曾明星 李桂平

摘要：農(nóng)民專業(yè)合作社明顯提高了農(nóng)民的組織化程度與市場談判地位，為農(nóng)民增收發(fā)揮了重要作用。同質(zhì)性促進(jìn)農(nóng)戶認(rèn)同的形成，是農(nóng)民專業(yè)合作社成立的前提。但隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，促進(jìn)了社會流動、社會分工與社會分化，相對同質(zhì)的成員結(jié)構(gòu)被打破，異質(zhì)性趨勢愈來愈明顯。成員異質(zhì)性主要表現(xiàn)為資源存量異質(zhì)性、產(chǎn)出異質(zhì)性及行為屬性異質(zhì)性等，分別通過不同的資源投入、內(nèi)部交易量與行動取向影響合作社績效。資源投入與交易量是合作社實現(xiàn)績效目標(biāo)的中介變量，組織因素與環(huán)境因素是主要調(diào)節(jié)變量?？梢酝ㄟ^優(yōu)化調(diào)節(jié)變量，進(jìn)而影響中介變量，降低或消除異質(zhì)性的負(fù)面影響，激發(fā)異質(zhì)性的正面作用，引導(dǎo)成員全身心投入合作社，形成發(fā)展合力。

關(guān)鍵詞：城鎮(zhèn)化；農(nóng)民專業(yè)合作社；成員異質(zhì)性；中介變量；調(diào)節(jié)變量

中圖分類號： F321.42文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

文章編號：1002-1302（2017）11-0252-07[HS）][HT9.SS]

隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，農(nóng)民專業(yè)合作社（以下簡稱合作社）已成為建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的生力軍。到2015年12月底，全國已登記注冊的農(nóng)民合作社達(dá)153.1萬家，比2014年同期增長18.8%，實際入社農(nóng)戶10 090萬戶，約占農(nóng)戶總數(shù)的42%[1]。合作社顯著提高了農(nóng)民的組織化程度與市場談判地位，在幫助農(nóng)民增收方面發(fā)揮了重要作用。合作社是在農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營基礎(chǔ)上，同類農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者或同類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的供給者、利用者，自愿聯(lián)合、民主管理的互助性經(jīng)濟(jì)組織[2]。它是一種為了共同利益而結(jié)成的契約組織[3]，是基于相同或相似特征的農(nóng)戶聯(lián)合，農(nóng)戶同時作為所有者與惠顧者參與合作社經(jīng)營管理，如同奧爾森提到的小集團(tuán)一樣，農(nóng)戶為了共享集體物品，實現(xiàn)共同利益而結(jié)成組織[4]。同質(zhì)性促進(jìn)農(nóng)戶認(rèn)同的形成[5]，是合作社組成的前提，其投入與產(chǎn)出品的同質(zhì)性是農(nóng)戶聯(lián)合的基礎(chǔ)。一般來說，農(nóng)戶的同質(zhì)性越高，合作社內(nèi)部達(dá)成一致行動的愿望與目標(biāo)的可能性越大，農(nóng)戶之間的矛盾相對越小，協(xié)調(diào)更加容易，治理結(jié)構(gòu)也相對簡單[6]。雖然同質(zhì)性有利于滿足合作社的原則，但隨著市場經(jīng)濟(jì)的深入，合作社內(nèi)部相對同質(zhì)的成員結(jié)構(gòu)逐漸被打破，呈現(xiàn)出異質(zhì)性、多樣性等特點，尤其是異質(zhì)性已成為不可阻擋的趨勢[7]。異質(zhì)性會給合作社帶來什么影響及如何影響績效？如何克服異質(zhì)性的負(fù)面影響？是本課題研究的主要目的。

1文獻(xiàn)綜述

1.1異質(zhì)性釋義（heterogeneity）

國內(nèi)外學(xué)者對異質(zhì)性進(jìn)行了界定。異質(zhì)性，國外通常稱為不均勻性、多相性。美國社會學(xué)家彼特·布勞認(rèn)為，異質(zhì)性是指在不同群體之間的分布，可由某個特定類別參數(shù)表示[8]。Knippenberg等認(rèn)為，異質(zhì)性是指社會群體之間的主觀或客觀的分類屬性[9]。國內(nèi)學(xué)者徐長福認(rèn)為，異質(zhì)性是指屬性之間具有各不相同的特點[10]。張榮翼則認(rèn)為，異質(zhì)性是指一種在主流話語形成之后，那些未能進(jìn)入到主流話語的一種稱謂，在某種程度上，異質(zhì)性和邊緣性有著相似的關(guān)系[11]。《2008年世界發(fā)展報告》呼吁各國對農(nóng)民在社會經(jīng)濟(jì)方面存在的異質(zhì)性給予重視。合作社成員異質(zhì)性是指由于成員條件的差異而產(chǎn)生的動機和行為屬性等的差異[12]。有學(xué)者以利益訴求、個體能力、社會關(guān)系等均趨同的成員結(jié)構(gòu)特征為主流地位（參考系），把合作社成員異質(zhì)性界定為有別于傳統(tǒng)合作社成員特征的差異化，并認(rèn)為利益訴求的差異是成員異質(zhì)性的根本[13]。

1.2異質(zhì)性的表現(xiàn)

國外學(xué)者Iliopoulos等認(rèn)為，合作社成員異質(zhì)性表現(xiàn)為成員特征、資源稟賦、所處產(chǎn)業(yè)鏈的位置、經(jīng)營和聯(lián)盟方式、生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品創(chuàng)新和市場策略[14]。Berkhout等認(rèn)為，農(nóng)戶在財富擁有、收入來源、資源稟賦、社會資本、生產(chǎn)潛力、人口狀況以及營銷策略等方面具有異質(zhì)性特征[15]。

對國內(nèi)諸多學(xué)者關(guān)于合作社成員異質(zhì)性的表現(xiàn)進(jìn)行整理[3，5-6，13，16-17]，詳見表1。

人口統(tǒng)計學(xué)特征、資源稟賦差異是合作社成員異質(zhì)性特征的本質(zhì)表現(xiàn)，導(dǎo)致個體訴求與行為屬性、產(chǎn)出水平、個體策略與能力等異質(zhì)性，最終結(jié)果則反映在成員的資源投入等參與程度的異質(zhì)性上，進(jìn)而形成異質(zhì)性的合作社成員結(jié)構(gòu)，即核心和普通社員、大戶與小戶社員、股東與非股東社員、大股東與小股東社員等[5]。

1.3異質(zhì)性影響

Berglas最早從生產(chǎn)的角度闡釋了異質(zhì)性社區(qū)，認(rèn)為異質(zhì)社區(qū)優(yōu)于同質(zhì)社區(qū)[18]。Olson研究發(fā)現(xiàn)，在存在一定程度不平等現(xiàn)象的小集體中，即成員之間規(guī)模不等或?qū)w物品的興趣差異較大，成員之間合作的可能性相對更大，提供集體物品的可能性更高[19]。因此，異質(zhì)性有利于農(nóng)戶達(dá)成合作并成立合作社，尤其在合作社發(fā)展初期，異質(zhì)性有助于吸引核心農(nóng)戶的資本、人力資源和社會資源等稀缺要素[3]。并且異質(zhì)性農(nóng)戶在技術(shù)、資源與能力等方面存在互補性，可以促進(jìn)農(nóng)戶之間相互學(xué)習(xí)，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新，帶來創(chuàng)新效應(yīng)[4，7]。但異質(zhì)性也會帶來諸多負(fù)面影響，如（1）委托代理問題。異質(zhì)性成員合作社容易產(chǎn)生核心成員（“大農(nóng)”）、普通成員（“小農(nóng)”）之間的委托代理問題，從而使合作社偏離其本質(zhì)屬性[20]。核心成員通常是生產(chǎn)大戶、營銷大戶、大股東，占有合作社的重要席位（如理事會成員），擁有主要剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)[3]，極易作出侵害普通成員利益的行為。而普通成員是合作社的參與者、跟隨者[5]，往往存在機會主義與“搭便車”的行為，對合作社的忠誠度低，這就造成合作社的組織效率低，集體行動難，動搖了合作社發(fā)展的基礎(chǔ)[21-22]。（2）成員在要素稟賦、要素投入、參與動機、風(fēng)險承擔(dān)等方面的異質(zhì)性，會嚴(yán)重影響合作社的治理結(jié)構(gòu)、組織機制，進(jìn)而影響成員的利益分配與平衡及合作社的決策制定和服務(wù)方式[7]。（3）決策與締約成本增加。合作社的決策方式通常是“一人一票”制，決策過程也就是成員之間通過“討價還價”而達(dá)成一致目標(biāo)的過程，由于成員的利益訴求、需求偏好及角色定位的異質(zhì)性，并且異質(zhì)性程度越高，形成一致決策的難度越大，決策與締約成本越高[5]。（4）合作社對成員服務(wù)的供需對接結(jié)構(gòu)失衡[23]。成員之間產(chǎn)品異質(zhì)性可能導(dǎo)致合作社內(nèi)部交易難以達(dá)成，進(jìn)而影響價格風(fēng)險的規(guī)避和農(nóng)產(chǎn)品供給的穩(wěn)定性，并且單位同類產(chǎn)品分?jǐn)偟某杀旧仙?，抵減規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用。

現(xiàn)有研究大多從資源稟賦差異入手分析成員異質(zhì)性表現(xiàn)，將成員異質(zhì)性化約為核心成員與普通成員，并分析成員異質(zhì)性對合作社的影響。然而，成員異質(zhì)性的表現(xiàn)與影響因素較多，且隨不同情境變量的作用將產(chǎn)生不同的影響。因此，現(xiàn)有研究不便于采取針對性的措施克服異質(zhì)性帶來的負(fù)面影響并提升異質(zhì)性的正面作用。

2城鎮(zhèn)化背景下農(nóng)民專業(yè)合作社成員異質(zhì)性形成的邏輯

黨的十八大報告提出，要同步發(fā)展工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。城鎮(zhèn)化是農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)移并在城鎮(zhèn)聚集的過程，也是農(nóng)業(yè)人口由封閉、落后的農(nóng)村社會向開放、文明的現(xiàn)代城市社會變遷的過程，是衡量一個國家現(xiàn)代化程度的重要標(biāo)志。城鎮(zhèn)化有力地拉動了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，從而實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展[24]。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化增加了農(nóng)村收入的同時，減少農(nóng)業(yè)勞動力的投入，產(chǎn)生了農(nóng)村剩余勞動力，大量剩余人口轉(zhuǎn)移到城鎮(zhèn)，又反過來推動了城鎮(zhèn)化的進(jìn)程[25]。在計劃經(jīng)濟(jì)時代，我國農(nóng)民具有高度的同質(zhì)性，表現(xiàn)為文化程度低、貧窮、小農(nóng)生產(chǎn)方式等，伴隨向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，農(nóng)民之間的異質(zhì)性也隨之加大。

2.1城鎮(zhèn)化—社會流動—異質(zhì)性

城鎮(zhèn)化過程催生了大量的社會流動現(xiàn)象，提高了社會開放度。社會流動包括人們在各社會位置之間的流動，如職業(yè)流動和遷移、信仰的變化、收入變化、就業(yè)或失業(yè)以及政治聯(lián)盟的變化等[8]。一方面，城鎮(zhèn)化形成對農(nóng)村剩余勞動力的“拉力”，為人們提供了大量的就業(yè)崗位與創(chuàng)業(yè)機會，城鄉(xiāng)間的發(fā)展差異也加大了人口流動的勢能[26]；另一方面，農(nóng)村剩余勞動力也需要向城市轉(zhuǎn)移，形成“推力”。這2種力的共同作用導(dǎo)致農(nóng)村大量剩余勞動力向城市轉(zhuǎn)移與流動。托達(dá)羅模型認(rèn)為，農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移取決于人們在城市里獲得較高收入的概率和成為失業(yè)者風(fēng)險的權(quán)衡。我國農(nóng)村外出勞動力的邊際勞動報酬高于非外出勞動力，同時，部分勞動力轉(zhuǎn)移出去后，其余勞動力的邊際生產(chǎn)率也相應(yīng)提高，從而有利于農(nóng)村整體收入水平的提高[27]。除了城鄉(xiāng)間經(jīng)濟(jì)利益的差異以外，由于城市公共設(shè)施與服務(wù)等正外部效應(yīng)，農(nóng)民也會產(chǎn)生對城市生活的追求和向往，從而加大了社會流動的力量。城鎮(zhèn)化誘致社會制度變遷，如土地流轉(zhuǎn)、戶籍、醫(yī)療保險、住房、養(yǎng)老等制度逐步放開與市場化改革，為農(nóng)民享受市民待遇創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境，促進(jìn)了農(nóng)村人口的流動。

我國城鎮(zhèn)化引起的社會流動更多的是鄉(xiāng)—城的流動，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)方式大多為勞務(wù)型[27]。據(jù)國家統(tǒng)計局《2015年農(nóng)民工監(jiān)測調(diào)查報告》，2015年農(nóng)民工總量為2.77億，其中外出務(wù)工農(nóng)民工1.69億，占全部農(nóng)民工的61%，外出務(wù)工農(nóng)民工月均收入比本地務(wù)工的高20.78%[28]。大量社會流動不但增加了農(nóng)民的收入，而且為農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)積累了資本，提升了農(nóng)民的技術(shù)水平和管理能力，使他們獲得了大量的市場需求信息，樹立了市場意識、風(fēng)險意識與創(chuàng)新意識。但各農(nóng)戶家庭存在勞動力數(shù)量與受教育程度、職業(yè)選擇等的差異，導(dǎo)致農(nóng)戶外出務(wù)工收入整體增加的同時，也加大了收入差異、能力差異。合作社成員中有些家庭不但有農(nóng)業(yè)收入，還有打工收入；也有些成員因家庭人員的社會流動（棄農(nóng)經(jīng)商、打工、遷移至城市）或年邁力衰而縮小了生產(chǎn)規(guī)模，甚至使土地“拋荒”。這樣合作社成員之間的能力與素質(zhì)、技術(shù)與知識、收入與產(chǎn)出等方面異質(zhì)性不斷變化且擴(kuò)大。

2.2城鎮(zhèn)化—社會分工—異質(zhì)性

城鎮(zhèn)化的不斷發(fā)展促進(jìn)社會分工，城鎮(zhèn)化是在空間布局上通過不斷地把人口和產(chǎn)業(yè)聚集到城鎮(zhèn)，縮小了人們之間的自然距離，增加了整合性群際交往的機會和可能性[8]，從而大大降低了現(xiàn)代化大生產(chǎn)過程中各工序、各產(chǎn)業(yè)部門之間協(xié)作的交易成本，提高了交易效率，成為促進(jìn)社會分工深化的一種重要方式[29]。城鎮(zhèn)化增大了社會密度和社會容量，提高了社會的集約化程度，這是分工發(fā)展的根本原因[30]。城鎮(zhèn)化提高了人們的購買力水平是因為生產(chǎn)效率的提高，而生產(chǎn)效率的提高又是分工深化的結(jié)果。分工越深入，生產(chǎn)鏈條延長，消費者和生產(chǎn)者之間的相互交易量越大，“人人買得多，賣得也多”，市場規(guī)模也就越大[29]，而市場規(guī)模的增大又反過來促進(jìn)分工的深化與專業(yè)化。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為分工和專業(yè)化主要受市場規(guī)模的制約。他說：“市場要是過小，那就不能鼓勵人們終生專務(wù)一業(yè)。因為在這種狀態(tài)下，他們不能用自己消費不了的自己勞動生產(chǎn)物的剩余部分，隨意換得自己需要的別人勞動生產(chǎn)物的剩余部分[31]?！币虼?，人類社會遵循城鎮(zhèn)化—社會分工—生產(chǎn)效率提高—市場需求擴(kuò)大—社會分工進(jìn)一步深化的發(fā)展邏輯。隨著社會分工深化，成員選擇不同的行業(yè)，從事不同的職業(yè)，經(jīng)營不同的產(chǎn)業(yè)與業(yè)務(wù)，通過運用不同的科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)要素，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的現(xiàn)代化、機械化和規(guī)?；?，整體生產(chǎn)效率顯著提高的同時也加大了效率與效益的差異，導(dǎo)致合作社成員的收入、生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)水平等呈現(xiàn)出較大的異質(zhì)性。

2.3城鎮(zhèn)化—社會分化—異質(zhì)性

馬克思認(rèn)為社會分化是社會生產(chǎn)力發(fā)展的必然產(chǎn)物，反過來促進(jìn)社會、經(jīng)濟(jì)、政治和文化的全面變革。社會分工、社會分層和系統(tǒng)功能分化為社會分化的3個基本維度，社會分工是社會分層與系統(tǒng)分化的基礎(chǔ)與條件，是社會分化的前提。由社會分工所產(chǎn)生的職業(yè)、身份等的分化而形成了人群、階層、階級、利益等的不斷分化[32]。城鎮(zhèn)化是社會空間轉(zhuǎn)向和社會結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程，對社會成員構(gòu)成產(chǎn)生直接和巨大的影響[33]。市場競爭機制、價值規(guī)律導(dǎo)致優(yōu)勝劣汰，人們的價值取向、生產(chǎn)方式、勞動方式、職業(yè)選擇、收入水平、文化素養(yǎng)等產(chǎn)生差異而分化為不同的階級、階層，農(nóng)村人口數(shù)量減少，農(nóng)民階層多元分化。如有的升學(xué)、參軍、提干；有的經(jīng)商、辦企業(yè)；有的外出打工成為農(nóng)民工；有的成為離土不離鄉(xiāng)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)工人；有的繼續(xù)從事農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)。從年齡特征來看，可以分為第一代和第二代農(nóng)民工，前者生活方式接近傳統(tǒng)農(nóng)民，后者近于市民，后者相對受教育程度高、對未來的期望高，但務(wù)農(nóng)經(jīng)驗少，吃苦耐勞能力較差。從結(jié)果上看，農(nóng)民階層迅速分化為農(nóng)業(yè)勞動者、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)工人、農(nóng)民工、個體勞動者、個體工商戶、私營企業(yè)主、家庭農(nóng)場主、知識分子與社會管理階層等，也有從事簡單勞動的藍(lán)領(lǐng)、失業(yè)者、破產(chǎn)者和其他特殊困難的群體[33]。合作社成員因農(nóng)民階層的多元分化在職業(yè)、收入、社會地位、社會資本、文化素質(zhì)、經(jīng)營業(yè)務(wù)與規(guī)模等方面呈現(xiàn)出更大的異質(zhì)性。

[BT（1+1][STHZ]3城鎮(zhèn)化背景下農(nóng)民專業(yè)合作社成員異質(zhì)性對績效的傳導(dǎo)路徑[BT）]

3.1成員異質(zhì)性傳導(dǎo)路徑分析框架

合作社的績效是農(nóng)戶成立合作社的動因，成員滿意是合作社的最終目標(biāo)[34]。成員越愿意將自己的各種資源投入合作社，形成合作社的整體力量，越有利于提高合作社的績效；成員與合作社的交易量（含生產(chǎn)資料和產(chǎn)品）越大，越有利于合作社分?jǐn)偣潭ㄙM用，降低運行成本，提高市場談判地位，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在城鎮(zhèn)化背景下，加快了社會流動、社會分工與社會分化的進(jìn)程，由于成員先賦資源的異質(zhì)性及生產(chǎn)與再生產(chǎn)過程的擴(kuò)大效應(yīng)，資源擁有量不斷擴(kuò)大的同時，資源存量的異質(zhì)性增大，導(dǎo)致成員的行為屬性、產(chǎn)出的異質(zhì)性增大，反過來促進(jìn)資源存量的異質(zhì)性增大。成員異質(zhì)性對于合作社績效、成員滿意度等結(jié)果變量而言具有雙重影響，是一把“雙刃劍”。在宏觀因素與組織因素的共同作用下，成員異質(zhì)性增大將影響成員對合作社的資源投入與交易量，進(jìn)而影響合作社績效。關(guān)鍵問題是成員異質(zhì)性增大是增加還是減少成員對合作社的資源投入與交易量？有時甚至是截然相反的影響，所以宏觀因素與組織因素是影響合作社績效的主要調(diào)節(jié)變量。具體化在人身上的能力異質(zhì)性等，可以歸至資源存量中的人力資源異質(zhì)性，為了簡化分析過程，重點分析資源存量異質(zhì)性、行為屬性異質(zhì)性、產(chǎn)出異質(zhì)性在宏觀因素與組織因素等調(diào)節(jié)變量的影響下，如何影響成員的資源投入與交易量。因此，資源投入與交易量是成員異質(zhì)性對合作社績效影響的中介變量（圖1）。[FL）]

3.1.1概念界定

3.1.1.1資源

資源包括自然資源、人力資源、資本資源、社會資源。自然資源通常有礦物資源、土地資源、水資源、氣候資源與生物資源等，農(nóng)戶的自然資源主要是指家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實施以后農(nóng)民通過承包土地或土地流轉(zhuǎn)獲得的經(jīng)營自主權(quán)。人力資源對合作社績效的影響最為關(guān)鍵，如生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)、企業(yè)家才能等能提高生產(chǎn)效率，帶來低成本、高質(zhì)量的產(chǎn)品，開拓新市場，還能作出高瞻遠(yuǎn)矚的發(fā)展戰(zhàn)略，在合作社產(chǎn)業(yè)鏈延伸及價值創(chuàng)造的過程中所作的貢獻(xiàn)更大，并可為成員提供更為優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。具有較好聲譽和較高社會地位的社會精英是合作社的符號資本與無形資產(chǎn)，能為合作社帶來潛在收益。資本資源的投入是合作社做大做強的基礎(chǔ)，包括用于生產(chǎn)經(jīng)營的基本要素，如資金及廠房、設(shè)備、材料等物質(zhì)資本和可籌集的社會資金。社會資源是個人在社會網(wǎng)絡(luò)中可以運用的其他人的資源，是通過社會網(wǎng)絡(luò)和直接與間接接觸能動員的資源總體。社會資源理論認(rèn)為人們的社會資源越多，越能得到他人的幫助，職業(yè)成功的機會越大。

3.1.1.2先賦資源與資源存量

成員所擁有的資源存量受到先賦資源的影響（圖1）。先賦資源是與生俱來的，如性別、種族等，是被繼承限定的，還有等級和宗教，此外還可以包括父母的資源與財產(chǎn)。不同的先賦資源如天賦、性格等決定了個體適合從事的不同工作；不同的家庭背景與條件決定了不同人的受教育的程度與價值取向。合作社成員的先賦資源界定為包括家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實施以后農(nóng)民通過承包土地獲得的經(jīng)營自主權(quán)（不包括流轉(zhuǎn)土地）、家庭原始積累、初次受教育程度（不包括再教育）與社會關(guān)系等。

資源存量是指組織或個人現(xiàn)存的全部資源，通?？煞从超F(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和技術(shù)水平。先賦資源經(jīng)生產(chǎn)與再生產(chǎn)過程，資源擁有量將發(fā)生變化，此時的增量資源被稱為后賦資源。如所擁有的土地使用權(quán)通過土地流轉(zhuǎn)的方式可以增加或減少；資本資源隨著成員從事不同的職業(yè)、業(yè)務(wù)，選擇不同的策略、經(jīng)營行為，影響資本的再生能力；人力資源隨著接受再教育、工作經(jīng)驗的積淀，品性、素質(zhì)、能力、技術(shù)、知識、思維也在培養(yǎng)、學(xué)習(xí)和構(gòu)建中提升；社會資本在人們所在網(wǎng)絡(luò)或群體中的聯(lián)系和互動中發(fā)生作用，在資源的再生產(chǎn)過程中不斷擴(kuò)大。

3.1.2合作社異質(zhì)性成員的類型

異質(zhì)性結(jié)構(gòu)可分為分布結(jié)構(gòu)與特征結(jié)構(gòu)，前者表示農(nóng)戶差異存在程度上的大小，后者表示農(nóng)戶的各種資源、行為屬性、產(chǎn)出等異質(zhì)性變量的組合特征[35]。不同的組合方式將組成不同的異質(zhì)性成員類型。根據(jù)學(xué)者們的觀點，盡管成員異質(zhì)性的表現(xiàn)多種多樣，但從資源擁有上看，異質(zhì)性表現(xiàn)為自然資源、資本資源、人力資源與社會資源的異質(zhì)性，個體能力與策略、人口統(tǒng)計學(xué)特征等方面的異質(zhì)性都可以歸為人力資源異質(zhì)性；從結(jié)果上看，最終表現(xiàn)為農(nóng)戶產(chǎn)出規(guī)模與收入等異質(zhì)性。從農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、收入及非農(nóng)收入2個維度考察，異質(zhì)性農(nóng)戶可分為4種類型，詳見表2。合作社原有異質(zhì)性成員結(jié)構(gòu)為核心成員和普通成員，其中核心成員一般為生產(chǎn)規(guī)模較大、收入較高、能力較強的“大戶”，普通成員主要為生產(chǎn)規(guī)模較小、收入較低、能力較弱的“小戶”。經(jīng)過幾年的發(fā)展，核心成員和普通成員都有可能分化為以上4種異質(zhì)性農(nóng)戶類型，因此，合作社異質(zhì)性成員結(jié)構(gòu)可能有8種類型3.2.1資源存量異質(zhì)性—資源投入—績效

資源存量異質(zhì)性是指合作社現(xiàn)存的全部資源的異質(zhì)性，主要包括自然資源、資本資源、人力資源和社會資源等。

3.2.1.1自然資源異質(zhì)性

在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，部分農(nóng)戶變成了“失地”或“少地”農(nóng)民，可能會獲得土地補償，屬于Ⅲ類異質(zhì)性農(nóng)戶；部分農(nóng)戶因為年邁力衰而退出勞動力市場或農(nóng)村勞動力外出務(wù)工而導(dǎo)致土地拋荒，屬于Ⅲ類或Ⅳ類異質(zhì)性農(nóng)戶；也有一部分農(nóng)民因為規(guī)模經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動，通過土地流轉(zhuǎn)獲得了更多的土地使用權(quán)，成為Ⅰ類或Ⅱ類異質(zhì)性農(nóng)戶。在自然資源異質(zhì)性增大的情況下，農(nóng)戶是否愿意將更多的土地投入合作社，主要取決于：（1）土地流轉(zhuǎn)政策，如果土地流轉(zhuǎn)政策能夠保障“拋荒”土地承包人的權(quán)益，合作社易于采取土地流轉(zhuǎn)的方式獲得Ⅲ類或Ⅳ類異質(zhì)性成員的土地投入，反之，成員不愿意將土地投入合作社；（2）合作社的利益分配制度，如果合作社的利益分配機制優(yōu)先保證土地等自然資源投入的回報率，且這種回報率高于成員自己經(jīng)營土地的收益或機會成本，則擁有較多土地使用權(quán)的成員都愿意以土地入股的方式投入合作社。

3.2.1.2資本資源異質(zhì)性

城鎮(zhèn)化過程中，社會分工深化提高了生產(chǎn)效率，加快了農(nóng)村資本資源積累的速度，農(nóng)村收入總體提高的同時貧富差距拉大。國家統(tǒng)計局2016年1月發(fā)布的數(shù)據(jù)表明，2015年全國居民收入基尼系數(shù)達(dá)0.462[36]。由于農(nóng)戶先賦資源存在異質(zhì)性，農(nóng)戶從事不同的職業(yè)，選擇不同的經(jīng)營策略，農(nóng)戶資本積累的速度存在較大差異，導(dǎo)致資源存量呈現(xiàn)較大的異質(zhì)性，部分農(nóng)戶有較多的剩余資本或可籌集的資本。另外，資本類型也存在差異性，如資金與各種實物資本。資本資源異質(zhì)性增大，具有較低資本存量的Ⅳ類異質(zhì)性成員，很少有資本可投入合作社，對于具有較高資本存量的Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類異質(zhì)性成員是否愿意將更多的資本資源投入合作社在于2個方面。（1）投資其他行業(yè)與投資合作社的回報率的大小。宏觀經(jīng)濟(jì)越景氣，投資其他行業(yè)的機會越多，收益越高，而投資合作社的回報率低，機會損失越是高于投資合作社的回報，資本異質(zhì)性的增大不利于成員投入合作社，反之，投資其他行業(yè)的機會少，回報率越低，越有利于成員投入合作社。（2）合作社治理結(jié)構(gòu)與機制。合作社的治理結(jié)構(gòu)越能保證投資者的利益，而非少數(shù)人控制，資本資源異質(zhì)性的增大越有利于資本存量高的Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類非核心成員投入合作社，反之也是如此。如果合作社主要為少數(shù)核心成員或理事會成員控制，民主化程度低，核心成員作出對自己有利的決策，只能吸引Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類核心成員的資本投入合作社，而對于大部分非核心成員，因他們對合作社控制能力較弱，盡管當(dāng)時擁有的資本存量較高，因擔(dān)心自己的利益得不到保障，也不愿意將更多的資本投入合作社。

3.2.1.3人力資源異質(zhì)性

城鎮(zhèn)化加快了社會分化的速度，農(nóng)戶分化成不同的階層，他（她）們的素質(zhì)、能力、知識結(jié)構(gòu)、技術(shù)背景、能力類型等呈現(xiàn)較大的異質(zhì)性。信息加工理論認(rèn)為，來自不同職業(yè)、背景、教育程度、價值觀、技術(shù)、信息等構(gòu)成的異質(zhì)性組織，是成員信息交換和知識共享的源泉，是團(tuán)隊創(chuàng)新和團(tuán)隊績效的可靠保證[35]，具有邊際報酬遞增的特性[27]。知識異質(zhì)性是創(chuàng)新的源泉，協(xié)作創(chuàng)新發(fā)生于技術(shù)知識、市場知識、管理知識3種異質(zhì)性知識的交換過程中[35]。但異質(zhì)性程度高的組織又易出現(xiàn)組織斷裂帶[35]，導(dǎo)致社會分層，產(chǎn)生身份界限，減少成員間的交流與溝通，滋長組織內(nèi)沖突，使組織凝聚力下降。異質(zhì)性成員尤其是Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類非核心成員是否愿意將自身的知識、技術(shù)與經(jīng)驗等智力資源投入合作社并發(fā)揮最大作用，主要與以下6種調(diào)節(jié)變量相關(guān)。（1）社會認(rèn)同。社會認(rèn)同（social identity）是社會成員共有的信仰、價值和行動取向的集中表現(xiàn)，是增強內(nèi)聚力的必要條件[37]。Tajfel等提出了社會認(rèn)同理論，認(rèn)為對群體的認(rèn)同是群體行為的基礎(chǔ)，人在不斷追求自我形象和自我概念的完善，在強調(diào)以人為本的組織中，成員能夠發(fā)現(xiàn)他人的優(yōu)點和長處，接受和包容他人的不足，促進(jìn)人際融合[38]。社會認(rèn)同感強的組織凝聚力強，異質(zhì)性將促進(jìn)成員間的合作與知識共享；反之，不利于成員將自己的智力資源投入合作社。（2）社會整合。美國社會學(xué)家T·帕森斯認(rèn)為社會整合是社會體系內(nèi)各部門的協(xié)同關(guān)系，可使體系達(dá)到一種均衡狀態(tài)。高社會整合度創(chuàng)設(shè)了一種合作、愉快的氛圍，體現(xiàn)了團(tuán)隊的凝聚力、認(rèn)同感和滿意度，團(tuán)隊成員為了團(tuán)隊的成功將更加努力地工作，縮短成員之間的心理距離，促進(jìn)交流。Polzer等認(rèn)為只有在高“人際協(xié)調(diào)”時，知識技術(shù)的異質(zhì)性才對績效產(chǎn)生更大的積極作用[39]，這就要求組織具有很高的協(xié)同整合能力，加強信息交流，營造良好的氛圍，減少惡意沖突。（3）激勵與約束機制?！敖?jīng)濟(jì)人”假說認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人在從事經(jīng)濟(jì)活動時，總是希望而且能夠謀求自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化。經(jīng)濟(jì)利益、權(quán)利、地位等的激勵約束機制，根據(jù)組織目標(biāo)和人的行為規(guī)律，通過各種方式去激發(fā)人的動力，使人有一股內(nèi)在的動力和追求，迸發(fā)出積極性、主動性和創(chuàng)造性，同時規(guī)范人的行為，朝著激勵主體所期望的目標(biāo)前進(jìn)。激勵約束機制越能促進(jìn)成員個人目標(biāo)與組織目標(biāo)的高度一致，越能激發(fā)異質(zhì)個體的潛能，發(fā)揮異質(zhì)性知識與技術(shù)的互補作用。（4）知識共享機制。信息不對稱是產(chǎn)生“囚徒困境”的根源，人們從個人理性出發(fā)所選擇的占優(yōu)策略通常是整體最差的策略。合作社成員之間的知識與技術(shù)共享同樣存在“囚徒困境”問題，關(guān)鍵在于是否建立了一種互惠互利的共享共贏機制和信息披露機制，有效防止“理性”人違背合作協(xié)議而搭便車的行為。（5）社會信任機制。合作社作為一種社會組織，內(nèi)部信息的交流更多是非正式的，忠誠和信任等社會機制將發(fā)揮重要作用。社會學(xué)家奧格爾·齊美爾（Georg Simmel）[JP2]在《貨幣哲學(xué)》中強調(diào)了社會信任在社會生活中的主導(dǎo)性地位，認(rèn)為信任促進(jìn)了交換，是社會中重要的推動力量。社會分工的深化使人們的共有知識減少[32]，人與人之間的知識異質(zhì)性增大，社會信任機制越完善，越能整合合作社成員的異質(zhì)性知識，成員越愿意投入自己的知識與技術(shù)。（6）知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)機制。異質(zhì)性成員擁有并投入合作社的專有技術(shù)、經(jīng)驗?zāi)艿玫接行У谋Ｗo(hù)，成員越愿意投入自己的智力資源。[JP]

3.2.1.4社會資源的異質(zhì)性

在高度分化的社會，每個人的家庭背景、教育與成長經(jīng)歷不同，社會關(guān)系差異較大，社會資源的擁有也存在很大的異質(zhì)性。法國著名社會學(xué)家布迪厄認(rèn)為社會資本主要是指一個人擁有某種持久性的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這個網(wǎng)絡(luò)成了此人所擁有的實際或潛在資源。每個被聯(lián)系在其中的成員可以從中獲益，獲益的大小依每個人的能力大小而有所區(qū)別。同樣，合作社成員可能擁有不同的社會資源，具有很大的異質(zhì)性，Ⅰ類成員可能具有廣泛的各種社會資源，Ⅱ類成員可能擁有較廣的農(nóng)業(yè)方面的社會資源，Ⅲ類成員的非農(nóng)社會資源可能較豐富，Ⅳ類成員的社會資源也可能非常貧乏。Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類異質(zhì)性成員擁的社會資源，是否愿意投入合作社，其分析過程類似于人力資源異質(zhì)性的分析。

3.2.2產(chǎn)出異質(zhì)性—內(nèi)部交易—績效

隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快和社會分工的深化，科技的發(fā)展日新月異，不同農(nóng)戶所擁有的資源具有高度異質(zhì)性，導(dǎo)致不同農(nóng)戶生產(chǎn)的產(chǎn)品種類、規(guī)模、質(zhì)量、成本、技術(shù)水平呈現(xiàn)較高的異質(zhì)性。Ⅰ類、Ⅱ類成員農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)?；潭?、專業(yè)化程度、產(chǎn)品質(zhì)量高，生產(chǎn)成本低，農(nóng)業(yè)收入高，Ⅲ類、Ⅳ類成員相對農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平低，農(nóng)業(yè)收入低，可供銷售的農(nóng)產(chǎn)品少。成員是合作社的惠顧者，產(chǎn)品的異質(zhì)性增大時，產(chǎn)出水平較高的Ⅰ類、Ⅱ類成員與合作社的交易量取決于以下2個調(diào)節(jié)變量。（1）市場行情與定價機制。農(nóng)產(chǎn)品市場行情越好，產(chǎn)品質(zhì)量越高，內(nèi)部交易價格越低，成員自行在市場上銷售農(nóng)產(chǎn)品可能獲得的收益越大，尤其Ⅰ類、Ⅱ類非核心成員越不愿意將產(chǎn)品交給合作社銷售，反之一樣。這種現(xiàn)象成為合作社健康發(fā)展主要障礙之一。（2）成員自行建立銷售渠道的成本與合作社的成本。若成員的專業(yè)化程度不高、生產(chǎn)規(guī)模不大、技術(shù)水平有限時，成員自行建立銷售渠道的成本高于合作社的成本，Ⅰ類、Ⅱ類非核心成員也愿意通過合作社銷售產(chǎn)品；反之，則不愿意通過合作社銷售產(chǎn)品。

3.2.3行為屬性異質(zhì)性—行動取向—績效

因成員擁有的資源存量、能力、選擇的職業(yè)與業(yè)務(wù)策略不同，其風(fēng)險與需求偏好、心理特征、角色定位、目的動機、利益訴求、期望、認(rèn)知等行為屬性產(chǎn)生明顯的異質(zhì)性特征。行為屬性異質(zhì)性如認(rèn)知異質(zhì)性能夠使團(tuán)隊成員擁有更廣闊的知識視角、想法，有效避免群體思維，從而有利于提高創(chuàng)造力與組織績效；團(tuán)隊成員的心理特征如自我效能感越強，認(rèn)知異質(zhì)性水平越高，組織的整體創(chuàng)造力越強[35]。但認(rèn)知異質(zhì)性會對團(tuán)隊決策過程產(chǎn)生負(fù)面影響，降低決策質(zhì)量。合作社成員的行為屬性異質(zhì)性會直接或間接地影響成員對合作社的資源投入和產(chǎn)品交易，如具有風(fēng)險偏好高、期望很高、創(chuàng)業(yè)動機強烈的Ⅰ類、Ⅱ類普通成員，更傾向于自己開發(fā)市場，成立公司或帶頭成立合作社，而非以普通成員的身份向合作社投入更多的資源并通過合作社銷售產(chǎn)品，反之也是如此。行為屬性異質(zhì)性的影響除了本身因素，還與下列調(diào)節(jié)變量有關(guān)，（1）領(lǐng)導(dǎo)能力。領(lǐng)導(dǎo)者的溝通能力與人格魅力至關(guān)重要，通過與成員充分溝通，引導(dǎo)成員對自身角色重新定位，改變成員的目的動機、利益訴求與期望，進(jìn)而建立與成員目標(biāo)高度一致的合作社目標(biāo)，提高成員對合作社的忠誠度。（2）團(tuán)隊反思。團(tuán)隊反思是指團(tuán)隊成員對團(tuán)隊目標(biāo)、策略、程序進(jìn)行公開反思，以使他們適應(yīng)當(dāng)前或預(yù)期的環(huán)境變化，通過團(tuán)隊反思能降低團(tuán)隊成員的行為屬性差異，削弱目標(biāo)導(dǎo)向異質(zhì)性對團(tuán)隊績效的不利影響。（3）組織文化。民主、平等、公平的組織氛圍，樂于奉獻(xiàn)、誠實守信、互幫互助、集體利益高于個人利益的集體主義精神，可以縮小成員之間的認(rèn)知、期望、偏好等方面的差異。（4）政府引導(dǎo)和扶持政策。一方面，政府的扶持政策可以直接或間接提高合作社的經(jīng)濟(jì)效益，容易實現(xiàn)成員的利益目標(biāo)、期望，有利于成員向合作社投入資源并與之進(jìn)行交易；另一方面，政府的引導(dǎo)與扶持政策可以影響合作社及成員的心理預(yù)期，提高他們向合作社投入的信心。

4結(jié)論與建議

4.1結(jié)論

（1）同質(zhì)性促進(jìn)農(nóng)戶認(rèn)同的形成，是合作社成立的前提。但隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，促進(jìn)了社會流動、社會分工、社會分化，導(dǎo)致相對同質(zhì)的成員結(jié)構(gòu)被打破，異質(zhì)性已成為不可阻擋的趨勢。合作社成員異質(zhì)性對于合作社績效、成員滿意度等結(jié)果變量而言是一柄“雙刃劍”，既有正面的作用，又有負(fù)面的影響，可能導(dǎo)致合作社的組織效率低，集體行動難，甚至使合作社分裂。（2）在合作社發(fā)展初期，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)主要為核心成員與普通成員。學(xué)者們認(rèn)為這是吸引核心成員貢獻(xiàn)資本資源、人力資源和社會資源等稀缺要素的先決條件，是一種有效的制度安排。但經(jīng)過多年發(fā)展以后，隨著社會的高度分化，核心成員與普通成員都有可能分化為Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類、Ⅳ類異質(zhì)性成員，增加了農(nóng)戶之間的矛盾，尤其是Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類非核心成員更傾向于違背合作協(xié)議，另謀發(fā)展出路，對合作社的長期健康發(fā)展帶來劇烈沖擊。（3）合作社成員異質(zhì)性主要表現(xiàn)為資源存量異質(zhì)性、產(chǎn)出異質(zhì)性及影響其投入合作社的行為屬性異質(zhì)性等，分別通過不同的資源投入、內(nèi)部交易量與行動取向影響合作社績效。成員異質(zhì)性是一種客觀存在，不應(yīng)人為控制或消除異質(zhì)性本身。（4）異質(zhì)性成員是否愿意將其資源投入合作社并與合作社進(jìn)行交易，是合作社實現(xiàn)績效目標(biāo)的中介變量。組織因素與環(huán)境因素是合作社實現(xiàn)績效目標(biāo)的主要調(diào)節(jié)變量。通過優(yōu)化調(diào)節(jié)變量，進(jìn)而影響中介變量，減少或消除異質(zhì)性帶來的負(fù)面影響，激發(fā)異質(zhì)性的正面作用，引導(dǎo)異質(zhì)性成員全身心投入合作社，形成發(fā)展合力。

4.2建議

主要通過調(diào)節(jié)變量影響異質(zhì)性成員的行為，使之既愿意向合作社投入資源，又愿意與合作社交易。

4.2.1優(yōu)化組織調(diào)節(jié)變量

（1）完善治理機制。從“帕累托改進(jìn)”和“激勵相容”角度來看，合作社的治理機制應(yīng)確保稀缺資源要素發(fā)揮最大作用，是一種合理并且有效率的制度安排[4]。首先，根據(jù)合作社的發(fā)展階段，實時調(diào)整合作社的核心成員結(jié)構(gòu)，吸納部分Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類非核心成員進(jìn)入理事會、監(jiān)事會或管理層，吸收其資本，調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮稀缺資源要素的作用。其次，完善“一人一票”的民主管理與決策機制，讓普通農(nóng)戶能更多地參與合作社事務(wù)和分享合作收益，防止少數(shù)核心成員侵害普通成員的利益。（2）健全利益分配制度。在不違背《農(nóng)民專業(yè)合作社法》的前提下，確定合理的交易額返利率與內(nèi)部交易價格，并且內(nèi)部交易價格隨著市場行情的變化及時調(diào)整，總的原則是成員通過合作社銷售產(chǎn)品比自己在市場上銷售產(chǎn)品獲利更多，既能吸引成員尤其是Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類非核心成員向合作社投入資源，又愿意與合作社發(fā)展業(yè)務(wù)。（3）建立激勵與約束機制。從核心成員和普通成員2個角度，根據(jù)大股東、生產(chǎn)大戶、管理者、普通農(nóng)戶等參與者的不同特點建立具有針對性的激勵機制，從情感道德、入社條件、生產(chǎn)過程、懲罰制度等方面建立相應(yīng)的約束機制，既能調(diào)動全體成員的積極性，又可以抑制成員的不規(guī)范行為。（4）塑造組織文化。加強內(nèi)部信息交流、異質(zhì)性互動、知識共享，營造一種民主、平等、公平的組織與團(tuán)隊氛圍，運用團(tuán)隊反思，塑造良好的組織形象，建立社會認(rèn)同感強的組織，增強合作社的凝聚力與向心力。（5）提高管理水平。建立健全合作社內(nèi)部管理制度，降低運行成本，提高管理效率；重用優(yōu)秀企業(yè)家與職業(yè)經(jīng)理人，提高組織的社會整合能力，開拓新市場，發(fā)展新業(yè)務(wù)，提高資本回報率，以提高成員投入資源的積極性，最大限度吸引Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類非核心成員向合作社投入資源。

4.2.2完善環(huán)境調(diào)節(jié)變量

（1）完善土地流轉(zhuǎn)政策。制定土地確權(quán)、登記、頒證辦法，建立健全農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場服務(wù)機制，提供土地價格評估、政策咨詢、契約簽訂、過戶登記和公正等服務(wù)，降低土地流轉(zhuǎn)交易費用，確保土地流轉(zhuǎn)雙方的利益。（2）政府加大對合作社的財政、稅收、金融等方面的扶持力度，正確引導(dǎo)合作社健康有序發(fā)展；建立健全社會信任機制，降低監(jiān)督成本與“搭便車”行為；完善知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)機制，提高成員投入專有技術(shù)與經(jīng)驗的積極性。

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