新經(jīng)濟研究

我國政府高度重視創(chuàng)新，2016年5月30日，習近平總書記在全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會上發(fā)表重要講話，強調(diào)實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標，實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢，必須堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，加快各領域科技創(chuàng)新，掌握全球科技競爭先機。同時強調(diào)，企業(yè)是科技和經(jīng)濟緊密結(jié)合的重要力量，應該成為技術創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉(zhuǎn)化的主體。

一、問題的提出

我國工業(yè)化進程較晚，自主創(chuàng)新是基于以下幾個特定的歷史背景提出的：一是中國經(jīng)濟要實現(xiàn)全面建成小康社會的既定目標，僅僅依靠勞動力、資本投入難以為繼。二是中國經(jīng)濟發(fā)展面臨越來越多的資源和環(huán)境問題，需要技術進步來支撐，實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。三是“市場換技術”并沒有換來真正的核心技術，對外技術依存度仍然很高，低成本勞動力所獲取的比較優(yōu)勢也在不斷弱化，國際競爭壓力越來越大。

在這種情況下，我國政府多次提出，必須把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，努力將我國建設成為具有國際影響力的創(chuàng)新型國家。

近年來，我國科研投入逐年提升，專利申請數(shù)量領跑全球。據(jù)統(tǒng)計，2014年中國研發(fā)經(jīng)費投入總量為13015.6億元，研發(fā)經(jīng)費占GDP比重為2.05%，研發(fā)經(jīng)費投入總量呈不斷上升趨勢，成為僅次于美國的世界第二大科技經(jīng)費投入大國。另外，根據(jù)國家知識產(chǎn)權局的數(shù)據(jù)顯示，2015年，國家知識產(chǎn)權局共受理專利申請量超過200萬件，發(fā)明專利申請110.2萬件，同比增長18.7%，連續(xù)5年位居世界首位。從上述數(shù)據(jù)來看，我國已經(jīng)成為專利大國，但并非專利強國，根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國專利技術的應用商品化率不足20%。究其原因主要在于科研轉(zhuǎn)化率低，對GDP貢獻度低，研發(fā)效益有待提升，主要表現(xiàn)在高校、科研機構(gòu)、政府以及企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡尚處于斷層階段，科技研發(fā)、轉(zhuǎn)化、應用以及推廣等環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)性和銜接性較差。所以，在國家倡導自主創(chuàng)新大戰(zhàn)略的背景下，協(xié)同創(chuàng)新是實現(xiàn)自主創(chuàng)新的重要路徑和方法，只有通過加強協(xié)同，提升我國企業(yè)整體創(chuàng)新能力，最終實現(xiàn)國家自主創(chuàng)新能力的提升。

二、相關理論研究

1、自主創(chuàng)新

傅家驥認為，自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身的努力和探索產(chǎn)生技術突破，攻破技術難關，并在此基礎上依靠自身的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術的商品化，獲取商業(yè)利潤，達到預期目標的創(chuàng)新活動。陳勁認為自主創(chuàng)新能夠促使國家、產(chǎn)業(yè)或企業(yè)掌握核心產(chǎn)品與核心技術，它們很難被模仿，從而提高本系統(tǒng)的核心競爭力。自主創(chuàng)新具有市場領先性、技術突破的內(nèi)在性和知識資本集成性的特點，能夠增強本系統(tǒng)技術發(fā)展的市場應變力和自組織力，徹底擺脫對技術的依賴。姚曉霞認為，自主創(chuàng)新是企業(yè)依靠自身技術力量來研究、開發(fā)新技術，并實現(xiàn)新技術的工程化和商業(yè)化生產(chǎn)，令企業(yè)滿足或創(chuàng)造客戶需求，從而增強企業(yè)競爭力。

2、協(xié)同創(chuàng)新

Badaracco認為協(xié)同創(chuàng)新不僅是降低創(chuàng)新風險和縮減創(chuàng)新成本的重要戰(zhàn)略，更是企業(yè)獲取外部知識和提升創(chuàng)新能力的重要途徑。Hagedoorn和Schakenraad、Hagedoorn、Freeman指出，協(xié)同創(chuàng)新逐步被認為是不同企業(yè)、不同知識和技能的融合。Fukuyama、Beckett-Camarata等和De Boer等學者認為，企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新是在日益激烈的競爭環(huán)境中解決資源有限性的必然策略。Fritsch、Michael和Lucas給協(xié)同創(chuàng)新的定義是：“在創(chuàng)新過程中某一階段存在著其他創(chuàng)新行為主體的參與，就可認為是協(xié)同創(chuàng)新”。Kogut指出，協(xié)同創(chuàng)新組織形式的出現(xiàn)，從根本上講，是節(jié)約費用，這是實現(xiàn)創(chuàng)新資源有效配置的要求和結(jié)果。陳勁等學者從整合與互動兩個維度構(gòu)建了協(xié)同創(chuàng)新的框架，其中，整合維度包含知識、資源、行動、績效，互動維度包含各協(xié)同創(chuàng)新主體之間的知識共享、資源分配、行動的最優(yōu)同步以及創(chuàng)新系統(tǒng)的匹配度。

3、溢出效應

溢出效應（Spillover Effect），是指一個組織在進行某項活動時，不僅會產(chǎn)生活動所預期的效果，而且會對組織之外的人或社會產(chǎn)生的影響。簡而言之，就是某項活動要有外部收益，而且是活動主體得不到的收益。溢出效應分為知識溢出效應、技術溢出效應和經(jīng)濟溢出效應等。

羅爹爹說著向花叢中靜躺著的遺體鞠了一躬，然后說：“巴嫂子，你放心走。阿東蠻懂事，曉得撐起家。阿里和老巴，你也莫操心，我們一屋的人都會相幫他們。你好生上路，到了那邊過好點，再莫當老百姓。起碼也混個科長處長當。過幾年我們都會過來，還圖你照應。”

⑴技術溢出效應（Technology spillover effect），跨國公司是世界先進技術的主要發(fā)明者，通過對外直接投資（FDI）內(nèi)部化實現(xiàn)其技術轉(zhuǎn)移，這種技術轉(zhuǎn)讓行為對東道國會帶來外部經(jīng)濟，即技術溢出效應。技術溢出效應對于經(jīng)濟活動本身是外在的，對社會產(chǎn)生了外部經(jīng)濟。Arrow通過實證分析提出新投資存在溢出效應，他通過外部性理論解釋了技術溢出效應對技術進步和經(jīng)濟增長的促進作用。Spence指出，存在技術溢出的情況下激勵企業(yè)創(chuàng)新的途徑包括企業(yè)之間合作研發(fā)、政府提供研發(fā)補貼等。D ' Aspremont和Jacquemin構(gòu)建的雙寡頭博弈模型（即AJ模型），他們發(fā)現(xiàn)當技術溢出率足夠大時，合作研發(fā)可以激勵企業(yè)創(chuàng)新。潘少奇等認為，轉(zhuǎn)移企業(yè)與承接地企業(yè)間的經(jīng)濟聯(lián)系、技術合作、社會交流構(gòu)成了技術溢出的通道和網(wǎng)絡，密切的經(jīng)濟聯(lián)系是產(chǎn)生技術溢出的基礎，高層次的技術合作和社會交流可以進一步提高技術溢出效率。

⑵知識溢出效應（Knowledge spillover effect），是知識的接受者或需求者消化吸收創(chuàng)新知識促進經(jīng)濟增長而產(chǎn)生的關聯(lián)效應。知識溢出效應同樣是經(jīng)濟外在性的一種表現(xiàn)形式。從社會福利的角度看，知識溢出效應帶來了整個社會新知識的擴散和勞動生產(chǎn)率的提高；從企業(yè)的視角看，知識溢出效應的作用主要表現(xiàn)在推進了企業(yè)知識和技術的更新發(fā)展，同時拉動了企業(yè)的經(jīng)濟效益。羅默提出技術知識的非競爭性和部分排他性特征是發(fā)生知識溢出的根本原因，將知識作為獨立要素引入生產(chǎn)函數(shù)，建立了知識溢出的內(nèi)生增長模型。Arrow認為，知識的創(chuàng)造是投資的“副產(chǎn)品”（即干中學），知識溢出導致整個經(jīng)濟生產(chǎn)率的提高（即溢出效應）。Cohen等指出，企業(yè)在創(chuàng)新過程中要合理利用外部知識源，以此提高企業(yè)的創(chuàng)新績效，利用外部知識的能力是創(chuàng)新能力的關鍵組成部分。許瀟迪等認為，在開放式創(chuàng)新背景下，知識溢出已經(jīng)成為一種普遍的經(jīng)濟現(xiàn)象，它指的是地區(qū)或行業(yè)之間由于知識存量差異而導致的經(jīng)濟、業(yè)務交往活動中知識和技術轉(zhuǎn)移的過程。曹勇等人提出，創(chuàng)新的開放幅度、開放強度均對知識溢出效應有顯著的正向影響，這說明在創(chuàng)新活動中，企業(yè)向外部開放的程度越高，知識溢出效應越大。

⑶經(jīng)濟溢出效應（Economy spillover effect）可以理解為，當經(jīng)濟主體開展經(jīng)濟活動時，無法獲取全部的經(jīng)濟效益，卻給其他經(jīng)濟主體或社會帶來福利水平的改善，就認為該經(jīng)濟主體具有經(jīng)濟溢出效應，實際上是一種經(jīng)濟外部性的表現(xiàn)。經(jīng)濟溢出效應是新經(jīng)濟增長理論認識到的重要經(jīng)濟現(xiàn)象，國內(nèi)外學者主要從產(chǎn)業(yè)集群、區(qū)域經(jīng)濟增長的角度對經(jīng)濟溢出效應進行研究。Yasanur Kayikci通過研究貨運物流中心在經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展中的作用，從側(cè)面反映了物流產(chǎn)業(yè)集聚的經(jīng)濟溢出效應。潘文卿提出，隨著我國區(qū)域經(jīng)濟一體化進程的加快，區(qū)域經(jīng)濟增長不僅依靠其內(nèi)在因素，同時也越來越受到周邊地區(qū)經(jīng)濟增長的關聯(lián)帶動，例如周邊區(qū)域或同類地區(qū)的市場創(chuàng)造與市場競爭、設施共享，技術擴散與技術共享等。李暉通過對我國珠三角、長三角和京津冀三大都市經(jīng)濟圈之間的經(jīng)濟溢出效應的實證研究，揭示了我國三大都市經(jīng)濟圈之間經(jīng)濟增長的關系，提出在產(chǎn)業(yè)合作、區(qū)域合作方面構(gòu)建合理的機制，從而促進三大都市經(jīng)濟圈協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、相關性分析

溢出效應一方面促進了其他企業(yè)技術知識能力和整個社會生產(chǎn)力水平的提高，但另一方面，限制了本企業(yè)的技術創(chuàng)新熱情，削弱了本企業(yè)自主創(chuàng)新的能力?？梢?，企業(yè)進行自主創(chuàng)新的各方面阻力非常大，尤其是在現(xiàn)階段，大多數(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，而且在創(chuàng)新資金和科技人員的投入等方面，還缺乏必要的創(chuàng)新條件環(huán)境。因此在當前特定條件下，為實現(xiàn)自主創(chuàng)新目標而進行協(xié)同創(chuàng)新，是切實可行的有效途徑。從溢出效應的幾個方面，進行相關性分析。

1.協(xié)同創(chuàng)新有利于實現(xiàn)技術溢出效應內(nèi)部化，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新的原始動機。

由于企業(yè)自主創(chuàng)新需要大量創(chuàng)新資源支持，而且還面臨創(chuàng)新失敗的風險，同時因為在知識產(chǎn)權和專利制度還不完善的條件下，企業(yè)自主創(chuàng)新的成果得不到保護，容易被同行企業(yè)模仿，產(chǎn)生創(chuàng)新的技術溢出效應，盡管從社會角度來看具有正的外部性，促進了其他企業(yè)技術和整個社會生產(chǎn)力水平的提高，但是，如果技術溢出效應過大，那么必然嚴重挫傷企業(yè)開展研發(fā)活動的積極性。此時，需要政府采取政策激勵措施，向進行創(chuàng)新的企業(yè)提供補貼、稅收優(yōu)惠等，并鼓勵企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新，這是因為，創(chuàng)新的不確定性導致企業(yè)需要政府資金支持，除此之外，最主要的是技術溢出效應。通過協(xié)同創(chuàng)新，可使企業(yè)自主創(chuàng)新在協(xié)同成員范圍內(nèi)實現(xiàn)技術溢出效應內(nèi)部化。根據(jù)邊際理論，協(xié)同創(chuàng)新將技術溢出效應內(nèi)部化的機理如圖1所示。

圖1 :協(xié)同創(chuàng)新將溢出成果內(nèi)部化機理

圖中MC表示創(chuàng)新的邊際成本，MR1表示從單個企業(yè)角度來看創(chuàng)新的邊際收益，MR2表示從社會的角度來看創(chuàng)新的邊際收益。根據(jù)經(jīng)濟學原理，當存在正外部性時，個體供給要小于社會最優(yōu)的供給水平。技術成果的溢出對社會來說是一種正外部性，將正外部性轉(zhuǎn)化為內(nèi)部化后，則個體供給就能達到社會最優(yōu)的供給水平?；诖?，企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新之前，只考慮創(chuàng)新帶給它的收益，將根據(jù)MC=MR1的原則，決定它再創(chuàng)新的最優(yōu)投入水平y(tǒng)1，這一水平比社會最優(yōu)水平y(tǒng)2??；而在協(xié)同創(chuàng)新之后，參與協(xié)同的企業(yè)作為一個整體來共同決定再創(chuàng)新的投入水平，它比企業(yè)單獨創(chuàng)新時的創(chuàng)新投入水平高，這一水平將是社會最優(yōu)水平。因此，通過技術溢出效應內(nèi)部化，協(xié)同創(chuàng)新增加了企業(yè)的創(chuàng)新投入水平，提升了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。

技術溢出效應對企業(yè)提高勞動生產(chǎn)率有促進作用，但在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡背景下，我國企業(yè)技術溢出效應比較低，這是由于中國在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中不掌握主動權，處于被控制的地位，跨國公司不斷強化現(xiàn)有分工模式，因此，簡單模仿和技術溢出不足以支撐企業(yè)生產(chǎn)率的提升。因此，在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡下，中國更要積極推進自主創(chuàng)新，尤其是在高技術產(chǎn)業(yè)領域，爭取掌握國際分工主動權，才能更好地推動工業(yè)產(chǎn)業(yè)向更高層次發(fā)展。

2.協(xié)同創(chuàng)新有利于實現(xiàn)知識溢出效應內(nèi)部化，促進企業(yè)自主創(chuàng)新的知識積累。

自主創(chuàng)新是一個知識生產(chǎn)轉(zhuǎn)化累積的過程，這個過程中存在規(guī)模報酬遞增，又可能存在規(guī)模報酬遞減。根據(jù)李婧研究成果，R&D投入與知識溢出效應呈顯著正相關，即R&D投入的增加能夠促進知識溢出效應增強；R&D人員流動對知識溢出效應的影響為正，說明勞動力特別是知識型勞動力流動會帶來知識的流動，進而正作用于知識溢出效應。自主創(chuàng)新的知識累積性特征，決定了當創(chuàng)新投入未達到某一閾值前，自主創(chuàng)新過程是規(guī)模報酬遞減的；當創(chuàng)新投入超過閾值之后，自主創(chuàng)新過程是規(guī)模報酬遞增的，此時就實現(xiàn)了自主創(chuàng)新的內(nèi)部規(guī)模效益，提高了自主創(chuàng)新效率。而協(xié)同創(chuàng)新，則是實現(xiàn)自主創(chuàng)新規(guī)模報酬遞增的有效途徑。用以下圖2和圖3說明這個過程。

圖2: 自主創(chuàng)新成功率與投入的關系 圖3:自主創(chuàng)新的生產(chǎn)函數(shù)形式

圖中：R表示自主創(chuàng)新成功率，Q表示產(chǎn)值，y表示企業(yè)的創(chuàng)新投入（包括資本和勞動），y*表示企業(yè)創(chuàng)新投入的臨界水平。那么自主創(chuàng)新成功率與創(chuàng)新投入以及自主創(chuàng)新的生產(chǎn)函數(shù)形式可表示為一個分段函數(shù)，如圖2和圖3所示。如果企業(yè)單獨采取創(chuàng)新行動，不存在知識溢出效應，則其所能達到的最大創(chuàng)新投入規(guī)模為y1，創(chuàng)新成功率R十分有限地提升，而產(chǎn)值Q卻隨著自主創(chuàng)新投入的增加而下降，這也是企業(yè)沒有動力進行自主創(chuàng)新的原因。如果進行協(xié)同創(chuàng)新，那么兩家或者多家企業(yè)的總體創(chuàng)新投入yt就會超過y*，知識溢出效應增強，創(chuàng)新會出現(xiàn)質(zhì)的飛躍，自主創(chuàng)新成功率提高，產(chǎn)值Q出現(xiàn)大規(guī)模提升，實現(xiàn)自主創(chuàng)新規(guī)模報酬遞增。

由于自主創(chuàng)新的復雜程度較高，創(chuàng)新主體涉及的范圍也較廣。不同層次的創(chuàng)新主體，包括各種類型的企業(yè)及其職能部門、大學和科研機構(gòu)、用戶及個人等，掌握自主創(chuàng)新所涉及的知識資源，在自主創(chuàng)新的實現(xiàn)過程中發(fā)揮著重要作用。但是由于知識的粘滯效應和知識產(chǎn)權的限制，難以傳播并發(fā)揮其有效價值。而協(xié)同創(chuàng)新能夠在成員單位之間建立一個促使知識流動有效傳播的平臺，增強信任關系，縮短各種距離，促使科研人員之間相互激發(fā)靈感，提高發(fā)送方的轉(zhuǎn)移能力與接收方的吸收能力，進而克服知識粘滯和知識產(chǎn)權對知識擴散、外溢的限制，實現(xiàn)知識溢出效應內(nèi)部化，提高自主創(chuàng)新能力。

3.協(xié)同創(chuàng)新有利于實現(xiàn)經(jīng)濟溢出效應內(nèi)部化，提升企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)濟收益。

自主創(chuàng)新作為一種首創(chuàng)性創(chuàng)新，它無處借鑒技術成果，也不能遵循現(xiàn)成的研究思路，并且其研究成果需要有較長時間的知識積累才能實現(xiàn)，所以從事自主創(chuàng)新往往需要投入大量的人力、物力和財力，需要承擔非常大的風險，創(chuàng)新成功率較低，也需要相當長的周期將其創(chuàng)新成果運用于商業(yè)領域。如此大的創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風險，往往導致企業(yè)缺乏足夠的動力進行創(chuàng)新活動。另外，即使企業(yè)自主創(chuàng)新取得成功，由于創(chuàng)新的經(jīng)濟溢出效應的存在，使得企業(yè)經(jīng)濟收益要低于預期。

因此，企業(yè)通過協(xié)同創(chuàng)新，可以在很大程度上有效解決企業(yè)進行自主創(chuàng)新過程中所遇到的障礙和困難，尤其在當前的條件下，創(chuàng)新過程呈現(xiàn)出由原來的線性過程變?yōu)榫W(wǎng)絡化過程的特征，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新具有更明顯的優(yōu)勢適應這些變化。從經(jīng)濟溢出效應的角度看，首先，不論是企業(yè)間協(xié)同（供應鏈上下游企業(yè)和橫向企業(yè)之間），還是產(chǎn)學研協(xié)同，這種產(chǎn)業(yè)聚集不僅帶來人力資本、技術、知識和信息傳遞等方面形成的溢出效應和品牌效應，還能分擔主導企業(yè)的創(chuàng)新成本，降低其自主創(chuàng)新的風險，增強自主創(chuàng)新的動力和能力。其次，協(xié)同創(chuàng)新成員單位在創(chuàng)新過程中相互滲透、相互交叉，進而產(chǎn)生相互促進、相互強化的聯(lián)動效應，這種聯(lián)動使溢出效應會更加明顯，將提高企業(yè)的生產(chǎn)效率和盈利能力，并形成一個不斷增強的反饋機制。最后，協(xié)同創(chuàng)新使得成員單位的創(chuàng)新資源實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，即在沒有使任何成員單位境況變壞的前提下，使得至少一家成員單位變得更好，使創(chuàng)新的經(jīng)濟溢出效應內(nèi)部化，進一步促進協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)濟利益共享。

四、結(jié)論

自主創(chuàng)新能力是國家的核心競爭力，也是企業(yè)生存和發(fā)展的源動力。協(xié)同創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)跨領域、跨組織的價值創(chuàng)造。協(xié)同創(chuàng)新的根本動因在于創(chuàng)新需求導向以及創(chuàng)新技術的發(fā)展，在復雜多變的市場環(huán)境下，企業(yè)需要依靠協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)以降低獨立創(chuàng)新的高成本投入和高風險，具體體現(xiàn)在兩個方面：第一，協(xié)同創(chuàng)新會在各創(chuàng)新主體間尋求創(chuàng)新要素和資源的最優(yōu)配置、最大限度地發(fā)揮各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新優(yōu)勢，從而實現(xiàn)提高企業(yè)技術創(chuàng)新的效率以及降低企業(yè)技術創(chuàng)新的風險和成本投入。第二，企業(yè)提高核心競爭力的必然趨勢。面對復雜多變的市場需求，企業(yè)必須建立相應的快速反應及應對機制，保證企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的正常運行，這就要求各創(chuàng)新主體間在組織、管理以及文化等方面實現(xiàn)有效協(xié)同。

不難預見，在協(xié)同創(chuàng)新的引領下，我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力將呈現(xiàn)有序、快速的發(fā)展態(tài)勢，開拓中國特色自主創(chuàng)新之路。

（作者為管理學博士、高級工程師，任職于中國大連高級經(jīng)理學院）