游 潔,拜爭剛,黃 鵬,吳淑婷,鐘小玲,趙 坤,王建成,楊克虎

1. 蘭州大學 循證醫(yī)學中心，蘭州 730000； 2. 甘肅省循證醫(yī)學與臨床轉(zhuǎn)化重點實驗室，蘭州 730000；3. 蘭州大學第一臨床醫(yī)學院，蘭州 730000；4. 蘭州大學基礎醫(yī)學院，蘭州 730000；5. 南京理工大學 公共事務學院，南京 210094； 6. 蘭州大學第二臨床醫(yī)學院，蘭州 730000；7. 甘肅省人民醫(yī)院，蘭州 730000

循證實踐理念和方法在中國管理領域研究現(xiàn)狀可視化分析

游 潔1,2,3,拜爭剛1,2,4,5,黃 鵬1,2,4,吳淑婷1,2,6,鐘小玲1,2,6,趙 坤1,2,6,王建成7,楊克虎1,2,4

1. 蘭州大學 循證醫(yī)學中心，蘭州 730000； 2. 甘肅省循證醫(yī)學與臨床轉(zhuǎn)化重點實驗室，蘭州 730000；3. 蘭州大學第一臨床醫(yī)學院，蘭州 730000；4. 蘭州大學基礎醫(yī)學院，蘭州 730000；5. 南京理工大學 公共事務學院，南京 210094； 6. 蘭州大學第二臨床醫(yī)學院，蘭州 730000；7. 甘肅省人民醫(yī)院，蘭州 730000

〔目的〕通過共詞分析等可視化研究方法分析循證實踐理念和方法在國內(nèi)管理領域的發(fā)展現(xiàn)狀，并針對國內(nèi)循證管理存在的挑戰(zhàn)提出我國的循證管理發(fā)展對策。〔方法〕采用“循證”“證據(jù)”“決策”“管理”為檢索詞，檢索CNKI和萬方數(shù)據(jù)庫從建庫至2017年1月18日的文獻，對檢索結果進行篩選，提取外部信息及內(nèi)部信息，采用FineReport和UCINET軟件對提取信息進行可視化分析?！步Y果〕篩選得到循證管理相關研究76篇，成功得到研究文獻發(fā)表數(shù)量隨年份的發(fā)表情況、文獻基金支持情況、文獻研究類型隨地區(qū)時間的分布、作者及關鍵詞等可視化分析圖表及相關分析?！步Y論〕循證理念及方法在中國管理領域的發(fā)展尚處于起步階段，需要更多政府的支持及循證管理實踐者的不斷參與，將管理的不同階段與循證思想聯(lián)系起來，進而實現(xiàn)管理決策的科學化與本土化。

循證實踐；管理；決策；循證管理；現(xiàn)狀；中國

循證實踐理念和方法起源于循證醫(yī)學[1]，隨著其理念和方法的發(fā)展，循證理念逐漸應用于教育學、社會工作、司法犯罪學、經(jīng)濟學、管理學等社會科學領域[2]。特別是2000年Campbell協(xié)作網(wǎng)的建立，制作、保存和傳播社會科學領域的Campbell系統(tǒng)評價[3]，更加推動了循證實踐理念和方法在社會福利、教育學、司法犯罪、國際發(fā)展等領域的應用。

表1 納入文獻情況

2006年美國學者Rousseau DM將循證管理定義為：循證管理意味著基于當前最佳證據(jù)的科學管理理論轉(zhuǎn)化為組織管理實踐[4]。管理所要達到的最終目的是基于當前最佳證據(jù)以較少的投入獲得最大化的效益[5]。目前我國管理面臨著需求、目標、主體、因素和約束條件等的多元，以及狀態(tài)、環(huán)境、過程、內(nèi)容、關系等的復雜，還有對象、目標、環(huán)境、因子與條件等的瞬變，以及必須應對非均衡、全球化和虛擬化等挑戰(zhàn)[6-7]。傳統(tǒng)的經(jīng)驗管理模式不能完全應對這些挑戰(zhàn)，此時能夠考慮多方因素作出的最佳決策顯得尤為重要，循證理念強調(diào)了證據(jù)的重要性，可使循證管理者作出決策時將決策環(huán)境、個人管理經(jīng)驗和當前最佳證據(jù)結合起來做出當前最佳決策，不盲目偏信個人經(jīng)驗，不隨意模仿，從而減少管理過程中的錯誤發(fā)生。

近年來，越來越多國內(nèi)學者意識到將循證實踐理念和方法應用在中國管理領域的重要性，并在不同管理領域探討和應用循證理念及方法，但循證決策管理在國內(nèi)發(fā)展的現(xiàn)況還不明晰。本研究應用系統(tǒng)評價方法，分析循證實踐理念和方法在中國管理領域的研究現(xiàn)狀，針對國內(nèi)循證管理存在的挑戰(zhàn)，根據(jù)國外的循證管理發(fā)展經(jīng)驗探討我國的循證管理發(fā)展策略。

1 資料與方法

1.1 資料來源

以“循證”“證據(jù)”“決策”“管理”為檢索詞檢索CNKI和萬方數(shù)據(jù)庫，檢索時間從建庫至2017年1月18日。

1.2 納入/排除標準

納入標準為國內(nèi)循證決策、管理的中文文獻，包括原始研究、二次研究等。排除臨床循證治療決策與管理及重復文獻，排除報道、新聞、會議通知、讀者來信等。

1.3 文獻篩選

由兩名成員背對背篩選文獻，最后匯總兩者篩選的文獻，討論篩選得到的分歧及不確定文獻與第3名研究者討論解決。

1.4 信息提取

根據(jù)文獻類型設計信息提取表格。信息提取表格包括外部信息和內(nèi)部信息，其中外部信息統(tǒng)計了文獻的作者、作者單位、研究地區(qū)、發(fā)表時間等，內(nèi)部信息包括文獻的研究方法、理論框架、發(fā)展前景等。

1.5 研究方法

采用共詞分析法分析文獻重點關鍵詞出現(xiàn)的情況。對詞頻在2及以上的中文關鍵詞及所有作者姓名建立共詞矩陣，并使用Ucinet軟件等繪制軟件建立可視化分布圖。對除關鍵詞之外的文獻中提取信息采用頻數(shù)統(tǒng)計分析方法并繪圖。

2 結果

經(jīng)過檢索，在萬方數(shù)據(jù)庫中命中2 703條結果，在CNKI數(shù)據(jù)庫中命中1 528條結果。初步篩選排除文獻4 003，其中重復文獻1 018篇、非循證文獻323篇、非決策管理文獻1 833篇、類型不合適文獻829篇。初步篩選后保留文獻228篇。全文篩選排除文獻152篇，其中非循證文獻15篇、非決策管理文獻120篇、類型不合適文獻17篇。最終納入76篇文獻，見表1。

2.1 2004-2016年期間循證決策、管理研究數(shù)量變化

國內(nèi)在2004年發(fā)表了第一篇將循證理念、方法與決策管理領域結合的研究，此后每年均有學者關注并開展研究。2004-2016年期間，循證決策、管理領域研究數(shù)量經(jīng)歷了較大起伏，在2006、2008、2011、2015年達到四個最大值，此后研究數(shù)量開始下降。

2.2 循證決策、管理研究獲得基金支持情況

2004年第一篇發(fā)表的循證決策、管理研究獲得了基金支持，2006年是循證決策、管理研究獲得基金支持的一個高峰期，此后獲基金支持的研究數(shù)量一直呈現(xiàn)下降趨勢，2013-2015年受基金支持的循證決策、管理研究數(shù)量保持在5篇，2016年獲得基金支持的研究數(shù)量開始下降。

2.3 不同研究類型隨時間、地區(qū)分布的情況

2004-2016年期間，管理領域采用循證理念、方法的研究中，數(shù)量最多的研究類型為綜述(56篇)，其次為一次研究(11篇)，系統(tǒng)評價最少(9篇)。系統(tǒng)評價僅在2006、2007年有發(fā)表，且2006年的發(fā)表的研究最多(7篇)；一次研究隨時間的分布較分散，僅在2007、2008、2010、2012、2014、2016年有一次研究發(fā)表，數(shù)量在1～3篇；每年均有綜述類文章發(fā)表，2012-2015年綜述類文章數(shù)量不斷上升。

循證決策、管理研究分布在全國21個城市間，其中北京、甘肅、四川、上海的發(fā)表文獻數(shù)量超過5篇，甘肅、四川兩地發(fā)表了循證決策、管理的系統(tǒng)評價。其他地區(qū)則僅有一次研究、綜述研究分布，見圖1。

2.4 循證決策、管理研究熱點問題

對所有納入文獻集中處理重點關鍵詞并進行共詞分析，可發(fā)現(xiàn)關鍵詞之間存在較復雜的聯(lián)接關系，但不難發(fā)現(xiàn)，“循證決策”“循證醫(yī)學”“衛(wèi)生決策”處在可視化分析圖(見圖2)的中心。說明有相當一部分文章是以衛(wèi)生決策為研究問題。而在決策管理領域的研究中仍將“循證醫(yī)學”作為關鍵詞，則從側(cè)面反映了目前循證決策、管理尚處于初步發(fā)展階段，循證理念和方法還未深入人心。

圖1 不同地區(qū)循證決策、管理研究類型分布情況

圖2 重點關鍵詞共詞分析

圖3 核心作者共詞分析

可視化分析圖主要包括一個大共詞中心及一個小共詞中心，對大共詞中心進行分析，發(fā)現(xiàn)循證決策、管理的研究大部分還集中于公共衛(wèi)生政策及決策。小共詞分析中心的出現(xiàn)，說明這些關鍵詞曾同時出現(xiàn)在一篇研究中，包括了“醫(yī)療風險”“病人安全”“循證評價”“風險管理”“醫(yī)療差錯”。此外，人力資源管理也是循證決策及管理研究的一個熱點。

2.5 核心作者分析

通過核心共詞矩陣的建立，得到發(fā)表文章中作者的合作情況。圖3中最左一列為獨立作者，中間為由合作發(fā)表關系所形成的小合作網(wǎng)絡，最右邊為多篇文獻、多個作者所形成的大合作網(wǎng)絡。從大合作網(wǎng)絡中可以看出國內(nèi)的循證決策管理研究以李幼平為核心，即四川大學華西醫(yī)學院和中國循證醫(yī)學中心所在地；其次是以楊克虎為代表的蘭州大學循證醫(yī)學中心。上述中心相關人員進行了大量研究，并與其他高校和機構進行合作，借以帶動其他機構和個人參與循證管理決策的相關研究。獨立作者為國內(nèi)散在的研究者，從探究概念開始關注循證理念在管理學中的應用，并進行研究，同時發(fā)表了一定數(shù)量的文獻。小合作網(wǎng)絡多見于同一機構、研究部門的研究者之間。

2.6 不同領域應用循證決策、管理的情況

公衛(wèi)醫(yī)療領域的研究于2004年首先將循證理念和方法應用到?jīng)Q策、管理方面，此后風險管理也引入了循證理念與方法。越來越多領域的研究嘗試結合循證決策及管理進行進一步探究。2015年國內(nèi)發(fā)表的文獻中，循證決策、管理還被用于高校教師評價、慈善公信力修復中。

如圖4所示，在納入的76篇文獻中，研究主題涉及公衛(wèi)醫(yī)療決策及管理者占35.53%，涉及循證人力資源管理者占14.47%，介紹循證管理概念者占10.53%。其他領域的循證決策和管理研究還比較少。

圖4 循證在不同領域決策管理的應用情況

2.7 發(fā)表循證決策、管理研究的機構情況統(tǒng)計

如圖5所示，發(fā)表循證決策、管理研究的機構集中于研究所和高校，占所有研究的72.37%。政府參與的研究比重較少，包括與研究所合作的研究共占19.74%。其余由企業(yè)、組織完成的研究占所有研究的3.95%，由醫(yī)院發(fā)表的研究占2.63%。

圖5 發(fā)表文獻機構統(tǒng)計情況

3 討論

3.1 循證實踐理念和方法在國內(nèi)管理領域的應用現(xiàn)狀

3.1.1 循證實踐理念和方法在國內(nèi)管理領域應用中存在的主要問題 當前主要有以下4個方面的問題：①循證決策管理研究總體數(shù)量不多；②國內(nèi)研究在地區(qū)上較分散，還沒有專門機構進行相關領域的研究和實踐；③總體研究質(zhì)量不高，研究問題較為局限，研究方法較單一；④研究大多停留在概念介紹和國外方法學介紹，實證研究較少。

3.1.2 循證決策管理研究的充足性 由于國內(nèi)決策管理領域引入循證理念和方法的時間較短，總體研究數(shù)量并不多。據(jù)結果分析可知，循證決策管理研究的數(shù)量可能與基金支持、政府參與、系列研究的發(fā)表以及循證決策管理理念在新領域的擴展和嘗試有關。2006年研究數(shù)量達到第一個高峰，是由于這一年發(fā)表了7篇醫(yī)療及其他領域風險管理論文，均獲得了基金支持，且是由研究所與政府合作完成的。從2008年起，不斷有新的領域?qū)⒀C理念和方法融入研究和實踐當中，故2008年發(fā)表相關研究數(shù)量較多，但由于獲得的基金支持數(shù)量較少，次年研究數(shù)量大幅度下降。從2012年起，相關研究數(shù)量逐年上漲，一方面新領域的概念引入還在進行，另一方面，獲基金支持的研究數(shù)量較穩(wěn)定。但2016年，研究數(shù)量有了下降趨勢。

相關領域研究首先由北京、甘肅、四川的研究者發(fā)表，進而逐步演化目前為國內(nèi)多個省份均有文獻發(fā)表的情況。由于國內(nèi)的循證醫(yī)學中心和循證GRADE中心分別在四川和甘肅，故兩地研究者對于循證理念及方法的了解更多，而北京為我國的文化經(jīng)濟交流中心，作為循證決策管理領域的先行者也不難理解。在對基金支持研究的分析中可發(fā)現(xiàn)，幾乎所有的一次研究和系統(tǒng)評價均獲得基金支持，而綜述類文章獲得基金支持的比例較低，且新領域與循證理念方法相結合的研究獲得基金支持的比例較高。

3.1.3 循證決策管理研究的科學性及質(zhì)量評價 循證決策管理區(qū)別于傳統(tǒng)管理模式的關鍵，在于對科學決策管理證據(jù)的追求。循證醫(yī)學將研究證據(jù)分為5級，而根據(jù)納入文獻研究情況來看，國內(nèi)循證決策管理領域的一次研究多為第3級及以下證據(jù)，其真實性和科學性尚不能得到證實。綜述的數(shù)量最多，然而多數(shù)文章只是泛泛而談，不斷重提循證理念的發(fā)展和概念，并無太多深入探討，這種情況在循證人力資源領域的發(fā)表文章中較嚴重。究其原因或許是：①國內(nèi)的循證決策管理尚未發(fā)展成熟；②研究者們掌握的研究方法、證據(jù)評價方法不足；③研究者之間相互溝通不夠；④組織間差距較大，給實踐造成困惑和難度。

3.1.4 循證決策管理研究問題的現(xiàn)實性 對綜述及系統(tǒng)評價而言，目前國內(nèi)循證決策管理領域的一次研究不充足，并不足以在現(xiàn)時展開綜合分析，故本研究所分析的文獻主要還是以引入國外循證決策與研究的理念及方法為主，旨在為國內(nèi)的發(fā)展提供借鑒。但循證決策管理若想要在國內(nèi)扎根，還需要更多的研究者基于國內(nèi)現(xiàn)實問題展開實證研究，與管理實踐者溝通，從而產(chǎn)出能夠解決問題的科學證據(jù)。

3.1.5 循證決策管理研究-證據(jù)有效轉(zhuǎn)化情況 管理是實踐活動，循證決策管理則應在管理這項實踐活動的每一環(huán)節(jié)中都遵循循證理念，而不論對于研究者或是管理者來說，一個研究的完成和獲得均不是管理實踐的開始。尋找更多的研究很容易，但仍然有很多管理者對循證決策管理存疑，甚至可以列出十幾條不愿進行循證管理的原因[8]。實現(xiàn)研究和有效證據(jù)之間的轉(zhuǎn)化，一方面需要研究者參與到?jīng)Q策管理的過程中來，將研究轉(zhuǎn)化為通俗易懂的形式；另一方面也需要組織機構自上而下不斷掌握知證決策的能力，并通過相應的措施和制度來保障研究部門的工作[9]。

3.1.6 循證決策管理證據(jù)被有效使用的情況 管理學在進行循證實踐時要面對眾多諸如概念雜多、體系混亂、情境多樣的問題，不如循證實踐在醫(yī)學來得方便[10-11]。就算是最佳的證據(jù)投入使用也無法完全解決問題，在管理過程中同樣要兼顧動態(tài)情境不同帶來的可能影響結果的因素，在這過程中對于證據(jù)使用的后效監(jiān)測就顯得尤為重要。納入的76篇文獻中，并沒有研究對于所研究問題的持續(xù)使用效果進行描述，且同一領域的循證決策管理研究在時間上斷層較大。故國內(nèi)循證決策管理在這一方面尚有很大欠缺。有研究[9,12]提到?jīng)Q策機構“知識池”的建設，可幫助解決這樣的問題，其主要內(nèi)容包括：新政策新項目的目標體系，按結果或按部門進行分類；項目影響評估的結果；相關咨詢文件及其反饋信息；所用證據(jù)的細節(jié)；政策效果評估的細節(jié)。然而，普通組織機構并不能夠獨立勝任起專業(yè)的后效評估職能。

3.1.7 構建基于循證實踐理念和方法的研究-決策-實踐系統(tǒng) 有沒有可能存在這樣一個機構，能夠同時集中為研究者提供研究方法、為政府評價決策證據(jù)、為社會組織提供實踐方法并且有能力進行項目的后效評價？國際上早有數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化中心(Clearinghouse)這一說法，而國內(nèi)也有類似的結合中國國情的證據(jù)轉(zhuǎn)化平臺模型，該模型的基礎是由相關領域?qū)I(yè)研究人員、大學教師、證據(jù)實踐者和服務對象構成的實體機構。同時，該機構應得到政策制定者的支持，鼓勵相關領域的專家加強循證實踐的方法學(主要是從知識生產(chǎn)向知識實踐的轉(zhuǎn)化研究)、熱點問題和后效評價等方面的研究[13]。CCET(中國兒童與老年健康證據(jù)轉(zhuǎn)化平臺)正是該模式在中國兒童、老年健康領域的成果。若在決策管理領域也能夠構建類似的證據(jù)轉(zhuǎn)化平臺，同時為研究者、決策者、實踐者服務，并在三者之間起到連接與溝通的作用，將大大促進循證實踐理念和方法在國內(nèi)決策管理領域的發(fā)展。

3.2 應用前景

基于循證證據(jù)思維的決策管理理念由于其獨特的科學證據(jù)優(yōu)勢在管理的各個領域都具有發(fā)掘的潛能和應用前景[14]。但是由于循證決策管理是舶來品，在各個領域應用時切不可生搬硬套，需根據(jù)領域的不同采取不同的策略，嘗試探索應用[2,15]。研究者的研究成果也要通過多種方式推廣宣傳，不止于理論水平，推送給管理者，同時為了避免研究的模棱兩可和誤差，好的證據(jù)分級方案很有必要，進而為決策管理者提供實用而有效的證據(jù)，促進個人經(jīng)驗決策向科學化的轉(zhuǎn)型[16-17]。

3.3 本研究的局限性

本研究僅采用共詞分析與數(shù)理統(tǒng)計分析的方法，對國內(nèi)決策管理領域的循證研究現(xiàn)狀缺乏深入的認識。目前國內(nèi)相關研究數(shù)少，高質(zhì)量的實證研究更加稀少，相關研究證據(jù)缺乏。獲得進一步的信息還需要通過訪問國內(nèi)循證決策領域研究者、實踐者等相關人群，從而能夠綜合各方意見，結合納入文獻統(tǒng)籌分析國內(nèi)循證實踐理念和方法在管理領域的應用現(xiàn)狀，為相關領域人員提供更直觀的結論。與此同時還需要更多的研究者和管理者加入到循證理念和方法的實踐中來，對后續(xù)循證實踐理念和方法在國內(nèi)決策管理領域的發(fā)展進行更加深入分析和探討。

4 結論

循證理念引入國內(nèi)管理領域已經(jīng)有十年，但相關研究的發(fā)展一直不溫不火。文獻發(fā)表數(shù)量雖然自2012-2015年呈現(xiàn)上升趨勢，但自2016年起又有下降趨勢，且整體發(fā)表數(shù)量較少。結合2016年獲得基金支持的研究數(shù)量較少這一情況推測，缺少基金支持，將在一定程度上限制相關領域研究的開展。大部分文獻停留在闡述基本的概念上，缺乏深度研究，也缺乏實踐證據(jù)的探索。研究問題呈現(xiàn)公共衛(wèi)生決策、循證醫(yī)學向周邊輻射的局面，并未有效靈活地將循證決策運用于除公共衛(wèi)生決策以外的其他領域。國內(nèi)有循證管理研究發(fā)表的地區(qū)已有21個，發(fā)表的相關研究在北京、四川、甘肅等地區(qū)較多，但并未有循證決策管理的專門研究、實踐機構成立，以保持穩(wěn)定的研究、證據(jù)產(chǎn)出。研究機構大部分是高校和研究所，缺乏研究者與實踐者及決策者的交流與合作，也是導致研究問題單一，研究質(zhì)量不高的原因。因此只有實現(xiàn)機構、區(qū)域合作，研究者、決策者、實踐者的交流與合作，讓更多的研究者和實踐者參與到國內(nèi)循證決策管理的發(fā)展中來，創(chuàng)造更多的高質(zhì)量決策證據(jù)和方法，才能使科學決策和管理具有更大的可能性。

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[責任編輯 段金卯]

A Research Status and Visualized Analysis: Use Evidence Based Ideas and Methods in Management Field in China

YOU Jie1,2,3, BAI Zhenggang1,2,4,5■, HUANG Peng1,2,4, WU Shuting1,2,6, ZHONG Xiaoling1,2,6, ZHAO Kun1,2,6, WANG Jiancheng7, YANG Kehu1,2,4

1. Evidence Based Medicine Center of Lanzhou University, Lanzhou 730000, China; 2. Key Laboratory of EBM & Clinical Transformation of Gansu Province, Lanzhou 730000, China; 3. The First Clinical Medical College of Lanzhou University, Lanzhou 730000, China; 4. School of Basic Medical Sciences, Lanzhou University, Lanzhou 730000, China; 5. School of Public Affairs, Nanjing University of Science and Technology, Nanjing 210094, China; 6. The Second Clinical Medical College of Lanzhou University, Lanzhou 730000, China; 7. Gansu Provincial Hospital, Lanzhou 730000, China

〔Objective〕To analyze the development status of evidence based practice idea and methods in China, using visualized analisis method such as co word analisis. 〔Methods〕Two databases Wan Fang, CNKI with the search term “evidence based”“evidence”“decision making”“management” were searched from inception to January 18th, 2017. Retrieve filtered results and exclude literature wasn’t evidence based or decision making management. Then extract important information. Use FineReport and UCINET to do the visualized analysis.〔Results〕76 EBMgt papers were accepted. We got several results, including: how the number of published EBMgt researches changed over year, the fund support of literature, how different type researches distributed across different region, visualized chart of research author and key words were also made and further analyzed. 〔Conclusion〕The development of evidence based idea and methods in China is still in primary stage. More practice and government support are need to promote the development of EBMgt in China.

evidence based practice; management; decision making; evidenced based management; status; China

1672-7606(2017)02-0091-07

2017-02-21

國家自然科學基金項目(81301177)；蘭州大學“中央高?；究蒲袠I(yè)務費”項目(16LZUJBWTD013)

游潔(1995-)，女，福建南平人，本科，研究方向：臨床醫(yī)學。

■通信作者：拜爭剛(1981-)，男，甘肅慶陽人，博士，教授，研究方向：循證老年健康、循證社會科學。E-mail：baizhenggang@126.com。

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