喻潤(rùn)，溫艷萍

(上海海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 上海 201306)

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基于動(dòng)態(tài)因子分析法的亞洲地區(qū)上海港國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)研究

喻潤(rùn)，溫艷萍

(上海海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 上海 201306)

上海港是我國(guó)重要的樞紐港,提升上海港國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)上海市乃至全國(guó)意義重大。文章選取港口基礎(chǔ)設(shè)施、港口運(yùn)營(yíng)能力、港口腹地條件和港口發(fā)展?jié)摿?個(gè)方面共16個(gè)定量指標(biāo)，建立衡量港口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)體系,引入動(dòng)態(tài)因子分析法對(duì)2010—2014年間亞洲8個(gè)主要港口的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。結(jié)果表明,在亞洲范圍內(nèi),上海港國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng),腹地條件和運(yùn)營(yíng)能力優(yōu)勢(shì)明顯;與新加坡港競(jìng)爭(zhēng)激烈,在自由度和發(fā)展?jié)摿ι洗嬖诹觿?shì),受到香港、迪拜和巴生等港口的威脅。最后,對(duì)上海港增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提出加快深水港和集裝箱港建設(shè)、加強(qiáng)港口和地區(qū)合作以及促進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展等建議。

上海港;港口建設(shè);國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力;港口經(jīng)濟(jì)；動(dòng)態(tài)因子分析法

港口是內(nèi)陸腹地和海洋運(yùn)輸?shù)慕粎R點(diǎn)，是提供航運(yùn)、物流、加工、信息、金融等服務(wù)的多功能綜合區(qū)，是實(shí)現(xiàn)外向型經(jīng)濟(jì)的窗口。上海港地處長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶和沿海經(jīng)濟(jì)帶的交匯處，水陸交通發(fā)達(dá)，是中國(guó)沿海的主要樞紐港，具有對(duì)內(nèi)、對(duì)外雙向輻射的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。2009年國(guó)務(wù)院通過(guò)《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和制造業(yè)，建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心意見(jiàn)》，指出上海港應(yīng)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，推進(jìn)上海國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)。作為 21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的排頭兵和主力軍，上海港面臨復(fù)雜的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。本研究以亞洲地區(qū)為范圍，選取上海港、香港港、新加坡港、釜山港、橫濱港、名古屋港、巴生港和迪拜港8個(gè)港口作為評(píng)價(jià)對(duì)象，引入動(dòng)態(tài)因子分析法，從動(dòng)態(tài)視角對(duì)上海港的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并提出合理建議。

1 研究方法

本研究采用的動(dòng)態(tài)因子分析法于1978年由Coppi和Zannella提出，之后由Coppi和 Corazziari進(jìn)一步完善，是將主成分分析得到的截面分析結(jié)果和線性回歸模型得到的時(shí)間序列分析結(jié)果進(jìn)行綜合的一種多元統(tǒng)計(jì)分析方法[1]。該研究方法可綜合考慮樣本、變量和時(shí)間，通過(guò)建立三維陣列進(jìn)行全面分析，具體運(yùn)算步驟[2]為：

(1)將數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除量綱影響；

(3)計(jì)算特征值與特征向量、公因子的方差貢獻(xiàn)率和累計(jì)方差貢獻(xiàn)率；

(4)提取公因子并建立原始因子載荷矩陣；

2 實(shí)證分析

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

文章結(jié)合前人研究成果[3-8]和波特國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力模型理論，剔除主觀因素影響，從港口自然資源、經(jīng)濟(jì)資源、需求條件、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手水平和發(fā)展?jié)摿Φ冉嵌瘸霭l(fā)，選取16個(gè)定量指標(biāo)，從港口基礎(chǔ)設(shè)施、港口運(yùn)營(yíng)能力、港口腹地條件和港口發(fā)展?jié)摿?個(gè)方面對(duì)港口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。其中，港口基礎(chǔ)設(shè)施包括航道水深(m)、碼頭長(zhǎng)度(km)、港口泊位數(shù)(個(gè))和集裝箱泊位數(shù)(個(gè))等指標(biāo)；港口運(yùn)營(yíng)能力包括貨物吞吐量(t)、集裝箱吞吐量(TEU)、港口年停泊艘次(艘)和外貿(mào)貨物比重(%)等指標(biāo)；港口腹地條件包括城市GDP(億元)、第三產(chǎn)業(yè)總值(億元)、進(jìn)出口貿(mào)易總額(億元)和外商投資額(億元)等指標(biāo)；港口發(fā)展?jié)摿Πㄘ浳锿掏铝吭鲩L(zhǎng)率(%)、集裝箱吞吐量增長(zhǎng)率(%)、城市GDP增長(zhǎng)率(%)和進(jìn)出口貿(mào)易增長(zhǎng)率(%)等指標(biāo)。

2.2 亞洲8大港口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)

根據(jù)2010—2014年港口貨物吞吐量和集裝箱吞吐量綜合排名，選取位于世界港口前100位的上海港、香港港、新加坡港、釜山港、橫濱港、名古屋港、巴生港及迪拜港8大亞洲港口的相關(guān)數(shù)據(jù)，應(yīng)用動(dòng)態(tài)因子模型，對(duì)上海港在亞洲地區(qū)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)。其中，上海港數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)港口年鑒》和上海市統(tǒng)計(jì)局，其他亞洲港口數(shù)據(jù)來(lái)源于《國(guó)際集裝箱化》、各港口所在國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、國(guó)家統(tǒng)計(jì)網(wǎng)站及港務(wù)局網(wǎng)站等。根據(jù)8大港口數(shù)據(jù)，計(jì)算提取特征值大于1的4個(gè)公因子的方差貢獻(xiàn)率和累計(jì)貢獻(xiàn)率(表1)，公因子累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)89.70%(大于85%)，可保留16個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)中的大部分信息。

表1 公因子特征值、方差貢獻(xiàn)率及累計(jì)貢獻(xiàn)率

運(yùn)用最大方差法對(duì)因子載荷矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，可得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣；該矩陣能夠更直觀清晰地反映各評(píng)價(jià)指標(biāo)在不同公因子上的載荷，以便分析所提取公因子的經(jīng)濟(jì)含義；為便于研究，根據(jù)載荷大小對(duì)指標(biāo)進(jìn)行排序，并省略載荷較小的數(shù)據(jù)(表2)。

表2 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

結(jié)合表1和表2可知，第一個(gè)公因子的方差貢獻(xiàn)率為46.29%，第三產(chǎn)業(yè)總值、進(jìn)出口貿(mào)易總額、城市GDP、集裝箱吞吐量、貨物吞吐量在該公因子上均有較大載荷，尤其前3個(gè)指標(biāo)的載荷均大于0.9，說(shuō)明第一個(gè)公因子主要涵蓋港口腹地條件和運(yùn)營(yíng)能力；第二個(gè)公因子的方差貢獻(xiàn)率為22.34%，碼頭長(zhǎng)度、港口泊位數(shù)、航道水深在該公因子的載荷均大于0.7，說(shuō)明第二個(gè)公因子主要涵蓋港口基礎(chǔ)設(shè)施；第三個(gè)公因子的方差貢獻(xiàn)率為13.52%，外貿(mào)貨物比重和外商投資額在該公因子的載荷較大，說(shuō)明第三個(gè)公因子主要涵蓋港口運(yùn)營(yíng)能力和腹地條件；最后一個(gè)公因子的方差貢獻(xiàn)率為7.55%，載荷較大的是港口集裝箱吞吐量、貨物吞吐量、進(jìn)出口貿(mào)易總額和城市GDP增長(zhǎng)率，說(shuō)明第四個(gè)公因子主要涵蓋港口運(yùn)營(yíng)能力和發(fā)展?jié)摿Α?個(gè)公因子與原評(píng)價(jià)指標(biāo)體系略有不同，原體系中港口運(yùn)營(yíng)能力指標(biāo)與腹地條件指標(biāo)存在一定的相關(guān)性，可通過(guò)第一個(gè)公因子集中體現(xiàn)，但并不影響整體評(píng)價(jià)結(jié)果。

上海港在4個(gè)公因子上的得分變化如圖1所示。2010—2014年上海港的第一個(gè)公因子得分呈上升態(tài)勢(shì)，僅在2012年有所下降，其余年份增長(zhǎng)較快；第二個(gè)公因子得分較高且較為平穩(wěn)；第三個(gè)公因子得分較低，變化較小，但在2011年后一直緩慢上漲；第四個(gè)公因子得分在2010-2012年間下降明顯，2012年后在低水平波動(dòng)。

圖1 2010—2014年上海港公因子得分動(dòng)態(tài)變化

經(jīng)計(jì)算可得2010—2014年間各港口的動(dòng)態(tài)得分、綜合得分及排名(表3)。上海港5年動(dòng)態(tài)得分排名分別為2、1、2、1、1，可見(jiàn)其在亞洲范圍內(nèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)。

2.3 評(píng)價(jià)結(jié)果

2.3.1 橫向分析

國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)分結(jié)果顯示，亞洲8大港口可分為3大梯隊(duì)。第一梯隊(duì)是新加坡港、上海港和香港港，綜合得分在0.5分以上，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，其中上海港綜合得分0.749 3、名列第二，與第一位的新加坡港差距較小；第二梯隊(duì)的名古屋港、迪拜港、橫濱港和釜山港得分均為負(fù)值，與第一梯隊(duì)港口存在較大差距；第三梯隊(duì)則是新興的巴生港，得分均在-0.5以下，與前7名港口差距明顯。

表3 2010—2014年港口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力得分及排名

可見(jiàn)在亞洲范圍內(nèi)，上海港國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力處于領(lǐng)先位置、成績(jī)斐然，但仍略遜于新加坡港。目前局面的形成主要有3個(gè)原因：首先，上海港腹地條件優(yōu)越，上海市作為上海港直接經(jīng)濟(jì)腹地，城市GDP、第三產(chǎn)業(yè)總值和進(jìn)出口貿(mào)易總額與橫濱、釜山、迪拜等城市相比具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，與受困于狹小地域的新加坡、香港、名古屋等地區(qū)相比地理空間更大、輻射范圍更廣、市場(chǎng)前景更廣闊；其次，上海港的運(yùn)營(yíng)能力是影響其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素，上海港自2007年躍居世界港口吞吐量榜首以來(lái)，貨物吞吐量和集裝箱吞吐量一直保持穩(wěn)定增長(zhǎng)，5年來(lái)一直居于榜首，洋山深水港的建設(shè)提升了上海港運(yùn)營(yíng)能力，尤其增強(qiáng)其對(duì)大型船舶的接納能力；最后，港口自由度的影響也不容忽視，上海港作為發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的沿邊重點(diǎn)口岸，享有外資投入、人員往來(lái)、加工物流等方面的優(yōu)惠政策，為其提供有利的政策環(huán)境。

首先，微商、個(gè)人代購(gòu)經(jīng)營(yíng)行為需要合法合規(guī)。一般來(lái)說(shuō)，代購(gòu)指在境外購(gòu)買(mǎi)商品、在境內(nèi)銷(xiāo)售并從中賺取差價(jià)的行為。根據(jù)將于2019年1月1日開(kāi)始實(shí)施的《電子商務(wù)法》，電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者從事跨境電子商務(wù)，需要取得采購(gòu)國(guó)和中國(guó)雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，還要依法足額納稅。而實(shí)際上，很多代購(gòu)者并沒(méi)有取得法定的經(jīng)營(yíng)許可證，而是私下從事代購(gòu)活動(dòng)，且無(wú)相關(guān)資質(zhì)，這不僅加大了消費(fèi)者維權(quán)難度，也破壞了國(guó)家對(duì)外貿(mào)易管理規(guī)定，擾亂了跨境貿(mào)易秩序。

2.3.2 縱向分析

表3結(jié)果顯示，2010—2014年上海港國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力得分始終較高，與新加坡港的競(jìng)爭(zhēng)呈膠著狀態(tài)，名次交替上升。其中，2010—2011年上海港發(fā)展態(tài)勢(shì)強(qiáng)勁，超越新加坡港上升至第一位，并與香港港拉開(kāi)差距；2012年上海港國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力短暫下降；2013—2014年上海港國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平再度回升，但與2013年相比，2014年發(fā)展速度已經(jīng)放緩。

結(jié)合表3和圖1可以看出，2011年上海港國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升主要是由于第一個(gè)公因子得分的上升，即港口腹地條件和運(yùn)營(yíng)能力的提升；2011年上海市城市GDP和第三產(chǎn)業(yè)總值均有大幅增長(zhǎng)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改善也使上海港貨物和集裝箱吞吐量大幅增長(zhǎng)。2012年上海港國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力得分下滑主要是由于第四個(gè)公因子得分的明顯下降，即港口發(fā)展?jié)摿p弱；當(dāng)年上海港進(jìn)出口貿(mào)易總額出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，貨物吞吐量增速也有所放緩。2013—2014年上海港國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力重回榜首，第三個(gè)公因子是首要影響因素，此外港口腹地條件持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展也是促使上海港國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的重要原因。2013年上海自貿(mào)區(qū)正式掛牌成立，大力實(shí)行政策優(yōu)惠，推進(jìn)金融改革，在航運(yùn)金融、能源產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易等方面均有重大突破，有力提升上海港對(duì)外資及外貿(mào)貨物的吸引力。與2013年相比，2014年上海港的發(fā)展速度又有下降，主要是由于第二個(gè)和第四個(gè)公因子得分的減少；其中2014年上海港基礎(chǔ)設(shè)施條件與上年相比未有明顯改善，而新加坡、釜山和巴生等港口一直加緊建設(shè)，泊位數(shù)等有所增長(zhǎng)，使上海港在基礎(chǔ)設(shè)施上的相對(duì)得分下降；貨物吞吐量增長(zhǎng)率的下降也拉低上海港發(fā)展?jié)摿Φ梅帧?/p>

3 結(jié)論與建議

本研究從港口基礎(chǔ)設(shè)施、港口運(yùn)營(yíng)能力、港口腹地條件和港口發(fā)展?jié)摿?個(gè)方面入手，選取16個(gè)二級(jí)定量指標(biāo)建立港口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系，引入動(dòng)態(tài)因子分析法，對(duì)2010—2014年間8大亞洲港口的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，從縱向和橫向2個(gè)角度分析上海港在亞洲范圍內(nèi)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平。

最終結(jié)果顯示，在亞洲范圍內(nèi)，上海港實(shí)力較強(qiáng)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力處于較高水平，但與新加坡港競(jìng)爭(zhēng)激烈，與香港港差距較小。目前上海港發(fā)展速度已經(jīng)放緩，存在發(fā)展?jié)摿Σ蛔愕膯?wèn)題。釜山港基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、香港港和迪拜港高開(kāi)放程度、巴生港自貿(mào)區(qū)發(fā)展等都對(duì)上海港構(gòu)成一定的威脅。因此，為保證國(guó)際航運(yùn)中心的順利建設(shè)，上海港可從以下方面入手。

(1)加快深水港和集裝箱港建設(shè)。船舶大型化、專(zhuān)業(yè)化是未來(lái)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，在國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)上，天然水深條件較差導(dǎo)致的大型船舶接納能力不足勢(shì)必會(huì)令上海港在與新加坡港、香港港等深水港的競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。目前上海港集裝箱泊位有42個(gè)，其周邊港口集裝箱泊位數(shù)合計(jì)超過(guò)250個(gè)，其中新加坡港114個(gè)、釜山港45個(gè)，數(shù)量均超過(guò)上海港。隨著時(shí)間推移，上海港的集裝箱泊位數(shù)將難以滿足日益增長(zhǎng)的集裝箱吞吐量需求。因此，一方面，上海港需改善港口自然條件，積極清淤，保證航道暢通，在大小洋山港持續(xù)建設(shè)的基礎(chǔ)上著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，尋求新的拓展空間和合作空間；另一方面，上海港應(yīng)提高集裝箱通過(guò)能力，完善集裝箱碼頭設(shè)施，實(shí)現(xiàn)貨運(yùn)自動(dòng)化，提高裝卸效率和服務(wù)質(zhì)量。

(2)加強(qiáng)港口和地區(qū)合作。從地理位置看，新加坡港是典型的交通樞紐港，而上海港并非處于國(guó)際航運(yùn)中心，而是偏離國(guó)際航運(yùn)主干線，一般不是國(guó)際集裝箱海運(yùn)干線的首抵港和末離港，因此爭(zhēng)奪中轉(zhuǎn)貨源是上海港持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。與上海港距離很近的寧波-舟山港條件優(yōu)越，處于遠(yuǎn)東航運(yùn)網(wǎng)路中心地段，2014年貨運(yùn)吞吐量增長(zhǎng)率為6.2%、集裝箱吞吐量增長(zhǎng)率高達(dá)11.5%，發(fā)展?jié)摿薮蟆?個(gè)港同屬于長(zhǎng)江三角洲，除各自直接經(jīng)濟(jì)腹地外，間接腹地有所重疊，合作條件便利[9-10]。上海港要克服發(fā)展受限的窘境，應(yīng)加強(qiáng)與寧波-舟山港的合作，以彌補(bǔ)水深條件的不足，利用寧波-舟山港大宗貨物運(yùn)輸優(yōu)勢(shì)，在優(yōu)化貨運(yùn)結(jié)構(gòu)的同時(shí)以低成本、高效率為優(yōu)勢(shì)吸引國(guó)際貨源。此外，隨著江浙沿岸港口的發(fā)展，上海港應(yīng)加強(qiáng)與江浙皖地區(qū)的合作，實(shí)現(xiàn)區(qū)域通關(guān)一體化，完善集疏運(yùn)系統(tǒng)，提升港口運(yùn)營(yíng)效率。

(3)促進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展。提高港口自由度是上海港提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。上海自貿(mào)區(qū)與歷史較長(zhǎng)的新加坡、香港相比開(kāi)放程度仍較低，上海港進(jìn)出口貿(mào)易總額一直低于新加坡港，這也是2個(gè)港競(jìng)爭(zhēng)膠著的原因之一。香港港屬于商業(yè)拉動(dòng)型港口，經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)一直明顯，尤其香港證券業(yè)與銀行業(yè)十分發(fā)達(dá)，高度自由的金融環(huán)境目前對(duì)國(guó)際資本的吸引力仍較大。此外，新建的巴生港自由貿(mào)易區(qū)是極具影響力的穆斯林市場(chǎng)國(guó)際貿(mào)易平臺(tái)，勢(shì)必會(huì)令未來(lái)港口的貨源爭(zhēng)奪戰(zhàn)更加激烈。上海港應(yīng)學(xué)習(xí)先進(jìn)自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)區(qū)港一體化進(jìn)程，積極開(kāi)展增值服務(wù)，拉長(zhǎng)臨港產(chǎn)業(yè)鏈，凸顯“洼地效應(yīng)”，充分發(fā)揮自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和政策優(yōu)勢(shì)。

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Evaluation of International Competitiveness within Asia of Shanghai Port Based on DFA

YU Run，WEN Yanping

(College of Management and Economics，Shanghai Ocean University，Shanghai 201306，China)

Shanghai Port is an important hub port in China.Enhancing the international competitiveness of Shanghai port is significant for Shanghai and even the whole country.This paper selected 16 quantitative indexes on 4 aspects,such as port infrastructure,port operations,port hinterland conditions and port developing potential to establish an evaluation system to measure the international competitiveness of port and apply the method of Dynamic Factors Analysis (DFA) to analyze eight major ports in Asia from 2010 to 2014.The results showed that within Asia,international competitiveness of Shanghai port is strong especially in terms of economic hinterland conditions and operational capacity.But the competition between Shanghai port and Singapore port is fierce.Besides,there’re some problems of Shanghai port because of its lack of potential and degree of openness.Suggestions to enhance the international competitiveness of Shanghai port were also given,by speeding up the construction of deepwater ports and container ports,strengthening port and regional cooperation and promoinge the development of Shanghai Free Trade Area,etc.

Shanghai Port，Port construction，International competition capability，Port economy,Dynamic factor analysis

2016-11-23；

2017-03-12

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“自貿(mào)區(qū)背景下上海市港城協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系研究”(15BJY043).

喻潤(rùn)，碩士研究生，研究方向?yàn)楹Ｑ蠼?jīng)濟(jì)管理，電子信箱：yraccounting@163.com

溫艷萍，副教授，博士，研究方向?yàn)楹Ｑ蠼?jīng)濟(jì)管理和價(jià)值評(píng)估，電子信箱：ypwen@shou.edu.cn

P7

A

1005-9857(2017)06-0012-05