陳雷輝， 周曉梅

(中遠(yuǎn)海運(yùn)科技股份有限公司， 上海 200135)

BT模式下高速公路機(jī)電工程風(fēng)險(xiǎn)管理

陳雷輝， 周曉梅

(中遠(yuǎn)海運(yùn)科技股份有限公司， 上海 200135)

高速公路機(jī)電工程項(xiàng)目正廣泛采用政府和社會(huì)資本合作(Public-Private Partnership, PPP)、建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓(Build-Operate-Transfer，BOT)和建設(shè)-轉(zhuǎn)讓(Build-Transfer，BT)等新型項(xiàng)目融資模式投資建設(shè)。以某市BT模式Z項(xiàng)目為案例，分析了經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、回款風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等4種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型;基于Z項(xiàng)目采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提出了風(fēng)險(xiǎn)管控的一些建議;為今后參建類(lèi)似的BT項(xiàng)目，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)提供參考。

建設(shè)-轉(zhuǎn)讓模式； 機(jī)電工程； 風(fēng)險(xiǎn)管理

0 引 言

建設(shè)-轉(zhuǎn)讓(Build-Transfer，BT)模式作為由建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓(Build-Operate-Transfer，BOT)模式延伸出來(lái)的新型項(xiàng)目管理模式，廣泛應(yīng)用于建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中[1]。BT工程項(xiàng)目在建設(shè)階段，其建設(shè)資金來(lái)自于總承包商的自有資金或融資，政府不提供任何的資金支持；在項(xiàng)目交工驗(yàn)收后，進(jìn)入轉(zhuǎn)讓階段，按照項(xiàng)目約定的合同條款，政府按一定的回購(gòu)方式在規(guī)定的回購(gòu)期限內(nèi)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行出資回購(gòu)，總承包商在這一階段可獲得一定的投資回報(bào)[2]。

某高速公路機(jī)電工程Z項(xiàng)目通過(guò)BT一體化進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)建設(shè)，項(xiàng)目總合同額高達(dá)4.695億元，施工工期為7個(gè)月，施工內(nèi)容包括公路機(jī)電工程監(jiān)控、通信和收費(fèi)等3大系統(tǒng)及隧道機(jī)電工程監(jiān)控、通風(fēng)、供配電、照明和消防等5大系統(tǒng)，需綜合運(yùn)用通信、計(jì)算機(jī)、電子、交通工程和供配電等技術(shù)，該BT項(xiàng)目具有投資額高、工程體量大、技術(shù)要求高和系統(tǒng)集成度高等特點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理作為工程項(xiàng)目管理中的重要組成部分，貫穿整個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行過(guò)程。從立項(xiàng)、聯(lián)合設(shè)計(jì)、設(shè)備安調(diào)和竣工驗(yàn)收等各階段都存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，其中涉及到土建、設(shè)計(jì)和機(jī)電等工作，需不同專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行合作，存在著與項(xiàng)目其他標(biāo)段、業(yè)主進(jìn)行施工活動(dòng)的協(xié)調(diào)，有著諸多的不確定性因素影響著項(xiàng)目的順利進(jìn)行。以該項(xiàng)目為案例，剖析BT模式下高速公路機(jī)電工程項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并從中總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提出對(duì)BT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控建議。

1 BT模式下高速公路機(jī)電工程風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型分析

與傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建設(shè)(Design-Bid-Build，DBB)模式相比，采用BT模式建設(shè)的工程項(xiàng)目考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素更多，除項(xiàng)目施工期間的工程進(jìn)度、質(zhì)量和采購(gòu)等風(fēng)險(xiǎn)外，還存在其自有的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和其他特有的風(fēng)險(xiǎn)因素。結(jié)合該項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)際過(guò)程，從項(xiàng)目總承包方的角度，分析BT模式下高速公路機(jī)電工程中存在的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。

1.1經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為項(xiàng)目融資、投資成本控制等方面的風(fēng)險(xiǎn)[3]。資金籌措是該項(xiàng)目開(kāi)工前的一大難題，總承包為此向銀行進(jìn)行貸款。融資產(chǎn)生一定的融資成本，如印花稅、貸款利息和擔(dān)保費(fèi)用等，以及貸款利率浮動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。此外，項(xiàng)目實(shí)施期間資金流量大，項(xiàng)目需提前做好投資成本(包括運(yùn)行成本、采購(gòu)成本等)的規(guī)劃、控制和管理，避免因成本超支導(dǎo)致的資金不足，進(jìn)而影響項(xiàng)目持續(xù)執(zhí)行。同時(shí)在施工過(guò)程中可能存在物價(jià)水平上漲，使項(xiàng)目在采購(gòu)設(shè)備材料和支付人力成本時(shí)的費(fèi)用增加。

1.2回款風(fēng)險(xiǎn)

BT項(xiàng)目在建設(shè)完成后要移交給政府，能否及時(shí)回款是項(xiàng)目能否獲得投資回報(bào)的關(guān)鍵所在。該項(xiàng)目合同中訂立的回款周期為竣工驗(yàn)收后4 a，但在項(xiàng)目實(shí)際完工驗(yàn)收后，總承包商才意識(shí)到回款期過(guò)長(zhǎng)，出于對(duì)融資成本的考慮，在對(duì)業(yè)主的支付能力進(jìn)行評(píng)估后，積極與業(yè)主進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，綜合雙方利益后重新制定了新的回款方案，使項(xiàng)目提前2 a收回全款。

1.3管理風(fēng)險(xiǎn)

BT項(xiàng)目所涉及的部門(mén)、參與方較多，且作為新型的項(xiàng)目管理模式，更應(yīng)合理規(guī)范地組織項(xiàng)目管理。該項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目總承包方都缺乏相關(guān)的項(xiàng)目施工管理經(jīng)驗(yàn)，出現(xiàn)的問(wèn)題如與收費(fèi)土建、房建土建和隧道土建等標(biāo)段的界面協(xié)調(diào)進(jìn)展緩慢導(dǎo)致工期延誤；管理人員資源規(guī)劃不足，使得對(duì)分包施工隊(duì)伍的控制管理不到位，影響項(xiàng)目整體質(zhì)量和進(jìn)度等。

1.4建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)

BT項(xiàng)目建設(shè)期間由總承包商自行組織管理，為獲取更多的投資回報(bào)，總承包方會(huì)更加重視項(xiàng)目施工管理過(guò)程，BT模式有利于降低項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。但由于BT項(xiàng)目工程規(guī)模大，會(huì)使建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)面臨著更大的挑戰(zhàn)。比如在該項(xiàng)目中，物資采購(gòu)體量是一般項(xiàng)目的3～4倍，包括674臺(tái)各類(lèi)監(jiān)控?cái)z像機(jī)、86套收費(fèi)車(chē)道設(shè)備、116套PLC區(qū)域控制、279套緊急電話、184臺(tái)射流風(fēng)機(jī)和20 578盞隧道燈具等，保證這些物資滿足進(jìn)度要求得到及時(shí)供應(yīng)是個(gè)大難題。而針對(duì)項(xiàng)目?jī)H有7個(gè)月的施工工期，總承包商選擇7家分包商(4家勞務(wù)分包和3家專(zhuān)業(yè)分包)同時(shí)進(jìn)場(chǎng)施工保證工程進(jìn)度，但這無(wú)疑也增加了項(xiàng)目進(jìn)度-質(zhì)量的協(xié)調(diào)控制的難度。

2 BT模式下高速公路機(jī)電工程風(fēng)險(xiǎn)管控建議

根據(jù)總承包商對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)采取的應(yīng)對(duì)措施，提出幾點(diǎn)關(guān)于高速公路機(jī)電工程BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的建議。

2.1項(xiàng)目前期評(píng)估

總承包商在該項(xiàng)目所在地有著良好的市場(chǎng)基礎(chǔ)，在了解到業(yè)主急于籌建此項(xiàng)目，但資金存在短缺的情況后，主動(dòng)向業(yè)主方提出采用BT模式進(jìn)行建設(shè)，并積極與業(yè)主上級(jí)單位進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，征得上級(jí)單位的批準(zhǔn)和支持；同時(shí)在資金籌措問(wèn)題上，及時(shí)向公司總部有關(guān)部門(mén)匯報(bào)采用BT模式建設(shè)此項(xiàng)目的情況，提供具體項(xiàng)目的投資計(jì)劃，獲得總部在建設(shè)資金上的支持，最后促成項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施。由此可見(jiàn)，企業(yè)在選擇參建BT項(xiàng)目時(shí)，前期政策和建設(shè)資金籌措是項(xiàng)目開(kāi)展的關(guān)鍵，評(píng)估準(zhǔn)備工作需認(rèn)真做足，主要可從以下三方面展開(kāi)。

2.1.1 對(duì)待投資參建的BT項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研

從項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)、招投標(biāo)文件和可行性研究及相關(guān)政策文件等方面入手，深入了解項(xiàng)目的審批手續(xù)、環(huán)評(píng)文件、建設(shè)地位、工程內(nèi)容、投資規(guī)模、工期要求和技術(shù)規(guī)范等內(nèi)容，預(yù)測(cè)項(xiàng)目的運(yùn)作前景，確認(rèn)項(xiàng)目立項(xiàng)的合規(guī)、合法性和實(shí)施的可操作性。

2.1.2 企業(yè)對(duì)自身綜合實(shí)力的評(píng)估

一方面是技術(shù)實(shí)力，企業(yè)應(yīng)對(duì)照自身業(yè)務(wù)水平和以往施工經(jīng)驗(yàn)，在項(xiàng)目評(píng)估的基礎(chǔ)上判斷自身能否勝任此項(xiàng)目，制定相應(yīng)的施工組織計(jì)劃、施工技術(shù)方案及重難點(diǎn)問(wèn)題解決方案等；另一方面是經(jīng)濟(jì)實(shí)力，企業(yè)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目基礎(chǔ)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，給出項(xiàng)目總體投資估算和項(xiàng)目融資計(jì)劃?？偼顿Y估算除包含工程量清單報(bào)價(jià)和建安工程費(fèi)用外，還包括建設(shè)期的融資費(fèi)用(貸款利息、手續(xù)費(fèi)、管理費(fèi)等)和項(xiàng)目周轉(zhuǎn)流動(dòng)資金費(fèi)用。融資計(jì)劃用于指導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的資金安排和轉(zhuǎn)讓期回款方式、周期及金額的確定，確保對(duì)項(xiàng)目的投資數(shù)額和投資回報(bào)計(jì)算精準(zhǔn)，保障項(xiàng)目不受資金影響中斷實(shí)施。

2.1.3 評(píng)估項(xiàng)目業(yè)主的協(xié)調(diào)能力和支付能力

業(yè)主的協(xié)調(diào)能力會(huì)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行的進(jìn)度產(chǎn)生影響，業(yè)主協(xié)調(diào)能力有限會(huì)使項(xiàng)目受到其它部門(mén)的牽制延誤施工進(jìn)度，企業(yè)應(yīng)積極與工程建設(shè)的相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通，以利于項(xiàng)目的開(kāi)展。支付能力是項(xiàng)目如期回款的保證，企業(yè)應(yīng)了解項(xiàng)目所在地的投資環(huán)境和以往實(shí)施同類(lèi)項(xiàng)目的履約情況及項(xiàng)目資金來(lái)源保障情況等[4]。

2.2風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

該項(xiàng)目中，業(yè)主主管項(xiàng)目前期的招標(biāo)、組織開(kāi)展和監(jiān)管等工作，設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目的總體設(shè)計(jì)，總承包商負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)資金籌措和施工執(zhí)行，監(jiān)理單位執(zhí)行施工期間對(duì)施工方的監(jiān)督與管理。各參與方分工明確，可發(fā)揮各方優(yōu)勢(shì)，按照風(fēng)險(xiǎn)控制能力和承擔(dān)能力合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，將增強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控能力，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響[5]。各參與方一般可按照風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的流程(見(jiàn)圖1)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)商一致后在工程建設(shè)合同中予以約定，明確各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的責(zé)任主體。項(xiàng)目業(yè)主方可偏向于承擔(dān)國(guó)家政策上的風(fēng)險(xiǎn)，如稅收政策調(diào)整、法律變更和征地風(fēng)險(xiǎn)等，由其自身原因引發(fā)的過(guò)度干預(yù)項(xiàng)目違約付費(fèi)等風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)一并承擔(dān)；項(xiàng)目投資方偏向于承擔(dān)市場(chǎng)方面的風(fēng)險(xiǎn)，包括融資不到位、利率變化、通貨膨脹和市場(chǎng)需求變化等風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目實(shí)施方更多的是承擔(dān)建設(shè)期的風(fēng)險(xiǎn)，如工期、質(zhì)量、技術(shù)、物資供應(yīng)和工程變更等風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)方應(yīng)承擔(dān)因設(shè)計(jì)失誤、變更帶來(lái)的投資成本增加、技術(shù)難度加大和工程量增加等風(fēng)險(xiǎn)；監(jiān)理方應(yīng)承擔(dān)施工期間協(xié)調(diào)、監(jiān)督不到位引起的進(jìn)度滯后和質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等部分風(fēng)險(xiǎn)。此外，像通貨膨脹、匯率、利率和環(huán)保等人力難以控制的風(fēng)險(xiǎn)，各方可通過(guò)協(xié)商共擔(dān)，約定各方的分擔(dān)范圍及比例，一些外界的、不可抗的自然災(zāi)害和戰(zhàn)爭(zhēng)等風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)工程保險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

2.3項(xiàng)目采購(gòu)管理

高速公路機(jī)電工程本質(zhì)上是機(jī)電設(shè)備的安裝工程，尤其是BT項(xiàng)目中設(shè)備材料的采購(gòu)成本極高，該項(xiàng)目中物資采購(gòu)成本占項(xiàng)目總成本的比例高達(dá)74%。BT機(jī)電工程項(xiàng)目的采購(gòu)需求需不斷的優(yōu)化和深化，為此必須要重視項(xiàng)目采購(gòu)管理，控制采購(gòu)費(fèi)用的支出，嚴(yán)防項(xiàng)目資金風(fēng)險(xiǎn)。該項(xiàng)目在采購(gòu)工作中主要采取以下策略，從采購(gòu)時(shí)間和設(shè)備選型方面進(jìn)行深入研究，不斷調(diào)整和完善采購(gòu)計(jì)劃，在進(jìn)行電纜采購(gòu)時(shí)，實(shí)時(shí)關(guān)注市場(chǎng)上銅價(jià)的變化趨勢(shì)，選擇在關(guān)鍵時(shí)刻低價(jià)全部購(gòu)入，節(jié)約幾百萬(wàn)成本；在滿足項(xiàng)目技術(shù)要求的前提下，對(duì)隧道高壓鈉燈和UPS等設(shè)備進(jìn)行合理選型搭配，選取價(jià)低、質(zhì)優(yōu)的產(chǎn)品，同樣節(jié)約幾百萬(wàn)成本。此外，為保證項(xiàng)目物資供應(yīng)滿足進(jìn)度要求，項(xiàng)目采用線上、線下相結(jié)合的方法，利用企業(yè)自有企業(yè)資源計(jì)劃(Enterprise Resource Planning，ERP)系統(tǒng)，將采購(gòu)申請(qǐng)、詢比議價(jià)、到貨確認(rèn)、票據(jù)管理和采購(gòu)支付等工作遷移至線上，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)流程的信息化，提高采購(gòu)工作的效率。

2.4分包商的協(xié)調(diào)控制

BT項(xiàng)目普遍工程量較大，工程施工分包情況比較嚴(yán)重。分包商作為工程施工的主體，若對(duì)其施工能力、技術(shù)水平和組織管理等方面未能進(jìn)行有效控制，工程的施工質(zhì)量和進(jìn)度將出現(xiàn)問(wèn)題。該項(xiàng)目雖然建立了層級(jí)質(zhì)量監(jiān)督管理制度，但在管理人員分配上不合理、監(jiān)督不到位和分包商施工能力參差不齊等影響項(xiàng)目整體質(zhì)量和進(jìn)度。因此，在對(duì)分包商的協(xié)調(diào)控制上，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況合理地選擇和分配分包商，挑選施工能力、執(zhí)行力、配合度和質(zhì)量控制等各方面綜合實(shí)力較強(qiáng)的施工隊(duì)伍，可從企業(yè)以往長(zhǎng)期合作的分包商或企業(yè)內(nèi)部的合格外協(xié)供方庫(kù)中進(jìn)行選擇。同時(shí)在施工任務(wù)向分包商下達(dá)移交時(shí)，總包應(yīng)明確施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、具體施工技術(shù)方法與規(guī)范及進(jìn)度安排等要求，加強(qiáng)施工過(guò)程中的監(jiān)督和考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改問(wèn)題，減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

3 結(jié) 語(yǔ)

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目過(guò)程管理的體現(xiàn)，指導(dǎo)項(xiàng)目如何合理、有效的開(kāi)展施工管理與控制。采用BT模式建設(shè)的高速公路機(jī)電工程項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中表現(xiàn)出了經(jīng)濟(jì)、回款、管理以及建設(shè)等四方面的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合BT項(xiàng)目特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐過(guò)程，重點(diǎn)從項(xiàng)目前期評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、項(xiàng)目采購(gòu)管理和分包商協(xié)調(diào)控制等方面總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對(duì)建議，以期幫助項(xiàng)目總承包商提高高速公路機(jī)電工程BT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，增加項(xiàng)目投資收益。

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TheRiskManagementofHighwayElectromechanicalEngineeringinBTMode

CHENLeihui，ZHOUXiaomei
(COSCO SHIPPING Technology Co., Ltd.， Shanghai 200135， China)

PPP(Public-Private Partnership), BOT(Build-Operate-Transfer), BT(Build-Transfer)and other new project financing modes are widely used in the investment and construction of highway electromechanical engineering projects. Looking at a BT project, the Z project, this paper analyzes the risks involved with the project in terms of the political risk, the economic risk, the cash back risk, the management risk and the engineering risk. It suggests some measures of risk control based on the experience gained in managing Z project which may be informative for other BT projects.

Build-Transfer mode; electromechanical engineering; risk management

2017-05-18

陳雷輝(1991—)，男，江西宜春人,碩士生,從事工程項(xiàng)目管理研究。

1674-5949(2017)02-0074-04

U415.1

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