劉建芳蔡晶晶胡大偉劉芳

（1.湛江出入境檢驗檢疫局廣東湛江524022；2.廣州出入境檢驗檢疫局）

模糊數(shù)學(xué)綜合評價法在出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管工作中的應(yīng)用研究

劉建芳1蔡晶晶1胡大偉2劉芳1

（1.湛江出入境檢驗檢疫局廣東湛江524022；2.廣州出入境檢驗檢疫局）

在對出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管要素研究分析的基礎(chǔ)上，選取具有代表性的指標(biāo)體系，并依據(jù)模糊數(shù)學(xué)綜合評價法和層次分析法理論，建立層次結(jié)構(gòu)模型、構(gòu)造判斷矩陣、權(quán)重的計算和一致性檢驗，將整個監(jiān)管指標(biāo)過程數(shù)學(xué)化。最后，通過應(yīng)用和分析該模型，對出口食品生產(chǎn)企業(yè)的備案監(jiān)管工作提出合理化建議。

出口食品；模糊數(shù)學(xué)；備案監(jiān)管

1 前言

根據(jù)《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》（國家質(zhì)檢總局2011年第142號令）[1]、《出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求》（國家認(rèn)監(jiān)委2011年第23號公告）[2]以及《國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于改進出口食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》（國認(rèn)注〔2014〕20號）[3]的要求，廣東出入境檢驗檢疫局（下稱“廣東檢驗檢疫局”）印發(fā)了《廣東檢驗檢疫局出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP體系認(rèn)證工作指引》[4]和《廣東檢驗檢疫局HACCP體系認(rèn)證見證監(jiān)督和備案監(jiān)管聯(lián)動檢查工作指引》[5]，并將其納入績效管理系統(tǒng)。其中，采信HACCP體系認(rèn)證工作指引明確指出根據(jù)國務(wù)院“放、管、治”行政改革要求和國家認(rèn)監(jiān)委出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型精神，為落實企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任，發(fā)揮社會第三方認(rèn)證認(rèn)可力量協(xié)同治理機制，提高出口備案注冊與食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證的聯(lián)動效能，全面有序推進出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案及其監(jiān)管采信HACCP體系認(rèn)證結(jié)果工作。

本研究針對當(dāng)前監(jiān)管部門對出口食品企業(yè)監(jiān)管評價過程中缺少量化評價體系、沒有橫向比較參照的問題，運用模糊數(shù)學(xué)綜合評價概念，對涉及出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生控制的相關(guān)要素進行量化分析，以此構(gòu)建較科學(xué)、較完善的量化評價體系。該評價體系立足于分析所有與食品安全生產(chǎn)衛(wèi)生要求有關(guān)的風(fēng)險因子，為后續(xù)對出口食品備案注冊企業(yè)的定位管理提供解決方案，為更好貫徹“分類管理”提供依據(jù)，為進行“第三方認(rèn)證采信”提供技術(shù)支撐。同時，監(jiān)管部門通過該量化評價體系對參差不齊企業(yè)之間的互相比對，樹立典型，有效促使各企業(yè)增強“第一責(zé)任人”意識，推動各企業(yè)不斷進步，達(dá)到“檢企”雙贏的效果。

2 出口食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管要素指標(biāo)體系的建立

2.1 評價方法

模糊數(shù)學(xué)綜合評價法是一種基于模糊數(shù)學(xué)的綜合評價方法，它根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論，把定性評價轉(zhuǎn)化為定量評價，即用模糊數(shù)學(xué)對受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€總體評價。它具有結(jié)果清晰、系統(tǒng)性強的特點，能較好解決模糊的、難以量化的問題，適合構(gòu)建出口食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管要素量化評估模型[6]。層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP）是將決策有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)上進行定性和定量分析的決策方法，是一種層次權(quán)重決策分析方法。它將決策者對復(fù)雜系統(tǒng)的決策思維過程模型化、數(shù)量化，應(yīng)用這種方法，決策者通過將復(fù)雜問題分解為若干層次或若干因素，在各因素之間進行簡單比較和計算，就可以得出不同方案的權(quán)重，為最佳方案的選擇提供依據(jù)。

2.2 建立層析結(jié)構(gòu)模型

按照《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》（質(zhì)檢總局2012第142號令）[1]、《出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求》（國家認(rèn)監(jiān)委2011年第23號公告）[2]，將影響出口食品生產(chǎn)企業(yè)的文件制定、廠區(qū)設(shè)計和環(huán)境、車間、包裝、儲運、物料控制、水和冰、有毒有害物控制、實驗室等9個方面定為一級監(jiān)管要素[7]，并在深入分析實際問題的基礎(chǔ)上，將有關(guān)的各個要素按照不同屬性自上而下地分解成若干層次（二級監(jiān)管要素甚至三級監(jiān)管要素）。同一層的諸要素從屬于上一層要素，同時又支配下一層要素。最上層為目標(biāo)層，最下層為方案或?qū)ο髮?，中間為準(zhǔn)則或指標(biāo)層。表1參照《出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求》的規(guī)定對此進行了描述。

表1 出口食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管量化評估指標(biāo)體系

（續(xù)表1）

2.3 構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣

根據(jù)AHP基本原理，分層次對下層因素進行兩兩比較，按照9標(biāo)度法（表2）對該層次的因素進行兩兩比較，構(gòu)造出判斷矩陣并求出最大特征根。

表2 判斷標(biāo)度及其含義

在檢驗檢疫系統(tǒng)內(nèi)以及第三方認(rèn)證機構(gòu)選擇有豐富經(jīng)驗的備案注冊評審員和ISO22000/HACCP認(rèn)證高級審核員20余名組成專家組對各指標(biāo)進行兩兩比較，判斷其相對重要程度，并綜合各專家對不同指標(biāo)的評估結(jié)果，建立兩兩比較矩陣。本研究假設(shè)各專家的能力水平一樣，各專家的權(quán)重均為1，專家的意見采用加權(quán)平均的方法簡化處理。表3為指標(biāo)評價各要素對其能力影響程度調(diào)查比較匯總結(jié)果。

表3 一級監(jiān)管要素評價（例）

判斷矩陣權(quán)重計算的方法一般有幾何平均法和規(guī)范列平均法。對以上比較結(jié)果使用規(guī)范列平均法計算構(gòu)成兩兩比較矩陣（如表4）。

表4 一級監(jiān)管要素兩兩比較矩陣

2.4 計算權(quán)向量并做一致性檢驗

2.4.1 計算權(quán)向量

根據(jù)矩陣?yán)碚撚嬎闫渥畲筇卣髦郸薽ax與對應(yīng)的特征向量WAI。

求得以上矩陣的特征值λmax=9.1836，特征向量經(jīng)歸一化處理后，得出該一級各評價指標(biāo)的權(quán)向量。

W=（0.1703，0.1088，0.1703，0.2648，0.0301，0.0608，0.1040，0.0301，0.0608）

2.4.2 一致性檢驗

為了判斷所得的權(quán)向量分配是否合理，還需要對判斷矩陣進行一致性檢驗，避免評價比較矩陣偏離一致性過大。對于每一個兩兩比較矩陣計算最大特征根及對應(yīng)特征向量，利用一致性指標(biāo)、隨機一致性指標(biāo)和一致性比率做一致性檢驗。若檢驗通過，特征向量（歸一化后）即為權(quán)向量；若不通過，需重新構(gòu)造兩兩比較矩陣。

計算比較矩陣一致性檢驗系數(shù)：CR=CI/RI，其中一致性指標(biāo)為

CI=（λmax-n）/（n-1）

CI越小，說明一致性越大?？紤]到一致性的偏離可能是由于隨機原因造成，因此在檢驗判斷矩陣是否具有滿意的一致性時，還需將CI和平均隨機一致性指標(biāo)RI進行比較，得出檢驗系數(shù)CR，即如果CR＜0.1，則認(rèn)為該判斷矩陣通過一致性檢驗，否則就不具有滿意一致性。其中，隨機一致性指標(biāo)RI和判斷矩陣的階數(shù)有關(guān)，一般情況下，矩陣階數(shù)越大，則出現(xiàn)一致性隨機偏離的可能性也越大（表5）。

表5 平均隨機一致性指標(biāo)RI標(biāo)準(zhǔn)值

以上評價一級指標(biāo)的平均隨機一致性指標(biāo)CI=0.0230。

經(jīng)計算CR=0.0157，CR＜0.1表明上述判斷具有很好的一致性，以上權(quán)向量可以接受。

同理，對審核員/檢查員的二級評價指標(biāo)和不同評價方法（渠道）貢獻率實施構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣、計算權(quán)向量并做一致性檢驗，獲得各二級指標(biāo)的最終權(quán)向量W1、W2、W3、W4、W5、W6、W7、W8、W9和評價方法（渠道）貢獻率C1i、C2i、C3i、C4i、C5i、C6i、C7i、C8i、C9i。具體計算過程略。

2.5 確定模糊評價模型

最后得到總的審核員/檢查員能力評價結(jié)果如下：

式中的W、C和V分別代表二級評價指標(biāo)的權(quán)重、不同方法（評價渠道）貢獻率以及對應(yīng)的實際評價值。

2.6 評價模型可信性驗證

專家評分法是出現(xiàn)較早且應(yīng)用較廣泛的一種評價方法，是在定量和定性分析的基礎(chǔ)上，以打分方式作出定量評價，其結(jié)果具有數(shù)理統(tǒng)計特性。專家評分法的最大優(yōu)點是在缺乏足夠統(tǒng)計數(shù)據(jù)和原始資料的情況下，可以作出定量估價。

研究中根據(jù)模糊數(shù)學(xué)評價法建立的評價模型，專家組20家出口食品企業(yè)進行評價測試。經(jīng)評價體系評價后得出的結(jié)果，再與系統(tǒng)內(nèi)備案注冊評審員對這20家出口食品企業(yè)獨立評價結(jié)果進行比較，驗證評價模型的可行性，結(jié)果見表6。

表6 專家評價法與模型評價法數(shù)據(jù)對照

假設(shè)X服從正態(tài)分布，假設(shè)檢驗H0：μ=0；H1：μ≠0。

已知n=20，在H0成立時，對于α=0.05，查t分布表得t0.025（19）=2.093，利用MINTAB軟件對兩組數(shù)據(jù)進行顯著性檢驗（配對t），分析兩種評價結(jié)果的差異，求得均值x=0.06098，標(biāo)準(zhǔn)差S=0.20113，T=0.1911

因為|t|=0.1911＜2.093，所以接受H0，即認(rèn)為兩組數(shù)據(jù)無顯著差異，兩種評價方法的結(jié)果基本一樣，應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)綜合評價法建立的出口食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管要素模型可行。

3 評價模型的應(yīng)用與分析

利用該評價模型對出口食品生產(chǎn)企業(yè)實施全面評價后，對評價結(jié)果進行分類和相關(guān)數(shù)據(jù)分析。

出口食品生產(chǎn)企業(yè)的分類分級[8]評價結(jié)果以百分制進行計算，不同得分值的企業(yè)數(shù)量基本滿足正態(tài)分布（如圖1），其評價結(jié)果均值為88.6分，標(biāo)準(zhǔn)差為4.40。高分與低分?jǐn)?shù)量較少，中間值最多。

圖1 正態(tài)分布SAS出圖

現(xiàn)根據(jù)綜合評定結(jié)果將出口食品生產(chǎn)企業(yè)分為四類：評定得分≥93分，評為一類企業(yè)；評定得分≥88.6分、＜93分，評為二類企業(yè)；評定得分≥72分、＜88.6分，評為三類企業(yè)；評定得分＜72分，評為四類企業(yè)。

但在實際應(yīng)用的過程中，會出現(xiàn)一些變化，如經(jīng)評估發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重質(zhì)量安全問題或隱患，且未能按時完成整改；出口產(chǎn)品因安全衛(wèi)生問題被國（境）外列入黑名單或被預(yù)警通報并造成重大影響（引發(fā)國內(nèi)外媒體的不良報道或?qū)е聡夤俜綄ξ覈愃a(chǎn)品加強檢驗等）；企業(yè)誠信度差（信用等級為D級），存在弄虛作假等欺騙行為，包括企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗、報檢各環(huán)節(jié)存在嚴(yán)重的不誠信行為[9，10]。以上由于企業(yè)主觀原因引起的情況，不適用此模型打分分級。

4 討論

（1）對出口食品備案生產(chǎn)企業(yè)的評價中，不同評價方法（渠道）之間有一定的相關(guān)性。通過現(xiàn)場檢查、記錄檢查以及高層面談所得出的結(jié)果都有很強的相關(guān)性，所以評價模型更具科學(xué)性。監(jiān)管因素的層次劃分，為更好貫徹“分類管理”提供依據(jù)，解決檢驗檢疫部門傳統(tǒng)監(jiān)管模式費時費力、社會綜合效益低下的問題；為備案工作進行“第三方認(rèn)證采信”提供了有力的技術(shù)支撐，為樹立標(biāo)桿企業(yè)奠定堅實的基礎(chǔ)。

（2）在評價模型建立之初，因客觀存在專家個體差異，這種差異有可能影響到評價的有效性。在實際應(yīng)用中，使用部門可通過增加專家權(quán)威系數(shù)的方法，對專家評價意見所占的權(quán)重進行調(diào)整。

（3）模型在實際應(yīng)用過程中，考慮到被評價企業(yè)數(shù)量過大，生產(chǎn)產(chǎn)品種類繁多，各群體對被評價企業(yè)的評價尺度會有所不同，因此應(yīng)通過加強不同品種及區(qū)域的培訓(xùn)與管理，同時加強監(jiān)控，統(tǒng)一評價標(biāo)準(zhǔn)，減小區(qū)域性差異的程度。

（4）利用該模型評價出口食品備案生產(chǎn)企業(yè)是在一個相對固定的時間段內(nèi)靜態(tài)的評價，有一定的滯后性。隨著國內(nèi)外法規(guī)要求的變化、市場需求的轉(zhuǎn)移、戰(zhàn)略方向的調(diào)整，檢驗檢疫部門對企業(yè)的關(guān)注也會發(fā)生變化。因此，為保證評價的適宜性與有效性，檢驗檢疫部門須定期對評價矩陣進行相應(yīng)調(diào)整。

（5）隨著信息化水平的提高和網(wǎng)絡(luò)的普及，備案監(jiān)管工作進一步數(shù)字化管理也將成為發(fā)展趨勢。對出口食品備案生產(chǎn)企業(yè)的評價作為最基礎(chǔ)性、支持性的工作，將會更多的以數(shù)字模型為基礎(chǔ)，以人機對話為手段，全方位、立體地對企業(yè)進行綜合評價。這方面的研究將可能成為今后發(fā)展的方向。

5 結(jié)論

本研究構(gòu)建的出口食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管要素量化評估模型，為檢驗檢疫監(jiān)管部門提供現(xiàn)成、詳細(xì)的評估體系；對有效評估企業(yè)，指導(dǎo)企業(yè)的能力和管理提升很有實用價值；符合現(xiàn)代管理理念，使評價從制度上和實施組織架構(gòu)上更公正、客觀、高效。

[1]國家質(zhì)檢總局.出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定[A].2011年第142號令.

[2]國家認(rèn)監(jiān)委.出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求[A].2011年第23號公告.

[3]國家認(rèn)監(jiān)委.國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于改進出口食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作的通知[A].2014-03-28.

[4]廣東出入境檢驗檢疫局.出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP體系認(rèn)證工作指引[A].粵檢認(rèn)函〔2015〕117號.

[5]廣東出入境檢驗檢疫局.HACCP體系認(rèn)證見證監(jiān)督和備案監(jiān)管聯(lián)動檢查工作指引[A].粵檢認(rèn)函〔2015〕127號.

[6]孫涓.應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)綜合評價食品生產(chǎn)企業(yè)的衛(wèi)生狀況[J].食品研究與開發(fā)，2002，23（5）：13-15.

[7]廖金燕，王錫耀，秦學(xué)禮，等.基于HACCP構(gòu)建食品企業(yè)質(zhì)量管理體系[J].安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2012，40（23）：11843-11845.

[8]王菁.食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全分類監(jiān)管研究[D].武漢：華中農(nóng)業(yè)大學(xué)，2013.

[9]倪自銀.食品企業(yè)公信度評價體系構(gòu)建與模型[J].中國流通經(jīng)濟，2012，26（9）：74-79.

[10]徐勝林，周淑紅，仵冀穎，等.基于極限學(xué)習(xí)機的出口食品加工企業(yè)檢驗檢疫信用評價研究[J].計算機時代，2015，5：4-6.

Application of Fuzzy Mathematics Comprehensive Evaluation Method in Registration Supervision for the Export-Food Manufactures

LIU Jianfang1，CAI Jingjing1，HU Dawei2，LIU Fang1
（1.Zhanjiang Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Zhanjiang，Guangdong，524022；2.Guangzhou Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau）

Based on the research and analysis of supervision on export-food，the paper inducts nine key factors，forms indicator system with the most representative one and induces analytic hierarchy process to scientifically determine the weight of every indicator.With establishment of Analytic Hierarchy Process，build of judgment matrix，and calculation of relative weight，it mathematics the whole performance indicator process，forms a complete classified regulation for food manufactures，and makes suggestions to future registration supervision on export-food.

Export-food；Fuzzy Mathematics；Registration Supervision

TS201.6

E-mail：liujf@zj.gdciq.gov.cn

國家質(zhì)檢總局科技項目計劃（2015IK058）；廣東出入境檢驗檢疫局科研項目（2015GDK48）

2016-08-17