鄭曉紅

(湖南工程學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 湘潭 411104)

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的經(jīng)濟(jì)影響分析

鄭曉紅

(湖南工程學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 湘潭 411104)

在經(jīng)濟(jì)全球化和科技一體化發(fā)展的今天，國與國之間的激烈經(jīng)濟(jì)競爭越來越多地聚焦于知識產(chǎn)權(quán)爭奪和科學(xué)技術(shù)的競爭。作為決定企業(yè)、國家和世界經(jīng)濟(jì)增長的重要制度安排的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，從發(fā)展歷程、現(xiàn)狀、國別差異的基礎(chǔ)上，分析其產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來源、制度作用，突出其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的激勵(lì)保障創(chuàng)新、提供法律保障、運(yùn)作商業(yè)策略、營造經(jīng)營方式等等經(jīng)濟(jì)影響。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度；理論來源；經(jīng)濟(jì)影響

在經(jīng)濟(jì)全球化和科技一體化發(fā)展的今天，國與國之間的激烈經(jīng)濟(jì)競爭越來越多地聚焦于知識產(chǎn)權(quán)爭奪和科學(xué)技術(shù)的競爭。發(fā)達(dá)國家紛紛加強(qiáng)了知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度：日本在2002年提出“知識產(chǎn)權(quán)立國”口號，并且頒布《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃》，以加強(qiáng)自身知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和防御外部知識產(chǎn)權(quán)威脅。在2002年美國發(fā)布一份《21世紀(jì)戰(zhàn)略綱要》，以規(guī)范美國專利商標(biāo)局發(fā)展成為一個(gè)以質(zhì)量為核心，工作效率高，對市場反應(yīng)靈敏的組織，以支持市場驅(qū)動(dòng)型知識產(chǎn)權(quán)制度。[1]2008年國際金融危機(jī)發(fā)生后，世界主要國家積極搶占新一輪發(fā)展的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，越發(fā)重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略的實(shí)施，著力對海外市場本國跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，調(diào)整經(jīng)營策略和經(jīng)營模式，加強(qiáng)防御外部知識產(chǎn)權(quán)威脅。

加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的研究，從法理上旨在激勵(lì)知識產(chǎn)權(quán)所有者繼續(xù)加強(qiáng)創(chuàng)新，促進(jìn)知識的生產(chǎn)、有效傳播和推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步；從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來說，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一種制度安排，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)就會(huì)體現(xiàn)不同的作用。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅影響到某國國內(nèi)的創(chuàng)新能力，而且直接影響跨國集團(tuán)對外直接投資、跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移以及進(jìn)出口貿(mào)易活動(dòng)。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的增長主要依賴一定要素投入下能夠有更多的產(chǎn)出，這種更多的產(chǎn)出又來自于人力資本、研發(fā)強(qiáng)度、市場競爭和法律制度環(huán)境等要素效率的提高，這些都與人們科技水平的提高息息相關(guān)，而科技水平的提高關(guān)鍵是知識的獲取。知識作為經(jīng)濟(jì)增長的最終源泉，需要有利于知識生產(chǎn)和吸收的制度來充分實(shí)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度就成了決定企業(yè)、國家和世界經(jīng)濟(jì)增長的重要制度安排。

一 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展歷程

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度起源于保護(hù)智力勞動(dòng)成果，促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)新。早在1883年巴黎簽署的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，提供給非本國居民取得專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的國民待遇，1886年《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》在瑞士簽署，版權(quán)保護(hù)的最低標(biāo)準(zhǔn)和程序得以建立，1891年在西班牙簽署的《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定》以及先后于1925年簽署的《工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國際保存海牙協(xié)定》、1957年簽署的《商標(biāo)注冊用商品和服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》、1958年簽署的《保護(hù)原產(chǎn)地名稱及其國際注冊里斯本協(xié)定》、1961 年簽署的保護(hù)植物新品種國際同盟(UPOV) 、1970年簽署的《專利合作條約》、1989年簽署的《關(guān)于集成電路的知識產(chǎn)權(quán)條約》等等都對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題予以深刻體現(xiàn)。

為了推進(jìn)全世界來保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，加深各個(gè)國家與全球各知識產(chǎn)權(quán)組織之間的溝通與合作，來自于“國際保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟”和“國際保護(hù)文學(xué)作品聯(lián)盟”的51個(gè)成員國集聚瑞典首都斯德哥爾摩，于1967年7月14日共同締結(jié)合約成立“世界知識產(chǎn)權(quán)組織”。1974年12月，該組織正式成為聯(lián)合國的專門機(jī)構(gòu)。

20世紀(jì)八十年代，中國著手開始建立知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度?！渡虡?biāo)法》《專利法》《著作權(quán)法》相繼出臺并開始實(shí)施，在加入全球知識產(chǎn)權(quán)組織后，中國于1985年加入了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》。中國知識產(chǎn)權(quán)研究會(huì)于1990年12月成立。中美兩國政府于1992年1月17日共同簽署了《關(guān)于保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)備忘錄》。到1994年5月，中國已經(jīng)加入了《專利合作條約》《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定》《世界版權(quán)公約》等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要國際公約。20世紀(jì)末21世紀(jì)初中國與其他發(fā)展中國家在世界知識產(chǎn)權(quán)組織成員國大會(huì)上共同呼吁并建立“世界知識產(chǎn)權(quán)日”。2008年6月，中國制定出國家知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，以戰(zhàn)略政策形式對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)予以規(guī)定。

在知識產(chǎn)權(quán)三大支柱體系——專利、版權(quán)和商標(biāo)制度成形的基礎(chǔ)上，上世紀(jì)八十年代中后期，隨著電子軟件、植物新品種、生物技術(shù)加入保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的隊(duì)伍，關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判于1993年12月15日通過的與貿(mào)易有關(guān)的保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議(Trips協(xié)議)，進(jìn)一步將當(dāng)代有關(guān)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容推進(jìn)到更高的高度和更闊的廣度。將技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略中有關(guān)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容提升到國家的發(fā)展戰(zhàn)略高度，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的范圍和種類擴(kuò)大、權(quán)利內(nèi)容不斷深化，知識產(chǎn)權(quán)審批時(shí)間縮短、保護(hù)期限延長、侵權(quán)處罰力度加大，知識產(chǎn)權(quán)的歸屬權(quán)得到下放，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新樣式即標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合構(gòu)成技術(shù)壁壘，使得企業(yè)謀取利益最大化，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)演化成商業(yè)經(jīng)營行為，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略形式更加多樣化。

經(jīng)合組織的一份報(bào)告中曾指出：今日，各種形式的知識在經(jīng)濟(jì)過程中起著關(guān)鍵作用，無形資產(chǎn)投資的速度遠(yuǎn)快于對有形資產(chǎn)的投資，擁有更多知識的人獲得更多報(bào)酬的工作，擁有更多知識的企業(yè)是市場競爭中的贏家，擁有更多知識的國家擁有更高的產(chǎn)出?；诖?，知識產(chǎn)權(quán)在全球不斷升值，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題越來越得到重視和關(guān)注，保護(hù)范圍和保護(hù)力度都不斷擴(kuò)大和加強(qiáng)。

二 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀分析

吉納特和帕克(Ginarte-Park)[2]1997年提出了一個(gè)計(jì)量知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方法，此種方法將專利保護(hù)分為參加相關(guān)國際專利協(xié)議的狀況、專利保護(hù)的覆蓋范圍、權(quán)利喪失的保護(hù)問題、執(zhí)法措施和保護(hù)期限(通常為20年)等五個(gè)方面，并對決定五個(gè)方面強(qiáng)度的多因素予以評分，最終相加的總和得到一個(gè)“0”到“5”級的國家評分(簡稱GP指數(shù))。GP指數(shù)方法通常被認(rèn)為是測定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的最典型的計(jì)量方法，根據(jù)Ginarte-Park 方法對中國1985-2010年知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平進(jìn)行統(tǒng)計(jì)(見表一)。

為了明確展示中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度與歐美及亞洲部分國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平之間存在的差距，列出了亞洲部分國家及歐美一些國家1960-2010年的GP知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平指數(shù)(見表二)。

表一 中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的時(shí)間序列1985-2010(Ginarte-Park 方法測算)①

表二 歐美及亞洲部分國家1960-2010年的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平(GP指數(shù))②

從以上數(shù)據(jù)可知，我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在短短的十多年時(shí)間內(nèi)就實(shí)現(xiàn)了由低水平到高水平的轉(zhuǎn)變，不僅源于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新的國際環(huán)境(作為世貿(mào)組織成員需要與國際接軌)，而且也源于自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需求，從而使得自身完成了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)層面從中國標(biāo)準(zhǔn)到國際標(biāo)準(zhǔn)的過渡，而沒有經(jīng)歷發(fā)達(dá)國家所經(jīng)歷的漫長過渡期。

余長林的研究表明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)分為立法強(qiáng)度指標(biāo)和執(zhí)法強(qiáng)度指標(biāo)，立法強(qiáng)度指標(biāo)包括專利法、版權(quán)法、商標(biāo)法和其他法律，執(zhí)法強(qiáng)度指標(biāo)包括司法保護(hù)、行政保護(hù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)公眾意識和國際環(huán)境。據(jù)相應(yīng)度量標(biāo)準(zhǔn)測算出中國各地區(qū)1997-2010年的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指數(shù)(見表三)。

表三 中國各地區(qū)1997-2010年的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度測算結(jié)果③

表三顯示中國各地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度存在較大差異：北京、天津、上海及東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度高于西部內(nèi)陸不發(fā)達(dá)地區(qū)，由于各地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化的差異，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法力度也不竟相同。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度呈現(xiàn)“東高西低”的趨勢。

三 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國別差異

知識產(chǎn)品是公開的具有公共產(chǎn)品的屬性，知識產(chǎn)權(quán)是壟斷的具有私有權(quán)的屬性。知識產(chǎn)品的無形性、易逝性特征和使用上的非競爭性，決定了它屬于公共物品，具有共享性。知識產(chǎn)權(quán)的相對壟斷性使專有權(quán)人獲得某種合法的市場壟斷權(quán)，并倚靠這種權(quán)利獲取經(jīng)濟(jì)利益并阻止他人與自己展開競爭。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度將知識產(chǎn)品界定為私有的形式，使得生產(chǎn)者得以控制信息的外溢效應(yīng)并得到成本補(bǔ)償，刺激私人生產(chǎn)知識產(chǎn)品的積極性。規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)的期限就使得知識產(chǎn)權(quán)在法定時(shí)間內(nèi)得以保護(hù)，而在規(guī)定的期限外解除保護(hù)使得資源得以社會(huì)共享。解決知識產(chǎn)權(quán)所有人借壟斷權(quán)索取高價(jià)阻止產(chǎn)品的使用和沒有合法的壟斷刺激不了新信息生產(chǎn)的兩難困境。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPR)是尊重有創(chuàng)新性的智力勞動(dòng)和激勵(lì)創(chuàng)造革新的基本制度，是建設(shè)法治國家及誠信社會(huì)不可缺少的重要內(nèi)容。溫家寶總理于2010年11月5日在全國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與執(zhí)法工作電視電話會(huì)議上重點(diǎn)提到“要建設(shè)創(chuàng)新型國家，完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，必須堅(jiān)定不移地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)”。

由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不盡相同，歷史文化背景各異，因而為各國法律所認(rèn)可的知識產(chǎn)品范圍和和受保護(hù)程度也不相同，對待知識產(chǎn)權(quán)的態(tài)度各國差異很大。目前世界技術(shù)革新主要是在發(fā)達(dá)國家，發(fā)展中國家主要是消費(fèi)技術(shù)革新時(shí)期。先進(jìn)國家和發(fā)展中國家無論是經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是技術(shù)發(fā)展都存在較大的差距。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展方向都不一樣，不同的國家對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也有不同的力度和選擇。發(fā)達(dá)國家對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)主要是最大程度保障知識產(chǎn)權(quán)排他性，以維持其在知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)上面的優(yōu)勢。而發(fā)展中國家由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)發(fā)展都和發(fā)達(dá)國家存在差距，所以在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上主要是著力于公共作用。[3]

發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的差異主要在于WIPO和Trips協(xié)定的關(guān)系、公共利益的概念問題、有關(guān)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的義務(wù)和權(quán)利的平衡等問題上。具體是：(1)在WIPO和Trips協(xié)定的關(guān)系上，發(fā)達(dá)國家單方面認(rèn)為Trips協(xié)定應(yīng)以WIPO或其它與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的協(xié)定沒有辦法來保護(hù)的事宜為基礎(chǔ)來討論，而發(fā)展中國家認(rèn)為保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)問題不屬于GATT管理事項(xiàng)，應(yīng)該和WIPO協(xié)同探索。(2)對知識產(chǎn)權(quán)中公共利益概念上，發(fā)達(dá)國家更加注重對知識產(chǎn)權(quán)本身的討論，而發(fā)展中國家則主要是將貿(mào)易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)作為主要關(guān)注對象，并且要求要有充分的時(shí)間。(3)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的討論方面，發(fā)達(dá)國認(rèn)為以TRIPs協(xié)定為主要議題，發(fā)展中國家主張附加和權(quán)利對應(yīng)的義務(wù)，認(rèn)為應(yīng)該用法律對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)制必要的獨(dú)占競爭限制。(4)發(fā)達(dá)國家更看重推出新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，發(fā)展中國家則更多認(rèn)為新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對自己不利，所以在新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上發(fā)展中國家相對保守。[4]

以美國為代表的發(fā)達(dá)國家提倡所有國家，無論經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平如何，都一律實(shí)施強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度(原因：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，國際貿(mào)易收入增加、增進(jìn)私人投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，鼓勵(lì)社會(huì)創(chuàng)新國民的創(chuàng)新意識)，相比之下發(fā)展中國家則認(rèn)為知識是人類共同的財(cái)富，而不是某人或某個(gè)企業(yè)的專有權(quán)利。綜合來看，以美國為代表的發(fā)達(dá)國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面具有優(yōu)勢，他們是主要供給國家，而發(fā)展中國家則主要是處于知識產(chǎn)權(quán)需求的角度。從長期來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對國家的技術(shù)發(fā)展和革新都有很好的促進(jìn)作用，但是知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)帶來的專利必定有壟斷性質(zhì)，發(fā)明專利的保護(hù)即這種壟斷的保護(hù)，給社會(huì)帶來的利益是否高于壟斷的無效率或浪費(fèi)。這也是跨國公司在海外經(jīng)營中遇到的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的問題。

四 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的理論來源和經(jīng)濟(jì)影響

(一)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的理論來源

所謂制度指的是要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范或蘊(yùn)含著社會(huì)價(jià)值，彰顯社會(huì)運(yùn)行秩序的規(guī)則或運(yùn)作模式。制度是對個(gè)體或組織行動(dòng)的社會(huì)規(guī)范。[5]

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)興起于二十世紀(jì)五十年代以后，主要研究所有權(quán)與激勵(lì)經(jīng)濟(jì)行為的內(nèi)在聯(lián)系。[6]按照個(gè)人效用最大化的假設(shè)，在給定信息費(fèi)用和交易費(fèi)用不為零的情況下，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)企圖揭示產(chǎn)權(quán)制度在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的功能，以及對社會(huì)的資源配置和經(jīng)濟(jì)增長的作用問題。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了以下更為合理的經(jīng)濟(jì)假設(shè)，為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的分析提供有力的經(jīng)濟(jì)解釋：

第一，承認(rèn)產(chǎn)權(quán)制度的存在并且決定和規(guī)范市場個(gè)體行為。按照傳統(tǒng)理論，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織和協(xié)調(diào)都源于“看不見的手”——市場的完全競爭源于自然調(diào)節(jié)，忽略了其它協(xié)調(diào)與組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度和組織機(jī)構(gòu)，假定市場是完全無摩擦的市場。但相反，如果不考慮交易費(fèi)用和信息費(fèi)用，交易的過程本身就難以得到理解。任何一項(xiàng)交易的達(dá)成，都需要經(jīng)歷合約的商定、監(jiān)督、執(zhí)行、討價(jià)還價(jià)以及了解生產(chǎn)者和消費(fèi)者的需求信息等。這些費(fèi)用不僅實(shí)際存在，而且有時(shí)高到無法達(dá)成交易，正是由于這些費(fèi)用的存在，才產(chǎn)生降低費(fèi)用的制度安排。

第二，不完全的私有產(chǎn)權(quán)制度。在完全競爭的數(shù)學(xué)模型中都假定私有產(chǎn)權(quán)是完全界定的，事實(shí)上這只不過是一種理論期望。從歷史和現(xiàn)實(shí)的角度觀察，某個(gè)國家某個(gè)時(shí)期的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)往往是多重性的，從動(dòng)態(tài)角度看，還會(huì)發(fā)生權(quán)力的重組和產(chǎn)權(quán)安排的變化。對于具有公共性的知識產(chǎn)權(quán)而言，更加難以界定。但是從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用理論來看，產(chǎn)權(quán)的合理界定是可以降低交易費(fèi)用的。

第三，全面的理性人假設(shè)。盡管在經(jīng)濟(jì)分析中假定人是理性的，但已經(jīng)用效用最大化替代傳統(tǒng)的利潤最大化假定，僅僅用利潤最大化來考慮制度的決策對國家、行業(yè)、企業(yè)等的影響是不夠的，但可將其納入全面理性的假設(shè)中。理性被理解為人能根據(jù)相應(yīng)的約束條件做出反映期望與偏好的選擇，同時(shí)也可以解釋如道德、意識、經(jīng)驗(yàn)等非經(jīng)濟(jì)因素。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)權(quán)理論基礎(chǔ)從制度上起到了激勵(lì)、約束、協(xié)調(diào)的作用。一種有效的產(chǎn)權(quán)制度能夠明晰界定經(jīng)濟(jì)主體行為的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，減少外部性，使其私人收益接近社會(huì)收益，從而實(shí)現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)主體的有效激勵(lì)。從一般營銷合同中針對銷售額增長到一定規(guī)模而實(shí)施價(jià)格優(yōu)惠或提高酬金的條款，到專利法中保護(hù)發(fā)明創(chuàng)新成果的規(guī)定等等，都不同程度地體現(xiàn)了制度的激勵(lì)功能。其形成的一套有效的約束機(jī)制，使人們追求自身利益最大化的行為處于有序的競爭之中，使行為主體不得不抑制自己固有的機(jī)會(huì)主義本能，養(yǎng)成共存互利的習(xí)慣，履行自己作出的既有承諾。[7]其協(xié)調(diào)功能具有協(xié)調(diào)行為主體(個(gè)人、組織)之間的利益關(guān)系，減少摩擦成本和不穩(wěn)定因素，預(yù)防和化解風(fēng)險(xiǎn)，形成協(xié)同力等重要作用。約束功能形成社會(huì)、市場和企業(yè)運(yùn)行的秩序機(jī)制，起著維系行為主體有序競爭的作用；激勵(lì)功能形成社會(huì)、市場和企業(yè)運(yùn)行的動(dòng)力機(jī)制，起著激發(fā)行為主體活力的作用；協(xié)調(diào)功能形成社會(huì)、市場和企業(yè)運(yùn)行的平衡機(jī)制，起著協(xié)調(diào)行為主體利益關(guān)系的作用。[8]

(二)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的經(jīng)濟(jì)影響

抑制人的機(jī)會(huì)主義行為、減少不確定性、減少負(fù)的外部性、減少交易風(fēng)險(xiǎn)等具體功能就是在制度的約束功能基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，是制度的約束機(jī)制作用的具體表現(xiàn)形式；外部利益內(nèi)部化、激發(fā)創(chuàng)新潛力、提高主體工作積極性等具體功能就是在制度的激勵(lì)功能基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，是制度的激勵(lì)機(jī)制作用的具體表現(xiàn)形式；協(xié)調(diào)主體間利益關(guān)系、創(chuàng)造合作條件、提供公共品(服務(wù))、減少摩擦成本等具體功能就是在制度的協(xié)調(diào)功能基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，是制度的協(xié)調(diào)機(jī)制作用的具體表現(xiàn)形式；降低交易成本、提高行為效率、優(yōu)化資源配置等具體功能就是在制度的約束、激勵(lì)與協(xié)調(diào)三大功能基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，是制度的約束機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制與協(xié)調(diào)機(jī)制共同作用的表現(xiàn)形式。[9]

知識作為一種具有外部性的產(chǎn)品，如發(fā)明創(chuàng)造的傳播、意義深刻著作的學(xué)習(xí)不僅能給發(fā)明人和著作者本身帶來財(cái)富和名譽(yù)收益，而且對社會(huì)效率的提高和人類文明的進(jìn)步產(chǎn)生積極影響。由于知識的外部性，如果個(gè)體的收益小于社會(huì)收益，個(gè)體生產(chǎn)者所愿意生產(chǎn)的知識產(chǎn)品就會(huì)少于社會(huì)需求，為了誘使知識生產(chǎn)者生產(chǎn)出令社會(huì)滿意的知識數(shù)量，賦予知識以私有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，從法理上保護(hù)知識生產(chǎn)者對知識產(chǎn)品的壟斷地位，使知識生產(chǎn)著能夠通過向?qū)W習(xí)者、模仿者出售增加收益，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為一項(xiàng)有效的制度安排起到顯著的影響作用。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過賦予所有者智力勞動(dòng)成果一定期限內(nèi)的獨(dú)占權(quán)利，激勵(lì)創(chuàng)新行為，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。[10]

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵(lì)創(chuàng)新，關(guān)鍵在于它所產(chǎn)生的合法保護(hù)權(quán)力。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是否可取，需要對其社會(huì)收益和社會(huì)成本進(jìn)行權(quán)衡。畢竟在確認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)的合法壟斷時(shí)，要以某種程度上的自由競爭的犧牲作為代價(jià)，這種代價(jià)或犧牲表現(xiàn)為：.知識產(chǎn)權(quán)制度、特別是專利制度可能會(huì)提高某些行業(yè)的集中程度；[11]知識產(chǎn)權(quán)法所確立的壟斷會(huì)限制產(chǎn)品的產(chǎn)量、流通量，會(huì)維持較高的商品價(jià)格；以專利保護(hù)制度為例，獲得專利的發(fā)明者實(shí)行的壟斷高價(jià)(這也是專利的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)質(zhì)——對知識或信息給與排他性權(quán)利造成的)造成的資源配置失當(dāng)仍構(gòu)成專利的社會(huì)成本的主要部分，甚至可能抵消創(chuàng)新活動(dòng)給社會(huì)帶來的收益。

由于知識產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法在追求相同的終極目標(biāo)的同時(shí)，又確實(shí)存在著確認(rèn)壟斷的規(guī)則與維持競爭的規(guī)則之間的沖突，所以，必須協(xié)調(diào)好知識產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法之間的關(guān)系。畢竟知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的核心設(shè)計(jì)理念是在鼓勵(lì)投資創(chuàng)新與促進(jìn)新信息傳播使用之間實(shí)現(xiàn)平衡。[12]

建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的主要原因是創(chuàng)新市場的失靈，包括創(chuàng)新的不確定性和創(chuàng)新后被模仿的可能性。[13]法律制度環(huán)境的不確定性，侵權(quán)模仿限制技術(shù)創(chuàng)新獲取應(yīng)得的經(jīng)濟(jì)效益。創(chuàng)新市場的失靈使得技術(shù)創(chuàng)新喪失市場競爭優(yōu)勢，無法突出或維持本國商品(服務(wù)或技術(shù))在市場中的主導(dǎo)地位。侵權(quán)模仿的行為必須有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度來約束。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目的是通過法治原則的實(shí)施營造合理的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，賦予創(chuàng)新者一定的權(quán)力補(bǔ)償其進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的人力資本和研發(fā)投入，保護(hù)其市場競爭的優(yōu)勢地位。

發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有不同的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，各地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度差異又一定程度影響各地區(qū)創(chuàng)新能力和外國直接投資吸引力以及經(jīng)營模式的變化。因?yàn)閾?dān)心競爭的增加及當(dāng)?shù)睾献骰锇槁曌u(yù)的不足, 跨國公司往往采取獨(dú)資而非合資方式在東道國投資。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在FDI中成為重要的制度因素，決定企業(yè)跨國經(jīng)營模式的選擇。

(三)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出作用

切實(shí)有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能保護(hù)未來人們的最主要財(cái)產(chǎn)，激勵(lì)人類知識創(chuàng)新和技術(shù)改造，確保在激烈的市場競爭中取勝，有效地促進(jìn)知識的傳播和利用，推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用主要體現(xiàn)在以下方面：

第一，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略激勵(lì)和保障知識的創(chuàng)新，為發(fā)達(dá)國家占領(lǐng)國際市場提供保障。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響主要表現(xiàn)在：增加市場定價(jià)的能力(Market-power effect)，導(dǎo)致外國公司減少對該市場的出口，從而提高價(jià)格；擴(kuò)大市場(Market-expansion effect)，通過減少本地市場的仿制品，擴(kuò)大有效的市場需求；降低維權(quán)成本(Cost-reduction effect)， 即通過強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，減少主動(dòng)維權(quán)的成本。

經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家往往從國家發(fā)展的戰(zhàn)略高度來加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)。他們主要是通過依托核心技術(shù)專利來強(qiáng)化自身的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，通過實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來最大化自身的經(jīng)濟(jì)收益。知識和技術(shù)的創(chuàng)新依賴長線巨額投資，因而也必須有巨額回報(bào)收益作為激勵(lì)。創(chuàng)新的知識和技術(shù)通常較易復(fù)制和模仿，建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度其實(shí)質(zhì)就是維護(hù)和確保市場激勵(lì)機(jī)制能夠有效發(fā)揮鼓勵(lì)和促進(jìn)知識和技術(shù)創(chuàng)新的作用。

隨著先進(jìn)國家的制造業(yè)向國際轉(zhuǎn)移，發(fā)達(dá)國家采用多種手段來保障自身核心技術(shù)對國際市場的占有率：通過技術(shù)許可協(xié)議等方式，將專利視為商務(wù)戰(zhàn)略的重要組成部分，把專利、商標(biāo)等的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)接收方，收取較為可觀的費(fèi)用，成為企業(yè)利潤獲取的主要來源；依靠知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，把專利產(chǎn)品、商標(biāo)產(chǎn)品等打入國際市場；通過保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)來降低獲取新技術(shù)或者新產(chǎn)品的成本，提高收益。保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，占領(lǐng)國際市場，獲取更大收益已經(jīng)逐漸成為發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢所在。

第二，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供法律保障。

隨著全球一體化發(fā)展，以WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPS)》的簽署為標(biāo)志，將在貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)地位提高到了空前的高度。《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中，以法律文字規(guī)范各國的知識產(chǎn)權(quán)義務(wù)，并且以不斷提高各國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度為目的。實(shí)施國際標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)(Trips)措施和法規(guī)，有利于吸引更多外國先進(jìn)技術(shù)以多種形式進(jìn)入國內(nèi)(進(jìn)口，F(xiàn)DI，技術(shù)許可等)。如果東道國沒有或者只有很弱的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，外國先進(jìn)技術(shù)擁有人盡量避免向這些國家提供這些技術(shù)。東道國加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，可以起到強(qiáng)化區(qū)位優(yōu)勢，鞏固跨國公司所有權(quán)優(yōu)勢的作用，進(jìn)而促使跨國公司進(jìn)行國際直接投資的活動(dòng)。Trips協(xié)議規(guī)定在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面最惠國待遇惠及所有成員國，勢必加強(qiáng)跨國公司在技術(shù)供應(yīng)上的壟斷地位，由技術(shù)獨(dú)占轉(zhuǎn)化為壟斷市場。一些發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目的就是壟斷技術(shù)占領(lǐng)市場，國外企業(yè)通過擁有的多項(xiàng)專利抬高技術(shù)引進(jìn)成本，通過技術(shù)壟斷限制發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)研發(fā)。

第三，知識產(chǎn)權(quán)法律訴訟成為企業(yè)運(yùn)作的商業(yè)策略。

當(dāng)前將保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法律訴訟作為商業(yè)策略已經(jīng)是國際貿(mào)易中一種有效的打壓對手、占領(lǐng)市場、謀取利益的手段和工具。國際跨國公司對很多企業(yè)索要專利費(fèi)用、圍繞知識產(chǎn)權(quán)展開訴訟，打擊競爭對手，成為跨國公司有效的商業(yè)策略。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一種公開的商業(yè)策略，用什么方式、什么時(shí)間來用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略主要是取決于各方面利益博弈的需要。為了降低開拓市場的成本和風(fēng)險(xiǎn)，很多跨國公司采取的主要手段就是：在初期并不強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而是放任對手侵權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品、銷售、打通市場，等到市場達(dá)到一定成熟度和逐漸穩(wěn)定的時(shí)候，擁有知識產(chǎn)權(quán)的跨國公司會(huì)各方面搜集證據(jù)以法律訴訟的方式索取高額的專利費(fèi)用?；蛘弋?dāng)競爭對手做大做強(qiáng)之時(shí)，利用知識產(chǎn)權(quán)獨(dú)占性的特點(diǎn)來搶奪市場。

第四，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易成為一種新的國際經(jīng)營方式。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)逐漸成為企業(yè)競爭的重要手段和策略，特別是專利技術(shù)對企業(yè)占領(lǐng)國際市場起著關(guān)鍵作用。有關(guān)專利、商標(biāo)、版權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易已經(jīng)成為一種新的國際經(jīng)營方式。在過去國際貿(mào)易中，跨國公司采用的是“大吃小、強(qiáng)吃弱”的貿(mào)易方式，主要是技術(shù)先進(jìn)型企業(yè)兼并技術(shù)落后型企業(yè)，在企業(yè)兼并過程中技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者貿(mào)易成分極少。隨著知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的發(fā)展，當(dāng)前國際企業(yè)兼并主要體現(xiàn)在技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合兼并技術(shù)落后企業(yè)，伴隨這種現(xiàn)象出現(xiàn)的是更多的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易方式主要是許可貿(mào)易、特許貿(mào)易、咨詢服務(wù)、技術(shù)服務(wù)等，隨著科技一體化，信息化、技術(shù)化得到高速發(fā)展和應(yīng)用，新的如電子商務(wù)等貿(mào)易方式逐漸成為國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的主要形式。

第五，知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)有助于知識產(chǎn)權(quán)的重視、保護(hù)和管理。

以德國西門子(Siemens)公司為例，在全球設(shè)有12個(gè)知識產(chǎn)權(quán)管理部，知識產(chǎn)權(quán)管理人員400名，管理該公司的各類知識產(chǎn)權(quán)約150 000項(xiàng)。荷蘭飛利浦(Philips)公司在全球設(shè)有10個(gè)知識產(chǎn)權(quán)辦公室，也有約150名知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員，管理該公司的65 000個(gè)專利，21 000個(gè)商標(biāo)和6 000個(gè)外觀設(shè)計(jì)，知識產(chǎn)權(quán)辦公室的總經(jīng)理直接對董事會(huì)負(fù)責(zé)，并由董事會(huì)對部門進(jìn)行考核。芬蘭諾基亞(Nokia)公司知識產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)公司的知識產(chǎn)權(quán)工作，共有工作人員約180人。至于日本的一些跨國公司日立、松下、索尼等更是如此。[14-15]

第六，促進(jìn)國際間技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的交流與合作。

隨著網(wǎng)絡(luò)信息的發(fā)展，知識在世界范圍內(nèi)廣泛傳播，為知識成果的國際交流合作提供良好機(jī)遇。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國際間的多雙邊知識成果的技術(shù)交流合作，必須更加依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度；要在激烈的國際市場競爭中保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢，維護(hù)自身的權(quán)益，實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，著力提高品牌的技術(shù)附加值和質(zhì)量水平，[16]也離不開知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。我國的標(biāo)準(zhǔn)化水平與發(fā)達(dá)國家相差30年，高新技術(shù)等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)受制于人的局面尚未得到根本改變。作為衡量一國生產(chǎn)能力的主要指標(biāo)，標(biāo)準(zhǔn)在引導(dǎo)技術(shù)發(fā)展、規(guī)范質(zhì)量水平上作用突出，無好的標(biāo)準(zhǔn)就不會(huì)有好的產(chǎn)品。標(biāo)準(zhǔn)本身就是一種產(chǎn)品，它是市場營銷的制高點(diǎn)，誰擁有標(biāo)準(zhǔn)誰就能在市場占據(jù)主導(dǎo)?？梢?，無論是從國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展層面，還是從企業(yè)自身的發(fā)展角度看，提高標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)力已經(jīng)刻不容緩。事實(shí)證明，發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的高低也是決定發(fā)達(dá)國家是否投資和采取何種方式投資的關(guān)鍵因素，特別是那些容易模仿的制造業(yè)領(lǐng)域。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高可以減少國外的技術(shù)提供方轉(zhuǎn)讓方對侵權(quán)的憂慮。

五 總 結(jié)

綜觀世界各國發(fā)展歷史，特別是發(fā)達(dá)國家的發(fā)展史，知識產(chǎn)權(quán)制度的建立都明顯地促進(jìn)了這些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從1623年英國頒布《壟斷法規(guī)》，著手創(chuàng)立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度以來，經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新活動(dòng)就一直保持著持久旺盛的生命力。這一制度的設(shè)立確保了自然人或法人在無形資產(chǎn)投入上的可收益性。當(dāng)今社會(huì)，發(fā)達(dá)國家掌握了科技制高點(diǎn)后，更是把知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度提高到國家戰(zhàn)略發(fā)展的高度。[17]美國、日本等國都把知識產(chǎn)權(quán)作為延續(xù)其在科技、經(jīng)貿(mào)、軍事等領(lǐng)域已有優(yōu)勢的一種重要策略。歐盟各成員國、亞洲、拉美等新興工業(yè)化國家也越來越重視保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)，把對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力和生產(chǎn)力，已成為一種世界潮流。

注釋：

①③資料來源：部分?jǐn)?shù)據(jù)援引自余長林《發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長》,經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2010.

② 資料來源：J.C.Ginarte and W.G,Park,Determinants of Patent Rights:A Cross-national Study.Research Policy,1997.Walter G.Park,International Patent Protection:1960-2010.Research Policy,2010.

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Analysis of the Economic Impact on Intellectual Property Protection System

ZHENG Xiaohong

(School of Economics, Hunan Institute of Engineering, Xiangtan 411104, China)

With the development of economic globalization and the integration of science and technology, the fierce economic competition between countries is increasingly focused on the struggle for intellectual property rights and the competition of science and technology. Intellectual property protection (IPP) system is an important institutional arrangement to determine the growth of enterprises, countries and the world economy. Based on the current situation, development course and differences among countries, this paper deals with the theoretical source of the economics of property rights, system function and its economic impact on innovation security encouragement, legal protection provision, business operation strategies and business approaches.

intellectual property protection system; theoretical origin; economic impact

2016-07-11

湖南省科技計(jì)劃項(xiàng)目“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對湖南工程機(jī)械行業(yè)國際化的影響效應(yīng)研究”(湘財(cái)企指〔2015〕85號，2015ZK3044)。

鄭曉紅(1972-)，女，湖南常德人，博士，講師； 研究方向：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)國際化。

D923.4

A

1671-1181(2017)02-0048-08