李欣欣，魏 凡，劉 從

(中國電子科學研究院，北京 100041)

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綜 述

開放式創(chuàng)新視角下企業(yè)推動技術轉移轉化策略研究

李欣欣，魏 凡，劉 從

(中國電子科學研究院，北京 100041)

開放式創(chuàng)新環(huán)境下對企業(yè)技術創(chuàng)新的速度和質量都提出了越來越高的要求，本文通過對開放式創(chuàng)新環(huán)境下技術轉移轉化的特點分析，提出技術轉移轉化已經(jīng)滲透到技術創(chuàng)新全鏈條，并按照研究、開發(fā)和商業(yè)化三個階段分析企業(yè)推動技術轉移轉化的主要策略以及保障措施。

開放式創(chuàng)新;技術轉移;技術轉化;創(chuàng)新鏈

0 引 言

當今世界，新技術與新產(chǎn)品從研究、開發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的周期不斷雖短，對企業(yè)技術創(chuàng)新的速度和質量提出了越來越高的要求。《麥肯錫創(chuàng)新研究報告》顯示，在當今競爭異常激烈的環(huán)境下，超過開發(fā)預算而及時將新產(chǎn)品投放市場的項目要比未超出預算而延遲進入市場的項目獲得更多收益，新產(chǎn)品拖后6個月投放市場，5年內(nèi)累計收益將會減少17%～35%[1]。因此，積極推動技術轉移，特別是促進技術從實驗室走向市場，是企業(yè)獲得更好的創(chuàng)新績效的重要環(huán)節(jié)。那么，企業(yè)如何突破傳統(tǒng)的知識封鎖、超越其組織管理邊界，如何吸收來自外部的技術并向外部提供技術?這一系列問題是企業(yè)在開放式創(chuàng)新系統(tǒng)下謀求發(fā)展所必須面對的，也是需要結合發(fā)展實踐不斷進行深化研究的重要課題。

1 開放式創(chuàng)新環(huán)境下技術轉移轉化的特點

1.1 開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵

切撒布魯夫2003年在他的著作《開放式創(chuàng)新》(Open Innovation)中首次提出了“開放式創(chuàng)新”這一概念，其內(nèi)涵是“建立在明確目的之上的知識的流入和流出”，即為撬動知識的外部來源和商業(yè)化路徑，使知識透過企業(yè)邊界有目的的流入和流出[2]。隨著研究的深入，“開放式創(chuàng)新”概念逐步得到完善，進一步理解為一個分布式創(chuàng)新流程，其基礎是運用金錢機制和非金錢機制，結合每個組織的商業(yè)模式，有目標地管理知識流。

1.2 技術轉移轉化的內(nèi)涵

在學術領域，存在“技術轉移”和“技術轉化”兩個概念。國外學者通常用“技術轉移”表達科技成果的轉移轉化問題，指技術從一個地方以某種形式轉移到另一個地方，包括國家之間的技術轉移，也包括從技術生成部門(研究機構)向使用部門(企業(yè)和商業(yè)經(jīng)營部門)的轉移，也可以是使用們之間的轉移[3]。國內(nèi)學者研究認為技術轉化是技術流向技術受體內(nèi)部并在其內(nèi)部產(chǎn)品化等具體化的微觀視角上的技術轉移；技術轉移是發(fā)生所有權或使用權變更的科技成果轉化。技術轉移的主客體比技術轉化的主客體涉及范圍廣，技術轉移的市場化程度高于技術轉化。本研究將技術轉化理解為從研究到技術再到產(chǎn)品應用的縱向鏈條，將技術轉移理解為從技術提供方到接受方的橫向鏈條[4]

1.3 開放式創(chuàng)新環(huán)境下技術轉移轉化的特點

在封閉式創(chuàng)新模式中，企業(yè)必須通過自身的研發(fā)投入，從不斷迭代的研究開發(fā)過程、到開拓市場、再到商業(yè)化階段獲得收益，在這個過程中還將面臨研發(fā)投入不足、研發(fā)過程失敗、市場渠道不暢通等風險而導致商業(yè)化失敗，無法獲利或收益甚微。同時，封閉式研發(fā)環(huán)境下的創(chuàng)新市場是冷清的，知識產(chǎn)權管理多為防御型，技術轉移轉化不活躍。

圖1 開放式創(chuàng)新環(huán)境下技術轉移轉化特點示意圖

在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，技術轉化環(huán)節(jié)向技術創(chuàng)新全鏈條延伸。技術轉化的滲透性增強，技術和需求常常表現(xiàn)為一種相互作用的方式而存在，在技術推動和市場需求牽引的共同作用下實現(xiàn)科技成果轉化；有用的知識和技術分布非常廣泛，沒有一個企業(yè)能夠獨占其所在領域中的全部知識和技術，沒有一項技術能夠永遠領先；企業(yè)只有向外部知識源開放從而使自身技術加速走向市場，才能彌補內(nèi)部研發(fā)技術差距、降低創(chuàng)新成本；通過創(chuàng)新獲得的知識產(chǎn)權反過來又能推動知識產(chǎn)權市場正常運轉，使企業(yè)技術外部轉移獲得收入。

2 基于開放式創(chuàng)新的技術轉移轉化策略及案例研究

由圖1可以看出，在開放式創(chuàng)新體系下技術轉移轉化貫穿于研究、開發(fā)和商業(yè)化的全過程，可以說以知識產(chǎn)權為載體的技術轉移轉化是創(chuàng)新過程演進的動力，是推動創(chuàng)新輸入的開放式交流的有效方法。本部分通過案例分析，按照研究、開發(fā)和商業(yè)化三個階段分析企業(yè)推動技術轉移轉化的主要策略。

2.1 在研究階段，構建企業(yè)核心技術研發(fā)投資公司，通過資本型協(xié)作機制保障技術轉移有效推進

掌握核心技術是企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地的關鍵。在開放式創(chuàng)新系統(tǒng)下，企業(yè)掌握核心技術一方面需要通過自主研發(fā)獲得，另一方面更需要強強聯(lián)合，形成協(xié)同效應共同攻關。對于規(guī)模較大的企業(yè)來說，相較于組建各類產(chǎn)學研用聯(lián)盟(如“互聯(lián)網(wǎng)+”聯(lián)盟、高端芯片聯(lián)盟等)，成立核心技術研發(fā)投資公司是成員關系更加緊密的資本型協(xié)作機制，參與核心技術研發(fā)投資公司的成員由于存在股權上的綁定關系，從而關系更加緊密。除攻關核心技術外，核心技術研發(fā)投資公司將對上下游相關企業(yè)尤其是中小企業(yè)進行參股或并購，從而發(fā)揮龍頭企業(yè)優(yōu)勢，帶動中小企業(yè)發(fā)展。以企業(yè)為主體，通過投資平臺聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈相關企業(yè)、研究機構和地方政府等，發(fā)起設立核心技術研發(fā)投資基金，投資方向專注于企業(yè)核心競爭力提升的基礎、前沿和顛覆性技術研究。在過去的十年，中國90%的投資在消費互聯(lián)網(wǎng)領域，核心技術領域投資不到10%。在以色列，核心技術的創(chuàng)投達到了85%～90%，經(jīng)過10年的累積，無論是在資本市場回報還是并購以后對企業(yè)競爭力的提升方面，都形成了良好的運行生態(tài)。

聯(lián)想集團基于強大的集團背景和三大投資機構的幫助，在TMT(Telecommunication, Media and Technology)領域投資核心技術方面形成了自身的特色。在篩選核心技術公司進行投資方面，聯(lián)想創(chuàng)投把技術分析貫穿投資過程始終[5]。

圖2 聯(lián)想集團核心技術投資過程示意圖

聯(lián)想在通過資本協(xié)作形式構建企業(yè)核心競爭力的同時，也為中小創(chuàng)業(yè)公司提供了難得的發(fā)展資源。聯(lián)想投資團隊80%～90%的成員在中國或全球IT企業(yè)具有10年以上工作經(jīng)歷，具有豐富的業(yè)務經(jīng)驗和獨特的行業(yè)洞察力，能夠幫助創(chuàng)業(yè)公司識別技術和產(chǎn)品快速發(fā)展的機會；同時，聯(lián)想將全價值鏈的資源向創(chuàng)業(yè)者開放，為創(chuàng)業(yè)者降低30%～50%的供應鏈成本。對核心技術導向型公司的持續(xù)投資，將在聯(lián)想核心競爭力構建中釋放紅利。

2.2 在開發(fā)階段，建立市場和商業(yè)模式相結合的轉移路徑，跨越從技術到市場之間的鴻溝

技術轉移轉化本質是市場行為，企業(yè)參與轉化的動力主要來自與市場需求、競爭對手壓力等，轉化能否成功需要跨越從技術到市場應用之間的“死亡之谷”，這就要求企業(yè)發(fā)揮主導作用，統(tǒng)籌考慮技術、市場需求和商業(yè)模式三者的關系，靈活選擇恰當?shù)霓D移路徑。

市場因素即對需要產(chǎn)品和服務的市場和用戶進行細分，主要包括政府、地方機構以及商業(yè)領域(例如保健領域、信息安全、電信行業(yè))等。商業(yè)因素即通過不同的商業(yè)選擇(商業(yè)模式、交易模式、資金類型)進入市場[6]。

圖3 技術、市場、商業(yè)相結合的轉移策略

美國聯(lián)邦政府在支持小企業(yè)技術轉移方面進行了有益的探索并取得了較好的效果。在聯(lián)邦政府小企業(yè)局的綜合協(xié)調(diào)下，要求聯(lián)邦政府科研管理機構必須執(zhí)行SBIR*SBIR計劃是資助小企業(yè)技術成果產(chǎn)業(yè)化的計劃，它要求項目負責人必須是小企業(yè)雇員。和STTR*STTR計劃一般是資助小企業(yè)與研究機構合作并推動技術轉移，項目負責人必須來自高校或非營利性機構，要求小企業(yè)要與大學、非營利性研究機構、聯(lián)邦研發(fā)中心等研究機構達成正式的合作研發(fā)計劃，并簽訂知識產(chǎn)權協(xié)議等。計劃，支持比例為不能低于當年科研經(jīng)費的3%，DARPA即在強制執(zhí)行此計劃的范圍內(nèi)[7]。在DARPA的資助下，越來越多的創(chuàng)新型小企業(yè)參與到國防技術研究領域，技術的快速轉移與商業(yè)化使小企業(yè)迅速發(fā)展的同時，也使民用領域前沿技術高效地融入到國防體系[8]。

Applied Radar公司是一家提供微波系統(tǒng)開發(fā)技術服務的咨詢公司。在DARPA的SBIR計劃資助下，該公司與其他七家公司、一所大學以及眾多生產(chǎn)商建立了一支研發(fā)團隊，共同開發(fā)了創(chuàng)新導電纖維技術，將天線、饋線以及其他微波結構植入服裝、帳篷以及機身和汽車底盤之類的復合加強材料，成功應用到美國空軍新一代偵察機的機身材料中，并由此成為軍隊重要的技術承包商，同時，DARPA的SBIR計劃使該公司獲得了銀行貸款，并且與美國陸軍和空軍簽訂了項目合同。利用SBIR計劃提供的資金，公司鞏固了原先的咨詢工作，而且將工作重心更多地轉移到產(chǎn)品開發(fā)上[8]。

2.3 在商業(yè)化階段，打造專業(yè)的技術交易平臺，構建高效的成果交易體系

技術轉移轉化過程，實質上是產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟提升的過程，知識產(chǎn)權作為科技成果最為顯性的形態(tài)和載體，在全球商業(yè)競爭中發(fā)揮著關鍵作用，做好知識產(chǎn)權運營對提升企業(yè)的競爭力、產(chǎn)業(yè)結構轉型升級至關重要。

我國中央企業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展已經(jīng)積累了大量科技成果，在國家的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，通過構建成果信息大數(shù)據(jù)中心、打造基于互聯(lián)網(wǎng)+的線上的成果交易平臺，連接國內(nèi)外技術轉移機構、交易機構、投融資機構、高校、科研院所和中央企業(yè)的信息平臺，開展信息發(fā)布、融資并購、公開掛牌、競價拍賣、轉化咨詢等專業(yè)服務。以多種方式構建線下的成果交易平臺，通過定期舉辦技術成果交易會、科技扶貧等活動，使中央企業(yè)科技成果能夠有效輸入和輸出，促進轉化和交易；通過對接地方高新開發(fā)區(qū)、科技市場、行業(yè)協(xié)會、成果孵化器等區(qū)域性行業(yè)機構，使成果轉化和知識產(chǎn)權運營能夠更多地服務地方經(jīng)濟。

3 開放式創(chuàng)新環(huán)境下企業(yè)推動技術轉移的保障措施

3.1 建立和完善職責明確的技術轉移中間機構和管理機構，加強對技術轉移工作的引導和綜合協(xié)調(diào)

企業(yè)啟動一項技術并開發(fā)到一定程度之后，應由另一個專業(yè)公司將它推向市場。這種中間機構的存在擴展了新技術的用途，推動了不同市場參與者之間的專精化發(fā)展，形成一些企業(yè)專門從事開發(fā)新技術，一些專注于新產(chǎn)品開發(fā)，還有一些則開發(fā)這個鏈條上特殊的小眾產(chǎn)品、服務或應用的局面。

我國企業(yè)技術轉移職能不明確，絕大多數(shù)企業(yè)未設立專門的技術轉移管理部門。技術轉移工作相對企業(yè)經(jīng)濟指標、研發(fā)任務而言，不是首要解決的工作任務，因此，某項技術的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)常半途而廢。大型企業(yè)應增設總部技術轉移服務中心并對各下屬單位的技術轉移工作進行年度考核，由集團科技委提供專家咨詢建議，集團總部的各業(yè)務部門制定集團公司的技術轉移需求，在各成員單位分設技術轉移辦公室專門從事當?shù)氐募夹g轉移工作。

圖4 技術轉移服務機構對轉移工作的引導過程

3.2 構建科學合理的評估指標體系，對轉移項目進行綜合評價

技術轉移轉化評估體系主要指針對技術轉移項目的特點和技術水平，構建合理的評估指標和專業(yè)性強的專家團隊，對轉移項目進行綜合評估[10]。根據(jù)轉化主體、待轉化技術本身、轉化環(huán)境等方面選取適當?shù)闹笜瞬⑦M行評價，能夠在很大程度上提高轉移轉化效率(見表1)。

3.3 建立規(guī)范的知識產(chǎn)權成果轉化程序和標準，對接技術需求推進技術推廣和市場拓展

企業(yè)應建立一套較為完備的技術轉移轉化程序，制定一系列文件標準對轉化行為予以規(guī)范，明確和逐步細化各個階段的工作目標、標準和路徑，明確相關部門的職責和任務要求，做到凡事有法可依并保證各個環(huán)節(jié)的工作效率。全過程科技成果轉化管理服務模式是從專利披露到科技成果成功轉化，通過科技成果推廣轉化服務機構和信息資源服務平臺，快速產(chǎn)業(yè)化并建立商業(yè)模式，主要包括知識產(chǎn)權挖掘、專利增值培育、市場推廣、成果轉化(專利許可的內(nèi)部評估、合同談判等)等環(huán)節(jié)。

3.4 培育技術轉移轉化轉移人才隊伍，提升知識產(chǎn)權運營專業(yè)化水平

技術轉移轉化過程是技術識別、價值發(fā)現(xiàn)、企業(yè)承接的過程，需要專業(yè)的人才和機構去進行專業(yè)化的運營。相同的技術，在不同的背景和能力的人眼中，其蘊含的價值有很大差別。培育專業(yè)化的技術轉移轉化人才和機構是國際通行做法，企業(yè)內(nèi)部轉移轉化人才隊伍的建立是推動科技型企業(yè)集團提高技術轉移效率，謀求新的經(jīng)濟增長點、快速識別和占領新興市場的重要抓手。匯聚和培養(yǎng)通曉技術、法律、財務、管理等知識的專業(yè)化人才和復合型人才，在行業(yè)價值鏈高端和關鍵環(huán)節(jié)通過知識產(chǎn)權運營活動，實現(xiàn)企業(yè)競爭力的快速提升。

表1 技術轉移轉化評價指標體系示例

[1] 王圓圓. 企業(yè)創(chuàng)新：從封閉到開放[J]. 管理學家，2008,(2)：48-52.

[2] Henry Chesbrough等著，扈喜林譯．開放式創(chuàng)新[M]．上海：復旦大學出版社，2016:18．

[3] 柳卸林，何郁冰．中外技術轉移模式的比較[M]．北京：科學出版社，2012:21．

[4] 李斌，裴大茗，李占. 美國國防技術轉移及轉化的主要做法及啟示[J].中國科技論壇，2015.

[5] 宋春雨.核心技術是最大的創(chuàng)投風口，80%投資聚焦導向型公司[EB/OL].：搜狐媒體平臺，2016-5.

[6] DARPA SBIR/STTR Program Transition Planning Guide . FED.2010.

[7] Key Factors Drive Transition of Technologies, United States Government Accountability Office. 2015.

[8] Erica R. H. Fuchs. Rethinking the Role of the State in Technology Development: DARPA and the Case for Embedded Network Governance, Research Policy 39(2010), 1133-1147.

[9] DARPA SBIR/STTR Success Stories. 2010.

[10]馬超杰.軍民兩用技術雙向轉移體系建設研究[J].才智，2014.

Research on the Strategy of Driving Technology Transition for Enterprises in Perspective of Open Innovation

LI Xin-xin,WEI Fan,LIU Cong

(China Academy of Electronics and Information Technology, Beijing 100041, China)

Open innovation system requires enterprises to improve innovation speed and innovation quality. In this paper, the characteristics of technology transition in perspective of open innovation is analyzed, and put forward technology transition has spread the whole innovation chain. According to the phrases of research, development and commercialization, presents the main strategies and supporting measures of technology transition for enterprises.

Open Innovation;Technology transition;Technology transfer;Innovation chain

10.3969/j.issn.1673-5692.2017.03.017

2017-04-01

2017-06-01

F403.6

A

1673-5692(2017)03-312-05

李欣欣(1979—)，女，遼寧人，高級工程師，主要研究方向為企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新管理；

E-mail：2755700@qq.com

魏 凡(1985—),女，博士，工程師，主要研究方向為企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃；

劉 從(1988—)，女，博士，工程師，主要研究方向為企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新管理。