馬明 趙國(guó)浩

摘要：筆者使用中國(guó)1995—2015年面板數(shù)據(jù)，采用不同空間權(quán)重矩陣構(gòu)建動(dòng)態(tài)空間杜賓面板模型，使用誤差修正準(zhǔn)極大似然估計(jì)方法經(jīng)驗(yàn)分析了交通基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)。結(jié)果顯示：交通基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本在空間相鄰權(quán)重矩陣和空間距離冪權(quán)重矩陣（Ψ=-1）中對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有顯著空間溢出效應(yīng)。其中，交通基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)揮擴(kuò)散作用，人力資本發(fā)揮集聚作用；交通基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有動(dòng)態(tài)特征；交通基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的速度沒(méi)有顯著影響。

關(guān)鍵詞：交通基礎(chǔ)設(shè)施；人力資本；區(qū)域創(chuàng)新能力；動(dòng)態(tài)空間杜賓面板模型

中圖分類(lèi)號(hào)：F503；F0615文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000176X（2017）08012208

一、問(wèn)題的提出

Barro[1]、Lucas[2]與Romer[3]等認(rèn)為，創(chuàng)新能力是一國(guó)或者一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)快速增長(zhǎng)的源泉，而交通基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本又是影響創(chuàng)新能力的重要因素。隨著新經(jīng)濟(jì)地理的興起，交通基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)得到了學(xué)者的廣泛關(guān)注，很多學(xué)者對(duì)交通基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本影響區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出機(jī)制進(jìn)行了理論探討。在交通基礎(chǔ)設(shè)施方面，Krugman[4]認(rèn)為，交通基礎(chǔ)設(shè)施具有網(wǎng)絡(luò)特征，而該特征通過(guò)連接各個(gè)區(qū)域?qū)е逻\(yùn)輸成本與交易成本下降，從而提高區(qū)域可達(dá)性，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)。Boarnet[5]、Cantos等[6]，Cohen等[7]-[10]，認(rèn)為，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)不同區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)不同：隨著運(yùn)輸成本與交易成本的下降，創(chuàng)新能力強(qiáng)的區(qū)域帶動(dòng)創(chuàng)新能力弱的區(qū)域時(shí)，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)揮擴(kuò)散作用，即交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生正的空間溢出效應(yīng)；隨著運(yùn)輸成本和交易成本的下降，生產(chǎn)要素從創(chuàng)新能力弱的區(qū)域向創(chuàng)新能力強(qiáng)的區(qū)域單向流動(dòng)時(shí)，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)揮集聚作用，即交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生負(fù)的空間溢出效應(yīng)。在人力資本方面，Kogut和Singh[11]認(rèn)為，人力資本是知識(shí)，尤其是隱性知識(shí)溢出的重要途徑：人力資本本身具有的非競(jìng)爭(zhēng)性和部分排他性特征是知識(shí)溢出的前提，隨著人力資本的流動(dòng)，隱性知識(shí)傳播速度加快。Blomstrom和Kokko[12]以及Funke和Niebuhr[13]認(rèn)為，人力資本對(duì)不同區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)不同：當(dāng)創(chuàng)新能力強(qiáng)的區(qū)域人力資本帶動(dòng)創(chuàng)新能力弱的區(qū)域時(shí)，人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力主要發(fā)揮擴(kuò)散作用，即人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有正的空間溢出效應(yīng)；當(dāng)人力資本從創(chuàng)新能力弱的區(qū)域單向流向創(chuàng)新能力強(qiáng)的區(qū)域時(shí)，人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力主要發(fā)揮集聚作用，即人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有負(fù)的空間溢出效應(yīng)。

從實(shí)證角度來(lái)看，空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展使得學(xué)者開(kāi)始使用靜態(tài)空間面板模型實(shí)證探討交通基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)，但是其結(jié)果并不一致。王芳[14]采用地理距離和經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣，實(shí)證檢驗(yàn)了人力資本對(duì)TFP增長(zhǎng)的影響，結(jié)果表明，人力資本對(duì)TFP增長(zhǎng)產(chǎn)生了顯著的正向作用。而王家庭和賈晨蕊[15]運(yùn)用空間計(jì)量模型分析了區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素，結(jié)果表明，區(qū)域人力資本存量對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響不顯著。馬明[16]構(gòu)建了四種不同空間權(quán)重矩陣，使用空間杜賓模型對(duì)交通基礎(chǔ)設(shè)施的空間溢出效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果表明四種空間權(quán)重矩陣構(gòu)建的空間杜賓模型中，基礎(chǔ)設(shè)施均對(duì)其他區(qū)域的創(chuàng)新能力產(chǎn)生了顯著影響。而Holtz-Eakin和Schwartz[17]對(duì)1969—1986年美國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)周?chē)貐^(qū)并沒(méi)有顯著的影響。

從2000年開(kāi)始，空間經(jīng)濟(jì)將時(shí)間引入空間模型，很多學(xué)者對(duì)動(dòng)態(tài)空間模型的估計(jì)方法進(jìn)行了研究。Zandberg等[18]對(duì)傳統(tǒng)空間模型和動(dòng)態(tài)空間模型進(jìn)行了比較，認(rèn)為動(dòng)態(tài)空間模型有以下幾個(gè)優(yōu)勢(shì)：（1）可以解決由空間和時(shí)間引起的序列相關(guān)性。（2）可以解決每個(gè)時(shí)間點(diǎn)的空間依賴性。（3）可以解決由時(shí)間和空間滯后引起的內(nèi)生問(wèn)題。

綜上所述，很多學(xué)者為實(shí)證檢驗(yàn)交通基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)做了有意義的探索，但這些研究?jī)H考慮到了空間因素，并沒(méi)有將時(shí)間因素納入實(shí)證分析框架：（1）忽視了交通基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的動(dòng)態(tài)特征。（2）忽略了區(qū)域創(chuàng)新能力本身所具有的動(dòng)態(tài)特征，即區(qū)域創(chuàng)新能力本身具有時(shí)間上的累積特征：初始創(chuàng)新能力強(qiáng)的區(qū)域由于其具有較好的創(chuàng)新環(huán)境其后續(xù)創(chuàng)新能力的發(fā)展也較好。在忽略了交通基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的動(dòng)態(tài)特征以及區(qū)域創(chuàng)新能力自身發(fā)展具有的動(dòng)態(tài)特征前提下，實(shí)證檢驗(yàn)交通基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)，必然導(dǎo)致由空間滯后或者時(shí)間滯后引起的內(nèi)生問(wèn)題。基于此，筆者將時(shí)間因素引入空間杜賓面板模型，運(yùn)用誤差修正準(zhǔn)極大似然估計(jì)方法全面、準(zhǔn)確地把握交通基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)。

二、研究方法

基于Romer[3]提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力函數(shù)：

Innit=τInni，t-1+ρ∑Nj≠iwijInnjt+η∑Nj≠iwijInnj，t-1+δ1Trait+δ2∑Nj≠iWijTrajt+δ3Trai，t-1+δ4HCit+δ5∑Nj≠iWijHCjt+δ6HCi，t-1+λZit+μi+t+εit（1）

其中，Innit是區(qū)域i（i=1，2，…，N）在時(shí)間t（t =1，2，…，T）人均專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)的對(duì)數(shù)值，代表了i區(qū)域t時(shí)間的創(chuàng)新能力；Z是控制變量矩陣；λ是K×1階控制變量系數(shù)矩陣；εit=（ε1t， ε2t，…，εNt）是正態(tài)分布（均值為0，方差為σ2）；μi=（μ1，μ2，…，μN(yùn)）是N×1階的區(qū)域固定效應(yīng)；t=（1，2，…，T）是T×1階的時(shí)間固定效應(yīng)。Zandberg等[18]認(rèn)為引入?yún)^(qū)域固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)可以減少模型的估計(jì)誤差。Inni，t-1是區(qū)域創(chuàng)新能力的時(shí)間滯后項(xiàng)，其系數(shù)為τ。該項(xiàng)檢驗(yàn)區(qū)域創(chuàng)新能力在時(shí)間上是否具有累積效應(yīng)，即區(qū)域創(chuàng)新能力自身的發(fā)展是否具有動(dòng)態(tài)特征；∑Nj≠iwijInnjt是區(qū)域創(chuàng)新能力的空間滯后項(xiàng)，其系數(shù)為ρ。該項(xiàng)檢驗(yàn)區(qū)域創(chuàng)新能力是否具有空間溢出效應(yīng)；∑Nj≠iwijInnj，t-1是同時(shí)包含了時(shí)間滯后項(xiàng)和空間滯后項(xiàng)的區(qū)域創(chuàng)新能力，其系數(shù)為η。該項(xiàng)檢驗(yàn)相鄰區(qū)域是否對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新能力具有時(shí)間上的累積效應(yīng)；Wij是N×N的空間權(quán)重矩陣，其對(duì)角線為0；Trait是區(qū)域i在時(shí)間t時(shí)交通基礎(chǔ)設(shè)施密度的對(duì)數(shù)值，代表了區(qū)域交通基礎(chǔ)設(shè)施存量水平，其系數(shù)為δ1。該項(xiàng)檢驗(yàn)交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新能力是否具有影響；∑Nj≠iwijTrajt是區(qū)域交通基礎(chǔ)設(shè)施的空間滯后項(xiàng)，其系數(shù)為δ2。該項(xiàng)檢驗(yàn)交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力是否具有空間溢出效應(yīng)。根據(jù)前文所述，交通基礎(chǔ)設(shè)施具有的網(wǎng)絡(luò)屬性會(huì)降低臨近區(qū)域的運(yùn)輸成本和交易成本，從而對(duì)臨近區(qū)域的創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。當(dāng)交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力主要表現(xiàn)為擴(kuò)散效應(yīng)時(shí)，δ2為正值，當(dāng)交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力主要表現(xiàn)為集聚效應(yīng)時(shí)，δ2為負(fù)值；Trai，t-1是區(qū)域i在時(shí)間t-1時(shí)交通基礎(chǔ)設(shè)施密度的對(duì)數(shù)值，代表了上一年度區(qū)域i的交通基礎(chǔ)設(shè)施存量水平，其系數(shù)為δ3。該項(xiàng)檢驗(yàn)交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響是否具有動(dòng)態(tài)特征；HCit是區(qū)域i在時(shí)間t時(shí)每人平均受教育時(shí)間的對(duì)數(shù)值，代表了區(qū)域人力資本存量水平，其系數(shù)為δ4。該項(xiàng)檢驗(yàn)人力資本是否對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響；∑Nj≠iwijHCjt是區(qū)域人力資本的空間滯后項(xiàng)，其系數(shù)為δ5。該項(xiàng)檢驗(yàn)人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力是否具有空間溢出效應(yīng)。根據(jù)前文所述，人力資本的流動(dòng)（區(qū)域內(nèi)部流動(dòng)以及區(qū)際流動(dòng)）會(huì)導(dǎo)致知識(shí)、尤其是隱性知識(shí)的流動(dòng)，從而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響：當(dāng)人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力主要表現(xiàn)為擴(kuò)散效應(yīng)時(shí)，δ5為正值，當(dāng)人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力主要表現(xiàn)為集聚效應(yīng)時(shí)，δ5為負(fù)值；HCi，t-1是區(qū)域i在時(shí)間t-1時(shí)每人平均受教育時(shí)間的對(duì)數(shù)值，代表了上一年度區(qū)域i的人力資本存量水平，其系數(shù)為δ6。該項(xiàng)檢驗(yàn)人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響是否具有動(dòng)態(tài)特征。endprint

對(duì)于式（1），Yu[19]以及Lee和Yu[20]分析了N和T在不同情況下不同估計(jì)方法的有效性。根據(jù)Yu 等[19]，當(dāng)0

另外，Lee和Yu[20]指出，當(dāng)τ+ρ+η<1時(shí)，準(zhǔn)極大似然估計(jì)方法（QML）得出的結(jié)果是穩(wěn)定的，當(dāng)τ+ρ+η=1時(shí)則會(huì)出現(xiàn)空間協(xié)整問(wèn)題和爆炸根問(wèn)題，QML和誤差修正QML估計(jì)方法在該種情況下需要進(jìn)行進(jìn)一步的修正。Lee和Yu[21]提出將模型進(jìn)行空間一次差分，以此解決空間協(xié)整問(wèn)題和爆炸根問(wèn)題，即將式（1）兩邊同時(shí)乘以矩陣（I-W），其中I為N×N的單位矩陣。

本文使用中國(guó)30個(gè)省市、自治區(qū)1995—2015年面板數(shù)據(jù)。因此，綜合比較準(zhǔn)極大似然估計(jì)以及誤差修正準(zhǔn)極大似然估計(jì)方法，本文使用誤差修正準(zhǔn)極大似然估計(jì)方法估計(jì)式（1）。

為了測(cè)量交通基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升速度的影響，即測(cè)量交通基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的邊際空間溢出效應(yīng)，筆者使用LeSage和Pace[22]以及Paul等[23]提出的方法計(jì)算交通基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)。式（1）可改寫(xiě)為：

ΔInnit=（I-ρW）（τ-1）I+（ρ+η）WInni，t-1+（I-ρW）δ1Trait+

（I-ρW）δ2∑Nj≠iWijTrajt+（I-ρW）δ3Trai，t-1+（I-ρW）δ4HCit+（I-ρW）δ5∑Nj≠iWijHCjt+（I-ρW）δ6HCi，t-1+（I-ρW）λZit+（I-ρW）（μi+t+εit）（2）

其中，ΔInnit=Innit -Inni，t-1是區(qū)域人均專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)對(duì)數(shù)值的一階差分，代表了區(qū)域創(chuàng)新能力的改變。在式（2）中固定時(shí)間t，求ΔInnit對(duì)第k個(gè)解釋變量的偏導(dǎo)可以得到N×N階的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)矩陣：

ΔInnx1k·ΔInnxNkt=ΔInn1x1k·ΔInnxNk……ΔInnNx1k·ΔInnNxNkt=（I-ρW）-1βk（3）

式（3）中直接效應(yīng)由矩陣的對(duì)角線元素表示，間接效應(yīng)則由矩陣的非對(duì)角線元素表示。根據(jù)LeSage和Pace[22]以及Paul等[23]的理論分析，一般使用計(jì)算平均值的方法來(lái)衡量總的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)，即使用式（3）對(duì)角線元素的平均值衡量直接效應(yīng)，使用所有非對(duì)角線元素的平均值衡量間接效應(yīng)，間接效應(yīng)和直接效應(yīng)的加總為總效應(yīng)。同理，在式（2）中固定時(shí)間t，求ΔInnit對(duì)Inni，t-1的偏導(dǎo)可得Inni，t-1對(duì)ΔInnit的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，見(jiàn)式（4）：

ΔInnitInni，t-1=（I-ρW）-1（τ-1）I+（ρ+η）W（4）

三、變量選擇

借鑒Demurger[24]與劉生龍和胡鞍鋼[25]等的數(shù)據(jù)構(gòu)造方法，筆者使用每人平均受教育

時(shí)間代表人力資本存量水平，交通基礎(chǔ)密度代表交通基礎(chǔ)設(shè)施存量水平。同時(shí)，根據(jù)Cheung和Lin[26]，筆者使用人均專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)代表區(qū)域創(chuàng)新能力。

另外，根據(jù)Barro和Lee[27]以及Lai等[28]，本文的控制變量還包含以下兩項(xiàng)：（1） R&D活動(dòng)，使用人均科學(xué)和技術(shù)發(fā)展（研發(fā)）人員的數(shù)量表示。（2）對(duì)外投資強(qiáng)度，使用外商直接投資額占GDP比重的滯后一期表示。表1為各變量的統(tǒng)計(jì)特征。

本文假設(shè)只有相鄰區(qū)域可以相互影響，因此，使用“跨省”構(gòu)建空間權(quán)重矩陣。空間相鄰權(quán)重矩陣見(jiàn)式（5）：

Wij=1，如果區(qū)域之間相鄰0，否則，同時(shí) ∑Nj=1Wij=1（5）

四、模型結(jié)果分析

表2給出了采用空間相鄰權(quán)重矩陣，使用誤差修正準(zhǔn)極大似然估計(jì)方法估計(jì)的動(dòng)態(tài)空間杜賓面板模型結(jié)果，其中（1）列是使用 Yu 等[19]方法計(jì)算的不包含時(shí)間固定效應(yīng)的動(dòng)態(tài)空間杜賓面板模型，（2）列則是以式（2）為基礎(chǔ)，包含了時(shí)間固定效應(yīng)的動(dòng)態(tài)空間杜賓面板模型。由于F統(tǒng)計(jì)量的P值小于005，因此，使用包含時(shí)間固定效應(yīng)的動(dòng)態(tài)空間杜賓面板模型更為有效。對(duì)于包含時(shí)間固定效應(yīng)的動(dòng)態(tài)空間杜賓面板模型，我們需要計(jì)算τ+ρ+η的值，并進(jìn)行Wald檢驗(yàn)判斷模型是否存在空間協(xié)整或者爆炸根。如果τ+ρ+η顯著小于1，則模型穩(wěn)定；如果τ+ρ+η顯著大于1，則模型存在爆炸根，如果τ+ρ+η顯著等于1，則模型存在空間協(xié)整。當(dāng)模型不穩(wěn)定（存在爆炸根或者空間協(xié)整）時(shí)需要對(duì)模型進(jìn)行空間一階差分，保證模型估計(jì)參數(shù)的一致性和漸近性。表2中Wald 檢驗(yàn)值為15731，p值小于005，因此，模型無(wú)須進(jìn)行空間一階差分。同時(shí)，筆者使用式（3）和式（4）對(duì)各變量的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)進(jìn)行了計(jì)算，如表2所示。

從表2中可以看出：區(qū)域創(chuàng)新能力空間滯后項(xiàng)（WInnt）的系數(shù)為0548，t值為13790，說(shuō)明區(qū)域創(chuàng)新能力自身具有顯著的空間溢出效應(yīng)；區(qū)域創(chuàng)新能力時(shí)間滯后項(xiàng)（Innt-1）的系數(shù)為0905，t值為33664，說(shuō)明初始創(chuàng)新能力基礎(chǔ)較好的區(qū)域由于具有較好的創(chuàng)新環(huán)境，其創(chuàng)新的后續(xù)發(fā)展能力也較好，即區(qū)域創(chuàng)新能力具有時(shí)間累積特征；區(qū)域創(chuàng)新能力空間和時(shí)間滯后項(xiàng)（WInnt-1）的系數(shù)為-0532，t值為-10932，表明周邊區(qū)域上一年度的創(chuàng)新能力會(huì)對(duì)本區(qū)域本年度的創(chuàng)新能力產(chǎn)生負(fù)面影響，這說(shuō)明周邊區(qū)域創(chuàng)新能力強(qiáng)會(huì)吸引人力資本等創(chuàng)新要素流入，從而降低本區(qū)域本年度創(chuàng)新能力；區(qū)域創(chuàng)新能力時(shí)間滯后項(xiàng)（Innt-1）的直接效應(yīng)為-1052，并通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，t值為-15294，說(shuō)明本區(qū)域創(chuàng)新能力越高，其創(chuàng)新能力提升的空間在短時(shí)間內(nèi)由于管理效率、技術(shù)引進(jìn)等瓶頸而減緩，因此，區(qū)域創(chuàng)新能力越強(qiáng)，其創(chuàng)新能力提升的速度越慢，即區(qū)域創(chuàng)新能力時(shí)間滯后項(xiàng)（Innt-1）對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新能力提升的邊際影響為負(fù)，這也說(shuō)明區(qū)域創(chuàng)新能力的提升具有收斂性質(zhì)；區(qū)域創(chuàng)新能力時(shí)間滯后項(xiàng)（Innt-1）的間接效應(yīng)為1049，也通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，t值為11944，說(shuō)明周邊區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新能力提升的速度具有正的空間溢出效應(yīng)，即隨著周邊區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，本區(qū)域由于臨近創(chuàng)新能力強(qiáng)的區(qū)域而與創(chuàng)新能力強(qiáng)的區(qū)域更早、更快地產(chǎn)生創(chuàng)新生產(chǎn)要素的頻繁互動(dòng)，而創(chuàng)新生產(chǎn)要素的頻繁互動(dòng)會(huì)帶來(lái)管理、技術(shù)等隱性知識(shí)的交流，通過(guò)模仿效應(yīng)以及擴(kuò)散效應(yīng)加速本區(qū)域創(chuàng)新能力提升的速度。雖然區(qū)域創(chuàng)新能力時(shí)間滯后項(xiàng)（Innt-1）的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，但是其總效應(yīng)并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明從總體上看，上一年度中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的變化對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的速度并未產(chǎn)生顯著性影響。

交通基礎(chǔ)設(shè)施（Trat）的系數(shù)為0002，并通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有積極作用。交通基礎(chǔ)設(shè)施（Trat）的直接效應(yīng)系數(shù)為正但是沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明本區(qū)域交通基礎(chǔ)設(shè)施與本區(qū)域創(chuàng)新能力提升的速度無(wú)顯著相關(guān)性。交通基礎(chǔ)設(shè)施（Trat）的間接效應(yīng)系數(shù)為正也沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明周邊區(qū)域交通基礎(chǔ)設(shè)施與本區(qū)域創(chuàng)新能力提升的速度也無(wú)顯著相關(guān)性。交通基礎(chǔ)設(shè)施（Trat）的總效應(yīng)系數(shù)為正但沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明從整體上來(lái)講，中國(guó)交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的速度并未產(chǎn)生顯著性影響。雖然交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)以及總效應(yīng)并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，但是與前文得出的交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有顯著影響的結(jié)論并不矛盾，因?yàn)榻煌ɑA(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)以及總效應(yīng)并非檢驗(yàn)交通基礎(chǔ)設(shè)施是否對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，而是檢驗(yàn)交通基礎(chǔ)設(shè)施是否對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升速度產(chǎn)生影響；交通基礎(chǔ)設(shè)施空間滯后項(xiàng)（WTrat）的系數(shù)為0113 ，t值為2680，通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有正的空間溢出效應(yīng)，即交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力主要發(fā)揮擴(kuò)散效應(yīng)；交通基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)間滯后項(xiàng)（Trat-1）的系數(shù)為0003，t值為2179，通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明上一年度交通基礎(chǔ)設(shè)施水平會(huì)影響本年度區(qū)域的創(chuàng)新能力，這說(shuō)明交通基礎(chǔ)設(shè)施的影響是具有動(dòng)態(tài)特征的，而不是靜態(tài)的。雖然交通基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)間滯后項(xiàng)（Trat-1）的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)以及總效應(yīng)的系數(shù)都為正，但是都沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明中國(guó)上一年度交通基礎(chǔ)設(shè)施的存量水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的速度并未產(chǎn)生顯著影響。

人力資本（HCt）的系數(shù)為0012，并通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有積極作用。雖然人力資本（HCt）的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)以及總效應(yīng)的系數(shù)都為正，但是并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明中國(guó)人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的速度并未產(chǎn)生顯著性影響；人力資本空間滯后項(xiàng)（WHCt）的系數(shù)為-0238，t值為-2242，通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明人力資本會(huì)向周邊創(chuàng)新能力強(qiáng)的區(qū)域流動(dòng)，從而減少創(chuàng)新能力弱區(qū)域的人力資本存量，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有負(fù)的空間溢出效應(yīng)，即人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力主要發(fā)揮集聚效應(yīng)；人力資本時(shí)間滯后項(xiàng)（HCt-1）的系數(shù)為0173，t值為3602，通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明上一年度區(qū)域人力資本存量水平會(huì)影響本年度本區(qū)域的創(chuàng)新能力，這說(shuō)明人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響具有動(dòng)態(tài)特征。雖然人力資本時(shí)間滯后項(xiàng)（HCt-1）的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)以及總效應(yīng)的系數(shù)都為正，但是并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明中國(guó)上一年度人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的速度并未產(chǎn)生顯著性影響。

控制變量中R&T以及外商直接投資對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有顯著的促進(jìn)作用，同時(shí)，其直接效應(yīng)、間接效應(yīng)以及總效應(yīng)不顯著。

表2使用的是空間相鄰權(quán)重矩陣，即認(rèn)為交通基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本以及創(chuàng)新能力只能在相鄰區(qū)域溢出。筆者接下來(lái)將對(duì)交通基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本與創(chuàng)新能力不同的溢出機(jī)制進(jìn)行分析，以討論不同的空間權(quán)重矩陣對(duì)結(jié)論的影響。同時(shí)，也對(duì)相鄰空間權(quán)重矩陣得出的結(jié)論進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。一般認(rèn)為，交通基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本以及創(chuàng)新能力的溢出并不僅局限于相鄰區(qū)域，因此，筆者引入以下幾種空間權(quán)重矩陣代表不同的溢出機(jī)制：（1）距離冪權(quán)重（Power Distance Space Weights）。該方法假設(shè)隨著距離的增加，交通基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本以及區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)其他區(qū)域創(chuàng)新能力的影響力遞減，公式為wij=1/dijΨ，其中，dij為區(qū)域i與區(qū)域j之間的質(zhì)心距離，Ψ為任意大于零的常數(shù)，筆者選取Ψ =1， 15，175， 2。（2）距離指數(shù)權(quán)重（Exponential Distance Space Weights）。該方法假定空間權(quán)重隨距離增加以e為底的指數(shù)函數(shù)形式衰減，公式為wij=exp（-θdij）（θ>0），筆者選取θ =-001， -002，-003，-004，-005。對(duì)于區(qū)域之間的質(zhì)心距離，筆者采用Yu[29]提供的Stata程序。這樣，我們一共設(shè)定了9種空間權(quán)重矩陣，在模型估計(jì)時(shí)我們將對(duì)這些權(quán)重矩陣進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，即每行元素的和為1。

通過(guò)對(duì)九種不同空間權(quán)重矩陣構(gòu)建的動(dòng)態(tài)空間杜賓面板模型進(jìn)行運(yùn)行，九種空間權(quán)重矩陣的F統(tǒng)計(jì)量的p值都小于005，因此，帶有時(shí)間固定效應(yīng)的動(dòng)態(tài)空間杜賓模型更有效率。表3給出了各模型估計(jì)（包含時(shí)間固定效應(yīng)）的Wald的檢驗(yàn)，其p值都小于005，因此無(wú)須進(jìn)行空間一階差分，使用誤差修正準(zhǔn)極大似然估計(jì)方法即可。

同時(shí)，表4給出了各模型估計(jì)的極大似然函數(shù)值與觀察值的比例，該值越大，σ2越小，空間權(quán)重矩陣估計(jì)結(jié)果效率越高。從表3和表4中可以看出，空間距離冪權(quán)重（Ψ=-1）的極大似然函數(shù)值與觀察值的比例最大，同時(shí)σ2也最小。因此，筆者使用該空間權(quán)重矩陣對(duì)式 （4）進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表5所示。

從表5中可以看出，使用空間距離冪權(quán)重（Ψ=-1）得出的結(jié)果與使用空間相鄰權(quán)重矩陣得出的結(jié)果基本相同：（1）區(qū)域創(chuàng)新能力時(shí)間滯后項(xiàng)系數(shù)和空間滯后項(xiàng)系數(shù)為正，并且都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明區(qū)域創(chuàng)新能力自身具有時(shí)間和空間上的累積效應(yīng)。區(qū)域創(chuàng)新能力時(shí)間空間滯后項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，也通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明上一年度周邊區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)本區(qū)域本年度區(qū)域創(chuàng)新能力具有負(fù)的空間溢出效。區(qū)域創(chuàng)新能力時(shí)間滯后項(xiàng)的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)顯著，但是其總效應(yīng)不顯著。（2）交通基礎(chǔ)設(shè)施、交通基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)間滯后項(xiàng)以及空間滯后項(xiàng)系數(shù)都為正，并通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明交通基礎(chǔ)設(shè)施不僅對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生了影響，而且對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力還具有正的空間溢出效應(yīng)，同時(shí)交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響具有動(dòng)態(tài)特征。（3）人力資本和人力資本時(shí)間滯后項(xiàng)的系數(shù)為正，并都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明人力資本對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新能力具有促進(jìn)作用，并且這種促進(jìn)作用具有動(dòng)態(tài)特征。人力資本的空間滯后項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，并且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有負(fù)的空間溢出效應(yīng)，即人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力主要發(fā)揮集聚作用。（4）R&D活動(dòng)和外商投資對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有顯著促進(jìn)作用。（5）交通基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、R&D活動(dòng)和外商投資對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的速度都沒(méi)有顯著影響。endprint

五、結(jié)論

筆者使用中國(guó)1995—2015年面板數(shù)據(jù)，采用不同空間權(quán)重矩陣構(gòu)建動(dòng)態(tài)空間杜賓面板模型，使用誤差修正的極大似然估計(jì)方法實(shí)證分析了交通基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)。結(jié)果顯示：（1）交通基礎(chǔ)設(shè)施不僅對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新能力具有積極作用，還對(duì)創(chuàng)新能力具有正的空間溢出效應(yīng)，即交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力主要發(fā)揮擴(kuò)散作用。同時(shí)，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響并不是靜態(tài)的，具有動(dòng)態(tài)特征。交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的速度并沒(méi)有顯著影響。（2）人力資本對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新能力也具有積極的促進(jìn)作用，同時(shí)也具有動(dòng)態(tài)特征。但是人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)為負(fù)，意味著人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響主要發(fā)揮集聚作用。同時(shí)，人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的速度并沒(méi)有顯著影響。

從結(jié)論來(lái)看：交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有重要的促進(jìn)作用，因此政府應(yīng)該重視對(duì)交通基礎(chǔ)設(shè)施的投資，尤其是中西部地區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施；人力資本傾向于向創(chuàng)新能力強(qiáng)的區(qū)域流動(dòng)，因此地方政府要努力提升本區(qū)域創(chuàng)新能力，同時(shí)對(duì)高端人才不僅要加大引進(jìn)力度，給較大的優(yōu)惠政策，還要對(duì)已引進(jìn)的高端人才配備相應(yīng)的配套設(shè)備，提供便利。

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