◎林玨

高校專利實施率較低的原因及建議

◎林玨

近年來，高校的專利申請量不斷攀升，但是投入產(chǎn)出率卻不高，表現(xiàn)為有效專利實施率較低。造成這種局面的原因主要包括：科研考評制度和追求業(yè)績的做法使得高校重專利數(shù)量而輕質(zhì)量，研發(fā)者創(chuàng)業(yè)缺乏后續(xù)資金支持、技術(shù)交易中介機(jī)構(gòu)不發(fā)達(dá)、職業(yè)經(jīng)紀(jì)人隊伍不健全等。建議采取建立鼓勵專利轉(zhuǎn)化的科研考評機(jī)制、專利交易信息平臺、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)基地等措施來提高高校專利實施率。

專利實施率；高?？蒲?；原因分析與建議

改革開放三十多年來，我國的科技力量快速提升，這既來自國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制的建立和不斷完善，企業(yè)與公民知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的不斷提高，也來自從中央到地方科研投入的日益增大。

高校專利研發(fā)現(xiàn)狀

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報，近年來，國內(nèi)高校和科研單位發(fā)明創(chuàng)造專利申請授權(quán)量迅速增加。高校申請授權(quán)量增加速度尤其醒目：2006年突破1萬件，2010年突破4萬件，2014年突破9萬件（見圖）。從授權(quán)情況看，2015年國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)26.3436萬件，同比增長61.9%。2015年12月國內(nèi)外有效發(fā)明專利147.2374萬件，其中高校擁有的職務(wù)發(fā)明有效量17.7279萬件，科研機(jī)構(gòu)7.34萬件，兩者合計約達(dá)25.1萬件，占比17.03%。

根據(jù)我國《專利法》，發(fā)明專利有效期為20年（從申請日開始），實用新型專利和外觀設(shè)計專利為10年。這意味著專利權(quán)是有期限的，對于高校、科研院所而言，研發(fā)者一旦獲得專利授權(quán)，應(yīng)盡早將其實施，產(chǎn)生價值。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《2015年中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報告》（簡稱《報告》），高校開展專利研發(fā)需要2年以上周期的占52.7%，其中3年及以上的占5.4%；而科研單位則更多，2年以上的占59.1%，其中3年以上的占27.8%。此外，在研發(fā)項目投入上，高校75.5%的項目經(jīng)費在100萬元及以下，6.3%的項目超過100萬元；但科研單位100萬元及以下的占60.6%，100萬-5000萬元及以上的占28.4%。投入如此巨大，更應(yīng)要求有好的回報，即產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。然而，現(xiàn)實卻是高校、科研單位研發(fā)投入產(chǎn)出率不高，表現(xiàn)為有效專利實施率較低?！秷蟾妗凤@示，對8831個高校、科研單位、企業(yè)和個人抽樣調(diào)查的結(jié)果是，2014年我國有效專利實施率為57.9%。其中高校的專利實施率只有9.9%；科研單位41.6%，其中有效發(fā)明專利實施率只有28.2%；企業(yè)專利實施率則達(dá)到68.6%，明顯高于高校和科研所。

圖 2001-2014年國內(nèi)大專院校和科研單位職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請授權(quán)量

高校專利實施率較低的原因

1.科研考評制度存在弊端

省部級及以上項目的獲得、國外刊物發(fā)表量、博士學(xué)位點的擁有量是評估高?；?qū)W科排名的主要評價指標(biāo)，它們直接影響著高校校長和院長們的發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃。許多高校都建立鼓勵教師申請國家級、省部級項目的激勵機(jī)制，不少學(xué)校還出臺了配套經(jīng)費的獎勵做法。然而在項目完成程序上只考察是否通過最終評審，不考評項目是否產(chǎn)生實際效果。一些教師完成項目或獲得科研分后，往往將研究報告或?qū)＠唛w。學(xué)生實習(xí)期間與他人合作獲得的專利授權(quán)，在計算科研分、申請獎學(xué)金后，也無實施動力。顯然，考評制度的缺陷是導(dǎo)致一些專利閑置的原因之一。

2.重專利數(shù)量輕質(zhì)量

個別理工學(xué)院有專利申請數(shù)量指標(biāo)要求，它們?yōu)榱嗽黾訑?shù)量甚至采取發(fā)放專利申請補(bǔ)貼和獎勵的辦法，導(dǎo)致教師只追求專利申請數(shù)量而不注重專利質(zhì)量，實用新型、外觀設(shè)計專利申請較多，發(fā)明專利申請較少，甚至出現(xiàn)“垃圾專利”申請。

3.研發(fā)者缺乏后續(xù)資金支持

創(chuàng)業(yè)所需的啟動資金往往數(shù)額龐大，高校研發(fā)者想利用自己的專利創(chuàng)業(yè)，缺乏后續(xù)資金支持。

4.技術(shù)交易中介機(jī)構(gòu)和職業(yè)經(jīng)紀(jì)人缺乏

目前80%的高校設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，但調(diào)研顯示，70.5%的管理機(jī)構(gòu)是兼職管理機(jī)構(gòu)，知識產(chǎn)權(quán)的管理與實施在高校管理工作中的重要性未得到重視。一方面由于高校職能部門工作人員在促成技術(shù)成果轉(zhuǎn)換過程中不能拿傭金，所以直接影響其工作的積極性和主動性；另一方面由于其不擁有法人地位，出現(xiàn)問題不能獨立解決，導(dǎo)致技術(shù)經(jīng)紀(jì)過程中相應(yīng)的責(zé)任無人承擔(dān)。雖然近些年全國技術(shù)交易市場逐步建立，但依然不成熟，職業(yè)經(jīng)紀(jì)人匱乏。高校專利實施率提高亟須技術(shù)交易中介機(jī)構(gòu)或職業(yè)經(jīng)紀(jì)人的牽線搭橋。

解決措施

1.建立鼓勵專利轉(zhuǎn)化的科研考評機(jī)制

將事先獲得項目資金配套獎勵留到項目完成后成果轉(zhuǎn)化時發(fā)放；將成果轉(zhuǎn)化率納入科研評估中，使其作為衡量成果等級的參考因子，通過科研導(dǎo)向來提高高校專利實施率。

2.將專利實施率作為評價高校或?qū)W科的一項指標(biāo)

如果無法擺脫各類中介機(jī)構(gòu)對高校排名的評價影響，那么建議教育部或下屬的評估院建立自己的一套權(quán)威評價指標(biāo)。該指標(biāo)應(yīng)考慮到不同類別學(xué)校的專業(yè)特點，將科研成果（包括專利等）實施率（文科可以是采納率）引入評價指標(biāo)體系中，以此來糾正民間各類中介機(jī)構(gòu)對高校發(fā)展方向的誤導(dǎo)。

3.利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建立專利交易信息平臺

專利較多的理工科院校，應(yīng)該建立專門的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)管理專利，并提供有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)交易市場的相關(guān)信息?？蒲姓吆统晒麑嵤┱咧g需要建立一個專職的中介機(jī)構(gòu)，搭建交易平臺。該中介機(jī)構(gòu)可以從學(xué)校內(nèi)產(chǎn)生，也可以從人民團(tuán)體、社會機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生。

4.建立大學(xué)生創(chuàng)業(yè)基地或?qū)W校創(chuàng)智園區(qū)

鼓勵大學(xué)生在大學(xué)生創(chuàng)業(yè)基地、學(xué)校創(chuàng)智園區(qū)或孵化公司內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)，選擇校內(nèi)具有前景的專利進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化推廣。這種做法既培養(yǎng)和鍛煉了學(xué)生，也促進(jìn)學(xué)校專利的產(chǎn)業(yè)化推廣和實施。

5.完善高校技術(shù)交易市場功能

如2010年上海高校技術(shù)交易市場建立，盡管規(guī)模不大，但代表政府對高校技術(shù)轉(zhuǎn)化或?qū)嵤┑闹匾暋Ｓ捎谏虾８咝＜夹g(shù)交易市場位于上海理工大學(xué)國家科技園區(qū)，因此它不僅僅是高校技術(shù)成果交易的場所，還是創(chuàng)新科技的孵化地。建議理工類或綜合類大學(xué)鼓勵畢業(yè)生利用技術(shù)交易市場進(jìn)行創(chuàng)業(yè)。

6.確立經(jīng)紀(jì)人地位

建議理工類高校的國際貿(mào)易專業(yè)開設(shè)具有專業(yè)特色的職業(yè)經(jīng)紀(jì)人專業(yè)，或至少設(shè)置該方面的專業(yè)課程，并利用高校技術(shù)交易市場進(jìn)行實習(xí)?？傊咝２粌H應(yīng)在科技創(chuàng)新方面作出成績，也應(yīng)在全國技術(shù)交易市場的職業(yè)經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)方面、職業(yè)經(jīng)紀(jì)人隊伍的規(guī)范化建設(shè)方面作出貢獻(xiàn)。

（作者單位：上海財經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院）

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10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.07.017 ■ 編輯：田佳奇