(1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢) 公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430074)

礦業(yè)權(quán)重疊對(duì)我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的非線性影響

王忠1揭俐2曾偉1

(1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢)公共管理學(xué)院，湖北武漢430074；2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北武漢430074)

本文通過(guò)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，對(duì)我國(guó)2004～2014年煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)度，并采用門(mén)檻效應(yīng)模型估計(jì)了礦業(yè)權(quán)重疊對(duì)煤炭采掘業(yè)全要素生產(chǎn)率的非線性影響。通過(guò)實(shí)證研究，得出如下結(jié)論：樣本期內(nèi)，我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)了先增后降的變動(dòng)趨勢(shì)，并且地區(qū)差異顯著；礦業(yè)權(quán)重疊與煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)之間存在非線性關(guān)系，煤炭資源稅征收比重和煤炭產(chǎn)業(yè)集聚水平是影響這一非線性關(guān)系的重要門(mén)檻變量；煤炭產(chǎn)業(yè)的投資集聚與從業(yè)人數(shù)集聚，促進(jìn)了煤炭產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，但企業(yè)數(shù)集聚對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)形成了阻滯效應(yīng)，煤炭產(chǎn)業(yè)存在不規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；能耗比重的下降(能源消費(fèi)效率提升)并未帶來(lái)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，我國(guó)面臨著較大的能源生產(chǎn)方式變革的壓力。

礦業(yè)權(quán)重疊；煤炭產(chǎn)業(yè)；全要素生產(chǎn)率；門(mén)檻效應(yīng)

一、引言

傳統(tǒng)的資源經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，合理的產(chǎn)權(quán)安排是資源利用效率提升的重要保障，如果一種資源缺乏清晰有效的排他性產(chǎn)權(quán)，就會(huì)導(dǎo)致對(duì)這種資源的過(guò)度利用、浪費(fèi)或破壞。長(zhǎng)期以來(lái)，由于受到“礦業(yè)權(quán)重疊”問(wèn)題的困擾，我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)合理的采掘規(guī)模和開(kāi)采時(shí)序受到影響，生產(chǎn)效率增長(zhǎng)緩慢，特別是當(dāng)煤炭資源與油氣資源發(fā)生礦業(yè)權(quán)重疊時(shí)，既有的產(chǎn)權(quán)安排難以形成清晰有效的產(chǎn)權(quán)邊界，增加了資源采掘市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)性。因此，礦業(yè)權(quán)重疊問(wèn)題亟待破解，并應(yīng)被視為突破資源利用效率瓶頸約束的關(guān)鍵。事實(shí)上，由于過(guò)去我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期的粗放式擴(kuò)張，煤炭產(chǎn)業(yè)的集中度水平偏低、資源浪費(fèi)嚴(yán)重，給經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來(lái)了嚴(yán)峻的資源與環(huán)境壓力。隨著國(guó)家對(duì)資源與環(huán)境問(wèn)題的日益重視，如何提升資源利用效率，促進(jìn)資源集約節(jié)約利用，已成為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要問(wèn)題。為此，2016年國(guó)土資源部在《國(guó)土資源“十三五”規(guī)劃綱要》中提出，要合理安排油氣、煤炭、煤層氣等資源開(kāi)發(fā)的空間、時(shí)序，促進(jìn)多礦種資源的綜合開(kāi)采和有序利用。同年，國(guó)家能源局發(fā)布《能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命戰(zhàn)略(2016～2030)》，提出要著力推進(jìn)能源生產(chǎn)方式變革，化解煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩、生產(chǎn)效率低下的戰(zhàn)略目標(biāo)。因此，在新一輪能源產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整的背景下，科學(xué)評(píng)價(jià)我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)過(guò)去十余年間全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化，并著重分析礦業(yè)權(quán)重疊對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)產(chǎn)生的影響，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和研究?jī)r(jià)值。

二、文獻(xiàn)綜述

依據(jù)Hotelling(1931)的資源耗竭理論，自然資源的產(chǎn)權(quán)特征是影響其采掘成本及其生產(chǎn)效率的關(guān)鍵因素[1]。一方面，清晰的產(chǎn)權(quán)機(jī)制能有效驅(qū)散產(chǎn)權(quán)壟斷所形成的“經(jīng)濟(jì)租”[2]；另一方面，產(chǎn)權(quán)設(shè)置所具有的獨(dú)占性和排他性，有助于避免資源利用中的不完全競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置[3]。Stoker(2005)通過(guò)對(duì)美國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的研究發(fā)現(xiàn)，煤礦的礦脈結(jié)構(gòu)、可采性、開(kāi)采條件(露天、地下)等，都是解釋煤炭產(chǎn)出率水平的重要因素[4]。礦業(yè)權(quán)重疊增加了資源產(chǎn)權(quán)邊界的不確定性，使得資源最佳利用的假設(shè)條件難以成立，進(jìn)而阻礙了資源采掘市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性均衡的實(shí)現(xiàn)[5]。在煤炭資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中，煤炭礦業(yè)權(quán)所有人能夠在多大程度上集約節(jié)約利用資源，是由相關(guān)制度安排決定的。許多學(xué)者基于這一認(rèn)識(shí)，選擇從不同角度對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率進(jìn)行了研究。如，胡健(2007)指出，礦權(quán)沖突無(wú)疑會(huì)引致行為人之間對(duì)資源利用空間的沖突，并對(duì)資源利用效率和生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生極大的負(fù)外部性[6]。Spiegel(2012)和王忠(2015)等通過(guò)對(duì)資源產(chǎn)權(quán)機(jī)制的研究，也證明了礦業(yè)權(quán)重疊在引致資源利用“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”和“掠奪效應(yīng)”中所起到的作用[7][8]。另外，部分學(xué)者還指出造成煤炭資源利用低效的原因既有體制因素，也有市場(chǎng)因素[9]。

在煤炭產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的測(cè)度方面，F(xiàn)ang(2009)采用DEA方法，對(duì)中美兩國(guó)主要煤炭企業(yè)的生產(chǎn)效率進(jìn)行了比較研究，認(rèn)為無(wú)論是技術(shù)效率、純技術(shù)效率還是規(guī)模效率，中國(guó)企業(yè)的效率水平均低于美國(guó)企業(yè)[10]。程曉娟(2013)也采用同樣方法測(cè)算了我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的生態(tài)效率，結(jié)果顯示2004年、2005年、2008年我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出了規(guī)模無(wú)效與技術(shù)無(wú)效，2006年、2007年和2009年則不僅表現(xiàn)出了規(guī)模無(wú)效，同時(shí)也存在生態(tài)無(wú)效[11]。Cui(2015)采用三階段DEA法研究了2012年中國(guó)29省煤炭資源的利用效率，得出全國(guó)煤炭采掘業(yè)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的均值分別為0.833、0.998和0.711，并且存在著顯著的地區(qū)差異[12]。除此之外，湯建影(2007)運(yùn)用Malmquist指數(shù)法，對(duì)中國(guó)1991～2004年18個(gè)地級(jí)以上礦業(yè)城市的全要素生產(chǎn)率展開(kāi)了研究，結(jié)果表明1991年以來(lái)煤炭類(lèi)礦業(yè)城市的全要素生產(chǎn)率年平均增長(zhǎng)率為 -0.8%，原因主要在于技術(shù)退化[13]。Wang(2009)運(yùn)用隨機(jī)前沿法(SFA)，研究了1998～2008年中國(guó)典型煤炭采掘企業(yè)的技術(shù)效率，得出樣本期內(nèi)中國(guó)主要煤炭采掘企業(yè)的技術(shù)效率處于穩(wěn)步上升階段，期間平均技術(shù)效率約為0.913，并認(rèn)為企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)與技術(shù)效率之間存在倒U型關(guān)系[14]。趙萌(2011)采用Malmquist指數(shù)法，將污染物及礦難作為“壞”的產(chǎn)出納入全要素生產(chǎn)率的分析框架，測(cè)算了中國(guó)1998～2009年30家大型煤炭企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，并指出樣本期內(nèi)大多數(shù)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)[15]。

在影響因素方面，鄒濤(2015)采用Malmquist指數(shù)法對(duì)中國(guó)煤礦安全規(guī)制對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的影響進(jìn)行了研究，指出規(guī)制強(qiáng)度高和規(guī)制強(qiáng)度低都可能會(huì)導(dǎo)致較低的生產(chǎn)效率[16]。朱學(xué)敏(2012)通過(guò)研究資源稅對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的影響發(fā)現(xiàn)，資源稅占總稅收比重的增加并沒(méi)有對(duì)煤炭生產(chǎn)效率產(chǎn)生太大的影響，隨著煤炭資源稅占總稅收比重的增加，企業(yè)將對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行重新分配，以尋求更加便宜的生產(chǎn)替代要素和更加合理的生產(chǎn)流程，從而避免生產(chǎn)效率的大幅下降[17]。Liu(2016)在采用DEA方法評(píng)價(jià)2005～2012年陜西省與內(nèi)蒙古自治區(qū)煤炭市場(chǎng)“關(guān)停整合”改革的政策效果時(shí)認(rèn)為，小煤礦整合治理改革促進(jìn)了地區(qū)環(huán)境效率的改善，但對(duì)煤炭生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)造成了負(fù)面影響，小煤礦國(guó)有化改革短期內(nèi)造成了礦業(yè)資本投入的無(wú)效率，進(jìn)而抵消了市場(chǎng)化改革所帶來(lái)的效率改進(jìn)[18]。Xu(2016)運(yùn)用雙重差分法研究了1995～2009年中國(guó)煤炭規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，認(rèn)為有效規(guī)制的缺失導(dǎo)致了大量社會(huì)資本為追逐短期利潤(rùn)而涌入煤炭采掘業(yè)，進(jìn)而降低了煤炭產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率水平[19]。Zhang(2017)認(rèn)為，地方政府的干預(yù)是造成煤炭企業(yè)投資過(guò)剩、產(chǎn)能過(guò)剩的重要原因，由于政府干預(yù)的存在，煤炭企業(yè)在短期內(nèi)難以抑制投資的沖動(dòng)，進(jìn)而形成了整個(gè)煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩以及效率低下的局面[20]。

綜上所述，學(xué)術(shù)界針對(duì)礦業(yè)權(quán)重疊和煤炭產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的研究主要采取了兩條不同的路徑展開(kāi)。對(duì)于前者，國(guó)內(nèi)學(xué)者多以定性研究為主，以探究我國(guó)礦業(yè)權(quán)重疊的成因、類(lèi)型及其影響，其共識(shí)性的觀點(diǎn)認(rèn)為礦業(yè)權(quán)重疊會(huì)對(duì)資源采掘效率產(chǎn)生負(fù)面影響，但這種負(fù)面影響究竟在多大程度上存在，則需做進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)。而對(duì)于后者，研究方法上多以非參數(shù)法(DEA法和Malmquist指數(shù)法)為主，但這兩種方法存在著固有的缺陷，DEA方法無(wú)法反映生產(chǎn)過(guò)程對(duì)生產(chǎn)效率的影響，而Malmquist指數(shù)法無(wú)法估計(jì)技術(shù)變動(dòng)，且當(dāng)存在投入過(guò)度或產(chǎn)出不足時(shí)，這種方法還會(huì)高估生產(chǎn)效率，難以保證估算結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性?；诖耍疚膶⒉捎脜?shù)法(SFA法)，通過(guò)構(gòu)建超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，將內(nèi)生性因素和外生性因素納入模型，以此來(lái)測(cè)度煤炭產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率；然后在此基礎(chǔ)上，采用門(mén)檻效應(yīng)模型來(lái)估算礦業(yè)權(quán)重疊對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的非線性影響，并揭示其政策內(nèi)涵。

本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：(1)方法上，采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)法，將礦業(yè)權(quán)重疊、資源稅征收水平和環(huán)境規(guī)制作為外生變量納入模型，測(cè)度了中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化。(2)采用門(mén)檻效應(yīng)模型，對(duì)礦業(yè)權(quán)重疊與煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的非線性關(guān)系進(jìn)行了估計(jì)，這為檢視我國(guó)礦業(yè)政策、煤炭政策以及資源稅政策的效果，提供了可供借鑒的思路。本文余下部分的結(jié)構(gòu)安排如下：第三部分介紹煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率測(cè)度的方法與估計(jì)結(jié)果；第四部分對(duì)礦業(yè)權(quán)重疊與煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率之間的非線性關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)；第五部分是結(jié)論與政策建議。

三、煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的測(cè)度

(一)模型設(shè)定

學(xué)者Battese(1995)、陳詩(shī)一(2009)、王克強(qiáng)(2013)等的成果均證實(shí)了超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)在研究全要素生產(chǎn)率方面的可行性與優(yōu)越性[21][22][23]。為了考察中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)的動(dòng)態(tài)變化及其特征，本文將政策因素作為外生變量引入生產(chǎn)函數(shù)，并引入時(shí)間變量，構(gòu)建的煤炭產(chǎn)業(yè)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型如下：

ln(Y)=β0+βTT+βTTT2+βKln(K)+βLln(L)+βKLln(K)ln(L)+1/2·βKKln2(K)+ 1/2·βLLln2(L)+βTKTln(K)+βTLTln(L)+βZ1Z1+βZ2Z2+βZ3Z3+βZ4Z4

(1)

式(1)中，Y為煤炭產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值，T代表時(shí)間變量，K是資本存量，L為勞動(dòng)投入，Z1、Z2、Z3、Z4分別表示四類(lèi)外生性影響因素。

資本投入的產(chǎn)出彈性為：

ηK=βK+βKLln(L)+2βKKln(K)+βTKT

(2)

勞動(dòng)投入的產(chǎn)出彈性為：

ηL=βL+βKLln(K)+2βLLln(L)+βTLT

(3)

借鑒王克強(qiáng)(2013)的做法[23]，我們可以將全要素生產(chǎn)率(TFP)分解為三個(gè)部分：技術(shù)效率(TE)、規(guī)模效率(SE)和技術(shù)進(jìn)步(TP)。

技術(shù)效率(TE)，反映每一種投入水平的最大產(chǎn)出，如果處于生產(chǎn)邊界上，則此時(shí)的生產(chǎn)效率便是技術(shù)有效的。結(jié)合 Timothy(2008)的研究[24](P240—248)，對(duì)TE的定義為：

(4)

其中，μ表示無(wú)效率項(xiàng)，其值介于0和1之間。當(dāng)μ=0時(shí)，存在完全的技術(shù)效率，TE值為1；反之，存在完全的技術(shù)無(wú)效率，TE值無(wú)限接近于0。

規(guī)模效率(SE)，反映產(chǎn)出增長(zhǎng)高于要素規(guī)模綜合增長(zhǎng)的比例關(guān)系。

(5)

技術(shù)進(jìn)步(TP)，反映生產(chǎn)效率隨時(shí)間變化而出現(xiàn)的變動(dòng)。對(duì)式(1)中對(duì)數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)對(duì)時(shí)間趨勢(shì)T求導(dǎo)，得到：

(6)

結(jié)合式(1)～式(6)，那么可得到考慮時(shí)間效應(yīng)的TFP的估計(jì)表達(dá)式如下：

(7)

(二)變量選取

1．煤炭產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值(Y)。以2004年為基期，對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行平減。計(jì)算方法為：煤炭產(chǎn)業(yè)的累計(jì)產(chǎn)成品總值除以以2004年為基期的各省(直轄市、自治區(qū))GDP平減指數(shù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)能源數(shù)據(jù)庫(kù)》和《世界宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》。

2．資本存量(K)。運(yùn)用永續(xù)盤(pán)存法估算得到煤炭產(chǎn)業(yè)的固定資本存量?？紤]到煤炭產(chǎn)業(yè)的特殊性，張軍(2004)設(shè)定的9.6%的折舊率并不適用于本產(chǎn)業(yè)[25]。因此，借鑒單豪杰(2008)的做法[26]，將煤炭產(chǎn)業(yè)的資本折舊年限設(shè)置為25年，殘值率為4%，通過(guò)計(jì)算得到煤炭產(chǎn)業(yè)的折舊率為0.1208。由于煤炭產(chǎn)業(yè)的資本存量沒(méi)有現(xiàn)成的原始數(shù)據(jù)，本文借鑒柯善咨(2012)的處理方法來(lái)估算初始資本存量[27]，計(jì)算公式為：

(8)

式(8)中，i代表地區(qū)，Ii0是地區(qū)i初始年份0的不變價(jià)投資，g為不變價(jià)投資Iit的平均增長(zhǎng)率，δ為資本的折舊率。根據(jù)上述方法，可得到以2004年為基期的煤炭產(chǎn)業(yè)固定資本存量。

注：*、**和***分別代表在10%、5%和1%的水平上顯著。下表同。

從表2的結(jié)果來(lái)看，在樣本期內(nèi)，我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)的均值出現(xiàn)了先增后降的變動(dòng)趨勢(shì)，從第一階段(2004～2007年)到第二階段(2008～2011年)，TFP均值增長(zhǎng)了5.19%；第二階段(2008～2011年)到第三階段(2012～2014年)TFP均值下降了11.6%，而同期的技術(shù)進(jìn)步率(TP)、技術(shù)效率(TE)和規(guī)模效率(SE)分別下降了68.4%、18.8%和2.0%。從地區(qū)差異來(lái)看，山西的全要素生產(chǎn)率和規(guī)模效率在上述三個(gè)階段均位居全國(guó)之首，河南、山東、內(nèi)蒙、貴州、陜西、四川也取得了較好的表現(xiàn)，其全要素生產(chǎn)率和規(guī)模效率均高于全國(guó)平均值。另外，貴州、陜西兩省在第二、第三階段的全要素生產(chǎn)率分別增長(zhǎng)了27.1%、7.15%和22.6%、7.65%，說(shuō)明地區(qū)間差異較為顯著。

四、礦業(yè)權(quán)重疊對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率非線性影響的實(shí)證檢驗(yàn)

(一)模型設(shè)定

從理論上講，礦業(yè)權(quán)重疊對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的非線性影響可能主要是因?yàn)槊禾坎删蜻^(guò)程中的生產(chǎn)成本、技術(shù)水平以及競(jìng)爭(zhēng)完備性存在差異。眾多研究表明，合理的資源稅征收水平能起到控制資源開(kāi)采速度、改變資源利用方式和利用效率的作用，同時(shí)也能使資源開(kāi)發(fā)者和使用者承擔(dān)相應(yīng)成本，以矯正資源利用帶來(lái)的負(fù)外部性。低生產(chǎn)率意味著采掘企業(yè)未能按市場(chǎng)需求的變動(dòng)有效配置生產(chǎn)要素，進(jìn)而產(chǎn)生結(jié)構(gòu)失衡并引致了生產(chǎn)低效。從構(gòu)成來(lái)看，這種低效可能來(lái)自于技術(shù)低效、配置低效和規(guī)模低效三個(gè)方面。另外，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)由高能耗、高污染向低能耗、低污染的轉(zhuǎn)變，煤炭產(chǎn)業(yè)集聚度的提升有助于提高典型采掘企業(yè)的規(guī)模效率，進(jìn)而促進(jìn)整體產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：礦業(yè)權(quán)重疊引致的不完全競(jìng)爭(zhēng)與煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率之間可能存在非線性關(guān)系。當(dāng)煤炭產(chǎn)業(yè)的集聚度較低時(shí)，采掘企業(yè)間的同質(zhì)化低水平競(jìng)爭(zhēng)對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升形成了“阻滯效應(yīng)”；而當(dāng)產(chǎn)業(yè)的集聚度逐漸上升時(shí)，這種效應(yīng)應(yīng)該出現(xiàn)由負(fù)向正的轉(zhuǎn)變。

假設(shè)2：在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，不同的資源稅征收水平會(huì)使煤炭產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)由投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變，進(jìn)而消解礦業(yè)權(quán)重疊對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的負(fù)面影響。煤炭資源稅征收水平越低，礦業(yè)權(quán)重疊引致的資源采掘“掠奪效應(yīng)”越顯著，反之亦然。

為了檢驗(yàn)不同資源稅征收水平和產(chǎn)業(yè)集聚水平下，礦業(yè)權(quán)重疊對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，并捕捉它們之間可能存在的非線性關(guān)系，本文借鑒Hansen(1996)提出的非線性門(mén)檻效應(yīng)模型來(lái)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)[29]，模型設(shè)定如下：

ΔTFPit=αi+Zitθ+λ1MitI(qit≤γ)+λ2Mit(qit>γ)+εit

(9)

其中，ΔTFPit為被解釋變量，下標(biāo)代表相應(yīng)的區(qū)域和時(shí)間。I·為指示函數(shù)，Zit表示一組控制變量，包括對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率可能有重要影響的其他因素，如TFP滯后期值、單位GDP能耗等，Mit為核心解釋變量(礦業(yè)權(quán)重疊)。qit為門(mén)檻變量，γ是門(mén)檻值，εit為白噪聲項(xiàng)。當(dāng)λ1≠λ2時(shí)，說(shuō)明礦業(yè)權(quán)重疊對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的非線性影響存在門(mén)檻效應(yīng)。

如果存在多重門(mén)檻值，則可對(duì)式(9)進(jìn)行相應(yīng)擴(kuò)展，模型修改為：

ΔTFPit=αi+Zitθ+λ1MitI(qit≤γ1)+λ2MitI(γ1γ2)+εit

(10)

(二)變量說(shuō)明

被解釋變量：煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率 (ΔTFP)。用表2計(jì)算得到的煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率TFP的增長(zhǎng)率來(lái)表示，以此反映樣本期內(nèi)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化。

核心解釋變量：礦業(yè)權(quán)重疊(Mrol)。如前所述，以煤炭資源采掘區(qū)是否發(fā)生煤炭與油氣、煤炭與煤炭等礦業(yè)權(quán)“上下投影重疊”或“平面交叉重疊”為標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置虛擬變量D=1(重疊地區(qū))和D=0(無(wú)重疊地區(qū))。

門(mén)檻變量：煤炭資源稅征收水平lnctax和產(chǎn)業(yè)集聚度LQ。其中，煤炭資源稅征收水平如前所述，用煤炭資源稅占地區(qū)資源稅收入的比重表示。產(chǎn)業(yè)集聚度LQ用煤炭產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)指標(biāo)計(jì)算得到的區(qū)位熵(LQ2)來(lái)表示，借鑒陳蓮芳(2012)的方法[30]，采用下式得到：

(11)

圖1 門(mén)檻參數(shù)(煤炭資源稅征收比重)

圖2 門(mén)檻參數(shù)(企業(yè)數(shù)區(qū)位熵)

門(mén)檻變量核心解釋變量煤炭資源稅征收水平模型(1)企業(yè)數(shù)區(qū)位熵(產(chǎn)業(yè)集聚)模型(2)門(mén)檻值-0.118(-1.40) lnctax≤-3.172 -0.193*(-2.23) LQ2≤0.6440.215**(3.14) -3.172-1.074-0.118(-0.93) LQ2>1.882lnctaxgdp3.636 (1.64)5.009* (2.20)lncoalfis-56.60***(-3.72)-68.55***(-4.67)lnctax-0.119 (-1.58)-0.172*(-2.23)LQ10.410***(8.22)0.413***(8.04)LQ2-0.0383 (-1.33)-0.0733*(-2.02)LQ30.184***(5.73)0.220***(7.13)dTFP-0.822***(-23.46)-0.806***(-21.91)secoi2.111***(5.50)2.416***(5.99)coalcon-0.137 (-1.37)-0.0452(-0.46)enecon0.445***(4.43)0.485***(4.74)常數(shù)項(xiàng)0.0099(0.05)-0.00183(-0.01)R20.7980.807N219219F58.9662.53

從其他影響因素來(lái)看，模型(1)和模型(2)均顯示煤炭資源依賴(lài)程度、投資區(qū)位熵、從業(yè)人數(shù)區(qū)位熵、TFP滯后一期值、第二產(chǎn)業(yè)比重和單位GDP能耗對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)都具有顯著影響。具體來(lái)看：(1)煤炭資源依賴(lài)程度的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明資源富集地區(qū)對(duì)煤炭經(jīng)濟(jì)的依賴(lài)程度越高，煤炭全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率越低，這可能與地方政府在資源經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的干預(yù)有關(guān)，地方政府為尋求更多短期的資源性收益而放松了對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制和礦業(yè)規(guī)制，進(jìn)而引致資源利用的低效。(2)投資區(qū)位熵和從業(yè)人數(shù)區(qū)位熵的系數(shù)均顯著為正，表明煤炭產(chǎn)業(yè)的投資集聚和從業(yè)人數(shù)集聚促進(jìn)了煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，這說(shuō)明樣本期內(nèi)我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的“產(chǎn)能整合”政策有效降低了無(wú)效投資率，改善了產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效率。(3)TFP滯后一期值的影響系數(shù)約為 -0.82～-0.81，并且具有1%的顯著性水平，說(shuō)明TFP增長(zhǎng)的時(shí)間效應(yīng)為負(fù)，這與表2顯示的技術(shù)進(jìn)步率(TP)出現(xiàn)快速下降的趨勢(shì)吻合。(4)第二產(chǎn)業(yè)比重的影響系數(shù)顯著為正，表明隨著工業(yè)經(jīng)濟(jì)比重的增加，煤炭采掘業(yè)的生產(chǎn)效率也得到了改善，這可能與制造業(yè)生產(chǎn)效率改進(jìn)的“技術(shù)溢出”有關(guān)。(5)單位GDP能耗對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響也顯著為正，說(shuō)明樣本期內(nèi)能耗降低(能源消費(fèi)效率提升)并沒(méi)有促進(jìn)煤炭生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)，煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升存在著較大的阻力。

五、結(jié)論與政策建議

在本文的研究中，我們通過(guò)構(gòu)造超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，將外生影響因素納入生產(chǎn)函數(shù)模型，測(cè)度了我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化，并基于此，著重探討了礦業(yè)權(quán)重疊對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的非線性影響，主要結(jié)論有：(1)樣本期內(nèi)，我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)了先增后降的變動(dòng)趨勢(shì)，并且地區(qū)差異顯著。(2)礦業(yè)權(quán)重疊與煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)之間存在著非線性關(guān)系，煤炭資源稅征收比重和煤炭產(chǎn)業(yè)集聚水平是影響這一非線性關(guān)系的重要門(mén)檻變量。(3)煤炭產(chǎn)業(yè)的投資集聚與從業(yè)人數(shù)集聚，促進(jìn)了煤炭產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，但企業(yè)數(shù)集聚對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)形成了阻滯效應(yīng)，煤炭產(chǎn)業(yè)存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。(4)能耗比重的下降(能源消費(fèi)效率提升)并未帶來(lái)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，我國(guó)面臨著較大的能源生產(chǎn)方式變革的壓力。

結(jié)合當(dāng)前的改革，未來(lái)我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升應(yīng)著力于消除礦業(yè)權(quán)重疊所引致的效率缺陷，并綜合運(yùn)用多種政策工具，形成有利于煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的制度環(huán)境。具體的政策建議如下：(1)礦業(yè)權(quán)重疊風(fēng)險(xiǎn)的消解，應(yīng)注重稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境政策等政策的創(chuàng)新與協(xié)同，單一的政策措施難以有效推進(jìn)煤炭產(chǎn)業(yè)的綠色可持續(xù)發(fā)展。(2)在貫徹實(shí)施煤炭資源稅從價(jià)計(jì)征改革方案時(shí)，不同省份應(yīng)基于煤炭資源稅征收比重在礦業(yè)權(quán)重疊風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)中的門(mén)檻值區(qū)間，因地制宜，科學(xué)制定煤炭資源稅從價(jià)計(jì)征的稅率標(biāo)準(zhǔn)，合理調(diào)節(jié)煤炭資源稅的征收比重。(3)相關(guān)部門(mén)在執(zhí)行《能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命戰(zhàn)略(2016～2030)》時(shí)，應(yīng)著重加強(qiáng)對(duì)煤炭企業(yè)規(guī)模的調(diào)整，提升煤炭企業(yè)集聚水平，減少惡性競(jìng)爭(zhēng)，以促進(jìn)煤炭采掘市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性。(4)注重對(duì)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的引導(dǎo)，發(fā)展和利用清潔能源，并避免環(huán)境規(guī)制不足可能引致的礦業(yè)權(quán)重疊風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)，通過(guò)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變推進(jìn)煤炭產(chǎn)業(yè)脫困與轉(zhuǎn)型。

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(責(zé)任編輯：胡浩志)

F062.1

：A

：1003-5230(2017)05-0059-10

2017-06-18

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目“我國(guó)資源富集區(qū)礦業(yè)權(quán)重置的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)與規(guī)制優(yōu)化研究”(13CGL116)；國(guó)家留學(xué)基金資助項(xiàng)目“國(guó)家公派訪問(wèn)學(xué)者”(201606415074)

王 忠(1979— )，男，湖北武漢人，中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢)公共管理學(xué)院副教授，博士； 揭 俐(1982— )，女，湖南常德人，中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生； 曾 偉(1966— )，男，湖北武漢人，中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢)公共管理學(xué)院教授，博士。