摘 要：基于道德風險的視角，通過構(gòu)建政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)博弈模型，研究政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的策略選擇問題，從研究結(jié)果來看，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)道德風險的產(chǎn)生與政府的檢查概率及道德風險下其額外增加的收益有關(guān)，而政府選擇檢查與不檢查策略則受其自身檢查成本及生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)達標概率的影響。

關(guān)鍵詞：道德風險；政府；生物農(nóng)業(yè)企業(yè)；機理；策略

中圖分類號：S-9 文獻標識碼：A DOI：10.11974/nyyjs.20170732002

引言

近年來，生物農(nóng)業(yè)行業(yè)的發(fā)展受到了學術(shù)界與企業(yè)界廣泛的關(guān)注。生物農(nóng)業(yè)在發(fā)展過程中涉及到政府、生物農(nóng)業(yè)企業(yè)及農(nóng)戶等多個相關(guān)利益主體，其相互之間組成一個復(fù)雜的鏈條，且從現(xiàn)實情況來看，由于生物農(nóng)業(yè)技術(shù)存在一定程度的隱匿性，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)在經(jīng)營過程中，出于自身利益的考慮，往往會選擇以低于政府規(guī)定的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)標準生產(chǎn)其產(chǎn)品（比如，生物農(nóng)藥技術(shù)不達標等），并將其銷售給農(nóng)戶，這樣不僅給農(nóng)戶帶來一定的損失，而且對我國土壤環(huán)境、水域資源和生態(tài)環(huán)境帶來嚴重影響，甚至威脅到我國的糧食安全，而政府和農(nóng)戶往往在短時間內(nèi)很難發(fā)現(xiàn)，這就存在明顯的道德風險問題，所以深入研究生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的道德風險產(chǎn)生機理具有非常重要的意義。

目前國內(nèi)外學者對生物農(nóng)業(yè)相關(guān)問題也展開了一定的研究，比如，Yao就何為生物農(nóng)業(yè)進行了闡述，它認為生物農(nóng)業(yè)就是運用發(fā)酵工程、基因工程、酶工程等生物技術(shù)生產(chǎn)出新的農(nóng)產(chǎn)品，是未來農(nóng)業(yè)發(fā)展的趨勢[1]；劉超認為，生物農(nóng)業(yè)技術(shù)的應(yīng)用可以大幅減少化肥、傳統(tǒng)農(nóng)藥對土壤資源及生態(tài)環(huán)境的污染[2]；沈桂芳論述了我國發(fā)展生物農(nóng)業(yè)技術(shù)的緊迫性，并指出生物農(nóng)業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)成果商品化、基因資源爭奪白熱化、政策指導(dǎo)規(guī)范化的趨勢[3]；馬春艷等通過對中國、美國、法國、加拿大、英國等國家的農(nóng)業(yè)生物產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進行了測算與比較，發(fā)現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)生物產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力仍屬于實力較弱的國家[4]。上述相關(guān)研究表明，當前我國生物農(nóng)業(yè)的發(fā)展仍處于非常落后的狀態(tài)。除此之外，學者們還從生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的角度對其展開了研究，比如，季凱文等運用DEA與SFA相結(jié)合的3階段DEA模型，對我國32家生物農(nóng)業(yè)上市公司的技術(shù)效率進行了測度，同時就生物農(nóng)業(yè)公司技術(shù)效率提升路徑展開了探討[5]；劉波認為，在生物農(nóng)業(yè)開發(fā)技術(shù)的過程中，就當前我國生物農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境來看，自主創(chuàng)新是最優(yōu)選擇[6]；潘月紅等研究了我國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)所面臨的宏觀環(huán)境，并基于此得出了生物農(nóng)業(yè)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化將成為我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的技術(shù)制高點與經(jīng)濟增長點的結(jié)論[7]；張平等基于我國生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線圖，對生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策路線圖進行了初步設(shè)計[8]。

從上述研究來看，目前很少有文獻從道德風險的視角對生物農(nóng)業(yè)行業(yè)的發(fā)展進行研究，但從現(xiàn)實情況來看，生物農(nóng)業(yè)在發(fā)展的過程中，其鏈條中的生物農(nóng)業(yè)企業(yè)容易產(chǎn)生道德風險，這就需要對其產(chǎn)生的機理展開深層次的分析。鑒于此，本項目從道德風險的視角出發(fā)，通過構(gòu)建政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)博弈模型，就生物農(nóng)業(yè)企業(yè)道德風險產(chǎn)生機理展開研究，并基于此，就如何促進生物農(nóng)業(yè)健康快速發(fā)展提出相關(guān)建議。

1 模型構(gòu)建與分析

在生物農(nóng)業(yè)發(fā)展過程中，政府和生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的角色是不同的，政府是政策的制定者及監(jiān)督者，而生物農(nóng)業(yè)企業(yè)是執(zhí)行者，兩者所追求的目標是不同的。生物農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營過程中追求自身利益的最大化，而政府則追求生物農(nóng)業(yè)發(fā)展所帶來的環(huán)境效益及社會效應(yīng)，兩者之間存在博弈。在生物農(nóng)業(yè)企業(yè)運營過程中，為了獲取更多的利潤，往往會以低于政府規(guī)定的技術(shù)標準生產(chǎn)生物農(nóng)產(chǎn)品，即存在道德風險，而政府為了避免該道德風險往往會采取檢查措施，并對生物農(nóng)業(yè)技術(shù)未達標準的企業(yè)進行懲罰。為了更好的對問題開展研究，特作如下假設(shè)：

H1：博弈的參加主體為政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)。假定政府制定的生物農(nóng)業(yè)技術(shù)標準為S*，該技術(shù)標準是基于當前的生物農(nóng)業(yè)技術(shù)環(huán)境，考慮食品安全、土壤環(huán)境及生態(tài)環(huán)境等方面所制定的，它是政府認為生物農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)應(yīng)達到的技術(shù)標準。而生物農(nóng)業(yè)企業(yè)則會從自身利益的角度出發(fā)，制定其技術(shù)標準S，從當前生物農(nóng)業(yè)技術(shù)環(huán)境來看，一般存在S≤S*，即實際的生物農(nóng)業(yè)技術(shù)水平不會高于政府所制定的生物農(nóng)業(yè)技術(shù)標準。

H2：在政府對生物農(nóng)業(yè)企業(yè)檢查的過程中，由于檢查成本的存在，政府會存在2種策略，即檢查與不檢查，假設(shè)政府的檢查成本為C，檢查的概率為，則不檢查的概率為1-。針對政府的策略，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)存在機會主義，即選擇達標與不達標，假定生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)達標的概率為，則不達標的概率為1-，當生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)達到標準時，假定其經(jīng)營獲得的利潤為，當其技術(shù)不達到標準時，假定其經(jīng)營獲得的利潤為，一般情況下存在，令，越大，表明生物農(nóng)業(yè)企業(yè)道德風險下獲得的額外收益就越高。

H3：當政府對生物農(nóng)業(yè)企業(yè)進行檢查時，發(fā)現(xiàn)其技術(shù)水平低于政府所制定的標準，此時政府將對生物農(nóng)業(yè)企業(yè)進行懲罰，假定其懲罰的金額為。

H4：假定政府的效用表現(xiàn)為社會效應(yīng)，當生物農(nóng)業(yè)企業(yè)達到技術(shù)標準時，假定其獲得的社會效用為，當生物農(nóng)業(yè)企業(yè)未達到技術(shù)標準時，假定其獲得的社會效用為，令，越大，表明生物農(nóng)業(yè)企業(yè)不達標給社會帶來的負外部效應(yīng)就越大。

H5：政府獲得期望效用記為，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)獲得的期望效用記為。

根據(jù)上述假設(shè)，得到政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的博弈支付矩陣，如下圖1所示。

基于上述政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的博弈支付矩陣，接下來對政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的決策行為展開研究。

1.1 政府的決策過程

當政府采取檢查策略時，其所獲得的期望效用為：，當政府采取不檢查策略時，其所獲得的期望效用為：，接下來對政府的2種策略進行比較分析。通過求解可得：，由此可知，當時，政府會采取檢查策略，當時，政府會采取不檢查策略，而當時，政府采取檢查與不檢查策略無差異。上述研究表明，政府的策略選擇與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)水平達標的概率高低有關(guān)，只要生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)水平達標的概率達到某一特定值，政府就會選擇不檢查策略，且該特定值隨著的增加而有所上升，此情形表明，隨著政府懲罰力度的加大，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)在較低的達標概率下，政府依然可以選擇不檢查；除此之外，該特定值會隨著政府檢查成本的增加而降低，這表明即使是在生物農(nóng)業(yè)企業(yè)較低的達標概率下，政府基于檢查成本過高的考慮，依然會選擇不檢查。

1.2 生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的決策過程

當生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)水平達到標準時，其獲得的期望利潤為：，當生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)水平低于標準時，其獲得的期望效用為：，

接下來對生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的2種策略進行比較分析。通過求解可得：，由此可知，當，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)會選擇達到標準的技術(shù)水平，

當時，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)會選擇低于政府規(guī)定標準的

技術(shù)水平，而當時，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)選擇技術(shù)水平

達標與不達標無差異。上述研究表明，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的策略選擇與政府檢查的概率有關(guān)，當政府的檢查概率高于某一特定值時，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)會選擇高于政府規(guī)定的技術(shù)標準生產(chǎn)其產(chǎn)品，且該特定值隨著的增加而上升，這主要是因為，越大，表明生物農(nóng)業(yè)企業(yè)通過道德風險能給其帶來的額外收益就越大，此時，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)存在道德風險的可能性就更高，這時為了防范生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的道德風險，需要政府提高其檢查的概率；除此之外，該特定值隨著政府懲罰金額的增加會有所降低，這表明，在防范生物農(nóng)業(yè)企業(yè)道德風險的過程中，政府對生物農(nóng)業(yè)企業(yè)懲罰的金額越高，政府需要檢查的概率就越低。

從上述關(guān)于政府及生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的決策過程分析來看，當政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)博弈時，政府通過提高檢查的概率或加大對未達標企業(yè)的懲罰力度均有助于促進生物農(nóng)業(yè)企業(yè)改進其生物農(nóng)業(yè)技術(shù)，且當生物農(nóng)業(yè)企業(yè)通過道德風險獲得的額外收益越多時，為了保證生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)水平達到標準，需要政府提高其檢查的概率，因此，對于不同類型的生物農(nóng)業(yè)企業(yè)，政府制定的檢查概率應(yīng)該有所不同，而從政府的檢查策略來看，當檢查成本高時，其檢查的概率就會低，尤其對于某些生物農(nóng)業(yè)企業(yè)而言，由于其技術(shù)水平在短時期內(nèi)具有一定的隱匿性，政府對其檢查的難度較大，檢查的成本就較高，導(dǎo)致政府對其檢查的意愿就低，因此，在生物農(nóng)業(yè)發(fā)展的過程中，通過提高政府對生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)的檢查能力，對于促進生物農(nóng)業(yè)行業(yè)健康、快速的發(fā)展具有非常重要的作用。

2 結(jié)論

本文基于道德風險的視角，通過對生物農(nóng)業(yè)運營現(xiàn)狀的分析，構(gòu)建了政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的博弈模型，研究了政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的策略選擇問題，從研究結(jié)果來看，政府的檢查概率高低對生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)達標與不達標的策略選擇非常重要，而政府選擇檢查與不檢查策略則受到生物農(nóng)業(yè)技術(shù)達標概率高低的影響，且從現(xiàn)實情況來看，當前生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)不達標現(xiàn)象普遍存在（即存在生物農(nóng)業(yè)企業(yè)道德風險），比如，從生物農(nóng)藥的實施效果來看，與傳統(tǒng)農(nóng)藥相比，生物農(nóng)藥的用量不僅大，而且效果非常差，這就是生物農(nóng)業(yè)技術(shù)水平低的表現(xiàn)。之所以當前生物農(nóng)業(yè)企業(yè)容易產(chǎn)生道德風險，其主要原因包括以下幾個方面：生物農(nóng)業(yè)企業(yè)在運營過程中，過多的追求經(jīng)濟效應(yīng)，而忽視了環(huán)境效應(yīng)；生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)投入大，周期長，而且風險高，使得生物農(nóng)業(yè)企業(yè)在進行技術(shù)研發(fā)時會非常謹慎；由于生物農(nóng)業(yè)技術(shù)在一定的時期內(nèi)具有隱匿性，政府與農(nóng)戶很難發(fā)現(xiàn)，這為生物農(nóng)業(yè)企業(yè)產(chǎn)生道德風險提供了有利的環(huán)境。

為了促進生物農(nóng)業(yè)快速、健康的發(fā)展，綜合考慮上述因素的影響，本文提出以下幾個方面的建議：政府作為監(jiān)督者，應(yīng)該加大宣傳，改變生物農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營意識，同時通過制定相關(guān)激勵政策，引導(dǎo)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)在追逐經(jīng)濟效益的過程中，要更多地考慮社會效益。在財政允許的條件下，政府應(yīng)該加大對生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的補貼，緩解生物農(nóng)業(yè)運營的壓力。比如，政府可以采用對生物農(nóng)業(yè)企業(yè)實施價格補貼或者研發(fā)補貼的方式，激勵生物農(nóng)業(yè)企業(yè)改進生物農(nóng)業(yè)技術(shù)。提高對生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)的審查能力，以便在較短時間內(nèi)判斷生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)的達標與不達標，減少生物農(nóng)業(yè)技術(shù)不達標所帶來的負社會效應(yīng)。

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作者簡介：舒斯亮（1981-），男，江西南昌，江西科技師范大學商學院，講師，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向為運營與供應(yīng)鏈管理。