肖徐彧
近期,《自然》(Nature)暨自然科研總編輯菲利普·坎貝爾爵士(Sir Philip Campbell)代表自然科研旗下期刊簽署了《舊金山科研評估宣言》(San Francisco Declaration on ResearchAssessment,簡稱DORA),該宣言旨在改進評估科研產(chǎn)出質(zhì)量的方式,其中包括停止使用基于期刊的單一指標(biāo)來評估科學(xué)家的貢獻,尤其是期刊影響因子(Impact Factor)。
頂級學(xué)術(shù)期刊的這一行為立刻引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。資深文學(xué)研究期刊編輯鄒建軍先生在《不可只以影響因子來評價學(xué)術(shù)研究》一文中,積極評價了這一事件:“這個宣言和他發(fā)表的高見,在世界科學(xué)界與學(xué)術(shù)界引起了強烈的關(guān)注,被認(rèn)為一場科學(xué)評價史上的革命??吹竭@個報道之后,我為他們的良知所感動,也為他們的行動而敬佩?!编u先生根據(jù)自己長期從事學(xué)術(shù)雜志編輯的經(jīng)驗,列舉了七條理由,充分論述了單一期刊指標(biāo)的弊病,以及過度依賴它對學(xué)術(shù)研究造成的負(fù)面影響,對高校教師造成了嚴(yán)重?fù)p害,體現(xiàn)了一位學(xué)人的正義感和道德感,充滿了一位學(xué)者的學(xué)術(shù)良知與人文關(guān)懷。
根據(jù)《舊金山科研評估宣言》,影響因子“創(chuàng)立之初本是用來幫助圖書館員判斷采購哪些期刊的工具,而不是用來衡量論文科學(xué)質(zhì)量的指標(biāo)”,因此,該宣言建議科研資助機構(gòu)、研究機構(gòu)等有關(guān)各方“在資助、任命和晉升的考量中,停止使用基于期刊的指標(biāo),如期刊影響因子”。鄒先生曾去南京大學(xué)核心期刊評價機構(gòu)調(diào)研,他認(rèn)為無論是北大核心還是南大核心的評價機構(gòu),從來沒有把核心期刊目錄作為評價學(xué)術(shù)論文的唯一標(biāo)準(zhǔn),還呼吁各高校不要以此為準(zhǔn)來評價學(xué)術(shù),也不要以此為準(zhǔn)來評價刊物。以此而言,國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊評價機構(gòu)與該宣言的主張是完全一致的。
從某種意義上講,目前學(xué)術(shù)評價體系中的種種問題,不是直接由期刊評價指標(biāo)造成的,而是由科研資助機構(gòu)、高??蒲泄芾聿块T過度依賴“影響因子”這一單一指標(biāo)所造成的。唯“影響因子”是瞻的評價方式,引發(fā)了諸多學(xué)術(shù)問題:第一,研究者會優(yōu)先考慮將文章投向影響因子較高的雜志,但是此類雜志數(shù)目有限,而其出版運作牽涉的面又十分復(fù)雜,許多時候超出了學(xué)術(shù)的范疇;第二,科研資助機構(gòu)、高??蒲泄芾聿块T只看重“影響因子”高的雜志,而忽視“影響因子”較低的雜志,甚至只看發(fā)表期刊的級別,完全不顧學(xué)術(shù)成果本身的價值;第三,將自然科學(xué)的評價標(biāo)準(zhǔn)運用到人文學(xué)科。自然科學(xué)的研究講究前沿性,最新的發(fā)現(xiàn)最具價值,并且容易引起廣泛的關(guān)注;而人文學(xué)科更注重研究的獨立性,并且總是不斷回溯過去。在人文學(xué)科中,有的研究領(lǐng)域是相當(dāng)冷僻的,這類學(xué)術(shù)論文不僅難發(fā),而且即使發(fā)表在所謂的高級別期刊上,也很難引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。
《舊金山科研評估宣言》呼吁“評估科研要基于研究本身的價值而不是發(fā)表該研究的期刊”,并且進一步豐富了評價期刊的指標(biāo),加入了同行評議。鄒先生也為科研評價提出了一些可行的方案,“學(xué)術(shù)影響是一個系統(tǒng)工程,應(yīng)從多個方面進行補充性的修正,才可以更加科學(xué)與準(zhǔn)確。正確的做法是不看刊物與報紙等發(fā)表媒介,而是看論文本身。同行專家的匿名評審、第三方獨立的評審機構(gòu)、國外學(xué)者所參與的通訊評審等,比起引用率來會全面得多、科學(xué)得多”??梢钥闯?,學(xué)術(shù)評價需要學(xué)者的參與,同行評議才是學(xué)術(shù)評價的關(guān)鍵因素,這幾乎已經(jīng)成為中外學(xué)人的共識。
盡管自然科研出版集團已經(jīng)停用了單一科研指標(biāo),但是使用單一指標(biāo)由來已久,科研人員在決定向何處投稿時,仍會以影響因子作為主要考量因素;減少對影響因子的依賴對于研究機構(gòu)和科研資助機構(gòu)來說,也是一項重大的挑戰(zhàn),因為此類機構(gòu)在短期內(nèi)無法改變科研評價能力不足的現(xiàn)狀。雖然鄒先生對《自然》及其總裁所做出的選擇持非常樂觀的態(tài)度,這一行動會使全球?qū)W術(shù)空氣發(fā)生轉(zhuǎn)變,讓科學(xué)家和學(xué)者看到光明;但是筆者對此持謹(jǐn)慎的樂觀態(tài)度,科研評價是世界性難題,由于長期對單一指標(biāo)的過度依賴,積弊已深,學(xué)術(shù)評價機制要變得更科學(xué)、更人性化,也許還有比較長的路要走,從根源上杜絕學(xué)術(shù)腐敗。
(作者系南昌大學(xué)人文學(xué)院副教授,南京大學(xué)文學(xué)博士。)endprint