黃秉杰，趙潔，劉小麗

（中國石油大學（華東）經(jīng)濟管理學院，山東青島266580）

決策參考

基于信息熵評價法的資源型地區(qū)可持續(xù)發(fā)展新探

黃秉杰，趙潔，劉小麗

（中國石油大學（華東）經(jīng)濟管理學院，山東青島266580）

主要運用信息熵評價法在經(jīng)濟、就業(yè)、社會和環(huán)境四個方面構建其評價體系，并對我國31個省級行政區(qū)進行了綜合評價，研究了自然資源對我國省際的影響。通過對各個省市的第三產(chǎn)業(yè)占比及其對資源依賴情況的分析可以看出，我國省級行政區(qū)中對資源產(chǎn)業(yè)依賴程度越高，其綜合實力及排名就越靠后；而第三產(chǎn)業(yè)占地區(qū)GDP的比重越高，地區(qū)綜合實力就越強，由此產(chǎn)生了“資源詛咒”現(xiàn)象。

信息熵評價法；資源詛咒；資源型地區(qū)；可持續(xù)發(fā)展

0 引言

自然資源是國家財富的重要組成部分，20世紀80年代之前，理論界普遍認為自然資源對一國經(jīng)濟發(fā)展具有重要的推動作用，但是，隨著資源型城市的社會矛盾、環(huán)境污染、技術落后等現(xiàn)象的凸顯，大多學者開始了資源對城市發(fā)展作用的研究，1982年Corden Neary提出了荷蘭模型，他認為自然資源雖然給區(qū)域帶來了短期的繁榮，但卻造成了對資源的過度依賴，抬高了生產(chǎn)要素的成本，在一定程度上抑制了其他產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新，從而導致了整個區(qū)域發(fā)展的滯后。后來，部分學者對自然資源富裕的國家和地區(qū)進行了研究，發(fā)現(xiàn)自然資源富裕的地區(qū)總體實力較弱，存在著“資源詛咒”現(xiàn)象。實踐表明，自然資源豐富的地區(qū)往往缺乏對資源的節(jié)約意識，尋求創(chuàng)新的能力較弱，而資源匱乏的地區(qū)則重視資源的利用率，節(jié)約意識與技術創(chuàng)新的能力較強?？梢?，對資源型產(chǎn)業(yè)的過度依賴會對技術創(chuàng)新產(chǎn)生擠出效應。本文基于信息熵評價法驗證了目前我國省際之間仍然存在自然詛咒現(xiàn)象，得出了第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展可以緩解資源詛咒現(xiàn)狀的結論，并對針對資源型區(qū)域的問題提出了相應的對策。

1 評價體系的構建和數(shù)據(jù)收集

1.1 基于信息熵評價法的評價體系的構建

資源型地區(qū)是一類特殊的地區(qū)，它們具有得天獨厚的資源優(yōu)勢，但是發(fā)展狀況卻不盡人意。目前，對資源型地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的研究，應當摒棄原來的以經(jīng)濟發(fā)展狀況為核心的評價體系，進而選擇更加科學的評價指標與評價體系，進行更加全面、系統(tǒng)、可靠的分析，以期對資源型城市的轉型和發(fā)展提供更有益的思路。

根據(jù)前人關于資源型城市的研究，并借鑒其他城市發(fā)展評價指標體系，本文主要運用信息熵評價法，基于經(jīng)濟、就業(yè)、社會、環(huán)境四個方面的指標構建了一套評價體系，用以衡量不同地區(qū)的綜合發(fā)展狀況。（見表1）

表1 地區(qū)發(fā)展狀況綜合評價體系

（1）經(jīng)濟指標

大多數(shù)學者習慣用地區(qū)生產(chǎn)總值的同比增長率來衡量一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平，但是，單純用此指標衡量容易產(chǎn)生誤差，評價也不夠全面。因此，本文引入了多個指標來衡量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平，以此來更加全面、系統(tǒng)地勾畫地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平。

在此，人均GDP（A1）主要反映地區(qū)人均創(chuàng)造GDP的能力；GDP增長率（A2）則反映地區(qū)生產(chǎn)總值的增長速度；人均財政收入（A3）反映地方政府的財政實力和對資源配置的效率。數(shù)據(jù)處理：人均財政收入=財政收入/年平均人口；經(jīng)濟開放程度（A4）主要反映一個地區(qū)利用外資的能力，數(shù)據(jù)處理：經(jīng)濟開放程度=實際利用外資金額/ GDP。

（2）就業(yè)指標

就業(yè)指標是衡量一個地區(qū)就業(yè)狀況的指標，本文從就業(yè)率和在崗職工平均工資兩個方面來衡量，以此來反映地區(qū)的就業(yè)情況。

就業(yè)率（B1）是指一個地區(qū)有工作并取得報酬的人與16歲以上具有工作能力的總人口的比值，反映了一個地區(qū)就業(yè)的充分度；在崗職工平均工資（B2）主要反映一個地區(qū)職工的收入水平，數(shù)據(jù)處理：在崗職工平均工資=在崗職工工資總額/在崗職工平均人數(shù)。

（3）社會指標

一個地區(qū)的社會生活水平涉及很多方面，本文主要考慮了居民的生活水平、教育和科技這三個方面，以此來反映一個地區(qū)的社會發(fā)展水平。

居民人均可支配收入（C1）是指個人可支配收入的平均值，主要反映一個地區(qū)居民的生活水平；居民人均消費支出（C2）是指居民為滿足日常生活的全部支出，反映一個地區(qū)居民生活質(zhì)量；每萬人在校大學生數(shù)（C3）反映地區(qū)的文化教育水平；國內(nèi)專利申請授權量（C4）反映地區(qū)科技發(fā)展水平和創(chuàng)新能力。

（4）環(huán)境指標

環(huán)境指標主要用于評價一個地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量和環(huán)境治理水平，本文選取人均公園綠地面積和森林覆蓋率來衡量地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量，這一指標可能會受到自然因素的影響，由此可用工業(yè)污染治理完成投資來衡量地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量水平。

人均公園綠地面積（D1）是指城鎮(zhèn)綠地系統(tǒng)面積與平均人口的比值，城鎮(zhèn)公園綠地主要包括公園綠地、生產(chǎn)綠地、防護綠地、附屬綠地等；森林覆蓋率（D2）是指地區(qū)森林面積占總面積的比重，它易受自然因素的影響，上述二者都反映了城鎮(zhèn)環(huán)境的水平；工業(yè)污染治理完成投資（D3）是指對工業(yè)廢水、廢氣、廢物治理的情況，主要反映地區(qū)對環(huán)境污染的治理水平。

1.2 信息熵評價法的原理

為了對一個地區(qū)進行綜合評價，本文運用熵值法構建了一個評價體系來衡量不同地區(qū)發(fā)展的差異性。信息熵評價法的基本原理就是在一個多指標的系統(tǒng)中賦予每個指標不同的熵值，在此基礎上對樣本進行綜合評價。當該指標變動影響力較小時，其熵值也較?。划斨笜俗儎佑绊懥^大時，其熵值也較大。因此，信息熵評價法對不同的指標賦予了不同的熵值，可以達到有效提取樣本信息進行評價的目的。其具體計算步驟如下：

（1）選取評價指標

設定評價體系由X個樣本和y個指標組成，設總樣本為C：

設每個樣本為ui，則ui由y個指標構成，即Ui為：

則初始評價數(shù)據(jù)矩陣M為：

其中，Mxy表示第x個樣本中第y個指標的評價值。

（2）數(shù)據(jù)標準化處理

由于所選指標在正負和數(shù)量級上有差別，因此需要對數(shù)據(jù)進行標準化處理。

對于正向指標的標準化處理：

對于負向指標的標準化處理：

其中，max{Xj}和min{Xj}分別為所有省份和城市中第j個指標的最大值和最小值。

（3）指標熵值的計算

首先計算第y個指標的第x個樣本的比重：

則第y個指標的信息熵評價值為：

其中k=1/lnx

規(guī)定當Wij＝0時，Wij×lnWij=0

將每個樣本中的標準化的數(shù)值進行求和：

定義第y個指標在第x個樣本中的評價得分為：

第y個樣本的綜合評價得分為：

2 模型結果及分析

2.1 基于信息熵評價的結果及分析

基于上述評價體系，本文對我國31個省區(qū)進行了評價，具體得分和排名見下頁表2。從表2中可以看出，各方面發(fā)展較靠前的省級行政區(qū)主要為北京、浙江、上海、江蘇和浙江等?。ㄊ?、區(qū)），它們經(jīng)濟、就業(yè)、社會和環(huán)境方面發(fā)展得較好，在我國經(jīng)濟發(fā)展中起到支撐的作用。

2.2 省際第三產(chǎn)業(yè)及采礦業(yè)發(fā)展狀況

從表2中可以看出，北京、浙江、上海、江蘇、浙江和天津的總體排名靠前，為了探討其綜合實力較強的原因和與自然資源的關系，對其第三產(chǎn)業(yè)和采礦業(yè)進行分析，用城鎮(zhèn)采礦業(yè)占就業(yè)人數(shù)的比重和擁有資源型城市的個數(shù)來衡量城市對資源的依賴程度，用第三產(chǎn)業(yè)增加值和第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重來衡量地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況，得到表3（見下頁）。

結合表2和表3可以看出，綜合實力較強的省市，其第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況好，對資源依賴的程度小。例如北京，其綜合實力最強，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展也最快，對資源的依賴性也最弱；上海的綜合實力排名第3位，其第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況排名第2位，且該城市對自然資源的依賴性在全國排名最??；浙江的綜合排名第2位，其第三產(chǎn)業(yè)增加值排名第4位，對資源的依賴排名第30位。由此可見，我國省際中資源的依賴性越大，綜合實力就越弱，這表明省際之間確實存在著“資源詛咒”效應，且第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展可以促進區(qū)域發(fā)展，緩解資源對區(qū)域發(fā)展的影響。

表2 我國31個省級行政區(qū)信息熵評價得分及排名

3 推進資源型城市可持續(xù)發(fā)展的對策

（1）充分利用國家政策，積極推進經(jīng)濟轉型

目前，國家漸漸開始重視資源型地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展問題，在2013年12月出臺了《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020）》，為資源型地區(qū)的建設與發(fā)展提供了較多的政策優(yōu)惠條件，鼓勵資源型地區(qū)進行經(jīng)濟轉型，走可持續(xù)發(fā)展道路。因此，資源型地區(qū)應該充分利用國家政策，抓住有利時機，以城市轉型帶動區(qū)域經(jīng)濟轉型，增加礦產(chǎn)資源的開采年限，延長產(chǎn)業(yè)鏈條，提高產(chǎn)品附加值，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，堅持多元化發(fā)展，走可持續(xù)發(fā)展道路。

（2）加大政府支持力度，引領社會資本搶灘資源型地區(qū)

資源型地區(qū)自身實力有限，且面臨著資源耗竭的嚴峻現(xiàn)實，可持續(xù)發(fā)展任重而道遠。為此，必須全面加大各級政府的支持及傾斜力度，層層建立健全各類專項配套資金或扶持基金，力爭提供最優(yōu)惠的貸款條件或貸款擔保，實施最大限度的稅收減免或財政補貼，以此加快資源型地區(qū)的基礎設施建設與替代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由此，逐步營造一個富有吸引力的社會投資環(huán)境，廣泛吸引并引領社會資本搶灘資源型地區(qū)，加快其開發(fā)建設與經(jīng)濟崛起步伐，進而實現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展。

表3 我國31個省級行政區(qū)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況及資源總體狀態(tài)

（3）集聚專業(yè)技術人才，提升科技創(chuàng)新能力

首先，盡快轉變觀念，充分認識專業(yè)人才的重要性；其次，營造一個良好的人才成長的環(huán)境，注重溝通，注重建立公平機制，構建良好的人際交融氛圍，完善技術人才的培養(yǎng)和管理制度，建立人才培養(yǎng)基金，加強梯隊建設和在崗職工培訓，健全人才考評和獎勵機制；最后，制定人才引進戰(zhàn)略，建立人才引進綠色通道，通過研討會、座談會等形式，加強與國內(nèi)外高端技術人才的交流、合作，引進高校畢業(yè)生，廣泛集聚各類專業(yè)技術人才，為資源型地區(qū)發(fā)展注入新鮮血液，提升科技創(chuàng)新能力。

（4）利用資源優(yōu)勢加快第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

我國第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好的城市，其綜合實力也較強。但是，資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構不合理，第二產(chǎn)業(yè)占比在60%以上，而第三產(chǎn)業(yè)僅占20%左右。因此，資源型地區(qū)應該利用現(xiàn)有的資源優(yōu)勢，大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，積極發(fā)展旅游業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)，不斷降低單位GDP的能耗，探尋新型接續(xù)能源，擺脫對現(xiàn)有資源的過度依賴，為可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造條件。

（5）增強環(huán)境執(zhí)法及污染治理力度，夯實可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)基礎

首先必須加大對環(huán)境污染的懲罰力度，努力從源頭上予以根治。堅決取締環(huán)境污染嚴重的企業(yè)，加快《環(huán)境保護法》的修訂和完善，始終堅持“誰污染、誰治理”的原則，確保環(huán)保法律具有可操作性與可持續(xù)性。同時，進一步加大執(zhí)法力度，全面提高執(zhí)法人員的素質(zhì)和執(zhí)法部門的監(jiān)督，建立環(huán)保執(zhí)法結果公示制度，逐步增加民眾的參與力度。最后，不斷加大環(huán)境污染治理投資，增加綠化面積，營造良好的生活環(huán)境，全面夯實可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)基礎。

總之，資源型地區(qū)依靠豐富的自然資源得到了迅猛發(fā)展，在長期發(fā)展過程中形成了對自然資源的過度依賴。大量的資本和勞動力聚集在以采掘業(yè)為主的行業(yè)中，固步自封，缺乏創(chuàng)新意識，導致其他行業(yè)缺乏資金和勞動力，且從事資源開采行業(yè)的技術含量和勞動力素質(zhì)較低，由此誘發(fā)了高技術人才的流失，對其他行業(yè)產(chǎn)生了擠出效應。但是，自然資源不是取之不盡用之不竭的，完全依賴自然資源發(fā)展經(jīng)濟是不可持續(xù)的。資源一旦枯竭，地區(qū)經(jīng)濟就會受到重創(chuàng)，財政收入將大大減少，大量勞動力將無處安置，一系列社會矛盾將全面暴露出來。本文驗證了我國省際存在的“資源詛咒”效應，認為通過第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新可以緩解這種現(xiàn)象。因此，資源性地區(qū)在資源沒有枯竭之前就應當果斷轉變經(jīng)濟發(fā)展模式，解決資源開采與經(jīng)濟發(fā)展中存在的突出矛盾與問題，進而實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟的快速、健康與可持續(xù)發(fā)展。

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（責任編輯/易永生）

New Exploration on the Sustainable Development of Resource-Based Regions Based on the Information Entropy Evaluation Method

Huang Bingjie,Zhao Jie,Liu Xiaoli
（School of Economics&Management,China University of Petroleum,Qingdao Shandong 266580，China）

This paper establishes the evaluation system of economy,employment,society and environment mainly by use of the information entropy evaluation method.The paper also gives a comprehensive evaluation on 31 provincial administrative regions and studies the impact of the natural resources on Chinese provinces.The analysis of the proportion of the tertiary industry and dependence on resources in different provinces and cities demonstrates that the more China's provincial administrative region depend on resources industry,the worse its comprehensive strength ranks;but the higher proportion the tertiary industry accounts in the regional GDP,the stronger the regional comprehensive strength is,thus arousing the phenomenon of“resource curse”.

information entropy evaluation method;resource curse;resource-based regions;sustainable development

F124.5

A

1002-6487（2017）11-0034-04

國家社會科學基金資助項目（12BJY075）；中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金資助項目（13CX05040B）；山東省社會科學規(guī)劃項目（13CGLZ06）

黃秉杰（1962—），男，河南平輿人，碩士，教授，研究方向：生態(tài)經(jīng)濟、區(qū)域發(fā)展。趙潔（1989—），女，山東濰坊人，碩士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟。劉小麗（1993—），女，山東諸城人，碩士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟。