鞠永暢

近年來，一些諸如文化藝術品權益等權益交易的交易場所如雨后春筍般出現(xiàn)，由于交易場所交易的產品大都是收藏品類，既不是股權、期貨，也不屬于現(xiàn)貨交易，金融和商務部門對此無法有效監(jiān)管，權益類交易場所監(jiān)管一度處于“監(jiān)管真空”。國務院曾出臺多項文件，中國證監(jiān)會多次召開會議，要求今年6月30日前基本完成各類交易場所清理整頓工作，切實解決交易場所存在的違法違規(guī)問題，防范和化解金融風險等等舉措。處于“監(jiān)管真空”下的文化藝術品權益等權益交易的交易場所，既給投資造成不少損失，又讓經營者因找不到娘家而困惑。

近日，《河南省權益類交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》發(fā)布實施，無異于對權益類交易場所監(jiān)管有了“緊箍咒”。

不得采取集中交易方式進行交易

《河南省權益類交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》第十四條規(guī)定，交易場所開展經營活動應當遵守國家法律、法規(guī)和政策的相關規(guī)定：不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集中交易方式進行交易；不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易；權益持有人累計不得超過200人；不得以集中交易方式進行標準化合約交易。本辦法所稱的“標準化合約”是指除價格、數(shù)量等條款外，其他條款相對固定的合約；未經國務院相關金融管理部門批準，任何交易場所不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務。

金融辦牽頭嚴查違規(guī)

對于監(jiān)督管理權益類交易場所的監(jiān)管，《河南省權益類交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》也有明文規(guī)定。其中，第二十三條指出，行業(yè)管理部門建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結合的日常監(jiān)管制度，配合省政府金融辦做好相關交易場所的日常監(jiān)管工作。具體分工如下：省科技廳負責科技資源交易場所的日常監(jiān)管；省知識產權局負責知識產權交易場所的日常監(jiān)管；省國土資源廳負責開展礦業(yè)權轉讓業(yè)務的交易場所的日常監(jiān)管；省環(huán)保廳負責排污權交易場所的日常監(jiān)管；省水利廳負責水權交易場所的日常監(jiān)管；省文化廳負責文化藝術品交易場所的日常監(jiān)管；（七）省林業(yè)廳負責林權交易場所的日常監(jiān)管；省政府金融辦負責產權、股權、債權、金融資產交易場所的日常監(jiān)管；其他交易場所的行業(yè)管理職責依據(jù)國家相關文件規(guī)定或由省政府指定相關部門負責。

對于交易所出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，省政府金融辦督促、協(xié)調有關部門對交易場所的違法違規(guī)行為進行查處?！稗k法”規(guī)定：交易場所風險防范和處置工作堅持“誰申報、誰負責”、行業(yè)管理部門分工協(xié)作的原則。所在地政府和主管部門發(fā)現(xiàn)交易場所在經營過程中存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，應當及時報行業(yè)管理部門并積極配合行業(yè)管理部門做好相關查處工作，行業(yè)管理部門可以采取以下措施：（一）提示風險、對交易場所高管人員進行誡勉談話、責令限期整改。（二）違法違規(guī)行為逾期未改的，對名稱中含“交易所”字樣的交易場所，行業(yè)管理部門報省政府批準后，依法取消違規(guī)交易品種、責令停業(yè)整頓；對名稱中不含“交易所”字樣的交易場所，行業(yè)管理部門會同金融、證監(jiān)、工商等部門對其進行查處并依法取消違規(guī)交易品種、責令停業(yè)整頓；（三）違法違規(guī)行為情節(jié)嚴重的，對名稱中含“交易所”字樣的交易場所，行業(yè)管理部門報省政府批準后，依法依規(guī)予以關閉或取締；對名稱中不含“交易所”字樣的交易場所，行業(yè)管理部門會同金融、證監(jiān)、工商等部門對其違法違規(guī)行為予以認定，工商部門根據(jù)認定意見，依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。行業(yè)管理部門應當依法依規(guī)追究相關責任人員的責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。