蔡艷瓊++鐘鋒

摘 要：提出做好水質(zhì)檢測原始記錄和報告的審核與簽發(fā)，必須實行分級審核制度，明確分工，責任到人，落實到位。以科學嚴謹?shù)膽B(tài)度對待每一個環(huán)節(jié)的檢測數(shù)據(jù)審核，保證數(shù)據(jù)審核的質(zhì)量，這樣才能確保檢測數(shù)據(jù)的準確可靠，更好地為公司、為客戶服務。

關鍵詞：原始記錄和報告；審核；職責及工作要求

中圖分類號：X830.5 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）12-0254-03

1 概述

對于我們水行業(yè)檢測機構(gòu)來說，水質(zhì)檢測報告是我們最終產(chǎn)品，它直接關系到用戶、消費者、經(jīng)銷者、生產(chǎn)者和國家的利益，也關系到檢測機構(gòu)的科學性、公證性和社會信譽。目前許多水司監(jiān)測站雖然通過了實驗室資質(zhì)認定或?qū)嶒炇艺J可，平時的檢測工作也嚴格按照相關的評審準則執(zhí)行，從采樣到發(fā)報告實行了嚴格的質(zhì)量監(jiān)督和質(zhì)量保證，甚至有些監(jiān)測站對檢測工作質(zhì)量制定了明確的質(zhì)量目標，但檢測報告審核不嚴而出現(xiàn)質(zhì)量申訴和投訴的事時有發(fā)生。如何做好水質(zhì)檢測報告的審核與簽發(fā)？如何杜絕水質(zhì)檢測報告質(zhì)量申訴和投訴問題呢？這是至關重要的問題。我們不但要對樣品的采集、接收和檢測實施質(zhì)量監(jiān)督和質(zhì)量保證，而且要對樣品檢測報告的格式、內(nèi)容、編制、審核、簽發(fā)及修改等全過程實施質(zhì)量控制與質(zhì)量監(jiān)督，確保向客戶提供準確、可靠、有效的檢測報告。

2 水質(zhì)檢測報告常見幾種問題

2.1 有“職”無“責”，相互推諉責任

檢測員做完實驗后，原始記錄不做檢查即交給校核員，校核員沒有履行職責，拿起筆就簽字；同樣資料員完成報告編輯后不作檢查即交給審核員，審核員則存有同樣的依賴性，拿起筆就簽字，因此所謂的報告三級審核實際上只有一級把關。

2.2 職責不清，眉毛胡子一把抓

采樣員、接樣員、檢測員、資料員、校核員、審核員與授權(quán)簽字員無明確的分工，各自的檢查沒有重點。三級審核大都重復核對原始記錄、檢測方法，檢查出來的主要是一些標準值錯誤、數(shù)字修約錯誤、缺少簽名、缺少蓋以下空白章、檢測記錄不全等問題，造成簡單的重復，嚴重影響了出檢測報告的效率。

2.3 專業(yè)知識和工作經(jīng)驗不足

檢測報告的審核要求審核者精通檢測工作，對所審核的檢測項目應熟悉其檢測原理，操作規(guī)程。對相關檢測方法標準，儀器操作使用有一定了解。否則，就有可能不知道發(fā)生錯誤的原因甚至對發(fā)生的錯誤渾然不覺。因此審核員不僅要有堅實的理論基礎和豐富的實踐經(jīng)驗，還應經(jīng)常參加檢測工作，能指導檢測員的技術(shù)工作，在工作中要注重知識、經(jīng)驗積累和更新。一般來說，檢測報告審核人員，應具備一定工作經(jīng)歷和專業(yè)技術(shù)職稱。

3 分級審核制度及審核要求

檢測中的數(shù)據(jù)審核是保證檢測質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)之一。通過認真細致地審核數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)檢測過程中存在的問題，從而得到及時的解決問題，以確保檢測數(shù)據(jù)達到“五性”（檢測樣品的代表性、完整性，檢測結(jié)果的精密性、準確性和可比性）質(zhì)量指標要求。這也說明在實際工作過程中如何提高檢測數(shù)據(jù)審核工作的質(zhì)量及效率是個重要的問題。研究表明，在檢測數(shù)據(jù)審核工作中必須緊緊圍繞檢測數(shù)據(jù)質(zhì)量指標要求，對整個檢測活動的全過程中相互制約、相互聯(lián)系的各個環(huán)節(jié)進行審核，才能確保檢測數(shù)據(jù)的正確、可靠。為了規(guī)范檢測數(shù)據(jù)審核工作，必須實行分級審核制度。原始記錄和檢測報告審查可分為：首先是采樣員、接樣員、檢測員、資料員自查；一級審核為校核人員審核；二級審核為采樣和檢測部門負責人審核；三級審核為質(zhì)量控制負責人員審核，四級審核為授權(quán)簽字員審核（如圖1）。在具體審核過程中，各級審核人員均應盡心盡職，但審核的重點各有側(cè)重。

3.1 采樣員的職責及自查要求

采樣是關鍵環(huán)節(jié)，我們只有采到有代表性的樣品，分析出來的數(shù)據(jù)才有使用價值和代表性。樣品的采集是全部分析工作的基礎。因此采樣員必須嚴格按有關標準、作業(yè)文件的規(guī)定進行采樣，認真并如實填寫《采樣記錄表》，并對采集樣品的有關技術(shù)資料等負保密責任。

3.2 接樣員的職責及自查要求

（1）負責接收檢測樣品及相關資料，執(zhí)行樣品標識系統(tǒng)管理規(guī)定：1）樣品接收。接樣員在接收客戶送檢樣品時，應認真檢查和記錄樣品的外觀，樣品的性狀是否適于檢測要求，樣品是否完整。屬于委托采樣的樣品還應檢查樣品狀態(tài)等是否符合采樣記錄，封樣部位是否完好等。2）樣品標識。接樣員應對接收的樣品在樣品或其包裝上貼上樣品標簽，給予唯一性標識（包括檢測狀態(tài)標識），不致混淆，并填寫《樣品接收登記表》。如果需要將樣品分開用于檢測不同的特性，此時二次采樣樣品應代表原始樣品，檢測樣品標識應確保樣品取樣、制樣、分組、檢測和留樣保存等各個環(huán)節(jié)，樣品標識應包含原始樣品和分樣品的標識，并始終保留。（2）對不符合規(guī)范要求的樣品，執(zhí)行“不符合工作控制程序”和“糾正措施控制程序”，有權(quán)拒收。（3）按要求妥善管理檢測樣品和相關資料；監(jiān)測、控制和記錄檢測樣品流轉(zhuǎn)、保存的環(huán)境條件。（4）負責對留樣的樣品進行統(tǒng)計和保管，并標識好保管位置和狀態(tài)。（5）負責對樣品保管超過備查期的備份樣品進行清理，并做好清理樣品的登記。（6）及時向技術(shù)負責人匯報樣品管理中存在的問題。并提出解決問題的措施建議。（7）對所管理的樣品缺失損壞而造成的后果負責。（8）接樣員必須嚴格遵守保密制度，對客戶的樣品、技術(shù)數(shù)據(jù)及有關信息負保密責任。

3.3 檢測員的職責及自查要求

具體要求如下：

（1）檢測完畢，檢測員應認真核對所檢樣品、檢測結(jié)果與《樣品發(fā)放記錄表》信息是否一致。（2）原始記錄的書寫應字跡清晰、無錯別字、內(nèi)容準確規(guī)范，沒有內(nèi)容填寫的地方要劃“/”或加蓋空白章，簽名要清晰可辨。（3）進修、實習人員無簽字權(quán)，也不能代替帶教老師簽發(fā)檢測報告；未取得上崗證的員工可以在原始記錄“檢測人”一欄簽名，但要有帶教老師簽名確認。（4）檢測員按照作業(yè)指導書的技術(shù)標準進行自我檢查，并對檢測數(shù)據(jù)作出是否合格的判斷。（5）檢測員必須根據(jù)《生活飲用水標準檢測方法 水質(zhì)分析質(zhì)量控制》（GB/T5750.3-2006）、《環(huán)境水質(zhì)監(jiān)測質(zhì)量保證手冊》（第二版）中“水質(zhì)監(jiān)測實驗室質(zhì)量控制指標-水樣測定值的精密度和準確度允許差”的要求確認所檢項目結(jié)果受控，并按《數(shù)值修約規(guī)則與極限值的表示和判定》（GB/T8170-2008）標準的要求進行有效修約。（6）檢測員必須認真核查異常結(jié)果，判斷其技術(shù)誤差的可接受性。有疑問時必須進行復測，不得草率發(fā)出檢測結(jié)果。復測包括：核查樣品性狀是否符合要求，樣品與樣品編號是否對應，檢測方法是否正確。復測后仍有疑問必需報告部門負責人處理。（7）檢測員核查無誤后在原始記錄上簽名。（8）檢測員必須對自已的檢測數(shù)據(jù)負責。（9）主檢人員必須認真核對檢測樣品與檢測報告一一對應的唯一性，確認無誤后在檢測報告中主檢欄簽名。

3.4 校核員的職責與工作要求

（1）校核員必須校對所有樣品的以下信息：1）數(shù)據(jù)計算是否正確；2）數(shù)據(jù)修約是否符合要求；3）核查整批檢測結(jié)果的質(zhì)控數(shù)據(jù)（主要是自控的質(zhì)量與數(shù)量），判斷是否受控及誤差的可接受性；4）復核最低檢測濃度（最低檢測限或測定下限）等信息。以上信息均無異常，校核員簽名確認，如有異常，校核員報告給相應的主管（如微生物室主管、理化室主管、儀器室主管）。主管分析可疑結(jié)果原因，確定復測方案，并督促復測。（2）復測后仍有疑問，主管報告負責檢測工作的部門負責人，由其組織復測，必要時可聯(lián)系負責質(zhì)量控制的部門負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人查找異常原因，確認復測結(jié)果后，發(fā)出報告。

3.5 資料員的職責及工作要求

嚴格按照有關要求編寫檢測報告，確保檢測報告的編制質(zhì)量。

具體要求如下：

（1）嚴格按照檢測報告編制規(guī)范的要求編制檢測報告。（2）檢測項目及所引用的標準、標準值應準確、客觀，符合標準和檢測合同的有關要求。（3）檢測結(jié)果應準確、客觀，與原始記錄保持一致。（4）檢測報告的分類，編號按檢測報告編制規(guī)范執(zhí)行，保證檢測報告識別號的唯一性。（5）在確認檢測結(jié)果及評定結(jié)論正確無誤后，在編制欄簽字，之后按流程交給主檢人、審核人、授權(quán)簽字人分別審核簽名。（6）檢測報告的電子版由資料人員輸入電腦，簽名貯存、保管。其它人員不能改動。

3.6 檢測負責人職責及工作要求

對檢測報告編制的工作質(zhì)量實行跟蹤考核，校核檢測項目的完整性，檢測結(jié)果的一致性以及檢測報告的規(guī)范性，確保檢測報告的編制質(zhì)量，并對審核領域內(nèi)檢測報告的準確性負責。

具體審核內(nèi)容如下：

（1）完整性：對照《檢測任務通知單》檢查是否完成了所有檢測工作：每份原始記錄反映的信息是否齊全；各項檢測結(jié)果的原始記錄是否齊全。（2）一致性：檢測結(jié)果與原始記錄是否一致；所引用的標準方法、有效位數(shù)是否正確；檢測結(jié)論與標準限值是否一致；檢測報告中有關信息與《采樣記錄表》、《樣品接收登記表》、《檢測任務通知單》是否一致。（3）規(guī)范性：依據(jù)檢測報告編制規(guī)范，審查報告的格式、編號、結(jié)論用語、裝訂等是否符合要求。對審查中發(fā)現(xiàn)的問題通知編制人員進行更正，對報告的“三性”確認無誤后，在審核欄簽字并把原始記錄和報告交給質(zhì)量控制負責人審核。

3.7 質(zhì)量控制負責人的職責及工作要求

對檢測報告校核的工作質(zhì)量實行跟蹤考核，對檢測報告的代表性、準確性、精密性、可比性、完整性作出審查，圍繞著“五性”對檢測過程中前后制約的各個環(huán)節(jié)進行審核，并對審核領域內(nèi)檢測報告的準確性、可靠性負責。

具體內(nèi)容如下：

（1）標準引用的正確性。（2）各項檢測是否符合檢測方法的要求（環(huán)境條件、檢測參數(shù)的設定、檢測次數(shù)、檢測精密度、平行樣等）。（3）原始記錄的完整性。（4）檢測結(jié)果的可靠性（包括人、機、料、法、環(huán)、測六大要素）。（5）檢測結(jié)果的精密性和準確性。審查每批樣品的檢測是否有按技術(shù)規(guī)范要求，大于或等于10%的樣品插入平行雙樣分析、加標回收率分析、密碼樣及密碼樣平行分析等。除了審核分析過程的精密性、準確性之外，還應審核相應的實驗室內(nèi)質(zhì)量控制內(nèi)容，如校準曲線、檢出限和空白實驗值。（6）檢測結(jié)果的可比性：檢測數(shù)據(jù)的可比性審核的范圍很廣，且專業(yè)性很強，不僅要運用環(huán)境監(jiān)測技術(shù)規(guī)范和國家頒布分析標準，還要運用各項目指標之間相互關系及其在不同環(huán)境中的遷移轉(zhuǎn)化規(guī)律和濃度變化范圍等知識，才能對比各項目間的關系，對異常值進行合理分析。如在地表水監(jiān)測中，陰陽離子平衡，pH影響金屬離子的存在形式，同一份水樣化學需氧量的濃度大于五日生化需氧量的濃度，同一水樣的BOD5濃度高，則CODcr濃度必然高，但反過來CODcr濃度高，BOD5濃度未必高，CODcr濃度高，水中溶解氧必然低，反過來溶解氧濃度高，CODcr濃度未必低，TN>NO3-N、NH3-N、NO2-N三者之和等，反之為異常；這種變化特點在審核中要加以注意。審查中發(fā)現(xiàn)問題通知有關人員進行更改，當對檢測數(shù)據(jù)的可靠性有疑問時，應作出復測的要求。對報告的“五性”確認無誤后，把原始記錄和報告交給授權(quán)簽字人審核。

3.8 授權(quán)簽字人員的職責及工作要求

對檢測報告的質(zhì)量負全部責任。

具體要求如下：

（1）對檢測報告的技術(shù)性進行全部復核。（2）對檢測報告審簽的工作質(zhì)量實行跟蹤考核。（3）對檢測報告的質(zhì)量目標進行評價、必要時組織采取相關措施以保證質(zhì)量目標的實現(xiàn)與持續(xù)改進。（4）嚴格執(zhí)行評審準則、計量認證政策和要求，特別是獲計量認證實驗室的義務及帶計量認證標識檢測報告的使用規(guī)定。（5）嚴格按授權(quán)簽字范圍的檢測標準方法，授權(quán)簽字范圍的檢測項目的限制范圍，對相關的檢測結(jié)果進行評定，簽發(fā)帶計量認證標識的檢測報告。（6）對不符合的檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果有否決權(quán)，對檢測報告的完整性和準確性負責。

4 結(jié)語

在水質(zhì)檢測工作中，加強原始記錄和報告的審核，是確保檢測質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)之一，審核人員應當不斷提升專業(yè)知識，熟悉環(huán)境監(jiān)測技術(shù)規(guī)范，掌握國家標準、行業(yè)標準，精通檢測方法和各項指標的特點，發(fā)揚敬業(yè)愛崗精神，增強正確執(zhí)行規(guī)范和標準的自覺性，以科學嚴謹?shù)膽B(tài)度對待每一個環(huán)節(jié)的檢測數(shù)據(jù)審核，保證數(shù)據(jù)審核的質(zhì)量，這樣才能確保檢測數(shù)據(jù)的準確可靠，更好地為公司、為客戶服務。

參考文獻

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