王倩

【摘要】公益訴訟是法律監(jiān)督的一種形式，是法律監(jiān)督職能的延伸。文章認為，從法律經(jīng)濟學(xué)的角度來看，如果檢察機關(guān)建立公益訴訟制度，社會收益將大于訴訟成本，可以實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。公益訴訟制度的每一項機制必須從訴訟成本與社會收益角度予以全面權(quán)衡，才可使公益訴訟制度的預(yù)期價值得到較好實現(xiàn)。

【關(guān)鍵詞】公益訴訟制度；法律經(jīng)濟學(xué)；訴訟成本；訴訟收益

近年來，國有資產(chǎn)流失現(xiàn)象日趨嚴重，建立公益訴訟制度的呼聲越來越高。一項法律制度的設(shè)立與執(zhí)行，需要考慮如何優(yōu)化配置資源，以實現(xiàn)社會效益的最大化。法律經(jīng)濟學(xué)是以經(jīng)濟學(xué)的理論和方法來研究法律制度的效益與價值的學(xué)說。本文以經(jīng)濟學(xué)中的成本與收益理論作為切入點，以法律經(jīng)濟學(xué)的視角，分析和闡述公益訴訟制度在若干領(lǐng)域的構(gòu)建。

一、公益訴訟制度的成本分析

經(jīng)濟學(xué)意義上的成本，指經(jīng)濟主體為了達到預(yù)期的特定目標而必須付出的人力、財力、物力以及時間代價等相關(guān)耗費，不僅指可用貨幣衡量的商品和勞務(wù)等有形物，還包括占用的時間、消耗的精力乃至放棄的機會，等等，可分為現(xiàn)實成本和機會成本。機會成本的存在歸因于人類社會資源的稀缺性：人類社會的資源總是有限的，一定量的資源如果用于甲用途，就不能用于乙用途，所謂“魚與熊掌不可得兼”的情況時常存在。人們在決策時總是追求機會成本的最小化，力求使現(xiàn)行的選擇最大限度地優(yōu)于所放棄的另一種選擇。

法律經(jīng)濟學(xué)的成本理論主張訴訟也是一種投入和產(chǎn)出并存的類經(jīng)濟活動，為了追求核心目標——社會公平與正義的實現(xiàn)，訴訟也要付出一定的成本。訴訟成本指國家和訴訟參與人為了實現(xiàn)一定的訴訟目的，在實施訴訟行為的過程中所支出的各種損耗的總和。公益訴訟成本，即在實施公益訴訟行為的過程中所支出的各種損耗的總和。

在國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更日益頻繁的今天，因企業(yè)內(nèi)外部的原因造成國有資產(chǎn)流失現(xiàn)象大量涌現(xiàn)，有統(tǒng)計資料反映，我國國有企業(yè)，特別是國有中小型企業(yè)所有者權(quán)益損失十分嚴重，國有大、中、小型企業(yè)損失占凈資產(chǎn)比重分別高達15.2%，59.4%，和52.8%因此，建立國有資產(chǎn)公益訴訟制度勢在必行。國有資產(chǎn)公益訴訟制度的成本主要體現(xiàn)在以下幾個方面：1.調(diào)查取證與出庭訴訟需要付出成本。國有資產(chǎn)流失是因行為人的故意和重大過失造成的，渠道復(fù)雜，形式多樣，且行為具有很大的隱蔽性和專業(yè)技術(shù)性，因此，對國有資產(chǎn)流失開展調(diào)查取證需要投入大量的人力、物力、時間和經(jīng)驗知識；國有資產(chǎn)流失案件一般需要經(jīng)歷較繁復(fù)的訴訟環(huán)節(jié)與較長的訴訟時間，會消耗訴訟人很多的精力、財力和時間。2.訴訟費用的支付需要付出成本。國有資產(chǎn)流失訴訟行為需要一定的法律專業(yè)知識，大多數(shù)訴訟人要聘請律師，而且要交納訴訟費。國有資產(chǎn)流失的數(shù)額一般較為巨大，訴訟費用會很高。3.存在訴訟風險成本。侵犯國有資產(chǎn)的行為人大多身居要職，手握重金，有些甚至與黑惡勢力相勾結(jié)，舉報人及訴訟人有時要面臨被打擊報復(fù)的風險。

二、公益訴訟制度的收益分析

（一）收益的概念及特征

與成本理論相對應(yīng)，收益理論也是經(jīng)濟學(xué)中的另一重要的組成部分。收益又稱為“損益”，指的是經(jīng)濟主體在一定的時期內(nèi)，在一定的成本投入下所實現(xiàn)的經(jīng)營成果。其主要特征是：1.客觀性。收益的計算是建立在實際發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上的實際獲得的銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)的收入，并不是存在于觀念之中的預(yù)測與推斷的產(chǎn)物。2.相對性。收益是與成本相對應(yīng)的概念，是以成本為基礎(chǔ)和前提，依賴于成本的存在?，F(xiàn)實生活中偶然發(fā)生的無成本的得利，不具備經(jīng)濟學(xué)上的意義，因此不能歸入“收益”的范圍。

收益也可區(qū)分為現(xiàn)實收益與機會收益?，F(xiàn)實收益既包括以貨幣、物資等形式表現(xiàn)出來的利潤與收入等有形物，也包括精神世界的享受與滿足等無形的感受，都可以被人們所感知。機會收益指的是只有通過放棄其它某種收益才能取得的收益，其理念來源于經(jīng)濟主體追求利益最大化的“經(jīng)濟理性”，即企業(yè)或個人為了追求自我利益的最好實現(xiàn)，會以最大的努力去采取最能增進其利益的戰(zhàn)略，只要存在能增進其利益的較好的辦法，主觀上決不會放棄較好的戰(zhàn)略而去選擇較差的戰(zhàn)略。

（二）公益訴訟制度的收益

訴訟活動的收益存在層次性，可分為顯性收益和隱性收益。顯性收益表現(xiàn)在經(jīng)濟利益和精神利益等層次，訴訟可使已被扭曲了的社會關(guān)系得以恢復(fù)，讓加害人受到懲罰，被害人得到經(jīng)濟或精神上的撫慰，社會秩序從而恢復(fù)常態(tài)，有利于創(chuàng)造更多的經(jīng)濟價值。對損害國家、集體或社會公共利益的行為提起的訴訟則能夠更加直接地挽回國家、集體、社會所承受的經(jīng)濟損失，使訴訟的經(jīng)濟收益得到完美的體現(xiàn)；隱性收益表現(xiàn)在訴訟的核心目標層次，該收益體現(xiàn)在不可用貨幣衡量權(quán)利保障、公民自由、司法公正等價值追求上，是更高層面的訴訟收益。公益訴訟制度的建立符合法律經(jīng)濟學(xué)中的效益要求，是實現(xiàn)訴訟收益最大化的必然需要。

國有資產(chǎn)公益訴訟制度的收益表現(xiàn)為：1.通過公益訴訟，可以為國家和集體挽回巨額經(jīng)濟損失，使相關(guān)責任人受到法律追究，是對社會主義公有制的有力保障，可以實現(xiàn)非?？捎^的經(jīng)濟價值。如《檢察日報》2001年10月21日頭版報道：福建霞浦縣檢察院以原告的身份直接提起民事訴訟，狀告該縣工業(yè)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司非法轉(zhuǎn)讓國有土地使用權(quán)，法院判決轉(zhuǎn)讓合同無效，為國家挽回經(jīng)濟損失70萬元；2.國有資產(chǎn)公益訴訟制度承認和確認了公民對國家事務(wù)的管理權(quán)利，是憲法原則和《憲法》中的基本權(quán)利在訴訟領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。我國的國有資產(chǎn)歸全體人民所有，對國有資產(chǎn)的管理和使用是人民管理國家事務(wù)的一個重要途徑，當國有資產(chǎn)受到不法侵害時，實質(zhì)上也侵犯了人民群眾管理國家事務(wù)的權(quán)利，人民群眾有權(quán)通過提起訴訟的形式來捍衛(wèi)自己的權(quán)利。國有資產(chǎn)公益訴訟制度的建立確保了人民群眾對國家財產(chǎn)的管理權(quán)；3.國有資產(chǎn)公益訴訟制度除了能帶來現(xiàn)實的顯性收益外，還具有潛在的隱性收益。作為一種特殊的公共權(quán)利保護方式及公民的一種道德義務(wù)，國有資產(chǎn)公益訴訟制度能夠增強公民作為國家主人的使命感和責任感，樹立和維護“公共利益不容侵犯”的公平正義理念，讓每一位公民都認識到自己是國家和社會的主人，樹立起權(quán)利意識、責任意識、義務(wù)意識和法治觀念，增強自己對國家制度的認知與情感，對國家與憲法的認同以及對國家的忠誠與信心。endprint

三、以成本收益分析方法看公益訴訟制度的構(gòu)建

用經(jīng)濟學(xué)對成本與收益的關(guān)系進行探討，實質(zhì)目標是為了追求利潤的最大化。眾所周知，利潤一收益一成本，要獲得高額利潤，必然降低成本、增加收益。而在法律經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域中，訴訟成本與訴訟收益并不是單純地以利潤為衡量依據(jù)的，因為兩者除了具備經(jīng)濟因素之外，還都有著隱含的社會效應(yīng)，這種社會效應(yīng)不會通過量化的利潤體現(xiàn)出來，也難以簡單地用訴訟收益減去訴訟成本來計算。這些都決定了訴訟不能單純地追求利潤的最大化，而應(yīng)該是以最合理的成本換取最佳的收益，實現(xiàn)法律效果與社會效果的統(tǒng)一。對我國而言，公益訴訟制度是一種全新的制度，在確立的時候，要充分考慮現(xiàn)有的法治基礎(chǔ)和特殊的國情。

（一）公益訴訟制度原告主體問題

建立公益訴訟制度的首要問題是啟動訴訟的主體——原告資格問題。在古羅馬法中，任何古羅馬市民均可代表國家提起維護社會公共利益的訴訟。美國1986年《反欺騙政府法》第二次修正案規(guī)定，任何個人或公司發(fā)現(xiàn)有人欺騙政府、索取錢財，有權(quán)以美國政府的名義控告違法的一方。德國《民事訴訟法》規(guī)定，檢察機關(guān)作為社會公共利益的代表，對涉及國家、社會公共利益的重大案件可以提起民事訴訟。可見在國外，公益訴訟的原告范圍是相當寬泛的，除了國家機關(guān)，不特定的公民個人也具有提起公益訴訟的資格。然而，筆者認為，從訴訟成本與收益的角度考慮，現(xiàn)階段我國國有資產(chǎn)公益訴訟宜統(tǒng)一由檢察機關(guān)提起。首先，檢察機關(guān)是國家的法律監(jiān)督機關(guān)，負有監(jiān)督全社會是否遵守法律的職責，當國有資產(chǎn)因各種原因流失而且訴訟主體缺位時，檢察機關(guān)有義務(wù)對此情況進行監(jiān)督，并采取相應(yīng)的措施進行補救，體現(xiàn)了國家干預(yù)的原則，有利于實現(xiàn)社會公平與正義。其次，由檢察機關(guān)提起國有資產(chǎn)公益訴訟有著其自身的優(yōu)勢，與其他機關(guān)、企事業(yè)單位、社會組織和個人相比，檢察機關(guān)擁有成熟的司法追究制度，具備專業(yè)化的人員和豐富的辦案經(jīng)驗，無論調(diào)查取證還是出庭支持起訴，都有著無可比擬的優(yōu)越性，這些都會減少公益訴訟中的成本消耗。再次，檢察機關(guān)行使公益訴訟的起訴權(quán)，是司法權(quán)力對行政權(quán)力的制約與補充，有利于降低行政成本。當前，由于部門利益的驅(qū)動，一些有利可圖的領(lǐng)域成為諸多行政權(quán)力競相追逐的對象，而對于無利可圖的諸如國有資產(chǎn)公益訴訟等領(lǐng)域，則關(guān)注不夠，甚至消極不作為。因此，在行政救濟缺位的情況下，由檢察機關(guān)作為最后的保障，承擔起維護公共利益的責任，是非常必要的。最后，如前所述，公民個人訴訟能力相對不足，可能出現(xiàn)濫訴的情況，因此在現(xiàn)階段如果采取公民均享有國有資產(chǎn)公益訴權(quán)的做法，從成本意義上來說尚不適宜。

（二）公益訴訟制度的舉證責任

在公益訴訟中，舉證責任必須從成本與收益的角度專門研究。如前文所述，企業(yè)國有資產(chǎn)流失是行為人故意和重大過失造成的，渠道復(fù)雜，形式多樣，行為具有極大的隱蔽性。從近年來國有資產(chǎn)流失的重大案例情況看，在國有資產(chǎn)管理、經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)都有所表現(xiàn)，許多活動是借國企改制、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組等經(jīng)濟改革過程的一些環(huán)節(jié)進行的。企業(yè)國有資產(chǎn)運營決策權(quán)、財務(wù)的管理權(quán)一般控制在高管人員手中，具有隱蔽性，局外人很難測定。如果完全由檢察機關(guān)進行取證，從訴訟成本的角度來看是非常不經(jīng)濟的，法律應(yīng)對處于弱勢地位的原告一方降低舉證責任要求。檢察機關(guān)只要能證明國有資產(chǎn)利益遭受或者可能遭受損害的事實存在，只需提出國有資產(chǎn)受侵害行為的初步證據(jù)，證明進入司法途徑的合理性、迫切性，即可以獲得請求支持，即在我國公益訴訟制度的構(gòu)建中，舉證責任的承擔應(yīng)實行舉證責任倒置，使起訴方的舉證責任得到減輕，使訴訟成本在原告與被告之間做出合理的分配。endprint