牛 星，吳冠岑

（1. 復(fù)旦大學(xué)公共管理與公共政策創(chuàng)新基地，上海 200433；2. 華東理工大學(xué)社會(huì)與公共管理學(xué)院，上海 200237；3. 上海大學(xué)管理學(xué)院，上海 200444）

國(guó)內(nèi)外農(nóng)地流轉(zhuǎn)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及治理研究綜述

牛 星1,2，吳冠岑3

（1. 復(fù)旦大學(xué)公共管理與公共政策創(chuàng)新基地，上海 200433；2. 華東理工大學(xué)社會(huì)與公共管理學(xué)院，上海 200237；3. 上海大學(xué)管理學(xué)院，上海 200444）

農(nóng)地流轉(zhuǎn)中社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的防范至關(guān)重要，本文對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于農(nóng)地流轉(zhuǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及治理方面的研究進(jìn)行了詳細(xì)梳理。結(jié)果表明：國(guó)外學(xué)者側(cè)重于土地市場(chǎng)方面的研究，特別是對(duì)于農(nóng)村土地租賃市場(chǎng)這方面的研究比較豐富，對(duì)于我國(guó)農(nóng)村土地市場(chǎng)的構(gòu)建具有重要的借鑒意義；國(guó)內(nèi)學(xué)者立足于本國(guó)實(shí)際，對(duì)我國(guó)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及治理方面有比較系統(tǒng)的研究。但對(duì)于農(nóng)地流轉(zhuǎn)的“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”，國(guó)內(nèi)外學(xué)者都沒有開展針對(duì)性研究，有待從研究方法和研究?jī)?nèi)容上進(jìn)一步深化和拓展。

農(nóng)地流轉(zhuǎn)；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；治理；研究綜述

從我國(guó)農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實(shí)施以來(lái)，國(guó)家在政策層面逐步放開了農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)土地的流轉(zhuǎn)行為，尤其是2008年到2016年的中央1號(hào)文件，一直都積極鼓勵(lì)農(nóng)村土地的流轉(zhuǎn)和規(guī)?；?jīng)營(yíng)，為我國(guó)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)提供了非常有利的政策環(huán)境。十八屆三中全會(huì)和國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014～2020年）均提到，鼓勵(lì)承包經(jīng)營(yíng)權(quán)在公開市場(chǎng)上向?qū)I(yè)大戶、家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)流轉(zhuǎn)，發(fā)展多種形式規(guī)模經(jīng)營(yíng)。在一系列政策的推動(dòng)下，我國(guó)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)取得了顯著成效，土地流轉(zhuǎn)面積和流轉(zhuǎn)率較之以前都有了大幅提升，農(nóng)業(yè)規(guī)?；同F(xiàn)代化發(fā)展的水平有了顯著提高，但是同時(shí)也引發(fā)了很多嚴(yán)重的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于我國(guó)農(nóng)村社會(huì)的發(fā)展會(huì)產(chǎn)生非常不利的影響，而且會(huì)伴隨著農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度的推進(jìn)而長(zhǎng)期存在，如果不進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)防范，會(huì)造成嚴(yán)重的社會(huì)危害。

基于如上考慮，本文梳理了國(guó)內(nèi)外學(xué)者在這一主題方面的研究情況，由于我國(guó)二元土地所有制度的特性，我國(guó)學(xué)者對(duì)于“農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)”及“風(fēng)險(xiǎn)防范”方面的研究術(shù)語(yǔ)在國(guó)外文獻(xiàn)中很少看到，但是國(guó)外對(duì)農(nóng)村土地租賃市場(chǎng)的發(fā)展及相關(guān)問題的研究在很大程度上講，與我國(guó)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)有著比較接近的市場(chǎng)行為，可以作一借鑒。筆者基于國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的側(cè)重點(diǎn)，對(duì)當(dāng)前的文獻(xiàn)資料進(jìn)行梳理和評(píng)述。

1 國(guó)外研究現(xiàn)狀

由于國(guó)外的土地制度和我國(guó)有很大的不同，很多國(guó)家的土地實(shí)行私有制，所以國(guó)外的文獻(xiàn)中很少有關(guān)于土地流轉(zhuǎn)方面的研究。我國(guó)把“土地流轉(zhuǎn)”翻譯成“l(fā)and transfer”及“l(fā)and circulation”比較多，在國(guó)外的研究中，很少用到這樣的詞組，即使有這樣的說法，所涵蓋的內(nèi)容也是有差別的。國(guó)外土地流轉(zhuǎn)基本上都是市場(chǎng)主導(dǎo)的，也分農(nóng)村和城市土地市場(chǎng)，本文主要對(duì)農(nóng)村土地市場(chǎng)以及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)研究進(jìn)行梳理。

在Web of Science 網(wǎng)站上對(duì)1985年至今主題關(guān)鍵詞為“farmland risk”的文獻(xiàn)進(jìn)行了檢索，共有155篇相關(guān)文獻(xiàn)，其中占比最大的農(nóng)地風(fēng)險(xiǎn)研究是關(guān)于生態(tài)環(huán)境方面的（見圖1），農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的土地風(fēng)險(xiǎn)研究文獻(xiàn)占比為18.7%，雖然此類文獻(xiàn)占比不是很大，但是其引用頻次還是挺高的，特別是近幾年，該主題方面的文獻(xiàn)引用頻次明顯增高（見圖2），說明學(xué)界對(duì)農(nóng)地風(fēng)險(xiǎn)方面問題的關(guān)注程度在不斷提高。

此外，基于本研究關(guān)于“農(nóng)地流轉(zhuǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”的視角，發(fā)現(xiàn)國(guó)外對(duì)于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的研究非常豐富，對(duì)于農(nóng)地市場(chǎng)的研究也比較多，而聚焦于農(nóng)地流轉(zhuǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的研究很少，下面筆者將對(duì)國(guó)外相關(guān)文獻(xiàn)的學(xué)者觀點(diǎn)進(jìn)行梳理。

1.1 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)方面的研究

德國(guó)學(xué)者烏爾里希?貝克是最早探討風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)學(xué)家之一，他使“風(fēng)險(xiǎn)”一詞成了理解現(xiàn)代性社會(huì)的一種核心觀念。并且首次提出“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”(risk society)這一概念。英國(guó)社會(huì)學(xué)家安東尼?吉登斯也提出了關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的觀點(diǎn)，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)是現(xiàn)代文明的結(jié)果，具有各種未來(lái)不確定性；將風(fēng)險(xiǎn)分為“外在的風(fēng)險(xiǎn)”(external risk)和“人為的風(fēng)險(xiǎn)”(manufactured risk)，外在的風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)測(cè)和測(cè)算的，而人為的風(fēng)險(xiǎn)是難以預(yù)測(cè)的，缺少歷史經(jīng)驗(yàn)的借鑒。

圖1 國(guó)外農(nóng)地風(fēng)險(xiǎn)方面相關(guān)研究的學(xué)科分布Fig.1 Literature of farmland risk in different disciplines

圖2 近年來(lái)國(guó)外農(nóng)業(yè)領(lǐng)域農(nóng)地風(fēng)險(xiǎn)方面文獻(xiàn)引用頻次Fig.2 Paper citation on farmland risk in agriculture in recent years

社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理(social risk management, SRM)是世界銀行Robert Holzmann 和S. Jorgensen于1999年提出的，當(dāng)時(shí)是為了應(yīng)對(duì)全球化過程中社會(huì)發(fā)展面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，強(qiáng)調(diào)要運(yùn)用多種風(fēng)險(xiǎn)管理手段，防范和應(yīng)對(duì)多種社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的影響，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

日本學(xué)者龜井利明認(rèn)為，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理是應(yīng)對(duì)由于自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)化、多樣化、巨大化及國(guó)際化的對(duì)策。即，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理是合理處置社會(huì)化風(fēng)險(xiǎn)的、由眾多經(jīng)濟(jì)主體相互協(xié)作的系統(tǒng)。

1.2 農(nóng)村土地市場(chǎng)及風(fēng)險(xiǎn)方面的研究

國(guó)外沒有“土地流轉(zhuǎn)”這一概念，土地產(chǎn)權(quán)主體界定很清晰，大多是基于農(nóng)村土地市場(chǎng)方面的研究，其中有很多是關(guān)于農(nóng)村土地租賃市場(chǎng)方面的，這在一定程度上和我國(guó)的農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)有著相似之處，從這個(gè)層面對(duì)國(guó)外農(nóng)村土地市場(chǎng)的研究情況進(jìn)行了梳理。

基于土地租賃市場(chǎng)的農(nóng)業(yè)土地流轉(zhuǎn)方面，有學(xué)者認(rèn)為有著適當(dāng)土地政策支撐的完善的土地市場(chǎng)能夠確保土地最佳生產(chǎn)能力的發(fā)揮（Deininger and Jin, 2003），這樣的一種政策體系有利于農(nóng)地從生產(chǎn)效率低下的生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)向生產(chǎn)效率高的生產(chǎn)者，從粗放的土地生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)向集約的土地生產(chǎn)方式（Klaus et al., 2007; Rawal, 2001）。Maya Kant Awasthi（2009）以印度為例，識(shí)別了土地市場(chǎng)的主體，比較分析了不同土地租賃安排下農(nóng)地的生產(chǎn)力，以期為農(nóng)業(yè)土地買賣和租賃的政策制定者提供政策依據(jù)。Renata Marks-Bielska（2012）對(duì)波蘭的農(nóng)地市場(chǎng)形成因素進(jìn)行了詳細(xì)的研究，發(fā)現(xiàn)農(nóng)場(chǎng)土地市場(chǎng)中租賃和買賣行為發(fā)生的一個(gè)主要?jiǎng)訖C(jī)就是擴(kuò)大農(nóng)場(chǎng)面積，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)；Sikorska （2010）認(rèn)為農(nóng)地租賃可以為分散的農(nóng)戶提供便利，讓他們?cè)黾愚r(nóng)場(chǎng)面積，同時(shí)Sikorska（2006）也指出，農(nóng)戶土地“流轉(zhuǎn)”(turnover)水平低是和農(nóng)戶對(duì)待國(guó)家農(nóng)業(yè)政策支付的補(bǔ)助金緊密關(guān)聯(lián)的。

國(guó)外關(guān)于“農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)”相關(guān)的文獻(xiàn)大多是研究土地污染的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等，涉及到農(nóng)地社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的研究不是很多，但其中有些問題和中國(guó)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)有類似之處，例如Keita Fukunaga 和Wallace E. Huffman（2008）通過對(duì)美國(guó)農(nóng)民的實(shí)證分析，認(rèn)為農(nóng)戶和土地主簽訂租賃合同方式的選擇受到交易成本以及風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制的影響，很多農(nóng)戶傾向于選擇農(nóng)作物份額的方式支付地租以期更好地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；而Douglas W. Allen 和Allison Borchers（2016）則認(rèn)為美國(guó)近20年內(nèi)，農(nóng)戶以現(xiàn)金租賃方式簽訂合同的比例是以農(nóng)作物股份方式簽訂合同比例的2倍多，這是由于農(nóng)產(chǎn)品種植技術(shù)和成本的提升，農(nóng)戶選擇份額方式種植的積極性降低。Alois Mandondo?Laura German（2015）通過對(duì)非洲馬拉維煙草種植土地的實(shí)證分析，認(rèn)為農(nóng)地規(guī)?；?jīng)營(yíng)在獲得高收益的同時(shí)會(huì)面臨著高風(fēng)險(xiǎn)，在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中要注意規(guī)避社會(huì)及生態(tài)方面的風(fēng)險(xiǎn)。Tesfamicheal Wossena、Thomas Bergera和Salvatore Di Falcoc（2015）通過對(duì)埃塞俄比亞的實(shí)證分析，認(rèn)為社會(huì)資本的介入會(huì)有效改善農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平并規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。此外，有些研究是對(duì)拉美及非洲一些國(guó)家的農(nóng)村土地市場(chǎng)做了相關(guān)的分析，從中可以大致地反映出農(nóng)村土地利用中的社會(huì)關(guān)系和風(fēng)險(xiǎn)狀況。Rute Caldeira （2008）對(duì)巴西社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中失地農(nóng)民的MST運(yùn)動(dòng)與現(xiàn)有體制所發(fā)生的社會(huì)沖突，由此反映出在土地改革過程中基于不同利益訴求的沖突與風(fēng)險(xiǎn)； P. Vihervaara等（2012）對(duì)烏拉圭土地利用變化過程中的社會(huì)價(jià)值進(jìn)行了實(shí)證研究，凸顯了土地要素重要的社會(huì)屬性；Klaus Deininger等（2008）對(duì)印度的農(nóng)村土地租賃市場(chǎng)進(jìn)行了分析，認(rèn)為租賃市場(chǎng)的一些限制因素不利于農(nóng)民權(quán)益的公平和效率； Laurence C. Becker（2011）對(duì)馬里城郊地區(qū)土地規(guī)模及社會(huì)關(guān)系的轉(zhuǎn)型進(jìn)行了分析，認(rèn)為城郊土地在市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的過程中往往忽視了社會(huì)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)重視農(nóng)村社區(qū)中社會(huì)分化的影響。Katrina Mullan 和Pauline Grosjean（2011）對(duì)中國(guó)農(nóng)民向城市轉(zhuǎn)移的過程中農(nóng)村土地權(quán)屬的安排進(jìn)行了研究，分析了農(nóng)村土地租賃關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)和限制，認(rèn)為這種具有風(fēng)險(xiǎn)的租賃市場(chǎng)會(huì)降低農(nóng)民向城市的轉(zhuǎn)移。

2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)及風(fēng)險(xiǎn)治理方面的研究不斷增多，筆者對(duì)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中從1990年至今文章標(biāo)題中含有“農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)”的文獻(xiàn)進(jìn)行了檢索，發(fā)現(xiàn)從2008年開始，這方面的研究明顯增多（見圖3），但是“農(nóng)地流轉(zhuǎn)”與“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”相結(jié)合而開展的研究很少，這和國(guó)外的研究情況有著比較類似的特點(diǎn)。筆者著重對(duì)我國(guó)農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行的整理和分析。

圖3 農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)研究文獻(xiàn)趨勢(shì)Fig.3 Trend of Literature on Farmland Transfer Risks

2.1 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的概念界定及分類研究

宋林飛教授是我國(guó)對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行廣義與狹義區(qū)分的第一人。早在1999年，他就將廣義的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)稱為國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)，而將狹義的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)稱為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。爾后他進(jìn)一步明確了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的狹義和廣義兩種涵義，即：“狹義的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是與政治風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)相區(qū)別的一種風(fēng)險(xiǎn)。”“廣義的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是指由于經(jīng)濟(jì)、政治、文化等子系統(tǒng)對(duì)社會(huì)大系統(tǒng)的依賴，任何一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)影響和波及整個(gè)社會(huì)，造成社會(huì)動(dòng)蕩與不安，成為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)?！焙鸀I（2012）也對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)做了類似的界定，廣義的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指除個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)以外的任何風(fēng)險(xiǎn)，其包含政治、經(jīng)濟(jì)、文化、金融等子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；而狹義的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是指與政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)等相并列的一種風(fēng)險(xiǎn)，主要是指由個(gè)人或團(tuán)體反叛社會(huì)行為所引起的社會(huì)失序和社會(huì)混亂的可能性。

基于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵界定，國(guó)內(nèi)外有不少學(xué)者對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的種類進(jìn)行了劃分。從區(qū)域整體層面來(lái)講，安東尼·吉登斯（Anthony Giddens，2000）將現(xiàn)代社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)分為外部風(fēng)險(xiǎn)(external risk)和人為制造的風(fēng)險(xiǎn)(manufactured risk)；從農(nóng)村社會(huì)層面來(lái)講，20世紀(jì)80年代以來(lái)的農(nóng)村社會(huì)改革，使農(nóng)村、農(nóng)業(yè)、農(nóng)民在中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)大變革中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)開始出現(xiàn)重大變化，從以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的危險(xiǎn)(dangers)為主逐漸向以工業(yè)化時(shí)代的風(fēng)險(xiǎn)(risks)為主轉(zhuǎn)變（斯科特·拉什，2002）。根據(jù)農(nóng)村社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)形成的區(qū)域性差異，將其分為變遷性風(fēng)險(xiǎn)，是農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變過程中出現(xiàn)的不確定性，最為典型的是因農(nóng)村勞動(dòng)力的過剩與流動(dòng)而引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；轉(zhuǎn)軌性風(fēng)險(xiǎn)，是農(nóng)村體制轉(zhuǎn)軌過程中出現(xiàn)的不可預(yù)測(cè)性，其中土地經(jīng)營(yíng)權(quán)變革面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)最為突出（曹海林、童星，2010）。常偉、李夢(mèng)（2015）認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要包括社會(huì)保障的風(fēng)險(xiǎn)和失地風(fēng)險(xiǎn)。韓喜平、王炳程 （2016）認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)、異化風(fēng)險(xiǎn)、主體喪失風(fēng)險(xiǎn)、資本攫取風(fēng)險(xiǎn)以及失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 農(nóng)地流轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

德國(guó)社會(huì)學(xué)家貝克(Ulrich Beck)認(rèn)為，我們現(xiàn)在正生活在一個(gè)與傳統(tǒng)的現(xiàn)代化社會(huì)完全不同的“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”(risk society)之中，而我國(guó)轉(zhuǎn)型期的農(nóng)村社會(huì)是一個(gè)典型的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，劉漢利（2007）認(rèn)為中國(guó)農(nóng)村社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)共有的問題，基本上都與土地的管理以及當(dāng)前研究的流轉(zhuǎn)有關(guān)聯(lián)。因此，農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)需要從農(nóng)村社會(huì)整體層面上去識(shí)別和分析。

表1 我國(guó)農(nóng)地流轉(zhuǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的文獻(xiàn)整理Table 1 Literature of Risk Identification in Farmland Circulation in China

2.3 我國(guó)農(nóng)地流轉(zhuǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的管理與防控

從風(fēng)險(xiǎn)管理的層面，竇松博（2011）認(rèn)為農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理是指在中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型期，大批農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，農(nóng)村土地“撂荒”嚴(yán)重，擁有農(nóng)業(yè)用地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的農(nóng)戶將其土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓，它涉及到風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處置等四個(gè)基本環(huán)節(jié)，并在各環(huán)節(jié)中動(dòng)態(tài)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溝通、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與更新。劉輝（2010）認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)防范方面著重從制度層面建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和社會(huì)保障制度，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控四個(gè)環(huán)節(jié)建立風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制。劉勤（2012）認(rèn)為土地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的困境主要在于風(fēng)險(xiǎn)管理觀念滯后，地流轉(zhuǎn)制度不健全，現(xiàn)行的法律中很少涉及到土地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)。陳通等（2014）以稟賦效應(yīng)為中介，認(rèn)為農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、負(fù)面情緒能夠影響農(nóng)地流轉(zhuǎn)意愿，可以從這個(gè)層面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的管理。

從制度防范的層面，錢忠好（2002）認(rèn)為要從制度層面防范農(nóng)地流轉(zhuǎn)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，要在政策和法律上還原農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)自物權(quán)屬性的本來(lái)面貌，賦予農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的物權(quán)性質(zhì)，通過法律制度的建設(shè)克服農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的產(chǎn)權(quán)殘缺，從產(chǎn)權(quán)安排上解決農(nóng)地市場(chǎng)流轉(zhuǎn)的制度瓶頸。周博文（2012）認(rèn)為要以完善法律法規(guī)政策為前提，以規(guī)范土地流轉(zhuǎn)行為為核心，構(gòu)建農(nóng)民權(quán)利救濟(jì)機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督管理，著力維護(hù)土地流轉(zhuǎn)正常秩序。程序上要以法律法規(guī)政策的規(guī)范性指引土地流轉(zhuǎn)行為，結(jié)合地方實(shí)際，制定切實(shí)可行的操作辦法，規(guī)范土地流轉(zhuǎn)的受理、審批、審查及備案工作等各個(gè)步驟和程序，以系統(tǒng)引導(dǎo)土地規(guī)范流轉(zhuǎn)（王衛(wèi)國(guó)，1997）。要完善農(nóng)村社會(huì)保障資金籌資機(jī)制，加大對(duì)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的財(cái)政和金融支持力度，擴(kuò)大農(nóng)村社會(huì)保障的覆蓋面，真正免去農(nóng)民流轉(zhuǎn)土地的后顧之憂（仲巖，2009）。應(yīng)加大農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)工作力度，引導(dǎo)租賃業(yè)主積極參加農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)，以此防范流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)，確保農(nóng)民收益（陳小君，2004）。孫小龍、郭沛（2016）認(rèn)為應(yīng)通過農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確權(quán)登記頒證工作從法律層面規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)就業(yè)來(lái)促進(jìn)農(nóng)地使用權(quán)有序流轉(zhuǎn)。

從社會(huì)保障的層面，溫鐵軍（2006）認(rèn)為農(nóng)地承擔(dān)著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和社會(huì)保障的雙重功能，大多數(shù)傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)屬于不發(fā)達(dá)地區(qū)，現(xiàn)在還沒有條件把社會(huì)保障功能從土地上剝離開來(lái)，其耕地上的制度安排還是應(yīng)該以公平為主。有條件的個(gè)別地區(qū)或者開發(fā)性生產(chǎn)領(lǐng)域，也可以通過流轉(zhuǎn)搞規(guī)模經(jīng)營(yíng)，但必須遵循農(nóng)民的意愿。規(guī)避由于土地流轉(zhuǎn)誘發(fā)的城鄉(xiāng)矛盾城市化，須建立基本的農(nóng)村社保制度，使農(nóng)民“生有所養(yǎng)，老有所依”，現(xiàn)階段要發(fā)揮土地的基本保障功能，障功能，“以土地?fù)Q保障”、“以糧食換保障”同時(shí)亦可在家庭保障基礎(chǔ)之上建立補(bǔ)充保險(xiǎn)模式（王瑞雪，2013；盧海元，2004；田鈺燕、奉海春，2013）。林青、劉進(jìn)梅（2009）認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)限制農(nóng)村土地政策性的規(guī)模流轉(zhuǎn)；土地流轉(zhuǎn)應(yīng)以保持農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)地位和維護(hù)其權(quán)益為基礎(chǔ)，限制土地使用權(quán)轉(zhuǎn)換資本的做法。常偉、李夢(mèng)（2015）提出要進(jìn)一步完善社會(huì)保障體制以及農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)制度，從而加強(qiáng)對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)的管控。

3 研究述評(píng)

綜合國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為當(dāng)前的研究取得了一定的成績(jī)，但同時(shí)也存在很多問題，需要在今后開展進(jìn)一步的研究：

第一、國(guó)外關(guān)于對(duì)農(nóng)村土地市場(chǎng)方面的研究比較多，主要是基于土地市場(chǎng)管理、土地市場(chǎng)制度構(gòu)建等方面的內(nèi)容，在我國(guó)當(dāng)前農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)中，出租是一種主要的形式，而且我國(guó)當(dāng)前的農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)還沒有完全建立起來(lái)，國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)對(duì)于我國(guó)農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的構(gòu)建具有很強(qiáng)的借鑒意義。但是，國(guó)外對(duì)于農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)方面的研究比較分散，雖然有涉及到農(nóng)村土地租賃行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)問題，但更多的是關(guān)于土地污染導(dǎo)致的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的研究，相比“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”，國(guó)外對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”的研究比較系統(tǒng)，這為我國(guó)農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)研究提供了很多理論借鑒。

第二，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及治理方面的研究相對(duì)比較系統(tǒng)，針對(duì)我國(guó)特有的土地制度，對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了比較詳細(xì)的研究。盡管宋林飛教授早在1999年就提出了“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”的概念，但是真正從這個(gè)概念出發(fā)研究農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)的學(xué)者很少，當(dāng)前對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別很少?gòu)摹吧鐣?huì)風(fēng)險(xiǎn)”角度進(jìn)行專門化的歸納和分析，大多是基于整體層面的分析，缺少系統(tǒng)化的類別劃定。此外，關(guān)于農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)方面的研究還不夠深入，大多是一般層面的描述性分析，缺少深層次的理論分析，尤其是定量分析的方法應(yīng)用很少。

第三，通過對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究觀點(diǎn)的梳理，筆者認(rèn)為在我國(guó)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的推進(jìn)過程中，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是不容忽視的方面，從廣義上講，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是可以涵蓋整個(gè)農(nóng)村社會(huì)的流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)，因此，需要對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體而深入的研究，不僅是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，還要做好社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，借鑒國(guó)外學(xué)者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的理論研究，從制度層面構(gòu)建農(nóng)地流轉(zhuǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防范的管理措施，完善我國(guó)學(xué)者在這一方面研究的不足。

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A review of social risk and its governance of rural land transfer in China and other countries

NIU Xing1,2, WU Guan-Cen3
(1. Innovation Base of Public Management and Policy, Fudan University, Shanghai 200433, China; 2. School of Social and Public Administration, East China University of Science and Technology, Shanghai 200237, China; 3. School of Management, Shanghai University, Shanghai 200444, China)

Managing and countering social risks in rural land transfer is extremely important. This paper, based on numerous studies, presents a detailed literature review on the recognition and governance of these social risks. The results show that foreign researchers have focused on the rural land market, especially the land rental market. In China, many renowned researchers carried out a systematic study on the risks of rural land transfer; however, hardly any research has been conducted on the “social risks” of land transfer, both in China and abroad. Therefore, further work focusing on both on research methods and content is needed urgently needed in this area.

rural land transfer; social risk; governance; research review

F301.3

：A

：2095-1329(2017)02-0064-06

10.3969/j.issn.2095-1329.2017.02.016

2017-03-27

修回日期: 2017-04-28

牛星(1980-),女,博士,副教授,復(fù)旦大學(xué)博士后,研究方向?yàn)橥恋乩谜吲c制度.

電子郵箱: niuxing@ecust.edu.cn

聯(lián)系電話: 021-64253740

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“長(zhǎng)三角地區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及治理研究”(13CJY068);博士后基金項(xiàng)目“政府主導(dǎo)型農(nóng)地流轉(zhuǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 產(chǎn)生機(jī)理與治理路徑”(KLH3056054)