陳斯斯+邱宇紅+許丹+徐爽+韓爽

摘要：[目的/意義]構(gòu)建一個(gè)利用ESI和InCites進(jìn)行機(jī)構(gòu)對標(biāo)分析的模式，為全方位、量化公開的對比分析對標(biāo)機(jī)構(gòu)的國際發(fā)文表現(xiàn)，提供一個(gè)可行的途徑。[方法/過程]利用ESI、InCites發(fā)文數(shù)量、被引頻次以及學(xué)科規(guī)范化的引文影響力指標(biāo)，根據(jù)作者對文獻(xiàn)貢獻(xiàn)力的不同，提出機(jī)構(gòu)全部發(fā)文、主導(dǎo)發(fā)文、參與發(fā)文三個(gè)概念，提出衡量機(jī)構(gòu)發(fā)文實(shí)力的新指標(biāo)——參與影響率。對兩所國際發(fā)文排名實(shí)力相當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)總體發(fā)文、所屬作者、合作機(jī)構(gòu)、發(fā)文期刊模塊進(jìn)行對標(biāo)分析。[結(jié)果/結(jié)論]本文使用的用于描述機(jī)構(gòu)發(fā)文數(shù)量的指標(biāo)是發(fā)文數(shù)量，描述機(jī)構(gòu)發(fā)文質(zhì)量的有學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、高被引論文。結(jié)果顯示，A高校發(fā)文數(shù)量占優(yōu)，總體被引頻次占優(yōu)，B高校發(fā)文質(zhì)量占優(yōu)。所屬作者數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示，B高校所屬頂尖作者的國際發(fā)文影響力較大，排名較靠前。合作機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示，B高校最佳合作機(jī)構(gòu)的合作雙方收獲效益更高，雙方通過合作使得國際排名更靠前。發(fā)文期刊模塊分析顯示，B高校的發(fā)文期刊影響因子水平居上，這可能是其發(fā)文質(zhì)量占優(yōu)的一個(gè)主要原因。

關(guān)鍵詞：ESI InCites 主導(dǎo)發(fā)文 參與影響率 學(xué)科規(guī)范化的引文影響力

分類號：G250

引用格式：陳斯斯， 邱宇紅， 許丹， 等. 利用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫進(jìn)行機(jī)構(gòu)對標(biāo)分析[J/OL]. 知識管理論壇， 2017， 2（4）： 304-317[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/1/150/.

1 引言

自2012年起，國內(nèi)眾多機(jī)構(gòu)引進(jìn)了基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（Essential Science Indicators，ESI）[1]和InCites[2]兩個(gè)數(shù)據(jù)庫，對機(jī)構(gòu)的十年期國際發(fā)表論文（文獻(xiàn)類型為Article和Review）進(jìn)行分析。ESI數(shù)據(jù)庫是一個(gè)基于Web of Science數(shù)據(jù)庫分析型研究工具，用來衡量科學(xué)研究績效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢，ESI數(shù)據(jù)庫僅收錄Web of Science核心合集（SCI/SSCI）收錄的期刊，且文獻(xiàn)類型為Article和Review，提供最近10多年的滾動(dòng)數(shù)據(jù)。InCites數(shù)據(jù)庫中集合了近30年來Web of Science核心合集七大索引數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，擁有多元化的指標(biāo)和豐富的可視化效果。 探究國內(nèi)學(xué)者關(guān)于ESI和InCites的相關(guān)論文，大致可分為4類：①機(jī)構(gòu)發(fā)文情況統(tǒng)計(jì)分析[3-4]，如全國性、省市級的，其研究目的在于分析某一區(qū)域內(nèi)進(jìn)入ESI的入圍情況；②預(yù)測分析[5]，通常是科研機(jī)構(gòu)潛力學(xué)科預(yù)測；③對比分析[6]，如國內(nèi)國外的一組機(jī)構(gòu)進(jìn)行對比，全國不同區(qū)域的對比分析；④對發(fā)文期刊或者發(fā)文作者等InCites模塊的統(tǒng)計(jì)分析[7-8]。

利用ESI和InCites兩個(gè)數(shù)據(jù)庫做論文產(chǎn)出分析，目的是得到一個(gè)量化的、客觀的、可對比的分析結(jié)果。然而，現(xiàn)有的研究中還存在一些問題：①使用的分析指標(biāo)較少；②絕大部分作者默認(rèn)了ESI和InCites設(shè)定的作者不論排名順序貢獻(xiàn)力相等這一前提，沒有對作者的貢獻(xiàn)力做進(jìn)一步區(qū)分；③缺少對兩個(gè)具體機(jī)構(gòu)進(jìn)行對標(biāo)分析，即缺少針對性的機(jī)構(gòu)競爭力分析。

ESI和InCites數(shù)據(jù)庫提出了眾多對比性的指標(biāo)，如學(xué)科基準(zhǔn)值、百分位、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、期刊規(guī)范化的引文影響力、相對于全球平均水平的影響力等，這些對比性的指標(biāo)能夠量化機(jī)構(gòu)的發(fā)文成果。公開的、易獲得的、量化的機(jī)構(gòu)成果分析，使機(jī)構(gòu)對標(biāo)分析的效果顯著。機(jī)構(gòu)的對標(biāo)分析對各種資源分配具有客觀的指導(dǎo)作用。筆者認(rèn)為機(jī)構(gòu)對標(biāo)分析將成為相關(guān)人員使用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫的主要工作內(nèi)容。

筆者根據(jù)作者對文獻(xiàn)貢獻(xiàn)力的不同，提出機(jī)構(gòu)全部發(fā)文、主導(dǎo)發(fā)文、參與發(fā)文三個(gè)概念，提出衡量機(jī)構(gòu)發(fā)文實(shí)力的新指標(biāo)——參與影響率。結(jié)合ESI和InCites發(fā)文數(shù)量、被引頻次以及學(xué)科規(guī)范化的引文影響力指標(biāo)，對實(shí)力相近的兩所醫(yī)學(xué)院校的總體發(fā)文、所屬作者、合作機(jī)構(gòu)、發(fā)文期刊模塊進(jìn)行對標(biāo)分析，認(rèn)定機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢學(xué)科，探討機(jī)構(gòu)國際發(fā)文競爭力提升的關(guān)鍵問題。

2 工具和方法

筆者使用ESI數(shù)據(jù)庫2016年更新的數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)時(shí)間跨度為2006年至2016年。進(jìn)入ESI主頁，選擇數(shù)據(jù)指標(biāo)菜單，在左側(cè)檢索欄限定檢索結(jié)果為研究領(lǐng)域，篩選條件選擇機(jī)構(gòu)，輸入A/B大學(xué)的英文名稱，將檢索結(jié)果以XLS的格式下載到本地。本文3.1和3.2均利用以上方法檢索得出的數(shù)據(jù)進(jìn)行對比分析。

進(jìn)入InCites主頁，選擇分析菜單，分別進(jìn)入人員、機(jī)構(gòu)、研究方向、期刊以及圖書、會(huì)議錄文獻(xiàn)四個(gè)模塊進(jìn)行具體分析。在左側(cè)檢索欄數(shù)據(jù)集設(shè)定為InCites Dataset，篩選條件均設(shè)置機(jī)構(gòu)名稱輸入A/B大學(xué)，為了和ESI的統(tǒng)計(jì)時(shí)間和統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)類型保持一致，筆者將InCites時(shí)間限定為2006年至2016年，文獻(xiàn)類型限制為Article和Review。將檢索結(jié)果以CSV的格式下載到本地進(jìn)行對比分析。本文3.1主要利用機(jī)構(gòu)模塊分析數(shù)據(jù)；3.3利用研究方向模塊分析數(shù)據(jù)；3.4利用人員模塊分析數(shù)據(jù)；3.5利用機(jī)構(gòu)模塊分析數(shù)據(jù)；3.6利用期刊、圖書、會(huì)議錄文獻(xiàn)模塊分析數(shù)據(jù)。

筆者通過對從InCites數(shù)據(jù)庫中下載的兩校發(fā)文進(jìn)行分析，區(qū)分得出通訊作者或者第一作者的發(fā)文。將通訊作者或者第一作者的發(fā)文WOS號，輸入到Web of Science進(jìn)行高級檢索，將檢索結(jié)果保存到InCites。進(jìn)入InCites，改變數(shù)據(jù)集設(shè)定，改為檢索結(jié)果數(shù)據(jù)集，重復(fù)上述InCites檢索方法，獲取兩校通訊作者或者第一作者的數(shù)據(jù)進(jìn)行具體分析。

3 結(jié)果分析

3.1 國內(nèi)醫(yī)學(xué)院校的國際發(fā)文排名情況

中國進(jìn)入世界前1%的機(jī)構(gòu)數(shù)為606個(gè)，提取獨(dú)立設(shè)置的醫(yī)學(xué)院校27個(gè)。由于綜合性大學(xué)醫(yī)學(xué)院部的發(fā)文產(chǎn)出不能作為獨(dú)立機(jī)構(gòu)被ESI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)得出，筆者統(tǒng)計(jì)這27所醫(yī)學(xué)院校在ESI 22個(gè)學(xué)科的產(chǎn)出情況。將每個(gè)院校的學(xué)科按照其發(fā)文被引次數(shù)由高到低排序，截取累積被引次數(shù)占總被引次數(shù)百分比達(dá)到90%的學(xué)科，得出9個(gè)學(xué)科，具體是：生物學(xué)與生物化學(xué)27次，臨床醫(yī)學(xué)26次，藥理學(xué)與毒理學(xué)25次，分子生物與遺傳學(xué)23次，神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)19次，化學(xué)12次，工程學(xué)1次，材料科學(xué)1次，微生物學(xué)1次。取出現(xiàn)次數(shù)大于18次的5個(gè)學(xué)科，利用InCites數(shù)據(jù)庫查詢這5個(gè)學(xué)科在中國大陸的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)發(fā)文情況。結(jié)果得出，共計(jì)428個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在這5個(gè)學(xué)科里有所貢獻(xiàn)，將428個(gè)機(jī)構(gòu)按被引頻次由高到低排序，截取累積被引頻次占總被引頻次34%（約1/3）為第一區(qū)間。依次截取之后的33%（約1/3）為第二區(qū)間，剩余機(jī)構(gòu)自動(dòng)劃為第三區(qū)間。endprint

第一區(qū)間有上海交通大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中山大學(xué)、浙江大學(xué)、四川大學(xué)、華中科技大學(xué)、首都醫(yī)科大學(xué)，共8個(gè)。第二區(qū)間有山東大學(xué)、南京醫(yī)科大學(xué)、第二軍醫(yī)大學(xué)、第四軍醫(yī)大學(xué)、中南大學(xué)、清華大學(xué)、南京大學(xué)、武漢大學(xué)、中國醫(yī)科大學(xué)、第三軍醫(yī)大學(xué)、哈爾濱醫(yī)科大學(xué)、蘇州大學(xué)、西安交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、天津醫(yī)科大學(xué)、吉林大學(xué)、重慶醫(yī)科大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、東南大學(xué)、北京師范大學(xué)、南開大學(xué)，共23個(gè)，處于第二區(qū)間中間位置。第三區(qū)間共計(jì)397個(gè)，前十位為溫州醫(yī)科大學(xué)、安徽醫(yī)科大學(xué)、廈門大學(xué)、鄭州大學(xué)、中國醫(yī)藥大學(xué)、沈陽藥科大學(xué)、暨南大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、廣州醫(yī)學(xué)院、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)。

筆者選取實(shí)力相近的A高校（位列第六）和B高校（位列第八）兩所院校進(jìn)行對標(biāo)分析。

3.2 兩校InCites概況

首先利用ESI數(shù)據(jù)庫查詢兩校進(jìn)入全球前1%的情況。A高校進(jìn)入全球1%的學(xué)科數(shù)為4個(gè)，B高校為3個(gè)。A高校的發(fā)文數(shù)量、被引頻次、頂尖論文、世界排名以及中國排名占優(yōu)，篇均被引頻次較低。如表1所示：

InCites學(xué)科規(guī)范化的引文影響力[9]（Category Normalized Citation Impact，CNCI）是一個(gè)十分有價(jià)值且無偏的影響力指標(biāo)，它排除了出版年、學(xué)科領(lǐng)域與文獻(xiàn)類型的影響，因此使用它可以進(jìn)行不同規(guī)模、不同學(xué)科混合的論文集的比較。如果CNCI的值等于1，說明該組論文的被引表現(xiàn)與全球平均水平相當(dāng)；CNCI大于1，表明該組論文的被引表現(xiàn)高于全球平均水平；CNCI小于1，則表明該組論文的被引表現(xiàn)低于全球平均水平；CNCI等于2，表明該組論文的平均被引表現(xiàn)為全球平均水平的2倍。

考慮到文獻(xiàn)第一作者和通訊作者的貢獻(xiàn)力在全部作者中較大，筆者對機(jī)構(gòu)發(fā)文進(jìn)行區(qū)分： ①有機(jī)構(gòu)所屬人員參與的發(fā)文，即全部發(fā)文； ②機(jī)構(gòu)所屬人員為第一作者或者通訊作者的發(fā)文，稱為主導(dǎo)發(fā)文；③機(jī)構(gòu)所屬人員不為文獻(xiàn)的第一作者或通訊作者的發(fā)文，稱為參與發(fā)文。全部發(fā)文數(shù)量=主導(dǎo)發(fā)文數(shù)量+參與發(fā)文數(shù)量。

筆者在區(qū)分三種發(fā)文的基礎(chǔ)上提出參與影響率（P），將參與發(fā)文對全部發(fā)文在具體指標(biāo)表現(xiàn)的影響量化，如某機(jī)構(gòu)全部發(fā)文被引頻次為N，參與被引頻次為M，那么被引頻次的參與影響率P=N/M*100%。參與影響率越大，說明某機(jī)構(gòu)參與發(fā)文對該機(jī)構(gòu)全部發(fā)文在該指標(biāo)的表現(xiàn)影響越大。筆者對部分指標(biāo)計(jì)算參與影響率，如發(fā)文數(shù)量、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力和高被引論文，結(jié)果見表2。

A高校全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文在發(fā)文數(shù)量和被引頻次均占優(yōu)，B高校在學(xué)科規(guī)范化的引文影響力方面均占優(yōu)。對于高被引論文A高校全部發(fā)文占優(yōu)，主導(dǎo)發(fā)文較低。A高校的參與影響率除發(fā)文數(shù)量以外，其余指標(biāo)的參與影響率均大于B高校。

3.3 兩校優(yōu)勢學(xué)科

學(xué)科閾值（ESI Thresholds）[10]主要是指近10年，某一ESI學(xué)科被引次數(shù)排在前1%的作者和機(jī)構(gòu)，或排在前50%的國家或期刊的最低被引次數(shù)。學(xué)科閾值、機(jī)構(gòu)某學(xué)科的被引頻次、該學(xué)科被引頻次與學(xué)科閾值的比值（下文簡稱“閾值比值”）情況如表3所示：

A高校除進(jìn)入前1%的4個(gè)學(xué)科外（臨床醫(yī)學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)、生物學(xué)和生物化學(xué)、藥理學(xué)和毒理學(xué)），分子生物學(xué)和遺傳學(xué)以及免疫學(xué)閾值比值得分位列1、2。B高校除進(jìn)入的3個(gè)學(xué)科外（臨床醫(yī)學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)），分子生物學(xué)和遺傳學(xué)以及神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)閾值比值得分位列1、2。筆者認(rèn)為臨床醫(yī)學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)、分子生物學(xué)和遺傳學(xué)、生物學(xué)和生物化學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、免疫學(xué)，為兩校的既定與潛在優(yōu)勢學(xué)科。

筆者對兩校全部發(fā)文及6個(gè)既定與潛在優(yōu)勢學(xué)科的全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文數(shù)量、被引頻次以及學(xué)科規(guī)范化的引文影響力3個(gè)指標(biāo)10年（2006年-2015年）發(fā)展情況繪制趨勢圖，見圖1-圖21。

A高校發(fā)文數(shù)量及被引頻次占優(yōu)，B高校學(xué)科規(guī)范化的引文影響力占優(yōu)。對比分析可以得出，A高校的數(shù)量優(yōu)勢學(xué)科有臨床醫(yī)學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)、藥理學(xué)和毒理學(xué)以及免疫學(xué)。B高校的數(shù)量優(yōu)勢學(xué)科有分子生物學(xué)和遺傳學(xué)。A高校的影響力優(yōu)勢學(xué)科包括免疫學(xué)，B高校的影響力優(yōu)勢學(xué)科包括臨床醫(yī)學(xué)和生物學(xué)與生物化學(xué)，兩校表現(xiàn)較為一致的學(xué)科為藥理學(xué)與毒理學(xué)。另外，兩校6個(gè)學(xué)科全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文數(shù)量均逐年提高，臨床醫(yī)學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為科學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)的發(fā)文影響力總體呈上升趨勢。分子生物學(xué)和遺傳學(xué)的論文影響力在2006年和2007年達(dá)到高峰之后，經(jīng)2008年下跌后，逐年上升。

3.4 兩校所屬作者發(fā)文分析

兩校全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文所屬作者按照發(fā)文數(shù)量分布情況見表4。

兩校全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文所屬作者按照發(fā)文被引頻次分布情況見表5。

對于全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文的所屬作者發(fā)文數(shù)量分布，A高校在100及以上、10-99區(qū)間分布人數(shù)占優(yōu)；對于所屬作者發(fā)文被引頻次分布，B高校全部區(qū)間均占優(yōu)。

筆者提取兩校所屬作者全部發(fā)文被引頻次500及以上區(qū)間的前10位作者，稱為兩校全部發(fā)文頂尖作者，見表6。

筆者提取兩校所屬作者主導(dǎo)發(fā)文被引頻次500及以上區(qū)間的前10位作者，稱為兩校主導(dǎo)發(fā)文頂尖作者，如表7所示：

在全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文頂尖作者方面，B高校被引頻次、影響力、高被引論文均數(shù)占優(yōu)；A高校發(fā)文數(shù)量均數(shù)占優(yōu)。

3.5 兩校合作機(jī)構(gòu)發(fā)文分析

A高校全部發(fā)文數(shù)為8 517篇，主導(dǎo)發(fā)文數(shù)量為6 484篇；B高校全部發(fā)文數(shù)為7 207篇，主導(dǎo)發(fā)文論文數(shù)量為5 119篇。合作率指本機(jī)構(gòu)合作發(fā)文占本機(jī)構(gòu)全部發(fā)文的百分率，表示機(jī)構(gòu)的合作程度。B高校在全部論文和主導(dǎo)論文的國內(nèi)國外合作率方面占優(yōu)，如表8所示：

兩校全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文合作機(jī)構(gòu)按照發(fā)文數(shù)量分布情況，如表9所示：endprint

兩校全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文合作機(jī)構(gòu)按照發(fā)文被引頻次分布情況，如表10所示：

對于全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文合作機(jī)構(gòu)發(fā)文分布，B高校50及以上分布機(jī)構(gòu)數(shù)占優(yōu)；對于合作機(jī)構(gòu)被引頻次分布，B高校500及以上分布機(jī)構(gòu)數(shù)占優(yōu)。在全部發(fā)文合作機(jī)構(gòu)發(fā)文被引分布500及以上的機(jī)構(gòu)數(shù)方面，兩校差距約550個(gè)，B高校平均被引仍占優(yōu)。

筆者提取兩校合作機(jī)構(gòu)全部發(fā)文被引頻次500及以上區(qū)間的前10機(jī)構(gòu)，稱為兩校全部發(fā)文最優(yōu)合作機(jī)構(gòu)，如表11所示：

筆者提取兩校合作機(jī)構(gòu)主導(dǎo)發(fā)文被引頻次排名前10的機(jī)構(gòu)，稱為兩校主導(dǎo)發(fā)文最優(yōu)合作機(jī)構(gòu)，如表12所示：

B高校在全部發(fā)文最優(yōu)合作機(jī)構(gòu)被引頻次、影響力均數(shù)方面占優(yōu)，A高校在發(fā)文數(shù)量、高被引論文均數(shù)方面占優(yōu)。B高校在主導(dǎo)發(fā)文的全發(fā)文數(shù)量、高被引論文及影響力均值占優(yōu)。

3.6 兩校發(fā)文期刊影響因子分析

IF取值來源為2015年Journal Citation Reports（JCR），若未查到，選取最近一年JCR的影響因子值。按照期刊影響因子大于6、介于3和6之間和小于3，將發(fā)文期刊的影響因子分為3個(gè)區(qū)間段，即高、中和低水平段。兩校全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文影響因子分布情況，如表13所示：

A高校的高水平段發(fā)文參與影響率均值為0.7，B高校為0.63。中低水平段發(fā)文參與影響率均值不足0.4。對兩校全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文發(fā)文期刊影響因子分區(qū)做2006-2015年發(fā)展趨勢圖，見圖22-23。

如圖3和表13所示， A高校與B高校發(fā)文期刊3個(gè)水平段的文獻(xiàn)數(shù)量均逐年遞增。在高水平段，B高校自2010開始占優(yōu)，10年總體數(shù)量高于A高校。在中水平段，每年的發(fā)文數(shù)量兩校交替占優(yōu)勢，10年總體數(shù)量B高校占優(yōu)。在低水平段，A高校每年的發(fā)文數(shù)量和10年總體數(shù)量居上。

對兩校全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文發(fā)文期刊影響因子分區(qū)占比做發(fā)展趨勢圖，見圖24-25。

如圖4和表13所示，對于兩校全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文的高水平段占比，B高校自2010年開始居上，10年總體占比占優(yōu)。B高校與A高校在中水平段的文獻(xiàn)占比呈現(xiàn)出增長的趨勢，B高校自2011年開始占優(yōu)，上升趨勢更加明顯，10年總體占比高于A高校。B高校與A高校低水平段的文獻(xiàn)占比有所降低，A高校自2011年居上，10年總體占居上。兩校發(fā)文期刊低水平段占比均較大。

4 討論

筆者使用的指標(biāo)有發(fā)文數(shù)量、被引頻次、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力以及高被引論文。以上指標(biāo)用于描述機(jī)構(gòu)發(fā)文數(shù)量的有發(fā)文數(shù)量，描述機(jī)構(gòu)發(fā)文質(zhì)量的有學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、高被引論文。發(fā)文質(zhì)量實(shí)質(zhì)上指發(fā)文影響力，質(zhì)量越高表明影響力越大。另外，發(fā)文質(zhì)量是一個(gè)均值，表示發(fā)文的平均影響力。被引頻次指標(biāo)涉及了發(fā)文數(shù)量和發(fā)文質(zhì)量，是一個(gè)綜合指標(biāo)，被引頻次影響國際排名。筆者提出參與影響率這一引申指標(biāo)，認(rèn)為機(jī)構(gòu)主導(dǎo)發(fā)文能力能夠更加真實(shí)地體現(xiàn)機(jī)構(gòu)的科研發(fā)文實(shí)力，即不借助“外力”的情況下，機(jī)構(gòu)的科研論文產(chǎn)出能力。參與影響率是衡量機(jī)構(gòu)參與發(fā)文對機(jī)構(gòu)全部發(fā)文指標(biāo)的影響程度，即機(jī)構(gòu)ESI/InCites指標(biāo)表現(xiàn)借助“外力”的程度。

本文的研究結(jié)果表明：① A高校進(jìn)入全球前1%學(xué)科數(shù)比B高校多一個(gè)，全部學(xué)科及進(jìn)入ESI學(xué)科的ESI排名較靠前。②兩校InCites指標(biāo)顯示，A高校全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文的發(fā)文數(shù)量占優(yōu)，被引頻次居高。B高校全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文的發(fā)文質(zhì)量占優(yōu)。參與論文對A高校發(fā)文質(zhì)量影響較大，對B高校發(fā)文數(shù)量影響較大。③兩校在臨床醫(yī)學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)、分子生物學(xué)和遺傳學(xué)、生物學(xué)和生物化學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、免疫學(xué)方面的發(fā)文數(shù)量或質(zhì)量呈上升狀態(tài)，近10年發(fā)展較為樂觀。

所屬作者模塊的分析是對標(biāo)機(jī)構(gòu)競爭力分析的核心內(nèi)容。人才是一個(gè)機(jī)構(gòu)最為靈活的競爭力構(gòu)成，對機(jī)構(gòu)的分析實(shí)質(zhì)上是對機(jī)構(gòu)人才的分析。本文對標(biāo)機(jī)構(gòu)的所屬作者分析顯示，在全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文方面，兩校所屬人員分布情況表現(xiàn)一致：A高校在數(shù)量上占優(yōu)，B高校在質(zhì)量上占優(yōu)。B高校在綜合指標(biāo)被引頻次上占優(yōu)。在全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文頂尖作者方面A高校數(shù)量占優(yōu)，B高校質(zhì)量占優(yōu)，B高校在被引頻次上占優(yōu)。這意味著，B高校所屬頂尖作者的國際發(fā)文影響力較大，排名較靠前。

合作機(jī)構(gòu)模塊分析涉及到當(dāng)代學(xué)術(shù)領(lǐng)域提倡的合作精神。本文對標(biāo)機(jī)構(gòu)的合作機(jī)構(gòu)分析顯示，在全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文方面，B高校的合作率均較大。合作機(jī)構(gòu)發(fā)文數(shù)量和被引頻次分布，B高校全部論文的合作情況是發(fā)文數(shù)量和被引頻次均在50及以上分布段領(lǐng)先。B高校主導(dǎo)論文的合作情況是發(fā)文數(shù)量和被引頻次在500及以上、10-499水平段領(lǐng)先，說明其合作較深入的機(jī)構(gòu)數(shù)量占優(yōu)。對于全部發(fā)文合作機(jī)構(gòu)發(fā)文被引分布500及以上的機(jī)構(gòu)數(shù)，兩校差距約550個(gè)，B高校在平均被引上仍占優(yōu)，說明B高校全部發(fā)文合作機(jī)構(gòu)對其發(fā)文質(zhì)量的影響積極。對于主導(dǎo)發(fā)文最優(yōu)合作機(jī)構(gòu)，B高校的數(shù)量、質(zhì)量、被引頻次均占優(yōu)。對于全部發(fā)文最優(yōu)合作機(jī)構(gòu)，A高校數(shù)量占優(yōu)，B高校質(zhì)量占優(yōu)，B高校在被引頻次上占優(yōu)。同樣意味著，B高校最佳合作機(jī)構(gòu)的合作雙方收獲效益更高，雙方通過合作使得國際排名更靠前。

影響因子是國內(nèi)眾多學(xué)術(shù)領(lǐng)域關(guān)注的問題。絕大多數(shù)機(jī)構(gòu)認(rèn)定，影響因子高的期刊刊載的論文更有價(jià)值。本文對標(biāo)分析的兩個(gè)機(jī)構(gòu)，B高校全部發(fā)文與主導(dǎo)發(fā)文均是高、中水平段占優(yōu)。對于全部發(fā)文和主導(dǎo)發(fā)文占比情況，兩校在中水平段逐年提升，在低水平段雖然占比過6成，但有下降的趨勢；在高中水平段B高校占優(yōu)，且參與發(fā)文對總體發(fā)文期刊影響因子在6以上的分布影響率達(dá)到70%。B高校的發(fā)文期刊水平居上，這可能是其發(fā)文質(zhì)量占優(yōu)的一個(gè)主要原因。因此筆者認(rèn)為提倡向影響因子較高的期刊投稿，是提升機(jī)構(gòu)發(fā)文質(zhì)量的一個(gè)途徑。

在未來的工作中，筆者計(jì)劃進(jìn)一步對機(jī)構(gòu)對所屬作者進(jìn)行分析，引入更多合適的ESI、InCites指標(biāo)，針對性地解決人才引進(jìn)、機(jī)構(gòu)人員績效分析的問題。endprint

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作者貢獻(xiàn)說明：

陳斯斯：論文設(shè)計(jì)與撰寫，數(shù)據(jù)分析，圖表制作；

邱宇紅：數(shù)據(jù)統(tǒng)籌分析；

許 丹：數(shù)據(jù)下載預(yù)處理；

徐 爽：數(shù)據(jù)下載預(yù)處理；

韓 爽：論文設(shè)計(jì)與修改。

Abstract： [Purpose/significance] This paper aims to build a model for benchmarking analysis of two institutions by using ESI and InCites databases. It provides a feasible approach for comprehensive， quantitative and public comparison and analysis of the international delivery performance of benchmarking institutions. [Method/process] We used the index provided by ESI and InCites， including Web of Science documents， citation times， category normalized citation impact. According to the different literature contribution， we proposed three new concepts， all documents， leading documents and not-leading documents. We put forward a new index—participation rate to measure the paper competitiveness of the agencies. We compared the general paper competitiveness， the affiliated author， the cooperative organization and the publication of journals of two universities. [Result/conclusion] In this paper， Web of Science documents are used to describe the quantity of the document issued by the organization. The category normalized citation impact and citation times are used to describe the quality of the document issued by the organization. For A university， the number of documents is dominant， and for B university quality is dominant. According to the authors data analysis， Bs top authors of international publications have greater influence， ranking in the front row. According to the data analysis of the cooperation institution， the cooperation between the best cooperation institutions in B is more efficient， and the cooperation between the two sides makes the international ranking more advanced. It is the main reason for the quality of published papers of B university that the impact factors of the periodicals where papers of B university published are much higher.

Keywords： ESI InCites leading documents participation rate category normalized citation impactendprint