石媛

嫄，黃魯成(北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100124)

基于技術(shù)視角的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)影響因素分析

石媛

嫄，黃魯成(北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100124)

隨著技術(shù)迅猛發(fā)展，以其為紐帶的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)表現(xiàn)出高度復(fù)雜化，影響因素也呈現(xiàn)多元化，并逐漸成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域，但現(xiàn)有研究缺乏從技術(shù)視角對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)影響因素進(jìn)行系統(tǒng)性分析。以3D打印技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)為例，利用專利引文數(shù)據(jù)計(jì)算產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度，建立產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度與研發(fā)投入、研發(fā)機(jī)構(gòu)、研發(fā)人員、市場(chǎng)容量之間的VAR模型。對(duì)模型進(jìn)行Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)、脈沖響應(yīng)函數(shù)分析和方差分解等實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度受自身及其余四個(gè)因素影響，且影響具有一定持續(xù)性，不同因素對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的影響程度存在較大差異性。

技術(shù)；產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)；影響因素；VAR模型

大量研究及事實(shí)表明，在新技術(shù)迅猛發(fā)展時(shí)期，中國(guó)企業(yè)大多仍集中于低端制造業(yè)，產(chǎn)業(yè)間發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問(wèn)題仍然突出[1]，主要原因是發(fā)展方式粗放，創(chuàng)新能力不強(qiáng)，部分行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩嚴(yán)重。因此，“十三五”規(guī)劃中提出了創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，協(xié)調(diào)是持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在要求，將工作重點(diǎn)放在深化科技體制改革，引導(dǎo)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，推動(dòng)跨領(lǐng)域跨行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新?？梢?jiàn)，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)特別是包含創(chuàng)新性技術(shù)的產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)對(duì)于中國(guó)未來(lái)發(fā)展具有重大意義。這一工作的基礎(chǔ)必須是建立在對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系深刻認(rèn)識(shí)和把握基礎(chǔ)上，否則產(chǎn)業(yè)政策是缺乏科學(xué)依據(jù)且難以發(fā)揮有效作用的。因此，從技術(shù)視角研究產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，揭示其變化規(guī)律性，更加具有緊迫性。

1 研究綜述

在理論應(yīng)用中，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論主要被用于對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類和定位，分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化方向，規(guī)劃產(chǎn)業(yè)發(fā)展。大量學(xué)者通過(guò)對(duì)投入產(chǎn)出表的分析，計(jì)算影響力系數(shù)與感應(yīng)系數(shù)，確定主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。投入產(chǎn)出表法在應(yīng)用層面上由最初一國(guó)經(jīng)濟(jì)分析擴(kuò)展至國(guó)際、地區(qū)、部門甚至企業(yè)層面；另一方面其應(yīng)用領(lǐng)域也在不斷擴(kuò)展，人們運(yùn)用投入產(chǎn)出基本原理和方法研究經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)外的各類問(wèn)題，如環(huán)境保護(hù)、能源應(yīng)用以及人口問(wèn)題等。

1.1 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)分析視角相關(guān)研究綜述

由于技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及變革影響增強(qiáng)，清晰刻畫技術(shù)變革給產(chǎn)業(yè)之間帶來(lái)的復(fù)雜關(guān)聯(lián)關(guān)系成為重要研究課題。但以技術(shù)為中介觀察產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)的研究由于相關(guān)數(shù)據(jù)較難以獲得，受到了一定制約，多數(shù)仍用財(cái)務(wù)指標(biāo)從技術(shù)的商業(yè)化角度出發(fā)進(jìn)行間接研究。直到2000年，Los[1]受產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)分析基本模型啟發(fā)，在Jaffe[2]以申請(qǐng)專利數(shù)來(lái)刻畫產(chǎn)業(yè)間技術(shù)相似性這一工作基礎(chǔ)上，利用產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)分析模型發(fā)展了新的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)相似性測(cè)量方法。在基于技術(shù)溢出更有可能發(fā)生于生產(chǎn)技術(shù)類似、具有相似投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)間理論基礎(chǔ)上，指出使用投入產(chǎn)出表所構(gòu)造的直接消耗系數(shù)矩陣來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)間技術(shù)特征相似性不失為一種好辦法。Namuk Koa[3]等通過(guò)將不同技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)劃分，運(yùn)用專利引文數(shù)據(jù)構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系，評(píng)價(jià)各產(chǎn)業(yè)在關(guān)聯(lián)關(guān)系中的地位，為我們利用專利數(shù)據(jù)分析產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)提供了方法基礎(chǔ)。

1.2 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)影響因素相關(guān)研究綜述

近年隨著產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論及其應(yīng)用的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)影響因素分析逐漸受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者重視。國(guó)外學(xué)者多從經(jīng)濟(jì)貿(mào)易視角分析。Rui Yang[4]等人分析了金融危機(jī)通過(guò)股票市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)帶來(lái)的影響，發(fā)現(xiàn)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)受政府影響較大。Richard Baldwin[5]等人認(rèn)為貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)具有影響。Yir-Hueih Luh[6]等人研究結(jié)論表明中國(guó)貿(mào)易相關(guān)溢出效應(yīng)對(duì)OECD國(guó)家的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)能夠產(chǎn)生影響。Anca Dachin[7]等人的研究結(jié)果揭示了在成長(zhǎng)期間和在危機(jī)的沖擊之下產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度差異。Izunildo Cabral等人[8]提出了一種分析方法用于分析業(yè)務(wù)互操作性對(duì)合作產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)性能的影響。中國(guó)學(xué)者多從地理貿(mào)易視角研究。陳曦[9]研究與某一制造業(yè)細(xì)分行業(yè)具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的其他制造業(yè)細(xì)分行業(yè)與其空間分布之間是否存在相關(guān)性。孫加韜[10]提出中國(guó)海陸產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度主要受海陸產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、海陸產(chǎn)業(yè)空間布局和海洋資源生態(tài)環(huán)境承載力等三大因素的制約和影響。中國(guó)還有很多學(xué)者[11-14]從其他關(guān)聯(lián)特性進(jìn)行了分析。

上述研究從不同角度分析了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵、定義以及影響因素。但研究缺乏從技術(shù)視角衡量產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)并探尋影響其形成發(fā)展的因素。本文將產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度定義為產(chǎn)業(yè)之間技術(shù)供給與需求關(guān)系的強(qiáng)弱，描述技術(shù)視角的產(chǎn)業(yè)間相互依賴與支持程度，通過(guò)借助專利引文數(shù)據(jù)測(cè)度產(chǎn)業(yè)間技術(shù)知識(shí)流動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度進(jìn)行計(jì)算。在此基礎(chǔ)上探尋關(guān)聯(lián)影響因素，運(yùn)用向量自回歸模型方法，在確定影響因素體系基礎(chǔ)上，得出各影響因素的不同重要程度以及影響方式、作用時(shí)間，并對(duì)各不同種類影響因素間的相互關(guān)系及其重要性程度進(jìn)行分析，從而對(duì)如何進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)提出建議。

2 模型建立與變量設(shè)定

本文主要研究方法是Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)、向量自回歸模型(VAR模型)、脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解。傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)化模型在描述經(jīng)濟(jì)變量間關(guān)系及處理具有動(dòng)態(tài)特性的經(jīng)濟(jì)變量時(shí)，需要具有復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)。然而，對(duì)某些經(jīng)濟(jì)理論，特別是復(fù)雜系統(tǒng)，難以用一個(gè)結(jié)構(gòu)化模型來(lái)描述變量間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，而且在結(jié)構(gòu)化模型中，內(nèi)生變量既可出現(xiàn)在方程左端又可出現(xiàn)在右端，使得參數(shù)估計(jì)和模型推斷變得更加復(fù)雜。為解決這些問(wèn)題，出現(xiàn)了一種用非結(jié)構(gòu)性方法來(lái)建立各個(gè)變量之間關(guān)系的模型，VAR模型就是一種經(jīng)典的非結(jié)構(gòu)化模型。

由于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的影響較為復(fù)雜，在技術(shù)發(fā)展過(guò)程中各因素對(duì)其貢獻(xiàn)不同，且關(guān)聯(lián)關(guān)系的發(fā)展變化也會(huì)對(duì)其自身產(chǎn)生影響，為描述這些多變量之間的系統(tǒng)影響以及影響的滯后性，采用VAR模型進(jìn)行分析較為合適。模型基本形式為：

(1)

其中，n維向量Yt=(Y1t，Y2t，…,Ynt)為模型要考察的n個(gè)時(shí)間序列變量，Ai為自回歸系數(shù)矩陣，εt為滿足均值為0、方差和協(xié)方差不隨時(shí)間變化的白噪聲擾動(dòng)項(xiàng)。

在VAR模型的基礎(chǔ)上，可運(yùn)用脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解分析變量間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。脈沖響應(yīng)函數(shù)描述了來(lái)自隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差大小的信息沖擊對(duì)變量當(dāng)前和未來(lái)取值的影響，它能夠形象刻畫出變量間動(dòng)態(tài)作用的路徑變化。通過(guò)脈沖響應(yīng)函數(shù)可檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的變化對(duì)各變量的影響強(qiáng)度和持續(xù)時(shí)間。方差分解法把系統(tǒng)中每個(gè)內(nèi)生變量的波動(dòng)按其成因分解成各隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)影響的總和，通過(guò)方差貢獻(xiàn)度的大小，可衡量隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)對(duì)變量的相對(duì)重要程度。

基于技術(shù)視角的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)受制于眾多因素，構(gòu)建較完善的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)影響因素體系是分析的前提和基礎(chǔ)。現(xiàn)階段的產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有顯著不同于以往的特征，在研發(fā)者、技術(shù)轉(zhuǎn)移者、新產(chǎn)品采用者的空間分布上具有動(dòng)態(tài)演化和快速增長(zhǎng)等特性。通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)特性的分析，把影響產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的因素分為外因與內(nèi)因兩類，其中外因主要指的是社會(huì)以及市場(chǎng)環(huán)境，內(nèi)因主要指的是資金及人員等方面的投入因素。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)高級(jí)化進(jìn)程是系統(tǒng)自身的揚(yáng)棄過(guò)程，前期產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)高級(jí)化程度對(duì)后期具有動(dòng)態(tài)影響機(jī)制[15-18]。因而以產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度作為研究對(duì)象，選擇研發(fā)投入、研發(fā)機(jī)構(gòu)、研發(fā)人員及市場(chǎng)規(guī)模作為影響產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的主要影響因素構(gòu)建關(guān)聯(lián)體系，各因素間關(guān)系如圖1所示。

圖1 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)影響因素關(guān)系圖

(1)研發(fā)投入。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，研發(fā)投入是重要戰(zhàn)略決策，對(duì)企業(yè)的成長(zhǎng)發(fā)展十分重要。但迄今為止，對(duì)中國(guó)研發(fā)投入狀況的描述主要集中在產(chǎn)業(yè)、區(qū)域及國(guó)家宏觀層面，所依據(jù)的是相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒[19]。近幾年企業(yè)研發(fā)投入及影響的相關(guān)研究已引起足夠重視，大企業(yè)的研發(fā)投資對(duì)于技術(shù)以及相關(guān)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有較大影響，因而本文選擇代表企業(yè)研發(fā)投入數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

(2)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量。專利中包含的專利權(quán)人是專利權(quán)的所有人及持有人的統(tǒng)稱，專利權(quán)人既可以是單位，也可以是個(gè)人。此處的研發(fā)機(jī)構(gòu)特指將專利權(quán)人限定為企業(yè)，企業(yè)作為營(yíng)利性組織追求專利技術(shù)商業(yè)化的動(dòng)機(jī)更加明顯[20]。

(3)研發(fā)人員數(shù)量。研發(fā)人員創(chuàng)造力是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要源泉[21]。作為研發(fā)核心推動(dòng)力量的研發(fā)人員是創(chuàng)新活動(dòng)中最具活力與創(chuàng)造力的異質(zhì)性人力資本，更是提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力最重要的驅(qū)動(dòng)力與核心源泉?，F(xiàn)階段出現(xiàn)越來(lái)越多的獨(dú)立研發(fā)人員，他們不從屬任何企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)，獨(dú)立或結(jié)伴進(jìn)行自主研發(fā)活動(dòng)。

(4)市場(chǎng)規(guī)模。市場(chǎng)對(duì)于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的影響可分為反應(yīng)性市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)以及主動(dòng)性市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)。全球巨大的人口規(guī)模和高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，推動(dòng)了市場(chǎng)的迅速擴(kuò)張[22]。從技術(shù)的角度來(lái)看，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)能夠推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，從而驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)以及相關(guān)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)效發(fā)展[23]。

主要考慮VAR模型中的以下關(guān)系：

(2)

其中IR為產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度，RI為研發(fā)投入，RO為研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量，RP為研發(fā)人員數(shù)量，MC為市場(chǎng)規(guī)模。

3 實(shí)證研究——以3D打印技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)為例

3.1 數(shù)據(jù)源

本文考察期為1994—2015年，共22年數(shù)據(jù)。研發(fā)投入指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于Wind數(shù)據(jù)庫(kù)，專利指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于Derwent Innovations Index專利數(shù)據(jù)庫(kù)，市場(chǎng)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于iiMedia Research研究報(bào)告。在實(shí)證分析中，上述指標(biāo)均取自然對(duì)數(shù)。

統(tǒng)計(jì)產(chǎn)業(yè)間專利引文數(shù)量，以其所表征的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度變化趨勢(shì)如圖2所示。

圖2 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度變化圖

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度隨時(shí)間推移波動(dòng)較大。VAR模型要求序列是平穩(wěn)的，通過(guò)單位根檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)除產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度為平穩(wěn)序列外，其他各序列均為一階單整序列，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。

表1 單位根檢驗(yàn)結(jié)果

注：變量名稱后加上′的均為原始數(shù)據(jù)進(jìn)行一階差分后的序列。

3.2 VAR模型設(shè)定

根據(jù)模型設(shè)定，首先要確定模型的最佳滯后期以使參數(shù)具有較強(qiáng)的解釋力[24]，軟件給出了不同信息準(zhǔn)則下的分析結(jié)果顯示模型的最優(yōu)滯后階數(shù)為3階。

為進(jìn)一步分析產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度與各內(nèi)外變量間動(dòng)態(tài)關(guān)系，構(gòu)建5維向量自回歸模型。模型擬合優(yōu)度為0.973682，擬合效果較好。通過(guò)計(jì)算模型的AR特征多項(xiàng)式，發(fā)現(xiàn)特征多項(xiàng)式根的倒數(shù)全部位于單位圓內(nèi)，如圖3。表明所建立的VAR模型是穩(wěn)定的。即當(dāng)模型中某個(gè)變量發(fā)生變化時(shí)，會(huì)使其他變量發(fā)生變化，但隨時(shí)間推移，影響逐漸消失。

圖3 特征多項(xiàng)式逆根圖

3.3 格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)可用來(lái)分析VAR模型中各要素與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度之間是否具有因果關(guān)系及因果關(guān)系的方向。表2給出了格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)。

表2 因果關(guān)系檢驗(yàn)

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度受到專利權(quán)人、發(fā)明人數(shù)量增長(zhǎng)影響十分顯著，表明各研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)的發(fā)展及研發(fā)人員數(shù)量的增長(zhǎng)會(huì)給產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)生及發(fā)展帶來(lái)較大的影響。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度的增加主要依賴于各企業(yè)以及研發(fā)人員對(duì)該領(lǐng)域研發(fā)關(guān)注度的增加及政府、企業(yè)研發(fā)投入的增大。

在5%的顯著水平下，RI和AE是IR的Granger原因，即研發(fā)投入與研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量的波動(dòng)將會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度波動(dòng)；在10%的顯著水平下，AU是IR的Granger原因，即研發(fā)人員數(shù)量變化將會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度變化。研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)的把握，對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展具有重要作用。發(fā)展策略方面各公司呈現(xiàn)出不同特征：有的企業(yè)為拓展技術(shù)及產(chǎn)品多元化發(fā)展，將不同技術(shù)分散在不同子公司；有的企業(yè)為開辟新業(yè)務(wù)領(lǐng)域選擇并購(gòu)或與相關(guān)企業(yè)合作；有的企業(yè)本身是某一技術(shù)或行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，一直在領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行技術(shù)積累。無(wú)論采取何種策略，當(dāng)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域時(shí)，就可以據(jù)此判斷該領(lǐng)域具有一定研發(fā)意義。因而專利權(quán)人增多，往往會(huì)伴隨跨產(chǎn)業(yè)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)間技術(shù)融合以及某項(xiàng)技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的增多，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度往往隨之增強(qiáng)。技術(shù)視角下的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)中研發(fā)的核心是人才。信息量的爆炸式增長(zhǎng)使得技術(shù)研發(fā)更離不開眾多研發(fā)人員的通力協(xié)作，除首席專家，研發(fā)中也出現(xiàn)了越來(lái)越多起到核心作用的人才。一項(xiàng)技術(shù)往往是多個(gè)發(fā)明人共同研究的成果，隨著技術(shù)不斷發(fā)展，逐漸形成了以研發(fā)基礎(chǔ)技術(shù)為主、以研發(fā)核心技術(shù)為主、多方出擊、全方位技術(shù)研發(fā)等幾類不同特征的發(fā)明人。研發(fā)人員間關(guān)系呈現(xiàn)出全球化趨勢(shì)明顯、再次合作明顯增強(qiáng)及合作領(lǐng)域不斷擴(kuò)大的特征。

3D打印技術(shù)作為高新技術(shù)，其資本密集特性在一定程度上決定了研發(fā)投入的重要性。研發(fā)投入能夠從總量與結(jié)構(gòu)兩方面影響產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度。隨著研發(fā)投入不斷增加及結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度會(huì)出現(xiàn)一定程度提高。

3.4 脈沖響應(yīng)分析

之前VAR模型參數(shù)估計(jì)與因果關(guān)系檢驗(yàn)主要集中在系數(shù)層面，僅為局部的動(dòng)態(tài)關(guān)系，而脈沖響應(yīng)分析能直觀地展現(xiàn)出各要素變化對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度在一段時(shí)間內(nèi)的動(dòng)態(tài)影響路徑，及在隨機(jī)誤差項(xiàng)上施加一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊后對(duì)內(nèi)生變量未來(lái)產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)影響。圖4給出了脈沖響應(yīng)分析圖，橫軸表示沖擊作用的滯后期間數(shù)(單位：年)，縱軸表示產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的變化程度；實(shí)線代表脈沖響應(yīng)函數(shù)，虛線代表兩倍標(biāo)準(zhǔn)差的偏離線，由于施加的新息為標(biāo)準(zhǔn)差，故即使變量間的量綱不同，其結(jié)果之間也有一定的可比性。

圖4 因素脈沖響應(yīng)分析圖

由圖4a可知，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)受到來(lái)自自身的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正沖擊后立即有顯著響應(yīng)，在第1期該響應(yīng)就達(dá)到最大值1.192976，但隨即由強(qiáng)正效應(yīng)變?yōu)樨?fù)效應(yīng)，之后正負(fù)效應(yīng)交替出現(xiàn)，但是正向效應(yīng)持續(xù)相對(duì)較長(zhǎng)，影響總體表現(xiàn)為初期較大、逐漸減弱的趨勢(shì)，并存在持續(xù)影響，隨著預(yù)測(cè)期的增加，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的波動(dòng)幅度越來(lái)越小。從第14期后影響基本消失。主要原因可能是技術(shù)的快速發(fā)展使得越來(lái)越多的產(chǎn)業(yè)涉及到關(guān)聯(lián)體系之中，相互之間的關(guān)聯(lián)日趨復(fù)雜，因而現(xiàn)有關(guān)聯(lián)的自我增強(qiáng)作用逐漸被弱化。

從圖4b可知，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)研發(fā)投入的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向新息，在第1期的響應(yīng)為零，第2期產(chǎn)生1.17723個(gè)單位的正向影響且在第三期后有所減弱，之后正負(fù)效應(yīng)交替出現(xiàn)且影響波動(dòng)性有所減弱，相比而言正向效應(yīng)持續(xù)相對(duì)較長(zhǎng)。第12期之后，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)變化逐漸消失。研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)影響效率較高且產(chǎn)生作用時(shí)間較長(zhǎng)，說(shuō)明3D打印技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)階段研發(fā)投入的質(zhì)量與結(jié)構(gòu)較好，對(duì)研發(fā)投入的吸收能力較強(qiáng)。

從圖4c可知，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)來(lái)自研發(fā)機(jī)構(gòu)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊在第1期無(wú)響應(yīng)，且在其后的期間內(nèi)響應(yīng)基本是正向的，并在第2期應(yīng)達(dá)到最高值0.462989后逐漸回落，在第5期又回升至0.462373，此后一直呈現(xiàn)小幅波動(dòng)，第8期后影響逐漸消失。這說(shuō)明研發(fā)機(jī)構(gòu)受到外部條件的某一沖擊后，給產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)帶來(lái)同向的沖擊，即研發(fā)機(jī)構(gòu)的正沖擊對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度的增加具有顯著促進(jìn)作用和較長(zhǎng)持續(xù)效應(yīng)。

由圖4d可知，研發(fā)人員的沖擊在前5期內(nèi)給產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)帶來(lái)略微負(fù)面影響，但第5期后，將對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)生一定正面影響。這表明，研發(fā)人員數(shù)量的增多在初始階段不利于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度的增大以及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)深度擴(kuò)展，這可能是由于各獨(dú)立研發(fā)人員的研究領(lǐng)域較為分散且專業(yè)，相互之間的研發(fā)交互發(fā)展、互相借鑒需要較長(zhǎng)的時(shí)間與過(guò)程。

由圖4e可知，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)市場(chǎng)規(guī)模一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊在第1期無(wú)響應(yīng)，在第2期達(dá)到最高值0.069125，且之后的響應(yīng)都是正向，變化浮動(dòng)較小，第7期后影響逐漸消失。主要原因可能是市場(chǎng)中對(duì)于產(chǎn)業(yè)交叉產(chǎn)品的需求不斷增大、各產(chǎn)業(yè)對(duì)于該類技術(shù)都具有需求性，使得市場(chǎng)變化對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展具有一定影響性。

總的來(lái)看，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)自身、產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量都會(huì)給產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度的變化產(chǎn)生影響，這種影響具有較快反應(yīng)性，且有一定持續(xù)性。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)研發(fā)人員數(shù)量以及市場(chǎng)規(guī)模的沖擊在短期內(nèi)有微弱反映，呈現(xiàn)小幅度波動(dòng)，在短時(shí)間內(nèi)沖擊消失。

3.5 方差分解

脈沖響應(yīng)函數(shù)是隨著時(shí)間推移，觀察模型中產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度對(duì)各變量的沖擊是如何反應(yīng)的，但不能定量把握各變量對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的影響程度。方差分解提供了另外一種描述系統(tǒng)動(dòng)態(tài)的方法，將系統(tǒng)中某一個(gè)變量的預(yù)測(cè)均方差分解成由系統(tǒng)中各變量沖擊所帶來(lái)的影響部分，記錄系統(tǒng)中每一變量沖擊的影響，從而進(jìn)一步評(píng)價(jià)不同變量沖擊對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)變化的相對(duì)重要性。圖5為各變量沖擊對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度變化的貢獻(xiàn)程度。橫軸表示沖擊作用的滯后期間數(shù)(單位：年)，縱軸表示各變量對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度的貢獻(xiàn)率(單位：%)。從圖5可以看出，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)自身沖擊對(duì)其貢獻(xiàn)程度最大，但隨時(shí)間推移貢獻(xiàn)率逐漸下降但不低于65%；研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度貢獻(xiàn)率在第2期達(dá)到最高，為25%左右，之后基本保持穩(wěn)定；研發(fā)人員、研發(fā)投入以及市場(chǎng)規(guī)模的貢獻(xiàn)率在前6期緩慢遞增，從第7期達(dá)到最大后趨向平穩(wěn)，這兩項(xiàng)影響因素的貢獻(xiàn)率相對(duì)較小，僅為5%左右?？梢?jiàn)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)自身變化對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度的影響最大，然后依次為：研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量、研發(fā)投入、研發(fā)人員數(shù)量和市場(chǎng)規(guī)模。

圖5 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)影響因素方差分解圖

4 研究結(jié)論與建議

通過(guò)上述分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)自身波動(dòng)、研發(fā)投入、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量、研發(fā)人員數(shù)量、市場(chǎng)規(guī)模等都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度產(chǎn)生影響且具有一定持續(xù)效應(yīng)。從時(shí)間看，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)短期內(nèi)受自身波動(dòng)、研發(fā)投入、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量的影響較大；從空間看，各影響因素對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的影響程度也存在差異，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)自身波動(dòng)、研發(fā)機(jī)構(gòu)影響最為顯著。

(1)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度受自身波動(dòng)的影響最大。這意味著，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展中不確定性較多，以往及現(xiàn)有關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)情況進(jìn)而可能對(duì)未來(lái)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度及方向產(chǎn)生較大影響。因此，為加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，須大力加強(qiáng)現(xiàn)有關(guān)聯(lián)關(guān)系，提高其自身強(qiáng)化能力；其次應(yīng)進(jìn)一步挖掘潛在的可能關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)并提供發(fā)展機(jī)會(huì)。

(2)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)影響顯著。研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量及多樣性的增加能夠給產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)良好機(jī)會(huì)。因此，政府一方面應(yīng)監(jiān)測(cè)各相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)的變化情況，相應(yīng)地調(diào)整研發(fā)策略；另一方面應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)不同類型的企業(yè)特別是大型企業(yè)進(jìn)入相關(guān)領(lǐng)域。

(3)研發(fā)投入也是影響產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的重要因素。從研發(fā)投入規(guī)?？?，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展還有較大擴(kuò)張空間；從研發(fā)投入結(jié)構(gòu)看，現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出相對(duì)較低，盈利能力不強(qiáng)。由于3D打印技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)還處于高投資拉動(dòng)增長(zhǎng)階段，若要逐漸向集約型增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，政府應(yīng)對(duì)各類研發(fā)投入進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，鼓勵(lì)資金投向產(chǎn)業(yè)輻射帶動(dòng)和技術(shù)溢出能力強(qiáng)的項(xiàng)目。

(4)研發(fā)人員數(shù)量對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的影響較小。研發(fā)人員的增多在一定程度上能夠促使產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度增大，但由于個(gè)人知識(shí)以及研究專長(zhǎng)的局限，對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度增加的促進(jìn)作用非常有限。因此，為提高產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度，企業(yè)應(yīng)當(dāng)多進(jìn)行團(tuán)隊(duì)研發(fā)，引進(jìn)不同領(lǐng)域的專家人才進(jìn)入團(tuán)隊(duì)進(jìn)行合作研發(fā)，才能更好地促使產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展。

(5)市場(chǎng)因素會(huì)影響產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展，使其方向及程度發(fā)生變化。健全的技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要環(huán)節(jié)。對(duì)3D打印技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)而言，市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)影響較小，市場(chǎng)規(guī)模的不斷增加并未給產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的深化帶來(lái)深刻影響。在未來(lái)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)需求的迎合，利用現(xiàn)有市場(chǎng)的導(dǎo)向性，釋放創(chuàng)新潛能，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

從技術(shù)角度看，產(chǎn)業(yè)間存在相互供給、需求以及合作研發(fā)，使它們形成了相互依賴、相互制約的關(guān)聯(lián)關(guān)系。產(chǎn)業(yè)以及其之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)體系，當(dāng)外部刺激如研發(fā)投入、技術(shù)進(jìn)步或新市場(chǎng)需求等作用于這一體系時(shí)，這種刺激會(huì)通過(guò)不同產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系擴(kuò)散出去。不同的關(guān)聯(lián)體系有不同的資源稟賦，也具有不同的關(guān)聯(lián)特性，從而影響因素對(duì)于其作用也有所差別。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)體系中存在綜合性、滲透性、關(guān)聯(lián)性比較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，也存較弱的產(chǎn)業(yè)，為了挖掘產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的深厚基礎(chǔ)、廣闊空間以及改善產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)良性發(fā)展，探尋影響產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的影響因素具有重要意義。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

On the Influencing Factors of Industry Correlation Based on the Technology Perspective

Shi Yuanyuan，Huang Lucheng

(School of Economic and management,Beijing University of Technology，Beijing 100124,China)

With the rapid development of technology，industry correlation using technology as the link shows high complexity.The influencing factors of industry correlation are complicated and gradually becoming a hot academic research field.But existing researches lack the systematic analysis of the influencing factors of industry correlation from the perspectives of technology.It took the 3D printing related industries as an example，used patent citation data to compute industry correlation strength,and built the VAR model that included the factors of industry correlation strength，R&D investment，R&D organization，R&D stuff and market capacity.It conducted Granger causality test，impulse response，and variance decomposition analysis to the model.The empirical results showed that the volatility of the industry correlation was influenced by itself and other four factors.This effect was of certain continuity，but the influences of different factors on the industrial correlation degree had a great difference.

Technology；Industry correlation；Influencing factor；VAR model

國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目(11&ZD140)。

2016-10-17 作者簡(jiǎn)介：石媛嫄(1987-)，女，山西太原人，北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生；研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理。

F124.3

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