(guān)配套不成熟，不可預(yù)見(jiàn)因素較多，并且投資壓縮較大的擬建項(xiàng)目而言，會(huì)造成三超現(xiàn)象。另一方面，有些建設(shè)單位考慮到項(xiàng)目較復(fù)雜，建設(shè)工期較長(zhǎng)，國(guó)家通貨膨脹較大，為了確保施工的靈活性，建設(shè)單位制定較高的投資限價(jià)，造成編制的建設(shè)投資較大，浪費(fèi)投資。

3.3 設(shè)計(jì)人員提高安全系數(shù)，造成投資浪費(fèi)

現(xiàn)在工程設(shè)計(jì)實(shí)行終身負(fù)責(zé)制，設(shè)計(jì)人員需要對(duì)所設(shè)計(jì)的成果的技術(shù)性及安全性負(fù)責(zé)，而投資風(fēng)險(xiǎn)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)，設(shè)計(jì)人員不需要承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不關(guān)心投資的多少，因此設(shè)計(jì)人員普遍重視技術(shù)的先進(jìn)性及安全性，不重視設(shè)計(jì)成果的經(jīng)濟(jì)合理性，隨意提高安全系數(shù)，浪費(fèi)投資。

3.4 設(shè)計(jì)人員與經(jīng)濟(jì)人員缺乏協(xié)調(diào)，不能有效配合

一般情況下，設(shè)計(jì)單位里設(shè)計(jì)與經(jīng)濟(jì)是分開(kāi)的，是兩個(gè)獨(dú)立的工作體系，設(shè)計(jì)人員普遍認(rèn)為，按照建設(shè)單位提供的設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)的有關(guān)要求及擬建項(xiàng)目地實(shí)際情況進(jìn)行設(shè)計(jì)就可以。經(jīng)濟(jì)人員普遍認(rèn)為，按照設(shè)計(jì)人員提供的設(shè)計(jì)資料、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際水文、地質(zhì)等相關(guān)資料及國(guó)家或者地方統(tǒng)一編制的概算指標(biāo)、預(yù)算定額、費(fèi)用定額、調(diào)差文件等資料編制概算文件、預(yù)算文件等就可以。這種做法造成了設(shè)計(jì)人員由于缺乏經(jīng)濟(jì)觀念，不注意設(shè)計(jì)中的投資控制和經(jīng)濟(jì)技術(shù)分析，只重視設(shè)計(jì)速度、技術(shù)和產(chǎn)值，而不夠重視設(shè)計(jì)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)性[6]。經(jīng)濟(jì)人員不了解項(xiàng)目概況、工藝流程，不能給設(shè)計(jì)人員提供意見(jiàn)，設(shè)計(jì)人員與經(jīng)濟(jì)人員不能充分結(jié)合，各做各的事情，不能有效配合。

3.5 設(shè)計(jì)費(fèi)計(jì)算不合理

我國(guó)計(jì)算設(shè)計(jì)費(fèi)一般是以可研或者概算投資額為基數(shù)，可研或者概算的投資額度越高，計(jì)算出的設(shè)計(jì)費(fèi)越高，設(shè)計(jì)單位的利潤(rùn)就越高。這種收費(fèi)方法使設(shè)計(jì)單位追求高利潤(rùn)與建設(shè)單位節(jié)省投資的想法相矛盾。設(shè)計(jì)單位為了獲得高利潤(rùn)，會(huì)主觀的提高投資。另外，設(shè)計(jì)單位即使花費(fèi)了大量的精力，優(yōu)化了設(shè)計(jì)方案，降低了工程造價(jià)，可是非但得不到獎(jiǎng)勵(lì)，反而減少了設(shè)計(jì)費(fèi)用，在客觀上扼殺了設(shè)計(jì)人員進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)、降低造價(jià)的積極性[7]。

4 工程設(shè)計(jì)階段對(duì)工程造價(jià)管理的措施及方法

為了能夠更好的對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理，減少“三超現(xiàn)象”的產(chǎn)生，對(duì)于工程設(shè)計(jì)階段存在的問(wèn)題，可以采取下列措施控制。

4.1 提高工程項(xiàng)目建設(shè)參與人員的主觀意識(shí)

目前工程項(xiàng)目的造價(jià)管理已經(jīng)不在只是建設(shè)階段的管理，而是全過(guò)程、全方位的造價(jià)管理，要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)參與人員的思想意識(shí)教育，要使參與者深刻認(rèn)識(shí)到工程設(shè)計(jì)階段造價(jià)管理的龍頭地位，認(rèn)真分析研究，把全過(guò)程設(shè)計(jì)的思想貫穿在工程設(shè)計(jì)的各個(gè)階段，建立一個(gè)設(shè)計(jì)階段的全過(guò)程管理。

4.2 進(jìn)行多方案比選

在工程設(shè)計(jì)階段，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行多方案比選，這種比選不是單獨(dú)對(duì)工藝流程、平面布置等設(shè)計(jì)方面進(jìn)行比選，而是要根據(jù)技術(shù)上先進(jìn)及經(jīng)濟(jì)上合理的原則，對(duì)方案進(jìn)行定性、定量分析，進(jìn)行技術(shù)及經(jīng)濟(jì)上的全面比選，從而選擇最優(yōu)方案。

4.3 嚴(yán)格實(shí)行限額設(shè)計(jì)

這里提到的限額設(shè)計(jì)是在尊重事實(shí)、認(rèn)真設(shè)計(jì)、在保證滿足業(yè)主使用功能的原則上，合理的控制投資，是目前普遍運(yùn)用的控制工程造價(jià)的手段，是用批準(zhǔn)的投資估算來(lái)控制初步設(shè)計(jì)，用批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)來(lái)控制施工圖設(shè)計(jì)，特點(diǎn)是上一階段審定的項(xiàng)目投資是下一階段項(xiàng)目投資控制的目標(biāo)。

4.4 嚴(yán)格審查設(shè)計(jì)文件

設(shè)計(jì)單位要建立較完善的設(shè)計(jì)審查制度，認(rèn)真審查設(shè)計(jì)文件的編制依據(jù)、深度、內(nèi)容，認(rèn)真審核工程量、造價(jià)指標(biāo)等，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，防止缺項(xiàng)、漏項(xiàng)等錯(cuò)誤發(fā)生。項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人要建立項(xiàng)目跟蹤檔案，詳細(xì)紀(jì)錄項(xiàng)目投資、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、設(shè)計(jì)變更的原因及解決方法、項(xiàng)目實(shí)際投資、實(shí)際經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等，既是對(duì)本項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量、工程造價(jià)的管理，又可以給類似規(guī)模、類似工藝的擬建項(xiàng)目作為參考。如在審查設(shè)計(jì)文件時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，項(xiàng)目尚未采購(gòu)、施工，尚未發(fā)生費(fèi)用，設(shè)計(jì)單位只需對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行合理修改，損失較?。蝗缭诓少?gòu)或者施工階段發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，不但需要修改設(shè)計(jì)文件，還要對(duì)已采購(gòu)的設(shè)備、材料或者已施工的部分進(jìn)行處理，會(huì)造成更大的費(fèi)用損失或者工期損失，因此要嚴(yán)格審查設(shè)計(jì)文件，把好質(zhì)量關(guān)，對(duì)審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，進(jìn)行深刻調(diào)查研究，在采購(gòu)施工前解決問(wèn)題，盡可能減少設(shè)計(jì)變更，滿足現(xiàn)場(chǎng)要求，把投資控制在合理范圍內(nèi)，提高設(shè)計(jì)質(zhì)量。

4.5 建立獎(jiǎng)懲制度

建立獎(jiǎng)懲制度，對(duì)項(xiàng)目管理人員、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)人員在優(yōu)化設(shè)計(jì)、簡(jiǎn)化工藝流程、節(jié)省投資等方面做出貢獻(xiàn)的給予獎(jiǎng)勵(lì)，提高其優(yōu)化設(shè)計(jì)、控制投資的積極性，相反對(duì)于在管理、設(shè)計(jì)等方面有重大失誤，導(dǎo)致費(fèi)用或工期損失的要給予懲罰。

4.6 加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)人員及經(jīng)濟(jì)人員的培訓(xùn)

加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)人員及經(jīng)濟(jì)人員的培訓(xùn)，增強(qiáng)專業(yè)知識(shí)，提高業(yè)務(wù)能力。設(shè)計(jì)人員除熟悉本專業(yè)知識(shí)外，還要了解經(jīng)濟(jì)專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)；經(jīng)濟(jì)人員除熟悉本專業(yè)知識(shí)外，還要了解工藝流程，主要設(shè)備及材料性能，施工工藝與成本，為更好的編制設(shè)計(jì)文件，控制工程造價(jià)做準(zhǔn)備。

4.7 項(xiàng)目建設(shè)的各參與方相互配合

為了合理地確定和有效地控制工程造價(jià)，靠的不單單是某一個(gè)部門的個(gè)別因素，而是需要各部門共同協(xié)調(diào)，最大的發(fā)揮各部門的優(yōu)勢(shì)，才能最大限度地對(duì)項(xiàng)目的全過(guò)程控制工程造價(jià)，實(shí)現(xiàn)較為理想的投資效益[8]。政府建設(shè)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位相互配合，共同參與工程造價(jià)的管理工作。政府建設(shè)主管部門嚴(yán)格做好項(xiàng)目的審查、審批等工作；行業(yè)協(xié)會(huì)做好概算指標(biāo)、預(yù)算定額、造價(jià)指數(shù)等的編制工作，做好政府建設(shè)主管部門與企業(yè)間及行業(yè)內(nèi)各企業(yè)間的協(xié)調(diào)工作；建設(shè)單位做好對(duì)擬建項(xiàng)目的投資、質(zhì)量、進(jìn)度的控制工作，主動(dòng)做好與設(shè)計(jì)單位、施工單位的協(xié)調(diào)工作，監(jiān)督設(shè)計(jì)單位與施工單位的設(shè)計(jì)與施工成果；設(shè)計(jì)單位與建設(shè)單位充分勾通，了解建設(shè)意圖，遵照國(guó)家法規(guī)和行業(yè)規(guī)范要求、擬建項(xiàng)目地實(shí)際情況進(jìn)行多方案設(shè)計(jì)，選擇最優(yōu)方案，合理控制投資；施工單位按設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)文件，排定合理工期，保質(zhì)保量施工。項(xiàng)目建設(shè)的各參與方積極配合，共同做好工程造價(jià)的管理工作。

5 結(jié) 語(yǔ)

在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，設(shè)計(jì)階段是項(xiàng)目建設(shè)的基礎(chǔ)，也是工程造價(jià)管理的基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)的管理對(duì)全過(guò)程造價(jià)管理起著至關(guān)重要的作用，但設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)管理工作涉及面較廣，復(fù)雜程度較高，對(duì)項(xiàng)目參與人員的專業(yè)技能及綜合素質(zhì)要求較高，需要項(xiàng)目參與方相互配合，樹(shù)立全過(guò)程造價(jià)管理的理念，并且滲透到各參與人員的工作當(dāng)中，合理控制工程投資，達(dá)到節(jié)省投資，合理利潤(rùn)資金，提高企業(yè)利潤(rùn)的目地。

［1］全國(guó)造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格考試培訓(xùn)教材編審委員會(huì).建設(shè)工程造價(jià)管理［M］.北京，中國(guó)計(jì)劃出版社，2013.

［2］張振.設(shè)計(jì)階段的造價(jià)管理［J］.四川建筑科學(xué)研究2006，32（1）：188-191.

［3］全國(guó)造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格考試培訓(xùn)教材編審委員會(huì).建設(shè)工程計(jì)價(jià)2014年修訂［M］.北京，中國(guó)計(jì)劃出版社，2014.

［4］李云霞.煤礦建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)控制與審核管理［J］.能源與節(jié)能，2015（12）：13-15.

［5］李尚麗.設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)管理與控制探討［J］.煤炭工程，2016，48（4）：142-144.

［6］郭秀蕓.淺談設(shè)計(jì)階段如何控制工程造價(jià)［J］.江西建材，2008（3）：67-68.

［7］ 屠尚奎.設(shè)計(jì)階段對(duì)工程造價(jià)的控制［J］.建筑與工程，2008（23）：447.

［8］劉文.工程造價(jià)各階段控制缺陷及應(yīng)對(duì)措施［J］.江西建材，2016（4）：259-260.

【責(zé)任編輯：張東旭】

M anagement of engineering cost in design stage

WU Di
（China Coal Technology and Engineering Group Shenyang Design&Research Institute,Shenyang 110015,China)

F284

B

1671-9816（2017）10-0084-04

2017-06-08

吳 迪（1982—），女，漢族，工程師，黑龍江雞西人，畢業(yè)于哈爾濱理工大學(xué)，2005—2008年從事信息管理工作，2008年至今一直從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)工作。

10.13235/j.cnki.ltcm.2017.10.026

吳迪.設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)的管理［J］.露天采礦技術(shù)，2017，32（10）：84-86.