劉濤+霍靜娟+顧令爽+金英淑

摘 要：文章使用DEA-Malmquist指數(shù)模型，測(cè)算分析了2011～2015年河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率時(shí)空演化狀況。2011

～2015年河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率總體比較低，且呈現(xiàn)出先降后升的“U”型發(fā)展態(tài)勢(shì)。物流業(yè)技術(shù)變化指數(shù)比較低是導(dǎo)致河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率較低的主要?jiǎng)右?。河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的空間差異明顯，技術(shù)變化指數(shù)較低是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率小于1的省轄市和省管縣物流業(yè)衰退的主要?jiǎng)右?。為了提高物流業(yè)全要素生產(chǎn)率，需要大力推進(jìn)物流業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)一步提高物流業(yè)的技術(shù)效率。

關(guān)鍵詞：物流業(yè)；全要素生產(chǎn)率；動(dòng)態(tài)演化；河南省

中圖分類號(hào)：F259.27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract： Using the DEA-Malmquist index model， this paper calculates and analyzes of the spatio-temporal total factor productivity of logistics industry in Henan province during 2011～2015. The total factor productivity of logistics industry in Henan province during 2011～2015 is generally low， and shows the“U”type of development trend which rises after the first drop. The low technical change index is the main motivation which lead to the low total factor productivity of logistics industry in Henan province. The temporal difference of total factor productivity of the logistics industry in Henan province is obvious. The low technical change index is the main motivation which lead to decline in the provincial municipality and provincial governing county， which total factor productivity is less than 1. In order to improve the total factor productivity of logistics industry， we should vigorously promote technical progress of the logistics industry，and further improve the technical efficiency of the logistics industry.

Key words： logistics industry； total factor productivity； dynamic evolution； Henan province

0 引 言

2015年河南省社會(huì)物流總額9.35萬億元，增長(zhǎng)9%，物流業(yè)完成固定資產(chǎn)投資1 906億元，同比增長(zhǎng)36.7%。交通運(yùn)輸場(chǎng)站、物流園區(qū)、分撥配送中心等物流設(shè)施建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，一批重大物流項(xiàng)目建成投用，物流基礎(chǔ)設(shè)施功能進(jìn)一步提升。2014年河南省政府制定了《河南省物流業(yè)發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃》，旨在推動(dòng)全省物流業(yè)提速發(fā)展，加快高成長(zhǎng)服務(wù)業(yè)大省建設(shè)。而這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)離不開物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。

目前理論界利用不同的評(píng)價(jià)方法對(duì)物流業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了廣泛研究，馬越越（2016）利用方向距離函數(shù)和Malmquist

-Luenberger模型對(duì)物流業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率水平進(jìn)行了測(cè)算[1]。陳文新等（2016）利用DEA-Malmquist指數(shù)方法，對(duì)2005

～2014年我國30個(gè)省低碳約束下物流業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）進(jìn)行測(cè)度，并分析其結(jié)構(gòu)及總體演化趨勢(shì)[2]。韓劍塵等（2016）利用DEA-Malmquist指數(shù)測(cè)算了2007～2013年我國45家滬深上市物流企業(yè)全要素生產(chǎn)率的時(shí)空異質(zhì)性特征[3]。馬盼（2015）利用DEA-Malmquist指數(shù)對(duì)2008～2013年我國物流上市公司全要素生產(chǎn)率及其分解進(jìn)行了測(cè)度分析[4]?？路f等（2015）利用DEA方法對(duì)2006～2013年我國西部地區(qū)物流業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解進(jìn)行測(cè)定與評(píng)價(jià)[5]。

以上研究主要針對(duì)國家范圍或部分區(qū)域展開，專門研究河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的文獻(xiàn)比較少，吳旭曉（2015）利用超效率DEA視窗分析模型測(cè)算了2005～2012年河南等五個(gè)經(jīng)濟(jì)大省物流業(yè)效率的動(dòng)態(tài)演化[6]。潘濤（2015）運(yùn)用超效率DEA方法測(cè)算了2003～2013年的河南省物流業(yè)效率[7]。這些研究主要利用靜態(tài)或比較靜態(tài)的DEA方法，目前尚缺乏利用動(dòng)態(tài)方法測(cè)算河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究，本文利用DEA-Malmquist指數(shù)方法評(píng)估了2011～2015年河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的時(shí)空演化特征，為推進(jìn)河南省物流業(yè)快速發(fā)展提供數(shù)據(jù)支持與理論支撐。

1 河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的評(píng)估框架

1.1 Malmquist指數(shù)模型

Malmquist指數(shù)最初是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Sten Malmquist在1953年提出的，主要用于分析不同時(shí)期的消費(fèi)變化。隨后，Caves等人將這種思想運(yùn)用到生產(chǎn)分析上，F(xiàn)are等人在1989年構(gòu)建了從t時(shí)期到t+1時(shí)期的用于測(cè)算生產(chǎn)率變化的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)[8]，其表達(dá)形式如下：

M■x■，y■，x■，y■=■×■■ （1）

其中，x■，x■分別表示了在t時(shí)期和t+1時(shí)期內(nèi)的投入向量；y■，y■分別表示在t時(shí)期和t+1時(shí)期的產(chǎn)出向量；D■■x■，y■，D■■x■，y■表示以t時(shí)期的技術(shù)為參考的t時(shí)期和t+1時(shí)期生產(chǎn)點(diǎn)的距離函數(shù)。

Fare R等人在1992年又對(duì)兩個(gè)時(shí)期的技術(shù)效率變化（EC）和技術(shù)變化（TC）進(jìn)行定義，并進(jìn)一步對(duì)Malmquist指數(shù)公式進(jìn)行運(yùn)算整合和變形，從而將Malmquist指數(shù)分解為效率變化和技術(shù)變化兩部分[9]。

M■x■，y■，x■，y■=■×■■=■×■×■■ （2）

在式中，第一項(xiàng)代表了效率變化，第二項(xiàng)代表了技術(shù)變化。

若Malmquist指數(shù)小于1，則表明該評(píng)價(jià)單元效率水平從第t時(shí)期到t+1時(shí)期呈現(xiàn)衰退現(xiàn)象，若Malmquist指數(shù)大于1，表示評(píng)價(jià)單元效率水平從第t時(shí)期到t+1時(shí)期有所改善。同時(shí)，Malmquist指數(shù)可以分解為技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)變化指數(shù)。技術(shù)效率變化指數(shù)表明了效率值的變動(dòng)，若技術(shù)效率變化指數(shù)小于1，表明技術(shù)效率退步，若技術(shù)效率變化指數(shù)大于1，表示技術(shù)效率有所改善。技術(shù)變化指數(shù)大于1，表明了技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)變化指數(shù)小于1，表明技術(shù)退步。

1.2 評(píng)估指標(biāo)與數(shù)據(jù)來源

本文結(jié)合已有研究，構(gòu)建了“3投入-2產(chǎn)出”的物流業(yè)全要素生產(chǎn)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中投入指標(biāo)包括物流業(yè)固定資產(chǎn)投資、物流業(yè)從業(yè)人員和等級(jí)公路里程，其物流業(yè)固定資產(chǎn)投資用交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)及郵電業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資表示、物流業(yè)從業(yè)人員用交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)及郵電業(yè)就業(yè)人員數(shù)表示。產(chǎn)出指標(biāo)包括貨物周轉(zhuǎn)量和物流業(yè)增加值，其中物流業(yè)增加值用交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)及郵電業(yè)增加值表示。評(píng)估的決策單元包括2011～2015年河南省18個(gè)地市以及10個(gè)省管縣，數(shù)據(jù)來源于2012～2016年《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2 河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率動(dòng)態(tài)演化的實(shí)證分析

本文從產(chǎn)出導(dǎo)向（調(diào)整）角度出發(fā)，使用DEA-Malmquist指數(shù)模型，測(cè)算了2011～2015年河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解的變動(dòng)狀況，結(jié)果如表1、表2和表3所示。

2.1 河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的時(shí)間演化特征

表1顯示了2011～2015年河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解情況。由表1可知，河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出以下時(shí)間演化特征：

（1）河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率總體比較低，且呈現(xiàn)出先降后升的“U”型發(fā)展態(tài)勢(shì)

在考察期的5年間，河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率僅為0.957，表明其總體狀況在惡化。從時(shí)間演化上看，河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率在不同年份有明顯差異，2011～2012年間全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）為1.181，表明2012年與2011年相比，物流業(yè)效率有明顯提高。2012年后物流業(yè)效率處于退步狀態(tài)，全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）小于1，直到2015年，河南省物流業(yè)效率有了明顯提高?？傮w來看，河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出先下降后上升的“U”型發(fā)展態(tài)勢(shì)。

（2）物流業(yè)技術(shù)變化指數(shù)比較低是導(dǎo)致河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率較低的主要?jiǎng)右?/p>

從物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的分解來看，除了2012～2013年間河南省物流業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）小于1，其他年份間的技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）都大于1，表明河南省物流業(yè)技術(shù)效率總體狀況比較高。除了2011～2012年間技術(shù)變化指數(shù)（TC）大于1，其他年份間的技術(shù)變化指數(shù)（TC）總體上比較低。由此可見，物流業(yè)技術(shù)變化指數(shù)比較低，技術(shù)水平改進(jìn)狀況不佳是導(dǎo)致河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率較低的主要?jiǎng)右颉?/p>

2.2 河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的空間演化特征

（1）河南各省轄市物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的空間演化特征

表2顯示了2011～2015年河南各省轄市物流業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解狀況。由表2可知，河南各省轄市物流業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出以下空間特征：

第一，全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）大于1的省轄市少于小于1的省轄市。2011～2015年間，周口市、鶴壁市、漯河市、三門峽市、洛陽市、濮陽市、鄭州市和濟(jì)源市等8個(gè)省轄市的全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）大于1，占所有省轄市的44.4%，表明這些省轄市物流業(yè)效率總體上呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，發(fā)展勢(shì)頭良好。其他10個(gè)省轄市全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）都小于1，占比55.6%，這些省轄市物流業(yè)效率總體上呈現(xiàn)惡化態(tài)勢(shì)。

第二，技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）比較高是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）大于1的省轄市物流業(yè)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右颍夹g(shù)變化指數(shù)（TC）較低是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）小于1的省轄市物流業(yè)衰退的主要?jiǎng)右颉?011～2015年間，除了周口市和鄭州市的物流業(yè)技術(shù)變化指數(shù)（TC）大于1，其他省轄市物流業(yè)的技術(shù)變化指數(shù)（TC）都小于1，但是由于這些省轄市技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）都遠(yuǎn)大于1，最終導(dǎo)致這些省轄市的全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）大于1。技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）比較高成為這些省轄市物流業(yè)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右颉?011～2015年間，除了信陽市物流業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）小于0.9，其他地市物流業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）都接近于1或大于1，但是由于這些地市物流業(yè)技術(shù)變化指數(shù)（TC）比較低，大多數(shù)都小于0.9，導(dǎo)致這些地市物流業(yè)全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）比較低。技術(shù)變化指數(shù)（TC）較低成為這些省轄市物流業(yè)衰退的主要?jiǎng)右颉?/p>

（2）河南各省管縣物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的空間演化特征

表3顯示了2011～2015年河南各省管縣物流業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解狀況。由表3可知，河南各省管縣物流業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出以下空間特征：

第一，全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）大于1的省管縣與小于1的省管縣的數(shù)量相等。2011～2015年間，鹿邑縣、滑縣、新蔡縣、汝州市和長(zhǎng)垣縣等5個(gè)省管縣物流業(yè)全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）大于1，占比50%，表明這些地市物流業(yè)效率總體上呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，物流業(yè)發(fā)展勢(shì)頭良好。其他5個(gè)省管縣物流業(yè)全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）小于1，占比50%。這些地市物流業(yè)效率出現(xiàn)衰退跡象。

第二，技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）比較高是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）大于1的省管縣物流業(yè)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右颍夹g(shù)變化指數(shù)（TC）較低是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）小于1的省管縣物流業(yè)衰退的主要?jiǎng)右颉?011～2015年間，5個(gè)全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）大于1的省管縣的物流業(yè)技術(shù)變化指數(shù)（TC）都小于1，但是由于這些省管縣技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）都遠(yuǎn)大于1，最終導(dǎo)致這些省管縣的全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）大于1。技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）比較高成為這些省管縣物流業(yè)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右颉?duì)于全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）小于1的省管縣來說，雖然除了蘭考外，其他省管縣物流業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）都比較高，但是由于其技術(shù)變化指數(shù)（TC）比較低，導(dǎo)致這些省管縣全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）小于1。技術(shù)變化指數(shù)（TC）較低成為這些省管縣物流業(yè)衰退的主要?jiǎng)右颉?/p>

（3）河南省轄市與省管縣物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的空間差異

由表2和表3可知，2011～015年間，河南省省轄市物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的幾何均值為0.945，而河南省省轄市物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的幾何均值為0.980，二者都小于1，但前者要小于后者，省轄市與省管縣物流業(yè)全要素生產(chǎn)率有明顯差異。

總體上看，河南省轄市與省管縣物流業(yè)的技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）都大于1，而技術(shù)變化指數(shù)（TC）小于1，表明技術(shù)變化指數(shù)（TC）較低是河南省轄市與省管縣物流業(yè)全要素生產(chǎn)率比較低的共同動(dòng)因。大力提高物流業(yè)技術(shù)水平成為省轄市與省管縣物流業(yè)發(fā)展的共同導(dǎo)向。

3 結(jié)論與建議

本文使用DEA-Malmquist指數(shù)模型，測(cè)算了2011～2015年河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解的變動(dòng)狀況，得出以下結(jié)論：（1）河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的時(shí)間演化特征。2011～2015年河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率總體比較低，且呈現(xiàn)出先降后升的“U”型發(fā)展態(tài)勢(shì)。物流業(yè)技術(shù)變化指數(shù)比較低是導(dǎo)致河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率較低的主要?jiǎng)右?。?）河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的空間演化特征。2011～2015年河南各省轄市物流業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出以下空間特征：第一，全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）大于1的省轄市少于小于1的省轄市。第二，技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）比較高是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）大于1的省轄市物流業(yè)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右?，而技術(shù)變化指數(shù)（TC）較低是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）小于1的省轄市物流業(yè)衰退的主要?jiǎng)右颉?011～2015年河南各省管縣物流業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出以下空間特征：第一，全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）大于1的省管縣與小于1的省管縣的數(shù)量相等。第二，技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）比較高是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）大于1的省管縣物流業(yè)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右?，而技術(shù)變化指數(shù)（TC）較低是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率（MI指數(shù)）小于1的省管縣物流業(yè)衰退的主要?jiǎng)右?。河南省轄市與省管縣物流業(yè)全要素生產(chǎn)率都小于1，但前者要小于后者。技術(shù)變化指數(shù)（TC）較低是河南省轄市與省管縣物流業(yè)全要素生產(chǎn)率比較低的共同動(dòng)因。

河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率總體上比較低，物流業(yè)發(fā)展方式比較粗放，為了提高物流業(yè)全要素生產(chǎn)率，需著眼于以下兩個(gè)方面：（1）大力推進(jìn)物流業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。以上分析表明，河南省以及各省轄市、省管縣物流業(yè)全要素生產(chǎn)率比較低的主要?jiǎng)右蛟谟诩夹g(shù)進(jìn)步水平比較低。為了保持較高的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率，一方面大力推進(jìn)升級(jí)改造，提升物流設(shè)施設(shè)備的自動(dòng)化水平和技術(shù)水平，同時(shí)注意淘汰落后產(chǎn)能。另一方面，各級(jí)政府也要鼓勵(lì)物流業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)物流企業(yè)的創(chuàng)新能力，促進(jìn)物流業(yè)的整體技術(shù)進(jìn)步。推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，實(shí)現(xiàn)物流業(yè)的集成創(chuàng)新。（2）進(jìn)一步提高物流業(yè)的技術(shù)效率。河南省部分省轄市和省管縣的物流業(yè)技術(shù)效率指數(shù)不高，表明這些地區(qū)存在物流基礎(chǔ)設(shè)施重復(fù)建設(shè)、物流業(yè)市場(chǎng)化改革不深入、物流體系規(guī)劃不科學(xué)等問題。為此，要調(diào)整物流資源的布局，改革不合理的物流規(guī)劃方案，逐步實(shí)現(xiàn)物流資源的優(yōu)化配置。

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