王玉芳，徐永樂，周妹，2，曹娟娟

(1.東北林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，哈爾濱，150040；2.廣西理工職業(yè)技術(shù)學(xué)院 商學(xué)院，廣西 崇左，532200)

轉(zhuǎn)型期東北國有林區(qū)職工家庭脆弱性分析

王玉芳1，徐永樂1，周妹1，2，曹娟娟1

(1.東北林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，哈爾濱，150040；2.廣西理工職業(yè)技術(shù)學(xué)院 商學(xué)院，廣西 崇左，532200)

基于對東北國有林區(qū)職工家庭進行抽樣調(diào)查的524份調(diào)研數(shù)據(jù)，使用家庭消費總額作為測度家庭脆弱性的指標(biāo)，采用Ligon和Schechter對家庭脆弱性的測度方法對東北國有林區(qū)職工家庭脆弱性進行測度，計算出東北國有林區(qū)職工家庭脆弱性的脆弱值，并對測度結(jié)果進行分析。結(jié)果表明：在國有林區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展期間，東北國有林區(qū)有將近1/3的職工家庭抵抗外界經(jīng)濟、社會、環(huán)境變化沖擊的能力不足或缺乏，其中吉林國有林區(qū)職工家庭中脆弱性家庭所占比例最小，其次為內(nèi)蒙古國有林區(qū)和大興安嶺國有林區(qū)，黑龍江省國有林區(qū)職工家庭中脆弱性家庭所占比例最大，將近一半。最后，提出從消除物質(zhì)資本脆弱性、人力資本脆弱性和社會資本脆弱性來提高其在改革轉(zhuǎn)型期的自適應(yīng)能力的建議。

國有林區(qū)；職工家庭；脆弱性

東北內(nèi)蒙古國有林區(qū)是中國國有林區(qū)中森林資源最豐富、規(guī)模最大的重點區(qū)域，同時也是重要的生態(tài)產(chǎn)品供給基地、木材及碳匯儲備基地。在保障國家國土生態(tài)安全及經(jīng)濟系統(tǒng)安全、保護生態(tài)環(huán)境等方面起著重要的作用。全面停伐政策和《國有林區(qū)改革指導(dǎo)意見》的實施，掀起了國有林區(qū)新一輪改革的浪潮，也必將沖擊或影響國有林區(qū)職工家庭的生計。林業(yè)職工家庭是否有能力適應(yīng)或應(yīng)對這些變革，并能很好地利用這些發(fā)展機遇，增強自身的可持續(xù)生計能力呢？這將是未來國有林區(qū)民生建設(shè)中應(yīng)著重考慮的問題。從國有林區(qū)的現(xiàn)實發(fā)展來看，林區(qū)自然資源的豐裕與林業(yè)職工家庭的脆弱性可能在很大程度上制約著國有林區(qū)的改革和發(fā)展，因而對國有林區(qū)職工家庭脆弱性問題進行研究，對協(xié)調(diào)國有林區(qū)自然資本與社會資本之間的關(guān)系具有一定的現(xiàn)實意義。 理論界早在20世紀70年就開始對脆弱性的界定、影響等問題進行研究，美國學(xué)者G.F.White最早引用了“脆弱性”的概念[1]，之后隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展進步，各國學(xué)者們致力于將理論研究與現(xiàn)實發(fā)展結(jié)合起來，逐漸將脆弱性的理論應(yīng)用到社會、經(jīng)濟、生態(tài)等各學(xué)科領(lǐng)域研究中。進入21世紀以來，學(xué)者們關(guān)于脆弱性的研究視角不斷增加升級，關(guān)于脆弱性的研究領(lǐng)域不斷擴大，研究內(nèi)容也逐漸趨向于自然系統(tǒng)和社會經(jīng)濟系統(tǒng)的綜合[2]。自2000年以來，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注國有林區(qū)職工家庭的生存與發(fā)展問題，其焦點集中在國有林區(qū)職工家庭收入、貧困或貧困脆弱性等方面。研究了黑龍江省國有林區(qū)職工家庭的收入特征并計量分析了職工家庭收入的影響因素后認為家庭非勞動力數(shù)量、林地資源等對職工家庭收入有影響[3]；研究了全面停伐后東北國有林區(qū)職工收入增長問題[4]；分析了重點國有林區(qū)改革對職工家庭間收入不平等的影響后發(fā)現(xiàn)國有林區(qū)職工家庭間不平等程度不斷加劇，在國有林區(qū)推行的各項改革政策對不平等的加劇有顯著影響[5]；研究了重點國有林區(qū)職工家庭的生計分化及其影響因素的結(jié)果表明東北、內(nèi)蒙古重點國有林區(qū)職工家庭生計類型出現(xiàn)了分化趨勢[6]；研究了黑龍江省國有林區(qū)職工家庭脆弱性的影響因素[7]；通過綜合收入和消費標(biāo)準(zhǔn)將重點國有林區(qū)職工家庭分為選擇性貧困、暫時性貧困和持久性貧困3種類型并分析了重點國有林區(qū)職工家庭貧困類型的影響因素[8]；通過對居民家庭營養(yǎng)脆弱性測試方法及計量模型的歸納、總結(jié)和選擇，提出針對東北國有林區(qū)職工家庭生計脆弱性成因和作用機理的最優(yōu)測度方法和模型選擇[9]；應(yīng)用灰色關(guān)聯(lián)分析方法監(jiān)測黑龍江省國有林區(qū)2004～2014年的生態(tài)環(huán)境脆弱性趨勢后認為黑龍江省國有林區(qū)的生態(tài)環(huán)境脆弱性呈現(xiàn)逐年降低的趨勢[10]；以林業(yè)產(chǎn)業(yè)作為國有林區(qū)發(fā)展脆弱性內(nèi)生核心驅(qū)動因素的定位，建立了國有林區(qū)發(fā)展脆弱性測評模型，并測評了伊春國有林區(qū)發(fā)展的脆弱性[11]；從國有林區(qū)經(jīng)濟、生態(tài)、社會復(fù)合系統(tǒng)的特點和脆弱性評價的獨特性出發(fā)，對脆弱性影響因子的演進規(guī)律和經(jīng)濟內(nèi)涵進行深入分析[12]?，F(xiàn)有研究中對國有林區(qū)范圍內(nèi)脆弱性問題的研究主要集中在生態(tài)環(huán)境脆弱性、林區(qū)發(fā)展脆弱性以及職工家庭貧困問題上，對職工家庭脆弱性問題的關(guān)注不多。脆弱性與貧困有聯(lián)系但并不相同，貧困有時是脆弱性產(chǎn)生的一個主要根源，但脆弱性不只是一種短缺或匱乏，它更強調(diào)的是面臨危險、沖擊和外界壓力時的自身抵御能力或適應(yīng)能力的不足、不安全或易受災(zāi)的程度。這正是研究脆弱性的重點所在，即指國有林區(qū)職工家庭在面對社會經(jīng)濟以及生態(tài)環(huán)境變化時，自身的適應(yīng)能力或抗擊風(fēng)險能力的不足或缺乏。根據(jù)生計的理論內(nèi)涵，將國有林區(qū)職工家庭脆弱性的具體表現(xiàn)劃分為物質(zhì)資本脆弱性、人力資本脆弱性和社會資本脆弱性3個維度。國有林區(qū)職工家庭脆弱性不是靜止的狀態(tài)，而是一個動態(tài)的、持續(xù)演化的態(tài)勢，脆弱性的3個表現(xiàn)維度之間又是相互關(guān)聯(lián)、相互影響的。在國有林區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時期，測度林區(qū)職工家庭脆弱性程度，提出緩解或消除脆弱性的策略，有利于促進國有林區(qū)民生問題的改善和林區(qū)改革與發(fā)展的順利推進。

1 材料與方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

表 1 調(diào)查樣本分布情況Table 1 Survey sample distribution

數(shù)據(jù)主要來源于2013年和2014年“重點國有林區(qū)民生監(jiān)測”項目的調(diào)研數(shù)據(jù)。東北國有林區(qū)職工家庭脆弱性調(diào)研的總樣本數(shù)為524份，其中黑龍江省國有林區(qū)、大興安嶺國有林區(qū)、內(nèi)蒙古國有林區(qū)和吉林國有林區(qū)的樣本數(shù)分別為117、92、165和150戶，分別占總樣本數(shù)的22.33%、17.56%、31.48%和28.63%，樣本的具體分布情況如表1所示。

1.2 研究方法

采用Ligon和Schechter對家庭脆弱性的測度方法對國有林區(qū)職工家庭的脆弱性進行測度[13-14]。Ligon和Schechter認為當(dāng)一個家庭的確定性等值消費的效用大于其期望效用時，該家庭未來陷入脆弱性的可能性很大。該方法利用期望效用理論框架，將家庭個人偏好納入到效用函數(shù)分析中，并采用量化指標(biāo)對效用函數(shù)進行求解，最終得出職工家庭的脆弱性。該方法將影響脆弱性的各個因素進行了分解，并從量化角度對各個影響因素對脆弱性的影響程度進行了分析。此外，家庭消費額比家庭收入波動小，更能反映一個家庭在一定時期內(nèi)的生活水平。所以，采用家庭消費額作為測度家庭脆弱性的指標(biāo)具有一定的可靠性。

采用Ligon和Schechter對家庭脆弱性的定義[13-14]，設(shè)林區(qū)職工家庭i(i=1，2，3...，n)為有限個人口數(shù)，且職工家庭均為風(fēng)險規(guī)避型，則職工家庭脆弱性可以理解為家庭確定性等值消費與其期望效用之差。

Vi=Ui(zce)-EUi(ci)

⑴

式中Vi代表國有林區(qū)職工家庭脆弱性的脆弱值；zce代表在沒有任何外界社會經(jīng)濟、環(huán)境變化的風(fēng)險下，林區(qū)職工家庭i的消費水平，即確定性等值消費；ci代表現(xiàn)實中在外界社會經(jīng)濟、環(huán)境變化風(fēng)險下的林區(qū)職工家庭的消費。

關(guān)于脆弱性職工家庭的衡量標(biāo)準(zhǔn)為：其確定性等值消費的效用大于其期望效用。當(dāng)國有林區(qū)職工家庭的確定性等值消費效用大于其期望效用時，認為該家庭是脆弱的，抵抗外部環(huán)境變化壓力的能力不足；當(dāng)國有林區(qū)職工家庭的確定性等值消費的效用小于其期望效用時，認為該家庭不具有脆弱性。也就是說，當(dāng)Vi≤0時，家庭i不具有脆弱性；而當(dāng)Vi>0時，則可以認為家庭i具有脆弱性。

采用Ligon和Schechter對效用函數(shù)的求解公式測算效用函數(shù)Ui(zci)。

⑵

式中γ為效用函數(shù)參數(shù)，γ>1，沿用Ligon和Schechter的設(shè)定取值，將γ的值設(shè)定為2。

將家庭效用函數(shù)表達為消費的函數(shù)，對于確定性等值消費的值(zce)，采用簡單平均值法求得，即對所調(diào)查的國有林區(qū)524個職工家庭在2013年和2014年共1 048個消費支出數(shù)進行簡單平均求得；對于EUi(ci)，采用簡單平均法分別求出國有林區(qū)各個職工家庭在兩年內(nèi)的消費期望值。

確定性等值消費效用和期望效用值的確定都需要用到該家庭的消費額。與Ligon和Schechter僅用家庭食品消費作為家庭消費額來測度家庭脆弱性不同，本研究采用家庭消費總額進行測試。家庭消費額為食品消費、衣著消費、居住消費、教育和文化方面消費、娛樂休閑消費、交通消費、通訊消費、家庭設(shè)備用品消費、醫(yī)療保健消費、雜項商品和服務(wù)等10個方面的年度消費之和。這比僅用家庭食品支出來代表家庭消費支出更為合理。采用家庭消費額作為職工家庭脆弱性測度指標(biāo)有其合理性，家庭消費的構(gòu)成更加全面，更能準(zhǔn)確測度職工家庭脆弱性。此外，消費額比收入波動小，更能反映一個時期內(nèi)職工家庭的生活水平，而且在實地調(diào)研中收入數(shù)據(jù)與實際誤差較大，調(diào)查對象有隱瞞收入的傾向。因此，采取消費額作為測度指標(biāo)具有一定的可靠性。

1.3 信度與效度檢驗

采用最常用的Alpha信度系數(shù)來分析問卷的信度，采用因子分析方法來測量問卷指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)效度，利用KMO和Bartlett’s檢驗方法對問卷可靠性進行檢驗。檢驗結(jié)果表明：總體的Cronbach’s Alpha可靠性系數(shù)為0.725，在可接受的范圍內(nèi)；各指標(biāo)項已刪除的Cronbach’s Alpha值的取值范圍是[0.679，0.789]，這表明從問卷中提取出的21個模型指標(biāo)之間存在內(nèi)在一致性和穩(wěn)定性，無需刪減；KMO值為0.784(當(dāng)KMO值小于0.5時，結(jié)果不理想)，Bartlett球形度檢驗的近似卡方值的伴隨概率為0.000，小于0.01，表明各變量間存在穩(wěn)定的相關(guān)性。

2 結(jié)果與分析

表 2 變量描述性統(tǒng)計Table 2 Descriptive statistics of variables

東北國有林區(qū)職工家庭的人均消費額的描述性統(tǒng)計如表2所示。黑龍江省國有林區(qū)職工家庭人均消費額最低，僅為0.926 2萬元，吉林國有林區(qū)職工家庭人均消費額最高為1.146 6萬元，可見吉林國有林區(qū)職工家庭人均消費水平高于其他3個國有林區(qū)，其脆弱性程度將低于其他國有林區(qū)。東北國有林區(qū)職工家庭人均消費額的最大值和最小值均差距較大，這說明4個國有林區(qū)之間的貧富差距較大，也說明整體上東北國有林區(qū)職工家庭脆弱性問題較為突出。

表 3 脆弱性測度結(jié)果Table 3 Measure result of the vulnerability

東北國有林區(qū)524戶職工家庭的脆弱性測度結(jié)果表明：脆弱性(Vi>0)的職工家庭共有174戶，即在所調(diào)查的職工家庭樣本中有33.21%的職工家庭處于脆弱性狀態(tài)(表3)。說明在東北國有林區(qū)社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期間，有將近三分之一的林區(qū)職工家庭抵抗外界經(jīng)濟、社會、環(huán)境變化沖擊的能力不足或缺乏。通過對比東北四大國有林區(qū)職工家庭脆弱性測度結(jié)果可知，在四大國有林區(qū)中，吉林國有林區(qū)脆弱性職工家庭所占比例最少，僅為25.33%；黑龍江省國有林區(qū)職工家庭中脆弱性家庭所占比例最大，達到47.01%，是四大國有林區(qū)中脆弱性職工家庭所占比例最多的林區(qū)，有將近一半的職工家庭具有脆弱性的表現(xiàn)；而內(nèi)蒙古國有林區(qū)和大興安嶺國有林區(qū)職工家庭中脆弱性家庭所占比例較為接近。這可能主要是因為在四大國有林區(qū)中，吉林國有林區(qū)最早成功地進行了企業(yè)改制，政企有效地實現(xiàn)了主輔分離，并打造了自己優(yōu)秀的林木加工產(chǎn)品的品牌，為林區(qū)其他企業(yè)帶來了很好的外部效應(yīng)，促進了國有林區(qū)經(jīng)濟收入的提高，解決了國有林區(qū)就業(yè)問題，帶動了國有林區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

國有林區(qū)職工家庭脆弱性是指職工家庭在面對社會經(jīng)濟以及生態(tài)環(huán)境變化時，自身的適應(yīng)能力或抗擊風(fēng)險能力的不足或者缺乏，根據(jù)生計的理論內(nèi)涵，將國有林區(qū)職工家庭脆弱性的具體表現(xiàn)劃分為物質(zhì)資本脆弱性、人力資本脆弱性和社會資本脆弱性3個維度，采用Ligon和Schechter對家庭脆弱性的測度方法，用家庭消費總額作為測度家庭脆弱性的指標(biāo)，應(yīng)用2013年和2014年對東北國有林區(qū)職工家庭的調(diào)研數(shù)據(jù)，對職工家庭的脆弱性進行測度，結(jié)果表明：在抽樣調(diào)查的524戶國有林區(qū)職工家庭中，陷入脆弱性的比例達到33.21%，說明在國有林區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展期間，有將近1/3的林區(qū)職工家庭抵抗外界經(jīng)濟、社會、環(huán)境變化沖擊的能力不足或缺乏。其中黑龍江省國有林區(qū)中脆弱性職工家庭所占比例最大，有將近一半的職工家庭具有脆弱性，是四大國有林區(qū)中脆弱性職工家庭所占比例最多的林區(qū)；吉林國有林區(qū)脆弱性職工家庭所占比例最少；而內(nèi)蒙古國有林區(qū)和大興安嶺國有林區(qū)職工家庭中脆弱性家庭的比例較為接近，介于吉林國有林區(qū)和黑龍江省國有林區(qū)之間。

3.2 建議

由于國有林區(qū)是由“生態(tài)—經(jīng)濟—社會”各子系統(tǒng)復(fù)合而成的一個復(fù)雜系統(tǒng)，各系統(tǒng)具有緊密的相關(guān)性，國有林區(qū)職工家庭這種脆弱性的長期持續(xù)演化，會有向國有林區(qū)企業(yè)和林區(qū)經(jīng)濟與生態(tài)系統(tǒng)擴散的趨勢，引發(fā)這些系統(tǒng)向脆弱性的轉(zhuǎn)化。因此，在國有林區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中，需要及時采取措施緩解或者消除這種脆弱性。

就物質(zhì)資本維度而言，一是政府要加大相關(guān)資金的投入，為林區(qū)職工家庭正常的生產(chǎn)生活提供資金保障；二是強化政策扶持，如為職工家庭林下經(jīng)濟產(chǎn)品提供最低收購價格保障，藥物、種苗補貼等經(jīng)濟政策支持，以提高職工家庭自身經(jīng)營能力，減小職工家庭脆弱性；三是培育和促進林區(qū)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，優(yōu)化林區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)精深加工產(chǎn)業(yè)發(fā)展，解決林區(qū)剩余勞動力，提高職工家庭收入。

就人力資本維度而言，一是要完善林區(qū)社會保障制度，提高林區(qū)職工家庭的自適應(yīng)能力；二是要重視林區(qū)基礎(chǔ)教育，提高林區(qū)整體文化素質(zhì)，促進人力資本的培育；三是加強對職工的職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，提高職工的再就業(yè)能力，為職工發(fā)展提供技術(shù)服務(wù)；四是通過降低門檻，制定各種有利措施，吸引職工家庭人才回流和外來人才，帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟文化發(fā)展。

就社會資本維度而言，一是大力發(fā)展林業(yè)合作經(jīng)濟組織，聚集分散的經(jīng)營主體，為脆弱性職工家庭在產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后提供相應(yīng)的服務(wù)，從根本上提高產(chǎn)品的市場競爭力，實現(xiàn)職工家庭利益最大化；二是加大基層技術(shù)服務(wù)機構(gòu)設(shè)置，為林區(qū)職工家庭的發(fā)展提供技術(shù)支撐，促進其了解市場信息，促進東北國有林區(qū)職工家庭脆弱性的有效解決。

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2017-01-11 基金項目：國家社會科學(xué)基金資助項目(11CJY021)、中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金資助項目(2572014DC01)、教育部人文社會科學(xué)研究項目(12YJA790218)

王玉芳(1975-)，女，黑龍江哈爾濱人，教授，碩士生導(dǎo)師，博士，從事林業(yè)經(jīng)濟理論與政策、國有林區(qū)改革與發(fā)展等方面的研究，(電話)13633601508，(E-mail)1145880461@qq.com。

10.16832/j.cnki.1005-9709.2017.04.003

F326.273

A

1005-9709(2017)04-0014-05