肖正康　楊曉強(qiáng)

【摘 要】民用航空器安全是民機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基石，是確保民機(jī)項(xiàng)目商業(yè)成功的基礎(chǔ)。本文將從民航安全管理體系管理要素出發(fā)，基于PDCA理論，并結(jié)合我國民機(jī)主制造商特點(diǎn)，提出民機(jī)主制造商安全管理體系的建設(shè)思路。旨在通過推進(jìn)安全管理體系（SMS）建設(shè)，從系統(tǒng)的角度整體提升民機(jī)主制造商的安全管理水平和能力，將其安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受安全水平，從而確保飛機(jī)持續(xù)安全運(yùn)行。

【關(guān)鍵詞】民用航空器；安全管理體系；主制造商；風(fēng)險(xiǎn)管理

Study on Safety Management System of Civil Aircraft OEM in China

XIAO Zheng-kang1 YANG Xiao-qiang2

（1.Shanghai Aviation Industrial （Group） Co.，Ltd.， Shanghai 200232， China；

2.Civil Aviation Flight University of China， Guanghan 618307，Sichuan， China）

【Abstract】The safety of civil aircraft is the cornerstone of the development of the commercial aircraft industry， is the basis to ensure commercial success of civil aircraft project. This article gave suggestions about the construction of the civil aircraft manufactures SMS on the basis of the ICAO requirement about SMS， and PDCA， and the characteristics of civil aircraft manufactures in china. The civil aircraft OEM enhanced the overall level of safety management and risk control ability， and kept the aircraft safety risk at an acceptable level of safety on the basis of the promotion of SMS construction， so as to ensured the safe operation of civil aviation.

【Key words】Civil aircraft； Safety management system （SMS）； OEM； Risk management

0 引言

2005年12月31日，國務(wù)院發(fā)布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》[1]，確定了大型飛機(jī)等16個(gè)重大專項(xiàng)，我國民機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展邁上一個(gè)新臺(tái)階。據(jù)調(diào)查，到2020年，預(yù)計(jì)我國民航旅客運(yùn)輸量將達(dá)到7.2億人次，貨郵運(yùn)輸量將達(dá)到850萬噸[2]，這表明我國民航市場對(duì)民機(jī)的需求量是非常巨大。

2008年，國際民航組織（ICAO）發(fā)布了國際民航公約附件8-《航空器適航性》[3]，要求民用航空器設(shè)計(jì)、制造單位應(yīng)該建立安全管理體系（SMS）。2013年，ICAO頒布的《國際民用航空公約》附件19-《安全管理》中規(guī)定[4]：民用航空器設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)的安全管理體系（SMS），必須被設(shè)計(jì)國接受；航空器制造機(jī)構(gòu)的SMS，必須被制造國接受。

2016年12月，中國民航局發(fā)布了《中國民用航空第十三個(gè)五年規(guī)劃》[2]，提出了民航發(fā)展堅(jiān)持四個(gè)原則：安全第一、改革創(chuàng)新、全面協(xié)調(diào)、綠色發(fā)展，強(qiáng)調(diào)安全管理是民航發(fā)展的基礎(chǔ)。中國民航局在《中國民航航空安全方案》和《民用航空安全管理規(guī)定（送審稿）》（CCAR-398）中要求，航空產(chǎn)品型號(hào)設(shè)計(jì)和制造單位應(yīng)建立安全管理體系。

目前，我國民機(jī)主制造商根據(jù)中國民航局頒布的《民用航空產(chǎn)品和零部件合格審定規(guī)定》（CCAR-21）[5]等一系列適航規(guī)章的要求，針對(duì)設(shè)計(jì)研發(fā)建立了設(shè)計(jì)保證體系，針對(duì)總裝制造建立了質(zhì)量保證體系[6]，針對(duì)民機(jī)的持續(xù)運(yùn)行建立了持續(xù)適航體系。但是，我國民機(jī)產(chǎn)業(yè)尚處于起步階段，主制造商許多體系、規(guī)章和制度需要建立和完善，特別是在民機(jī)安全管理體系方面尚未建立起相應(yīng)的管理方法和流程。

1 民機(jī)主制造商特點(diǎn)

民機(jī)主制造商作為民用航空器設(shè)計(jì)、制造單位，以為航空運(yùn)營人提供安全、經(jīng)濟(jì)、舒適、環(huán)保的產(chǎn)品和服務(wù)為目標(biāo)。其與民用航空運(yùn)輸單位、維修單位、民航機(jī)場、空管單位在確保民用航空器持續(xù)安全運(yùn)行的目標(biāo)是相同的，但也存在很大差異。

民機(jī)主制造商的特點(diǎn)如下：

1）民機(jī)主制造商業(yè)務(wù)主要涉及民用航空器設(shè)計(jì)研發(fā)、總裝制造、試驗(yàn)試飛、客戶服務(wù)以及運(yùn)營支持等活動(dòng)。

2）民機(jī)主制造商涉及到多個(gè)型號(hào)飛機(jī)研制，并分別處于在役、在制、在研階段，存在安全管理工作重點(diǎn)各不相同問題。

3）民機(jī)主制造商對(duì)內(nèi)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容分為研制單位、制造單位、客服單位、試飛單位等，對(duì)外與適航當(dāng)局、民航運(yùn)營單位、維修單位等存在業(yè)務(wù)聯(lián)系，另外我國民機(jī)研制工作采用“主制造商-供應(yīng)商”模式，涉及多家國內(nèi)外供應(yīng)商，存在許多安全工作協(xié)調(diào)問題。

2 安全管理體系框架

民機(jī)主制造商SMS是一套以安全風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，以安全信息為驅(qū)動(dòng)，以安全檢查為手段，以安全文化為靈魂，以確保其設(shè)計(jì)、制造的民用航空器持續(xù)安全運(yùn)行為目標(biāo)的管理體系。

根據(jù)國際民航組織（ICAO）《安全管理體系手冊》（SMM）內(nèi)容[7]，參考航空公司、維修單位、民航機(jī)場、空管和國外民航系統(tǒng)SMS建設(shè)方案和經(jīng)驗(yàn)，基于PDCA理論，并結(jié)合自身特點(diǎn)，民機(jī)主制造商的SMS內(nèi)容分為基礎(chǔ)、運(yùn)行、監(jiān)督與改進(jìn)和安全信息四個(gè)模塊，這4大模塊包括安全政策、安全目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急響應(yīng)、事件調(diào)查、績效管理、安全審核、安全信息收集等共16個(gè)要素，共同組成一個(gè)閉合循環(huán)運(yùn)行系統(tǒng)。主制造商SMS體系架構(gòu)如圖1所示。endprint

2.1 基礎(chǔ)模塊

基礎(chǔ)模塊是主制造商SMS運(yùn)行、監(jiān)督與改進(jìn)、安全信息管理的前提和基礎(chǔ)，包括安全政策、安全目標(biāo)、組織體系、文件體系、安全文化、教育培訓(xùn)等6個(gè)要素。

安全政策與目標(biāo)概述了主制造商SMS實(shí)現(xiàn)預(yù)期安全成果的原則、過程和方法[7]，是指導(dǎo)主制造商開展安全管理體系的統(tǒng)一方針，是由最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布的安全目標(biāo)和承諾組成，是安全管理體系構(gòu)建的基本理念和行動(dòng)準(zhǔn)則。其包括：安全政策，法律法規(guī)及適航規(guī)章的符合性，最高安全目標(biāo)，以及可測量的安全績效。

組織機(jī)構(gòu)是一系列被賦予必要權(quán)利和責(zé)任的崗位組成。主制造商通過分配必要的資源和任務(wù)，確保其正確地實(shí)施和維持安全管理體系。其崗位主要包括：主管安全經(jīng)理、安辦、安全行動(dòng)小組和安全員。

文件體系是SMS重要組成部門，是開展安全管理工作的依據(jù)。其主要包括：管理類文件（手冊、程序）、技術(shù)類文件、作業(yè)指導(dǎo)書等，并且對(duì)各類文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布和作廢等實(shí)施有效的管理，以確保文件全壽命跟蹤管理。

安全文化是主制造商的企業(yè)文化重要組成部分，是全體員工價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則。主制造商倡導(dǎo)積極的安全文化，包括：嚴(yán)格要求遵守規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序；強(qiáng)調(diào)全員參與，鼓勵(lì)員工自愿報(bào)告，注重個(gè)人信息保密；強(qiáng)調(diào)安全信息共享，建立定期溝通機(jī)制。通過建立積極的安全文化氛圍，確保安全管理工作在全體員工中得到認(rèn)可和執(zhí)行。

安全教育和培訓(xùn)，是主制造商開展安全管理工作的重要內(nèi)容，有助于提高全員安全意識(shí)，應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)的能力。培訓(xùn)主要內(nèi)容有：民航規(guī)章制度，安全管理體系培訓(xùn)，危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，典型經(jīng)驗(yàn)和事故教訓(xùn)等。

2.2 運(yùn)行模塊

安全風(fēng)險(xiǎn)管理是主制造商SMS的核心，通過危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制4個(gè)步驟，達(dá)到消除風(fēng)險(xiǎn)或?qū)L(fēng)險(xiǎn)降低到可接受水平。主制造商主要從兩個(gè)方面對(duì)飛機(jī)持續(xù)安全運(yùn)行構(gòu)成威脅的危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，分別為：一、在明確系統(tǒng)范圍、分析飛機(jī)研制、生產(chǎn)、試飛和運(yùn)營支持全過程的工作流程基礎(chǔ)上，從人、人與硬件、人與軟件、人與環(huán)境和人與人等五個(gè)角度對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別；二、在安全審核、檢查和事件調(diào)查等安全保證過程中對(duì)潛在的危險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。通過對(duì)已識(shí)別的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，評(píng)估后果嚴(yán)重性及發(fā)生可能性，并分析形成該危險(xiǎn)源的原因。建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣，評(píng)估各個(gè)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，針對(duì)不同級(jí)別的安全風(fēng)險(xiǎn)制定并實(shí)施相應(yīng)的緩解措施。

應(yīng)急響應(yīng)主要是主制造商針對(duì)其設(shè)計(jì)的民用航空器發(fā)生突發(fā)事故做出迅速、正確、有效的應(yīng)對(duì)措施。其主要包括：建立應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)，明確成員名單和職責(zé)、及聯(lián)系方式，制定應(yīng)急工作流程。

事件調(diào)查是主制造商針對(duì)其設(shè)計(jì)的民用航空器發(fā)生不安全事件，從設(shè)計(jì)、制造角度出發(fā)查找事件的直接原因和根本原因，從而制定有效的糾正措施，以避免類似事件再次發(fā)生。

2.3 監(jiān)督與改進(jìn)模塊

民機(jī)主制造商安全工作的目標(biāo)是盡可能避免事故重復(fù)發(fā)生[3]。安全審核通過采用持續(xù)監(jiān)控、審核方法，對(duì)主制造商研制的飛機(jī)進(jìn)行全過程監(jiān)督、檢查，確保各項(xiàng)安全管理工作符合安全管理體系要求。其主要工作包括：定期或不定期的安全檢查、內(nèi)部審核和外部審核（局方或第三方）。體系評(píng)價(jià)是對(duì)主制造商SMS及其支持系統(tǒng)的完整性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提供對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)控制和相關(guān)質(zhì)量保證過程的評(píng)定。評(píng)審內(nèi)容主要包括：安全政策的符合性、風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施效果、飛機(jī)研制過程與法規(guī)的符合性、主制造商的安全績效、應(yīng)急響應(yīng)系統(tǒng)的狀態(tài)等。持續(xù)改進(jìn)是通過主制造商的安全績效指標(biāo)進(jìn)行衡量，通過體系評(píng)價(jià)和安全審核過程提供支持，通過持續(xù)的驗(yàn)證和后續(xù)行動(dòng)保證安全管理體系的改進(jìn)。持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容包括：安全政策的改進(jìn)；手冊、程序及文件的改進(jìn)；危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制方法的改進(jìn)；安全信息的持續(xù)更新等。

2.4 安全信息管理模塊

安全信息管理是民機(jī)主制造商開展安全管理工作的驅(qū)動(dòng)。主制造商建設(shè)一個(gè)規(guī)范、通暢的安全管理信息平臺(tái)，收集其飛機(jī)在設(shè)計(jì)、制造、試飛、運(yùn)行和維護(hù)過程中發(fā)生的事件或發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)的信息。安全信息收集主要來源包括：強(qiáng)制報(bào)告和自愿報(bào)告。強(qiáng)制報(bào)告內(nèi)容主要是主制造商在飛機(jī)設(shè)計(jì)、制造、試飛、運(yùn)行維護(hù)過程中發(fā)生不安全事件（如事故、事故征候、以及對(duì)飛機(jī)安全有重大影響的缺陷等）。自愿報(bào)告是允許主制造商內(nèi)部員工在沒有相關(guān)強(qiáng)制要求報(bào)告的情況下，在型號(hào)飛機(jī)設(shè)計(jì)、制造、試飛、客戶支持過程中發(fā)現(xiàn)故障、失效、缺陷以及差錯(cuò)，或認(rèn)為可能危及飛機(jī)安全的潛在問題或隱患和改進(jìn)建議進(jìn)行報(bào)告。

安全信息分析利用是通過對(duì)收集到的安全信息及數(shù)據(jù)的有效分析，評(píng)估飛機(jī)總體安全狀況和趨勢，并定期發(fā)布安全通告、安全趨勢分析報(bào)告等，為后續(xù)開展飛機(jī)安全風(fēng)險(xiǎn)管理提供支持。

安全協(xié)同是民機(jī)主制造商與民航管理當(dāng)局、運(yùn)營單位、維修單位、供應(yīng)商，以及主制造商內(nèi)部各機(jī)構(gòu)針對(duì)飛機(jī)安全相關(guān)工作的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。主要是定期傳達(dá)有關(guān)安全績效趨勢和具體安全問題的信息，以及從事件調(diào)查、案例記錄中的得到經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。信息溝通的目的是：確保相關(guān)人員充分了解主制造商的安全管理體系；傳達(dá)關(guān)鍵安全信息；提高對(duì)糾正措施的認(rèn)識(shí)；提供編制或修訂有關(guān)安全程序的信息。

3 安全管理體系實(shí)施

民機(jī)主制造商安全管理體系實(shí)施參考ICAO指導(dǎo)文件，并借鑒民用航空運(yùn)營人、維修單位、空管等建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，基于PDCA思想，采取分步驟、分階段實(shí)施。整個(gè)建設(shè)周期分為四個(gè)階段，分別為：體系規(guī)劃階段，體系實(shí)施階段，體系運(yùn)行階段和體系完善階段。具體實(shí)施過程如圖2所示。

第一階段：體系規(guī)劃階段，主要是制定體系的基本規(guī)劃，內(nèi)容包括：進(jìn)行差距分析確定現(xiàn)有安全管理過程的狀態(tài)，確定體系的責(zé)任主管和管理者及其安全責(zé)任義務(wù)，建立體系實(shí)施團(tuán)隊(duì)，明確體系的范圍，制定體系實(shí)施計(jì)劃。

第二階段：體系實(shí)施階段，主要是實(shí)施重要的安全管理過程，內(nèi)容包括：制定安全政策與目標(biāo)，明確安全責(zé)任義務(wù)，建立組織架構(gòu)并明確責(zé)任義務(wù)，逐步制定體系文件（手冊、程序和作業(yè)指導(dǎo)文件）。

第三階段：體系運(yùn)行階段，主要是通過收集安全信息，建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理過程，并進(jìn)行安全分析，內(nèi)容包括：收集飛機(jī)不安全信息，開展危險(xiǎn)源識(shí)別，評(píng)定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定安全風(fēng)險(xiǎn)緩解措施，開展安全績效監(jiān)測和測量，建立變更管理流程，開展不安全事件調(diào)查。

第四階段：體系完善階段，主要是通過定期開展安全審計(jì)（內(nèi)審），對(duì)安全體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，持續(xù)開展的糾正行動(dòng)，以保證安全管理體系運(yùn)行的有效性。

4 結(jié)束語

安全管理體系作為一種新的管理理念和方法，其本質(zhì)是運(yùn)用體系的思想實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的閉環(huán)管理[7]。

目前，我國民用飛機(jī)主制造商根據(jù)國際民航組織的要求和我國民航當(dāng)局的規(guī)劃，開展安全管理體系建設(shè)和實(shí)施工作，通過制定安全政策與目標(biāo)、實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理、安全保證、安全促進(jìn)等一系列過程方法，確保將我國自主研制的民用飛機(jī)安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受安全水平。

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[責(zé)任編輯：朱麗娜]endprint