馬 得 懿

(華東政法大學(xué) 國際法學(xué)院，上海 200042)

海事請(qǐng)求類型化下船舶扣押管轄權(quán)審視

馬 得 懿

(華東政法大學(xué) 國際法學(xué)院，上海 200042)

作為“對(duì)物訴訟”和財(cái)產(chǎn)保全理論互為折中和協(xié)調(diào)的產(chǎn)物，船舶扣押管轄權(quán)的啟動(dòng)是基于法定的特定范圍，即由海事事由引發(fā)的海事請(qǐng)求。理解和優(yōu)化船舶扣押管轄權(quán)具有不同的進(jìn)路，即可扣押船舶范圍的界定、錯(cuò)誤扣押船舶的救濟(jì)以及明確海事請(qǐng)求的種類。然而，在海事請(qǐng)求類型化日益盛行、“對(duì)物訴訟”模式日漸式微以及航運(yùn)實(shí)踐中特定船舶扣押意旨的趨向下，海事請(qǐng)求的類型化以優(yōu)化船舶扣押管轄權(quán)程序成為必然。凸顯海事請(qǐng)求的類型化以優(yōu)化船舶扣押管轄權(quán)程序的啟動(dòng)并不是一個(gè)孤立的問題。重視當(dāng)事人的披露義務(wù)和強(qiáng)化法院的審慎性審查責(zé)任，成為構(gòu)建富有可行性和合理性的船舶扣押管轄權(quán)體系的應(yīng)然進(jìn)路。

海事請(qǐng)求類型化；船舶扣押管轄權(quán)；披露義務(wù)；審查責(zé)任

一、船舶扣押：“維護(hù)航運(yùn)正義的唯一途徑”？

肇始于2008年的國際航運(yùn)業(yè)低迷，至今仍然舉步維艱，整個(gè)航運(yùn)業(yè)復(fù)蘇的春天漸行漸遠(yuǎn)。由此引發(fā)航運(yùn)業(yè)拖欠運(yùn)費(fèi)、租金之風(fēng)盛行。而作為保全債權(quán)實(shí)現(xiàn)的強(qiáng)制性措施——船舶扣押，一度成為海事請(qǐng)求人所熱衷的救濟(jì)措施。*一般而言，法學(xué)意義上的船舶扣押可以界分為保全程序意義上的船舶扣押和執(zhí)行意義上的船舶扣押。本文所指的船舶扣押即指保全程序意義上的船舶扣押?！翱鄞苽弊鳛橐环N財(cái)產(chǎn)保全措施流行于航運(yùn)業(yè)。根據(jù)最高人民法院發(fā)布的《中國海事審判白皮書》顯示，從1984年到2014年，全國海事法院共扣押船舶7 744艘次。[1]“海娜號(hào)”郵輪韓國被扣押案即屬于此背景下的典型案例。發(fā)端于羅馬法而發(fā)展為頗具有英美法特色的“對(duì)物訴訟”，被英國海事法學(xué)者Christopher Hill譽(yù)為“維護(hù)正義的唯一途徑”。[2]“對(duì)物訴訟”在航運(yùn)實(shí)踐中不斷演化，最終形成了比較成熟和流行的船舶扣押(arrest of ship)制度框架。

船舶扣押是一把雙刃劍。船舶扣押可以為債權(quán)人提供強(qiáng)有力的保全手段，亦可能由于不恰當(dāng)或者隨意實(shí)施船舶扣押而產(chǎn)生負(fù)面影響或者損害。*“海娜號(hào)”郵輪韓國扣押案屬于此種情形。2013年9月13日海航集團(tuán)有限公司旗下海航旅業(yè)控股有限公司運(yùn)營(yíng)的“海娜號(hào)”由于債務(wù)糾紛導(dǎo)致該郵輪被韓國濟(jì)州法院扣押，進(jìn)而導(dǎo)致該郵輪上2 300余人滯留韓國濟(jì)州島并造成了負(fù)面影響。在“海娜號(hào)”郵輪韓國扣押案中，依據(jù)韓國相關(guān)法律和有關(guān)國際公約，韓國濟(jì)州法院扣押船舶的法律程序有法可依。然而，該案客觀上引發(fā)數(shù)以千計(jì)的旅客“躺槍”的遭遇。沙鋼船務(wù)選擇載有大量乘客的“海娜號(hào)”為扣船對(duì)象，是否意圖通過扣押船舶而引發(fā)轟動(dòng)效應(yīng)以實(shí)現(xiàn)自己的追債目的？為何選擇在韓國申請(qǐng)扣押船舶而不是中國的海事法院？[3]這足以讓我們重新審視保全程序意義上的船舶扣押管轄權(quán)程序的缺憾，甚至質(zhì)疑船舶扣押享有“維護(hù)航運(yùn)業(yè)正義的唯一途徑”的美譽(yù)。如何減損或者克服訴訟前船舶扣押引發(fā)的負(fù)面影響則值得深入思考。質(zhì)言之，何種海事請(qǐng)求才能啟動(dòng)“合情合理合法”的船舶扣押？如果符合保全程序的船舶扣押引發(fā)第三者權(quán)益的損害，如何救濟(jì)之？*雖然由于實(shí)施不當(dāng)船舶扣押程序誘發(fā)的其他合法權(quán)益的損害可以通過尋求其他法律關(guān)系或者途徑得以彌補(bǔ)或者救濟(jì)，然而，這無疑加重了法律救濟(jì)的負(fù)擔(dān)或者代價(jià)。因而，從此種意義上，筆者認(rèn)為，探究船舶扣押管轄權(quán)的完善，是完善船舶扣押程序的核心和關(guān)鍵。

船舶扣押程序的不完美通常被學(xué)者描述為繁瑣、低效，同時(shí)存在因船舶扣押管轄權(quán)與實(shí)體管轄權(quán)的銜接、濫用船舶扣押程序以及船舶扣押具有偶然性等導(dǎo)致的相關(guān)法律問題。[4]34顯然，當(dāng)前的船舶扣押管轄權(quán)并沒有完全實(shí)現(xiàn)其程序功效，更不是“維護(hù)航運(yùn)業(yè)正義的唯一途徑”?！昂Ｄ忍?hào)”郵輪韓國扣押案足以表明：需要對(duì)當(dāng)前的船舶扣押管轄權(quán)法律框架進(jìn)行進(jìn)一步審視和反思。就“海娜號(hào)”郵輪韓國扣押案而言，有學(xué)者認(rèn)為法律應(yīng)該禁止針對(duì)營(yíng)運(yùn)中和已做好開航準(zhǔn)備的郵輪行使扣押權(quán)，以避免或減少因扣船而殃及無辜的游客。我國《海事訴訟特別程序法》(以下簡(jiǎn)稱《海訴法》)第23 條也僅規(guī)定：“從事軍事、政府公務(wù)的船舶不得被扣押。”因此，應(yīng)積極倡導(dǎo)修改國際公約和國內(nèi)法。[5]然而，筆者以為，優(yōu)化和細(xì)化作為保全程序意義上的船舶扣押，絕非僅僅針對(duì)營(yíng)運(yùn)中或做好開航準(zhǔn)備的郵輪做出禁止性扣押的規(guī)定那么簡(jiǎn)單，因?yàn)檫@是屬于啟動(dòng)船舶扣押程序的復(fù)雜問題。晚近國際船舶扣押實(shí)踐表明，船舶扣押是“維護(hù)航運(yùn)業(yè)正義的唯一途徑”這一觀點(diǎn)受到挑戰(zhàn)和質(zhì)疑。因此，在目前的國際法和國內(nèi)法框架下，船舶扣押在具有其獨(dú)特的法律價(jià)值的同時(shí)，亦暴露出其作為不同法律文化、法律理念以及法律傳統(tǒng)的協(xié)調(diào)產(chǎn)物所衍生的缺憾。

二、基于海事請(qǐng)求而啟動(dòng)的船舶扣押權(quán)之檢視

受《1952年統(tǒng)一海船扣押某些規(guī)則的國際公約》(International Convention for the Unification of Certain Rules Relating to the Arrest of Sea-going Ships,1952,以下簡(jiǎn)稱《1952年扣船公約》)和《1999年國際船舶扣押公約》(International Convention on Arrest of Ships, 1999, 以下簡(jiǎn)稱《1999年國際扣船公約》)的推動(dòng)，各國船舶扣押法基本都形成了以特定范圍內(nèi)的海事請(qǐng)求(Maritime claim)來啟動(dòng)船舶扣押的模式。*《1952年扣船公約》第1條第(1)款列舉了17項(xiàng)海事爭(zhēng)議引起的海事請(qǐng)求，而《1999年國際扣船公約》羅列了22項(xiàng)海事爭(zhēng)議引起的海事請(qǐng)求。我國《海事訴訟特別程序法》第21條列明22項(xiàng)引發(fā)海事請(qǐng)求的海事事由。從船舶扣押立法的歷史淵源上看，船舶扣押就是英美法系的對(duì)物訴訟和大陸法系的保全理論折中的產(chǎn)物，其本身屬于兩大法系的混血兒。依據(jù)大陸法系國家的傳統(tǒng)，民事訴訟法中的財(cái)產(chǎn)保全理論是船舶扣押的法律基礎(chǔ)，實(shí)施保全的法院對(duì)案件的實(shí)體問題擁有管轄權(quán)。但英美法系把扣押船舶視為一種對(duì)物訴訟，而置是否有實(shí)體管轄權(quán)于不顧。為了消解兩種體系的差異，《1952年扣船公約》實(shí)現(xiàn)了兩大法系的妥協(xié)和國際扣船制度的統(tǒng)一。該公約構(gòu)架了扣押船舶法院與實(shí)體審理法院分離模式。而后的《1999年國際扣船公約》變得更為包容，訴訟過程中啟動(dòng)的船舶扣押，可以為國外的法院判決或仲裁裁決提供擔(dān)保。然而，無論何種立法例，一般都以法律規(guī)定的特定范圍的海事請(qǐng)求而啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)。*詳見United Nations/International Maritime Organization Diplomatic Conference on Arrest of Ships, Geneva, Switz., Mar. 1-12, 1999, Final Act and International Convention on Arrest of Ships, 1999, 8-19, U.N. Doc. A/CONF.188/6 , Mar. 19, 1999.

我國《海事訴訟特別程序法》深受《1999年國際扣船公約》的影響。該法導(dǎo)致船舶扣押申請(qǐng)人的責(zé)任與被申請(qǐng)人的責(zé)任失衡，申請(qǐng)人在申請(qǐng)扣押船舶時(shí)提供的擔(dān)保，主要是針對(duì)船舶扣押錯(cuò)誤而不是針對(duì)扣押船舶之后可能出現(xiàn)的各種情況。就被申請(qǐng)人而言，被申請(qǐng)人責(zé)任相對(duì)過重，被申請(qǐng)人在船舶扣押之后可以對(duì)被扣押船舶提供擔(dān)保，或者不提供擔(dān)保而在判決生效后執(zhí)行階段由法院依法拍賣。[6]43從1984 年至2014 年，全國海事法院共扣押中國籍船舶6 084 艘次，外籍船舶1 660 艘次，拍賣船舶633 艘。[7]可見，在我國海事司法實(shí)踐中，船舶扣押是頻頻啟動(dòng)的司法程序。

雖然船舶扣押案件比例較高，但是相當(dāng)多的扣船程序最后未能進(jìn)入訴訟或仲裁程序，而是以其他方式來解決糾紛。船舶扣押之后的程序功能和價(jià)值黯然失色，同時(shí)亦導(dǎo)致船舶扣押之后的合理措施，比如船舶釋放(Release of ship)的規(guī)制失范。[8]然而，在目前國際船舶扣押公約和海訴法框架下，啟動(dòng)船舶扣押程序具有隨意性，特別是得以啟動(dòng)船舶扣押程序的海事請(qǐng)求與法院地相關(guān)利益不存在任何關(guān)聯(lián)?！昂Ｄ忍?hào)”郵輪韓國扣押案中，韓國濟(jì)州法院只是偶然地因“海娜號(hào)”航行到彼處而擁有了管轄權(quán)，韓國與案件的實(shí)質(zhì)性聯(lián)系幾乎為零，而且證據(jù)顯示濟(jì)州法院并沒有獲得案件實(shí)體管轄權(quán)的企圖。由此觀之，探究海事請(qǐng)求的合理性問題將成為優(yōu)化和完善船舶扣押管轄權(quán)的核心。

三、理解船舶扣押管轄權(quán)的路徑

(一)船舶扣押管轄權(quán)與扣押船舶范圍的界分

船舶扣押實(shí)踐中比較棘手的問題，是扣押船舶范圍的界定。由于法院?jiǎn)?dòng)船舶扣押管轄權(quán)的依據(jù)在于船舶處于其管轄地域范圍，因此，可以實(shí)施扣押的船舶范圍的界定顯然非常關(guān)鍵。通過厘清可以實(shí)施扣押的船舶以啟動(dòng)船舶扣押權(quán)，是傳統(tǒng)保全理論的做法。一般認(rèn)為，可以扣押船舶的范圍為當(dāng)事船舶(the particular ship)、姊妹船舶(Sister ship)以及關(guān)聯(lián)船舶(Associated ship)?！?952年扣船公約》對(duì)“當(dāng)事船舶”的界定比較開放和寬容。*參見該公約第3條第4款的規(guī)定。由無法窮盡船舶扣押實(shí)踐的所有情形這一客觀局限性所致，《1952年扣船公約》對(duì)“當(dāng)事船舶”的界定具有模糊性。*《1952年扣船公約》第3條各款之間的邏輯性不足，需要借助解釋的手段才能認(rèn)定當(dāng)事船舶的含義?；诟鲊Ｈ碚撆c扣押船舶實(shí)踐的不同，導(dǎo)致在界定“當(dāng)事船舶”時(shí)，其內(nèi)涵往往游離于廣義上當(dāng)事船舶與狹義上當(dāng)事船舶之間。*《1952年扣船公約》第9條規(guī)定：“本公約中任何規(guī)定，都不得被解釋為可產(chǎn)生脫離本公約或依據(jù)受訴法院適用的法律所不能產(chǎn)生的訴權(quán)，亦不得被解釋為可產(chǎn)生根據(jù)上述法律或者船舶抵押權(quán)和船舶優(yōu)先權(quán)公約并不存在的任何船舶優(yōu)先權(quán)?！薄?999年國際扣船公約》將大陸法系下對(duì)人訴訟的理論吸收進(jìn)來，對(duì)當(dāng)事船舶的界定要求滿足海事責(zé)任人所有的當(dāng)事船舶或者特定權(quán)利項(xiàng)下的當(dāng)事船舶這一條件。由于認(rèn)定船舶所有人受到海運(yùn)業(yè)實(shí)踐的約束，這導(dǎo)致操作上的困難?！锻炼渖谭ǖ洹?TCC)對(duì)于“當(dāng)事船舶”界定變動(dòng)不居的立法態(tài)度，即是一個(gè)典型的例證。該法典第892條對(duì)于準(zhǔn)備起航或者處于航行途中的船舶禁止啟動(dòng)船舶扣押程序，其立法目的在于維護(hù)船載貨物和旅客的利益。然而，該法典在付諸實(shí)施之際，卻放棄了這種“古老時(shí)髦的豁免”(old fashioned exemption)。[9]針對(duì)準(zhǔn)備起航的船舶，船舶所在地法院可以啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)的機(jī)會(huì)大增，而且由于當(dāng)事船舶界定的標(biāo)準(zhǔn)比較模糊，由此所啟動(dòng)的船舶扣押管轄權(quán)自然具有一定的隨意性。

基于所謂的姊妹船而啟動(dòng)的船舶扣押管轄權(quán)，同樣不是完美無瑕。與界定當(dāng)事船舶存在不確定性一樣，姊妹船舶的認(rèn)定同樣存在困難。事實(shí)上，《1952年扣船公約》第3條第1款基本上確定了狹義上的姊妹船舶，并且明確了姊妹船舶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。而《1999年國際扣船公約》下的姊妹船舶的范圍更為廣泛。[10]這事實(shí)上是彰顯了無限主義保全功能，然而由于國際航運(yùn)業(yè)的特點(diǎn)，這勢(shì)必造成無辜第三人合法權(quán)益可能因?yàn)榭垩捍岸艿綋p害。另外，南非、法國以及澳大利亞等國通?；凇翱刂啤被蛘摺伴g接控制”關(guān)系而扣押相應(yīng)的“關(guān)聯(lián)船舶”(Associated ship)，從而啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)?！?952年扣船公約》和《1999年國際扣船公約》都沒有直接對(duì)所謂關(guān)聯(lián)船舶作出規(guī)定，但是由于關(guān)聯(lián)船舶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)模糊不清，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)船舶和姊妹船舶之間的界限具有模糊性。正如有學(xué)者認(rèn)為，我國海訴法未能吸收《1952年扣船公約》下廣義的當(dāng)事船舶的合理內(nèi)核，也沒有充分利用《1999年國際扣船公約》下對(duì)扣船地法律的寬容態(tài)度，導(dǎo)致我國法下的關(guān)聯(lián)船舶扣押的缺失。尤其是，“揭開法人面紗”理論與實(shí)踐也帶來了認(rèn)定關(guān)聯(lián)船舶的復(fù)雜性與困境。[11]因此，以扣押特定范圍的船舶來啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)，雖然基本上迎合了傳統(tǒng)保全理論與實(shí)踐，但是作為運(yùn)輸工具的船舶，其流動(dòng)性和商業(yè)實(shí)踐的復(fù)雜性，會(huì)進(jìn)而導(dǎo)致法院?jiǎn)?dòng)船舶扣押管轄權(quán)的正當(dāng)性受到減損。

(二)船舶扣押權(quán)管轄權(quán)與錯(cuò)誤扣押船舶

以錯(cuò)誤扣船的救濟(jì)機(jī)制來改良或者優(yōu)化船舶扣押程序，進(jìn)而完善船舶扣押管轄權(quán)，是理解船舶扣押管轄權(quán)的另一進(jìn)路。就我國的情況而言，由于早期存在地方普通法院與海事法院管轄權(quán)區(qū)分不明確的弊端，使得該問題比較復(fù)雜。*當(dāng)然如今此類問題隨著我國海事法院管轄權(quán)與地方普通法院管轄權(quán)的明確化而得到了妥善解決。海事請(qǐng)求人不適格是典型的主體錯(cuò)誤形態(tài)。[12]通過修正因?yàn)殄e(cuò)誤扣押船舶而形成的管轄權(quán)，具有事后救濟(jì)的色彩，屬于“救火隊(duì)”的角色。關(guān)于修正錯(cuò)誤扣押船舶以減損或者抵消其產(chǎn)生的損失，這在《1999年國際扣船公約》中有規(guī)定。*《1999年國際扣船公約》第6條第2款規(guī)定，海事申請(qǐng)人應(yīng)該對(duì)以下四類扣船造成的損失或損害承擔(dān)賠償責(zé)任，其包括錯(cuò)誤扣船、不公正扣船、索要過高擔(dān)保的扣船以及以扣船地法律確定的其他類型錯(cuò)誤扣船等。然而，就錯(cuò)誤扣船的確切含義而言，兩大法系國家的理論認(rèn)識(shí)并不完全相同。大陸法系國家將錯(cuò)誤扣船限制為扣船申請(qǐng)所依據(jù)的實(shí)體請(qǐng)求權(quán)事后被證明不成立的扣船；而英美法系國家將錯(cuò)誤扣船限制為基于“惡意”或“重大過失”實(shí)施的扣船。我國《海事訴訟法》借鑒《1999年國際扣船公約》，將“索要過高的擔(dān)保”納入錯(cuò)誤扣船范圍，但卻沒有將“不公正的扣船”納入到錯(cuò)誤扣船的范圍。[13]可見，對(duì)于錯(cuò)誤扣押船舶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)具有復(fù)雜性。

從強(qiáng)化錯(cuò)誤扣押船舶救濟(jì)機(jī)制的角度，大陸法系保全意義上的船舶扣押面臨著實(shí)踐上的操作難題。這是因?yàn)?，在大陸法系或者我國程序法框架之下的?cái)產(chǎn)保全，根據(jù)物權(quán)公示原則，可以將被申請(qǐng)人占有的動(dòng)產(chǎn)推定為其所有而實(shí)施保全，但是這種“占有推定所有權(quán)”不包括“輔助占有”。當(dāng)案外人以被保全財(cái)產(chǎn)為其所有提出異議時(shí)，法院對(duì)保全異議只能作有限審查。[14]一般而言，錯(cuò)誤扣押船舶與船舶的商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式存在一定的關(guān)聯(lián)。由于船舶的商業(yè)運(yùn)營(yíng)形態(tài)各異，導(dǎo)致作為財(cái)產(chǎn)的船舶與一般保全意義上的財(cái)產(chǎn)存有差異，這無疑增加了認(rèn)定錯(cuò)誤扣押船舶的難度。

(三)船舶扣押管轄權(quán)與海事請(qǐng)求的類型化

基于特定范圍的海事請(qǐng)求(Maritime claim)以啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)，一度成為船舶扣押的流行模式，并且這一模式為各國船舶扣押法所承襲。無論是《1952年扣船公約》和《1999年國際扣船公約》，還是相關(guān)國內(nèi)法，基本上是采用羅列數(shù)種海事請(qǐng)求的模式作為啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)的依據(jù)。表1顯示了船舶扣押法所界定的海事請(qǐng)求事由的廣泛性，同時(shí)亦表明了中國的相關(guān)立法移植了相對(duì)比較先進(jìn)的《1999年國際扣船公約》。然而，在學(xué)理上，海事請(qǐng)求的涵義并不確定。[15]雖然《1952年扣船公約》以海事請(qǐng)求來描述所有與船舶扣押有關(guān)的請(qǐng)求，但是英國法并沒有專門對(duì)海事請(qǐng)求予以界定。

在某種意義上，根據(jù)表1所提供的資料，可以通俗地將海事請(qǐng)求理解為基于任何海上運(yùn)輸關(guān)系和船舶關(guān)系而形成的請(qǐng)求。立法上對(duì)海事請(qǐng)求的界定絕非是一件十分輕松的事情，立法賦予海事請(qǐng)求的法律內(nèi)涵與外延， 將直接關(guān)系到船舶扣押管轄權(quán)的啟動(dòng)和其他相關(guān)程序的運(yùn)作， 更是與船舶扣押訴訟當(dāng)事人的權(quán)益息息相關(guān)?！?952年扣船公約》和《1999 年國際扣船公約》都采用了概括表述及列舉的方式以明確海事請(qǐng)求，以封閉式或開放式來定義海事請(qǐng)求。《1952 年扣船公約》沒有提供明確的海事請(qǐng)求的定義，而只是列舉17 項(xiàng)海事爭(zhēng)議事由引起的請(qǐng)求。[16]顯然， 不同國家由于法律文化和航運(yùn)實(shí)踐的不同， 海事請(qǐng)求的內(nèi)涵和外延存有一定的差異實(shí)屬正常。

表1 中國、英國以及兩個(gè)國際公約下船舶扣押的海事請(qǐng)求的事由比較*①

①相關(guān)數(shù)據(jù)來源于K.X.Li,MaritimeJurisdictionandArrestofShipsunderChina’sMaritimeProcedureLaw(1999).JournalofMaritimeLawandCommerce. October, 2001. 32 J. Mar. L & Com. 655.表中標(biāo)注的“是”表明該立法例規(guī)定了某種引發(fā)海事請(qǐng)求的事由，“否”表明該立法例沒有規(guī)定某種引發(fā)海事請(qǐng)求的事由。

各國立法者不斷嘗試立法上精準(zhǔn)界定海事請(qǐng)求。立法上對(duì)海事請(qǐng)求的內(nèi)涵和類型予以細(xì)化處理的當(dāng)屬英國1981年的《最高法院法》(the Supreme Court Act,1981)。該法案第20 節(jié)第2 條明確列出了海事請(qǐng)求的限定內(nèi)容，并且由第20 條第1 項(xiàng)第1 款做了規(guī)定。為了細(xì)化海事請(qǐng)求的類型和范圍，該法案第20 節(jié)第3 到第5 條中還列舉了其他類型的海事請(qǐng)求形式。*依據(jù)1981年英國《最高法院法》第20 節(jié)第2 條的規(guī)定，如下情況允許適用對(duì)物訴訟，即訴訟請(qǐng)求涉及船舶或其任何份額所有權(quán)及占有權(quán)、船舶的雇傭和收入、整船或其任何構(gòu)成部分的抵押或收費(fèi)以及對(duì)船舶或其貨物進(jìn)行沒收或控罪。參見南海燕：《英國對(duì)物扣押令簡(jiǎn)介》，載《法制與社會(huì)》2013年第8期，第238頁。顯然，英國的立法在細(xì)化海事請(qǐng)求上作出了嘗試和努力。然而，由于海事實(shí)踐的豐富性，導(dǎo)致單憑立法技術(shù)難以窮盡海事實(shí)踐中的海事請(qǐng)求。

我國《海事訴訟特別程序法》借鑒《1999年國際扣船公約》，將可以申請(qǐng)扣押船舶的債權(quán)限于該法第21條明確列明的22 種海事請(qǐng)求。我國的立法彰顯對(duì)扣押船舶應(yīng)采取審慎的理念，將此類債權(quán)限制于與船舶營(yíng)運(yùn)相關(guān)的債權(quán)。[17]《1952年扣船公約》強(qiáng)調(diào)的海事請(qǐng)求是指由于某種原因(事由)引起的請(qǐng)求，而《1999年國際扣船公約》同樣強(qiáng)調(diào)的海事請(qǐng)求是指由特定范圍的事由引起的請(qǐng)求。*參見《1952年扣船公約》第1條和《1999年國際扣船公約》第1條。兩個(gè)公約都寄希望羅列各種海事事由以明確海事請(qǐng)求的范圍。我國《海事訴訟特別程序法》第2節(jié)第21條規(guī)定“下列海事請(qǐng)求，可以申請(qǐng)扣押船舶”，之后該法所羅列的22項(xiàng)內(nèi)容是海事事由，而不是海事請(qǐng)求。這是我國《海事訴訟特別程序法》與國際扣船公約不同的地方。筆者謹(jǐn)慎地認(rèn)為，要么是我國立法借鑒國際扣船公約的誤解，要么是立法技術(shù)上出現(xiàn)了失誤。事實(shí)上，《1999年國際扣船公約》第1條和第2條之間具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬓院完P(guān)聯(lián)性。*參見《1999年國際扣船公約》第1條“定義”和第2條“扣押的權(quán)力”?！?952年扣船公約》和《1999年國際扣船公約》在啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)與海事請(qǐng)求之間使用了“可以”(may)的措辭,這表明立法者對(duì)何種海事請(qǐng)求才能啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)程序，持謹(jǐn)慎的態(tài)度。從該角度而言，我國《海事訴訟特別程序法》下的海事請(qǐng)求立法例并不嚴(yán)謹(jǐn)，需要通過司法解釋才能明確其立法目的。

大量的船舶扣押案例顯示，某些特定的海事請(qǐng)求所啟動(dòng)的船舶扣押管轄權(quán)程序存有瑕疵，至少是啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)的隨意性日漸盛行；而且一旦啟動(dòng)船舶扣押程序，通常是一種“不計(jì)后果”的程序，諸如“海娜號(hào)”韓國扣押案所暴露出的問題。船舶扣押法下啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)程序的海事請(qǐng)求是以海事請(qǐng)求的“種類”(category)為界分依據(jù)的，此種海事請(qǐng)求的分類具有原始性和粗略性。誘發(fā)海事請(qǐng)求的事由一般源于航運(yùn)實(shí)踐中多發(fā)的事由，諸如船舶營(yíng)運(yùn)造成的財(cái)產(chǎn)滅失或者損害、與船舶營(yíng)運(yùn)直接有關(guān)的人身傷亡、海難救助以及船舶對(duì)海洋環(huán)境造成的損害等等。*參見我國《海事訴訟特別程序法》第21條的規(guī)定。此種海事請(qǐng)求的“種類”具有直觀性和通俗性，然而，這也導(dǎo)致引發(fā)海事請(qǐng)求的多種事由通常具有統(tǒng)一的法律屬性，從而在一定程度上助推了啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)的隨意性和同質(zhì)性，進(jìn)而引發(fā)船舶扣押管轄權(quán)啟動(dòng)的“不計(jì)后果”的高頻率發(fā)生。考察前文表中所羅列引發(fā)海事請(qǐng)求的36種海事事由，諸多海事事由可以根據(jù)某種標(biāo)準(zhǔn)予以類型化處理，即多種海事事由可以通過整合而成為某一類型的海事事由，進(jìn)而可以形成海事請(qǐng)求的類型化。一般而言，海事請(qǐng)求的類型化可以根據(jù)立法目的或者需求而界分為與財(cái)產(chǎn)損害有關(guān)的海事請(qǐng)求；與人身傷亡有關(guān)的海事請(qǐng)求；與第三方利益有關(guān)的海事請(qǐng)求以及與公共利益相關(guān)的海事請(qǐng)求。凸顯海事請(qǐng)求的類型化，是對(duì)傳統(tǒng)的以海事事由的種類而啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)的優(yōu)化與整合，迎合了船舶扣押管轄權(quán)的價(jià)值訴求，在一定程度上適應(yīng)了海事請(qǐng)求的復(fù)雜屬性，亦是晚近國際船舶扣押管轄權(quán)實(shí)踐的反思和檢視。

四、海事請(qǐng)求類型化的合理性分析

(一)海事請(qǐng)求類型化的合理性及其佐證

德國學(xué)者施赫斷言：“一個(gè)含義必定是一個(gè)類型?！盵18]近來類型化研究已成蓬勃之勢(shì)，且備受青睞。類型化研究在諸多民事領(lǐng)域產(chǎn)生了積極的影響，彰顯了強(qiáng)烈的合理性。諸如，環(huán)境侵權(quán)行為是一種特殊侵權(quán)行為，對(duì)環(huán)境侵權(quán)行為進(jìn)行類型化研究，不僅在于加深對(duì)環(huán)境侵權(quán)行為的理解，更在于為同一類型環(huán)境侵權(quán)問題找到一個(gè)統(tǒng)一的解決方法或范式。[19]以此類推，將船舶扣押法下的海事請(qǐng)求由“種類”上升為“類型”，可以增強(qiáng)海事請(qǐng)求的科學(xué)性和合理性，進(jìn)而保證啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)的合理性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

《1952年扣船公約》和《1999年國際扣船公約》只是試圖界定海事請(qǐng)求，通過羅列一些海事事由來闡釋海事請(qǐng)求，進(jìn)而再界定“扣押”“請(qǐng)求人”等。從法律推理邏輯上審視，上述公約并沒有輕易地將海事事由和“船舶扣押”聯(lián)系起來。這也隱存著公約中所羅列的海事事由并不能必然啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)程序。英國對(duì)物訴訟下的可以被執(zhí)行的“請(qǐng)求”，可以依據(jù)其可執(zhí)行性分為四種，即引起船舶優(yōu)先權(quán)的請(qǐng)求、與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的請(qǐng)求、與當(dāng)事船舶或者姊妹船有關(guān)的請(qǐng)求以及“掃除”條款的請(qǐng)求。*Claims enforceable by a action in rem can be divided into four categories according to the scope of their enforceability: (ⅰ) claims attracting a maritime lien or “ other charge” on the relevant property. (ⅱ) claims enforceable by an action in rem against the relevant property; (ⅲ) claims enforceable by an action in rem against the relevant ship or “sister ship” provided certain conditions in relation to liability in personnam are met; (ⅳ) claims within the sweeping up clause if not falling within (ⅰ)-(ⅲ) above. 見D. C. Jackson. Enforcement of Maritime Claims. London: Lloyd’s London Press Ltd., p15.可見，英國的海事請(qǐng)求的類型化或者種類化早已成為通例。

海事請(qǐng)求類型化的合理性可以從國際海上貨物運(yùn)輸法的發(fā)展趨向得到佐證。一些重要的國際運(yùn)輸公約在協(xié)調(diào)船舶扣押管轄權(quán)與實(shí)體爭(zhēng)議管轄權(quán)之間的關(guān)系上，昭示著類型化模式的重要價(jià)值。從某種角度上來看，可以視之為海事請(qǐng)求類型化的又一佐證。在海上貨物運(yùn)輸中，船舶扣押管轄權(quán)的類型化趨勢(shì)日益明顯。1978年《聯(lián)合國海上貨物運(yùn)輸公約》(又稱《漢堡規(guī)則》)在對(duì)待“扣船管轄權(quán)”和“實(shí)體管轄權(quán)”的關(guān)系上，趨向于將扣船地法院具有“實(shí)體管轄權(quán)”確定為常態(tài)，經(jīng)被告請(qǐng)求而喪失“實(shí)體管轄權(quán)”被確定為例外。*參見1978年《漢堡規(guī)則》第21條“司法管轄”。而2008年《鹿特丹規(guī)則》對(duì)1978年《漢堡規(guī)則》予以修訂，基本上否定了“扣船管轄權(quán)”決定“實(shí)體管轄權(quán)”這一傳統(tǒng)做法，將扣船地法院僅具有“非實(shí)體管轄權(quán)”確定為常態(tài)，只有在特定條件下才享有“實(shí)體管轄權(quán)”。2008年《鹿特丹規(guī)則》的目的在于，為了防止原告利用“扣船管轄權(quán)”濫用訴權(quán)，規(guī)避真正應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)體管轄的法院。[20]1978年《漢堡規(guī)則》和2008年《鹿特丹規(guī)則》下的船舶扣押管轄權(quán)與實(shí)體爭(zhēng)議管轄權(quán)之間轉(zhuǎn)化的立法例，實(shí)質(zhì)上是一種追求海事請(qǐng)求類型化的處理模式。在應(yīng)對(duì)船舶扣押管轄權(quán)與實(shí)體爭(zhēng)議管轄權(quán)的沖突上，海上貨物運(yùn)輸法發(fā)生了一個(gè)輪回式的變化。*扣押船舶管轄權(quán)和實(shí)體管轄權(quán)的關(guān)系，在1978年《漢堡規(guī)則》中，扣船地法院具有“實(shí)體管轄權(quán)”被確定為常態(tài)，經(jīng)被告申請(qǐng)而喪失“實(shí)體管轄權(quán)”被確定為例外。2008年《鹿特丹規(guī)則》則采用了與《漢堡規(guī)則》相反的立法態(tài)度。根據(jù)我國《海事訴訟特別程序法》第14條的規(guī)定：“海事請(qǐng)求保全不受當(dāng)事人之間關(guān)于該海事請(qǐng)求的訴訟管轄協(xié)議或者仲裁協(xié)議的約束?！庇纱耍Ｉ县浳镞\(yùn)輸領(lǐng)域成為衡量船舶扣押管轄權(quán)與實(shí)體爭(zhēng)議管轄權(quán)之間地位孰優(yōu)孰劣的一個(gè)典型領(lǐng)域，這實(shí)際上形成了國際貿(mào)易運(yùn)輸領(lǐng)域糾紛中船舶扣押管轄權(quán)的類型化傾向。就《1952年扣船公約》和《1999年國際扣船公約》而言，其所羅列的引發(fā)海事請(qǐng)求的海事事由范圍，在某種程度上與“海上貨物運(yùn)輸”是重疊的，而相當(dāng)范圍的海事請(qǐng)求并非屬于“海上貨物運(yùn)輸”領(lǐng)域。而在海上侵權(quán)領(lǐng)域，則沒有形成穩(wěn)定的規(guī)制船舶扣押管轄權(quán)和實(shí)體爭(zhēng)議管轄權(quán)之間的轉(zhuǎn)化機(jī)制。

(二)作為船舶扣押理論支撐的對(duì)物訴訟理念的嬗變

晚近英國的船舶扣押實(shí)踐預(yù)示著“對(duì)物訴訟”中船舶擬人處理日漸式微。英國上議院對(duì)1997年Indian Grace 案的判決, 改變了一個(gè)多世紀(jì)以來英國對(duì)物訴訟的傳統(tǒng)法律原則, 并且引起很大的震動(dòng)。*India v. India Steamship Co., Ltd. (the Indian Endurance and the Indian Grace) (NO. 2), [1997] 2 W. L. R. 538; [1996] 3 All E.R. 641; [1996] 2Lloyd’s Rep.12.該案法庭認(rèn)為“對(duì)物訴訟”在法律上的作用好比一個(gè)腳手架, 在建筑物建成后應(yīng)被挪走。英國的這種變化，逐漸與大陸法系國家所認(rèn)為的船舶扣押只是訴前保全的一種方式取得一致。傳統(tǒng)海運(yùn)強(qiáng)國英國在判例上淡化船舶擬人處理的趨勢(shì), 縮小了對(duì)物訴訟范圍。船舶擬人處理的淡化可以在一定程度上降低管轄沖突的可能性。[21]此種對(duì)物訴訟理念的嬗變，為海事請(qǐng)求的類型化提供了依據(jù)和支持，因?yàn)楦鶕?jù)大陸法系下訴訟前保全理論與實(shí)踐，啟動(dòng)作為保全程序意義上的船舶扣押管轄權(quán)，一定存在合理的海事請(qǐng)求，且此種海事請(qǐng)求的類型得以明確和具體化。明確海事請(qǐng)求類型，成為啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)機(jī)制的前提與基礎(chǔ)，否則極易招致管轄權(quán)異議。[22]雖然管轄權(quán)異議是一種輔助性的程序制度，本身與實(shí)體正義并沒有多大的關(guān)聯(lián)。程序雖有其獨(dú)立存在的價(jià)值，但我們亦不能過分夸大它的獨(dú)立性，否則有可能導(dǎo)致人們對(duì)程序形成一種心理幻覺，從而形成所謂“ 程序幻覺”，進(jìn)而使程序體系成為自我循環(huán)的封閉體系。[23]由此觀之，海事請(qǐng)求類型化不僅是對(duì)物訴訟理念嬗變的回應(yīng)，而且是防范管轄權(quán)異議頻發(fā)的有力舉措和因應(yīng)對(duì)策。

(三)特定船舶扣押的意旨

國際法實(shí)踐催生了特定情況下扣押船舶及其釋放制度，從國際習(xí)慣法折射出特定情境下引發(fā)船舶扣押及其化解船舶扣押的機(jī)制。1982年《聯(lián)合國海洋法公約》框架下的“船舶和船上人員迅速釋放”和美國的Rule B 扣押令(Rule B Attachment)等成為特定船舶扣押的典型?！按昂痛先藛T迅速釋放”是在第三次聯(lián)合國海洋法會(huì)議上就許多代表團(tuán)特別關(guān)心的問題進(jìn)行緊張談判的結(jié)果。*LOS/PCN/152 (Vol. 111), p.407.如果船只因違反沿海國規(guī)章，那么沿海國可以扣留該船只。而船只在被扣留而停駛的期間內(nèi)，船只、船舶所有人或其他方面將不得不付出巨大費(fèi)用。由于船舶扣押國對(duì)案件的處理可能會(huì)曠日持久，所以形成了船只和船員在提交擔(dān)保后即獲釋而不必拖至最后判決的習(xí)慣法。[24]“船舶和船上人員迅速釋放”以國際法的形式強(qiáng)化了船舶扣押管轄權(quán)下的迅速釋放的合理性。

1982年《聯(lián)合國海洋法公約》下的迅速釋放機(jī)制，雖然不是規(guī)制船舶扣押，但是孕育了船舶扣押及其釋放的時(shí)代張力，反映了船舶扣押及其釋放追求高效的簡(jiǎn)約思潮。特定船舶扣押程序的形成，其意旨在于優(yōu)化船舶扣押管轄權(quán)程序，從國際公法角度反映了啟動(dòng)船舶扣押及其釋放程序與海事請(qǐng)求之間的密切關(guān)聯(lián)。特定船舶扣押的意旨，有力推動(dòng)了海事請(qǐng)求類型化的成型與發(fā)展。

五、海事請(qǐng)求類型的重塑與進(jìn)路

(一)海事請(qǐng)求類型的重塑與審視

海事請(qǐng)求是啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)的決定性要素。在立法無法窮盡所有海事請(qǐng)求的內(nèi)涵和范圍的情況下，海事請(qǐng)求的“類型化”處理可以使優(yōu)化船舶扣押管轄權(quán)程序具有可行性。有學(xué)者主張界定海事請(qǐng)求應(yīng)該考量到海事請(qǐng)求的性質(zhì)和船舶的權(quán)利歸屬及與海事請(qǐng)求的關(guān)系。*比如與船舶優(yōu)先權(quán)、抵押權(quán)等具有擔(dān)保物權(quán)性質(zhì)有關(guān)的海事請(qǐng)求，具有不同于一般海事請(qǐng)求的屬性。因此可將海事請(qǐng)求分為物權(quán)性質(zhì)的海事請(qǐng)求和債權(quán)性質(zhì)的海事請(qǐng)求。參見高源：《淺議船舶扣押制度中可扣押的船舶范圍》，載《中國水運(yùn)》2007年第6期，第23頁。事實(shí)上，《1952年扣船公約》列舉的17 項(xiàng)海事請(qǐng)求，以及《1999年國際扣船公約》和我國海訴法所列舉的22 項(xiàng)海事請(qǐng)求，可以認(rèn)知為物權(quán)性質(zhì)的海事請(qǐng)求和債權(quán)性質(zhì)的海事請(qǐng)求，同時(shí)也可以界定為與船舶所有權(quán)有關(guān)的海事請(qǐng)求和與船舶擔(dān)保物權(quán)有關(guān)的海事請(qǐng)求。在此基礎(chǔ)上，立法應(yīng)該明確不同類型的海事請(qǐng)求所啟動(dòng)的船舶扣押管轄權(quán)的差異，而不能僅僅在保全理念的束縛下輕易啟動(dòng)船舶扣押程序。上述立法亦預(yù)示著海事請(qǐng)求類型化進(jìn)程中重塑海事請(qǐng)求的理念，為重新審視海事請(qǐng)求的類型奠定了立法基礎(chǔ)。

在《1952年扣船公約》《1999年國際扣船公約》以及主要海運(yùn)大國船舶扣押法體系下，雖然難以對(duì)海事請(qǐng)求給予嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆▽W(xué)意義上的界定，但是，以列舉這一通俗易懂的模式來闡釋海事請(qǐng)求是通例。顯然，扣押船舶的基礎(chǔ)，往往與船舶營(yíng)運(yùn)造成的財(cái)產(chǎn)滅失或者損壞、與船舶營(yíng)運(yùn)造成的有關(guān)人身傷亡、海難救助、有關(guān)船舶的使用或者占有的糾紛、船舶共有人之間有關(guān)船舶使用或者收益的糾紛、船舶抵押權(quán)以及因船舶買賣合同產(chǎn)生的糾紛有關(guān)。韓國相關(guān)扣押船舶的程序法一直秉承對(duì)人訴訟，而非普通法系下的對(duì)物訴訟。然而，韓國相關(guān)立法對(duì)于海事請(qǐng)求的規(guī)定非常簡(jiǎn)約，即引起船舶扣押分為兩種情境，即審前扣押(a prejudgment attachment)下的海事請(qǐng)求和享有船舶優(yōu)先權(quán)或者抵押權(quán)的海事請(qǐng)求。[25]大陸法系下的海事請(qǐng)求均與被申請(qǐng)扣押船舶具有某種聯(lián)系，此種聯(lián)系或與船舶物權(quán)有關(guān)，或與船舶營(yíng)運(yùn)有關(guān)，或與船舶侵權(quán)有關(guān)，或與船舶保值增值有關(guān)，或與公共利益有關(guān)。[26]因此，海事請(qǐng)求的類型化，可以類型化為人身身亡型、物權(quán)型、債權(quán)型、社會(huì)公共利益型以及其他類型。每一類型的海事請(qǐng)求所啟動(dòng)的船舶扣押管轄權(quán)的程序?qū)彶閷拠?yán)應(yīng)該有所不同。然而，由于海事請(qǐng)求的類型化具有難以操作的困難，諸如社會(huì)公共利益的界定便是一個(gè)令人頗感棘手的問題。因?yàn)楣怖姹黄毡檎J(rèn)為是一個(gè)具有不確定性的法律概念, 這種不確定性表現(xiàn)在利益內(nèi)容和利益主體不確定兩個(gè)方面。為明確公共利益概念的內(nèi)涵, 學(xué)者們提出了性質(zhì)、內(nèi)容、形式和功能等判斷標(biāo)準(zhǔn)。這些判斷標(biāo)準(zhǔn)對(duì)公共利益進(jìn)行類型化研究, 具有一定的啟發(fā)意義。[27]因此，在凸顯海事請(qǐng)求類型化的基礎(chǔ)上，優(yōu)化船舶扣押管轄權(quán)的深層次路徑在于海事請(qǐng)求類型化的重塑。因?yàn)閱?dòng)船舶扣押管轄權(quán)程序的直接動(dòng)因在于法定的海事請(qǐng)求，因此，重新審視啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)的海事請(qǐng)求，必然是改良船舶扣押管轄權(quán)的合理途徑。因?yàn)橹T多船舶扣押實(shí)踐表明，目前法律框架下的船舶扣押管轄權(quán)，難以擔(dān)負(fù)“維持航運(yùn)業(yè)正義的唯一途徑”的重任，而對(duì)其予以反思式審視和重構(gòu)成為必要。然而，啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)具有體系化的屬性，僅僅憑借完善海事請(qǐng)求的類型無法構(gòu)建一個(gè)完美的船舶扣押管轄權(quán)程序。啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)的體系化屬性，需要從當(dāng)事人和法院兩個(gè)角色入手來闡釋。

(二)海事請(qǐng)求類型化的進(jìn)路之一：苛以當(dāng)事人的披露義務(wù)

海事請(qǐng)求的類型化屬于一種靜態(tài)的階段，必須輔以船舶扣押管轄權(quán)程序中的各個(gè)主體，諸如當(dāng)事人和法院等的能動(dòng)作用，才能完成其法律使命。在海事請(qǐng)求類型化的基礎(chǔ)上，當(dāng)事人的披露義務(wù)構(gòu)成啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)極為重要的環(huán)節(jié)。所謂當(dāng)事人的披露義務(wù)，意指申請(qǐng)船舶扣押的當(dāng)事人向法院申請(qǐng)扣押船舶時(shí)，應(yīng)該充分披露與船舶扣押相關(guān)的一切重大事實(shí)的義務(wù)，以便法院決定是否啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)程序。當(dāng)事人的披露義務(wù)在啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)程序中至關(guān)重要，屬于船舶扣押的“黃金法則”。當(dāng)事人的披露義務(wù)原則在The“Vasiliy Golovnin”案得到反映。*本案中承運(yùn)人按照提單要求，將所有貨物在洛美卸下而未交付給船舶扣押申請(qǐng)人，申請(qǐng)人因此在洛美申請(qǐng)扣押The Chelyabinsk 輪。但當(dāng)?shù)胤ㄔ簩?duì)爭(zhēng)議進(jìn)行審理后認(rèn)為船方按照提單履行義務(wù)并不構(gòu)成違約，申請(qǐng)人并無合理理由申請(qǐng)扣船，在船東提供足夠的擔(dān)保后，船舶被釋放。申請(qǐng)人隨后在新加坡就相同事由申請(qǐng)扣押該輪的姐妹船，且在申請(qǐng)時(shí)并未提及在洛美的訴訟及扣船經(jīng)過。該案可以參見[2008]SGCA39。該案中新加坡初審法院和高等法院均裁定扣船申請(qǐng)不當(dāng)，但認(rèn)為申請(qǐng)人尚無須承擔(dān)錯(cuò)誤扣船責(zé)任。而在上訴法院，法官認(rèn)為申請(qǐng)人已構(gòu)成重大過失，應(yīng)當(dāng)對(duì)船方承擔(dān)賠償責(zé)任。洛美法院在對(duì)船舶扣押的審理與新加坡法院考量是否準(zhǔn)予在新加坡扣船具有密切的聯(lián)系，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)事先予以披露這一重大信息，因?yàn)槠溆绊懙椒ü偈欠駟?dòng)船舶扣押管轄權(quán)程序。不僅如此，其他一些與法院決定是否啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)程序的重要事實(shí)，申請(qǐng)人也未進(jìn)行適當(dāng)披露。申請(qǐng)人在理由明顯不能成立的情況下申請(qǐng)扣押船舶，至少構(gòu)成了“重大過失”，其不顧洛美法院已做出生效裁判的事實(shí)在新加坡再次申請(qǐng)扣押船舶，且未能對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行披露，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)錯(cuò)誤扣船的賠償責(zé)任。[28]當(dāng)事人披露義務(wù)不僅為啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)的法院提供了必要的信息和證據(jù)，而且為認(rèn)定和界分不同類型的海事請(qǐng)求提供了認(rèn)知途徑，進(jìn)而為基于不同類型的海事請(qǐng)求而啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)程序提供了標(biāo)準(zhǔn)。不僅如此，海事請(qǐng)求類型化的識(shí)別依賴于當(dāng)事人披露義務(wù)的證據(jù)支持，失去當(dāng)事人披露義務(wù)的輔助，海事請(qǐng)求類型化的認(rèn)定可能產(chǎn)生偏頗，從而導(dǎo)致船舶扣押管轄權(quán)程序的瑕疵?！昂Ｄ忍?hào)”郵輪韓國扣押案中啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)程序無可厚非，然而，啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)的韓國地方法院在海事請(qǐng)求的類型界分和當(dāng)事人披露義務(wù)的承擔(dān)上，顯然具有不周全性，最終形成大量旅客“躺著中槍”的不利局面。

The“Vasiliy Golovnin”案的實(shí)證分析表明了作為黃金法則的當(dāng)事人披露義務(wù)在船舶扣押程序中的關(guān)鍵地位。船舶扣押申請(qǐng)人的披露義務(wù)在the “Bunge Meltis 5”案得到發(fā)展和完善。*見the “Bunge Melati 5” [2012] SGCA46。the “Bunge Meltis 5”案的判決表明，申請(qǐng)人在申請(qǐng)扣押船舶時(shí)無須證明其索賠在實(shí)體法上是“非必然敗訴案件”。然而，這并不意味著申請(qǐng)人可以忽略實(shí)體責(zé)任的證明材料，或者故意隱藏對(duì)其不利的文件。新加坡上訴法庭強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)人扣押船舶時(shí)要“全面和坦誠地披露義務(wù)”。申請(qǐng)人在披露重要事實(shí)時(shí)，要注意文件的披露形式，否則將遭到法院的不支持。[29]我國《海事訴訟特別程序法》第15條明確了海事請(qǐng)求人申請(qǐng)海事請(qǐng)求保全，應(yīng)當(dāng)向海事法院提交書面申請(qǐng)。*我國海訴法第15條規(guī)定：“海事請(qǐng)求人申請(qǐng)海事請(qǐng)求保全，應(yīng)當(dāng)向海事法院提交書面申請(qǐng)。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明海事請(qǐng)求事項(xiàng)、申請(qǐng)理由、保全的標(biāo)的物以及要求提供擔(dān)保的數(shù)額，并附有有關(guān)證據(jù)。”該法雖然明確了申請(qǐng)人提出海事請(qǐng)求保全的程序，但是并沒有明確申請(qǐng)人的披露義務(wù)。這實(shí)際上為申請(qǐng)人規(guī)避有關(guān)重大事實(shí)而濫用船舶扣押程序提供了途徑。因此，海事請(qǐng)求的類型化需要在優(yōu)化船舶扣押管轄權(quán)程序中凸顯當(dāng)事人的披露義務(wù)并在立法上予以明確，這一點(diǎn)顯得相當(dāng)重要。

海事請(qǐng)求類型化進(jìn)程中凸顯當(dāng)事人的披露義務(wù)，一定程度上印證了程序形成權(quán)在特定訴訟領(lǐng)域內(nèi)的合理性。反之，程序形成權(quán)的理論亦支持了當(dāng)事人披露義務(wù)的可操作性。因?yàn)槌绦蛐纬蓹?quán)強(qiáng)調(diào)以當(dāng)事人一方或者雙方共同訴訟行為，無需經(jīng)過法院審查，或者只需法院作出形式審查，就能發(fā)生訴訟法律狀態(tài)產(chǎn)生、變更或消滅的訴訟權(quán)利。[30]程序形成權(quán)雖然停留在學(xué)理探究的層面或者階段，但是其為船舶扣押管轄權(quán)程序下當(dāng)事人的披露義務(wù)提供了理論依據(jù)，而當(dāng)事人披露義務(wù)亦有利于培植程序形成權(quán)的觀念，增強(qiáng)了船舶扣押訴訟中的程序性主體性地位。

(三)海事請(qǐng)求類型化的進(jìn)路之二：強(qiáng)化法院的審慎性審查責(zé)任

不僅如此，海事請(qǐng)求類型化強(qiáng)調(diào)在優(yōu)化船舶扣押管轄權(quán)程序中，啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)的審查義務(wù)和責(zé)任亦是極為關(guān)鍵的。在船舶扣押實(shí)踐中，相當(dāng)多的船舶扣押存在很強(qiáng)的隨意性甚至是惡意扣押船舶，導(dǎo)致船舶扣押一度淪為債權(quán)人和債務(wù)人之間互相要挾和恐嚇的游戲規(guī)則，背離了船舶扣押管轄權(quán)的神圣性和嚴(yán)肅性。因此，強(qiáng)化法院的審慎性船舶扣押審查責(zé)任顯得十分必要。法院應(yīng)當(dāng)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)嚴(yán)格審查船舶扣押申請(qǐng)人的申請(qǐng)?jiān)V求的合法性，初步的證據(jù)材料是否足以支持其請(qǐng)求，被申請(qǐng)人是否應(yīng)當(dāng)對(duì)此次海事請(qǐng)求負(fù)有責(zé)任，被申請(qǐng)扣押的船舶是否屬于法律規(guī)定的扣押范圍之內(nèi)等。[6]45法院的審查責(zé)任主要在于駁回不符合條件的扣船申請(qǐng)，將錯(cuò)誤扣船幾率降低到最小。實(shí)踐中我國扣船保全措施不同于英美法系對(duì)物訴訟下的船舶扣押，是否啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)程序，法院的自由裁量權(quán)起到重要作用。[4]34因此，規(guī)范法院的審慎性審查責(zé)任舉足輕重。

然而，法院的審慎性審查并非追求過分嚴(yán)格的審查標(biāo)準(zhǔn)，形成一個(gè)合理的度非常關(guān)鍵。英國法院積累了豐富的運(yùn)用“不方便法院原則”而拒絕行使扣押船舶管轄權(quán)的判例。這些案例在一定程度上為完善法院的審慎性審查提供了借鑒和參考。英國法院通過對(duì)Mac Shannon v . Rockware Glass Co .Ltd (1978)和The Abidin Daver (1984)等案件的審理, 逐步形成了關(guān)于“不方便法院原則”和實(shí)踐?！安环奖惴ㄔ涸瓌t”符合“訴訟經(jīng)濟(jì)”原則, 它強(qiáng)調(diào)法院和當(dāng)事人應(yīng)以最小的成本和費(fèi)用來完成一個(gè)訴訟, 它體現(xiàn)了法院對(duì)國際司法正義的維護(hù)和追求。海事司法實(shí)踐的發(fā)展表明, 必須有一個(gè)相應(yīng)的法律原則對(duì)這種“挑選法院”的行為加以制約。[31]顯然，“不方便法院原則”也暗示著法院的審慎性審查責(zé)任的不可避免。

六、結(jié)論

船舶扣押實(shí)踐長(zhǎng)期不斷演繹，逐漸形成了改進(jìn)和完善船舶扣押管轄權(quán)程序的成熟先例。前文提及的通過明確界定可扣押船舶的范圍、錯(cuò)誤扣押船舶的補(bǔ)救措施以及完善海事請(qǐng)求的范圍和種類，為各國立法和國際扣船公約所重視，并奠定了比較穩(wěn)定的船舶扣押管轄權(quán)程序基礎(chǔ)。然而，在船舶扣押管轄權(quán)程序體系中，海事請(qǐng)求這一要素始終處于核心和基礎(chǔ)地位。作為實(shí)現(xiàn)海事訴訟程序正義的基本手段，船舶扣押管轄權(quán)程序在海商和貿(mào)易運(yùn)輸法體系中的地位不可忽視。完善船舶扣押管轄權(quán)程序的終極目標(biāo)不是盲目地?cái)U(kuò)大本國法院獲得管轄權(quán)的機(jī)會(huì)，而是優(yōu)化和完善具有實(shí)現(xiàn)程序正義功能的船舶扣押管轄權(quán)程序。真正能夠承載航運(yùn)正義的“世界扣船中心”的形成，依賴的根本途徑在于優(yōu)化船舶扣押管轄權(quán)程序規(guī)則及其配套的實(shí)體法規(guī)則體系。

航運(yùn)實(shí)踐足以表明，中國語境下的海事訴訟程序正義是我國在邁向航運(yùn)法治進(jìn)程中的一種必然產(chǎn)物。它需要經(jīng)過航運(yùn)的現(xiàn)代與傳統(tǒng)、現(xiàn)實(shí)與歷史、本土法律文化與外來法律文化的沖突與磨合，還要結(jié)合中國航運(yùn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和海商法文化的發(fā)展不斷的融合與整合，而最終以新的姿態(tài)展現(xiàn)在國人面前。[32]正是基于此認(rèn)識(shí)，筆者在展望通過海事請(qǐng)求的類型化以實(shí)現(xiàn)船舶扣押管轄權(quán)優(yōu)化目的的同時(shí)，更是奢望能夠?qū)で笠环N穩(wěn)定的手段，以厘清實(shí)體意義上的海事請(qǐng)求和程序意義上的海事請(qǐng)求，唯此，啟動(dòng)船舶扣押管轄權(quán)程序?qū)⒏痈挥锌茖W(xué)性和合理性。

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(責(zé)任編輯：李孝弟)

TheJurisdictionoverArrestofShipsinthePerspectiveoftheClassificationofMaritimeClaims

MA De-yi

(InternationalLawSchool,EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw,Shanghai200042,China)

The initiation of the jurisdiction over arrest of ships, resulting from the compromise and coordination between “action in rem” and property preservation theory, is based upon certain legal maritime claims caused by particular maritime matters. There are different approaches to the understanding of the jurisdiction over arrest of ships, namely, the delimitation of scope of arrest of ships, relief for wrongful arrest of a ship and classification of maritime claims. Given the increasing popularity of the classification of maritime claims, the weakening influence of “action in rem” and special purposes for arrest and release of certain ships in shipping practice, it is inevitable that maritime claims be classified to perfect the procedure of the jurisdiction over arrest of ships. Meanwhile, the highlight of the classification of the maritime claims aims not only at perfecting the jurisdiction procedure, but also at establishing a feasible and rational jurisdiction system over arrest of ships with other efforts, such as increasing the interested parties’ obligation of information disclosure and enhancing the court’s responsibility of prudent examination.

classification of maritime claims; jurisdiction over arrest of ships; obligation of information disclosure; responsibility of examination

10.3969/j.issn.1007-6522.2017.04.001

2016-06-02

上海市社科規(guī)劃一般項(xiàng)目(2015BFX003)；司法部重點(diǎn)課題(16SFB1007)；中國海洋發(fā)展研究會(huì)重點(diǎn)項(xiàng)目(CAMAZD201608)

馬得懿(1970—)，男，遼寧朝陽人。華東政法大學(xué)國際法學(xué)院教授、法學(xué)博士。

D922.24

： A

： 1007-6522(2017)04-0001-15