鞠永暢

近年來，一些諸如文化藝術(shù)品權(quán)益等權(quán)益交易的交易場所如雨后春筍般出現(xiàn)，由于交易場所交易的產(chǎn)品大都是收藏品類，既不是股權(quán)、期貨，也不屬于現(xiàn)貨交易，金融和商務(wù)部門對此無法有效監(jiān)管，權(quán)益類交易場所監(jiān)管一度處于“監(jiān)管真空”。國務(wù)院曾出臺(tái)多項(xiàng)文件，中國證監(jiān)會(huì)多次召開會(huì)議，要求今年6月30日前基本完成各類交易場所清理整頓工作，切實(shí)解決交易場所存在的違法違規(guī)問題，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)等等舉措。處于“監(jiān)管真空”下的文化藝術(shù)品權(quán)益等權(quán)益交易的交易場所，既給投資造成不少損失，又讓經(jīng)營者因找不到娘家而困惑。

近日，《河南省權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》發(fā)布實(shí)施，無異于對權(quán)益類交易場所監(jiān)管有了“緊箍咒”。

不得采取集中交易方式進(jìn)行交易

《河南省權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》第十四條規(guī)定，交易場所開展經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、法規(guī)和政策的相關(guān)規(guī)定：不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易；權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本辦法所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”是指除價(jià)格、數(shù)量等條款外，其他條款相對固定的合約；未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，任何交易場所不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)。

金融辦牽頭嚴(yán)查違規(guī)

對于監(jiān)督管理權(quán)益類交易場所的監(jiān)管，《河南省權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》也有明文規(guī)定。其中，第二十三條指出，行業(yè)管理部門建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的日常監(jiān)管制度，配合省政府金融辦做好相關(guān)交易場所的日常監(jiān)管工作。具體分工如下：省科技廳負(fù)責(zé)科技資源交易場所的日常監(jiān)管；省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易場所的日常監(jiān)管；省國土資源廳負(fù)責(zé)開展礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的交易場所的日常監(jiān)管；省環(huán)保廳負(fù)責(zé)排污權(quán)交易場所的日常監(jiān)管；省水利廳負(fù)責(zé)水權(quán)交易場所的日常監(jiān)管；省文化廳負(fù)責(zé)文化藝術(shù)品交易場所的日常監(jiān)管；（七）省林業(yè)廳負(fù)責(zé)林權(quán)交易場所的日常監(jiān)管；省政府金融辦負(fù)責(zé)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、金融資產(chǎn)交易場所的日常監(jiān)管；其他交易場所的行業(yè)管理職責(zé)依據(jù)國家相關(guān)文件規(guī)定或由省政府指定相關(guān)部門負(fù)責(zé)。

對于交易所出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，省政府金融辦督促、協(xié)調(diào)有關(guān)部門對交易場所的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處?！稗k法”規(guī)定：交易場所風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作堅(jiān)持“誰申報(bào)、誰負(fù)責(zé)”、行業(yè)管理部門分工協(xié)作的原則。所在地政府和主管部門發(fā)現(xiàn)交易場所在經(jīng)營過程中存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)行業(yè)管理部門并積極配合行業(yè)管理部門做好相關(guān)查處工作，行業(yè)管理部門可以采取以下措施：（一）提示風(fēng)險(xiǎn)、對交易場所高管人員進(jìn)行誡勉談話、責(zé)令限期整改。（二）違法違規(guī)行為逾期未改的，對名稱中含“交易所”字樣的交易場所，行業(yè)管理部門報(bào)省政府批準(zhǔn)后，依法取消違規(guī)交易品種、責(zé)令停業(yè)整頓；對名稱中不含“交易所”字樣的交易場所，行業(yè)管理部門會(huì)同金融、證監(jiān)、工商等部門對其進(jìn)行查處并依法取消違規(guī)交易品種、責(zé)令停業(yè)整頓；（三）違法違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重的，對名稱中含“交易所”字樣的交易場所，行業(yè)管理部門報(bào)省政府批準(zhǔn)后，依法依規(guī)予以關(guān)閉或取締；對名稱中不含“交易所”字樣的交易場所，行業(yè)管理部門會(huì)同金融、證監(jiān)、工商等部門對其違法違規(guī)行為予以認(rèn)定，工商部門根據(jù)認(rèn)定意見，依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。