趙瓊

摘要：當(dāng)今世界，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生了深刻變化，不僅表現(xiàn)在交易涉及數(shù)量增多，還表現(xiàn)在結(jié)構(gòu)、規(guī)模和方式的轉(zhuǎn)化發(fā)展。科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化的生產(chǎn)力能創(chuàng)造出巨大的經(jīng)濟(jì)利益，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方為維護(hù)自身權(quán)益，會(huì)取用吸納有利于自己的規(guī)定，技術(shù)受讓方則相反，會(huì)努力排除限制性規(guī)定，交易雙方之間形成博弈的局面。在引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)并不斷壯大國(guó)家科技實(shí)力過程中，我國(guó)面臨著一定的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。本文對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，商業(yè)轉(zhuǎn)讓行為的限制于反限制問題進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓；限制性商業(yè)行為；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

中圖分類號(hào)：D996.5 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2017）012-0-01

一、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述

1.國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓定義

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，通行的概念是指，關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的知識(shí)轉(zhuǎn)讓，但不包括貨物的單純買賣或租賃。各國(guó)在立法中對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓都有規(guī)定。我國(guó)《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》規(guī)定：技術(shù)引進(jìn)是中國(guó)人民共和國(guó)境內(nèi)的公司、企業(yè)、團(tuán)體或個(gè)人，通過貿(mào)易或經(jīng)濟(jì)合作的途徑，從中華人民共和國(guó)境外的公司、企業(yè)、團(tuán)體或個(gè)人獲得的技術(shù)。

2.國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特征分析

其一，從轉(zhuǎn)讓內(nèi)容看，技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要以知識(shí)形態(tài)為主。其二，從轉(zhuǎn)讓意愿看，發(fā)達(dá)國(guó)家通常較為積極推進(jìn)傳統(tǒng)技術(shù)、普通技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，而限制或變相禁止高新技術(shù)轉(zhuǎn)讓輸出。其三，從轉(zhuǎn)讓方式看，是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的雙向轉(zhuǎn)讓，既有發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，又有發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。其四，從轉(zhuǎn)讓趨勢(shì)看，中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓能力增加，有比肩大型跨國(guó)公司的趨勢(shì)。

二、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。作為法律賦予知識(shí)產(chǎn)品所有人對(duì)創(chuàng)造性智力成果所享有的專有權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)、版權(quán)、禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)等。其中要特別說明的， “禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)”主要指專利中無法包含的KNOW-HOW權(quán)，商標(biāo)權(quán)中無法包含的禁止假冒他人產(chǎn)品的權(quán)利。世界各國(guó)都認(rèn)識(shí)到，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是促進(jìn)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓良好發(fā)展的前提，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)國(guó)際性公約逐步豐富完善，標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際化趨勢(shì)進(jìn)一步發(fā)展。在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中常見的許可合同，對(duì)保密條款一般都有詳細(xì)的規(guī)定。作為轉(zhuǎn)讓標(biāo)的專利可以通過法律得到直接保護(hù)，但沒有經(jīng)過專利登記的專有技術(shù)，需要通過專門途徑予以保護(hù)。因此在許可合同中的保密條款，一般會(huì)要求技術(shù)受方對(duì)包括專有技術(shù)、相關(guān)資料在內(nèi)的技術(shù)秘密負(fù)有保密責(zé)任，不向第三方進(jìn)行透露。

我國(guó)在市場(chǎng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面開展了大量的立法工作，出臺(tái)許多很有實(shí)際指導(dǎo)意義的法律。如商標(biāo)法中規(guī)定，商標(biāo)注冊(cè)人有權(quán)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)，也可通過許可合同許可合作方使用注冊(cè)商標(biāo)。許可合同內(nèi)容很廣泛，不僅僅局限于商標(biāo)、還包括專利、專有技術(shù)等。當(dāng)然在技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)踐中，為更好保護(hù)技術(shù)引入方權(quán)益，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方要保證技術(shù)的完整性、時(shí)效性，準(zhǔn)確性，必要時(shí)還要提供相關(guān)資質(zhì)，證明技術(shù)能夠符合合同約定目的，且技術(shù)權(quán)本身未對(duì)外設(shè)立擔(dān)保等。

三、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中商業(yè)行為的限制與反限制

1.國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中限制性商業(yè)行為危害性分析

其一，是對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易自由的限制。限制技術(shù)受方使用或進(jìn)一步研究引進(jìn)技術(shù)，實(shí)質(zhì)是對(duì)技術(shù)改進(jìn)與革新的阻礙，不利于技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)發(fā)展。企業(yè)間采取協(xié)議達(dá)成一致意見，由優(yōu)勢(shì)方可能借此謀取和濫用市場(chǎng)地位，引發(fā)限制競(jìng)爭(zhēng)、干擾常規(guī)貿(mào)易的弊端。其二，是濫用市場(chǎng)支配地位。如果缺乏實(shí)力強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和法律的有效監(jiān)管，技術(shù)輸出方就有濫用支配地位的可能。技術(shù)輸出方可能抬高技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格，附加嚴(yán)苛交易條件；也可能任意劃分市場(chǎng)范圍，對(duì)貿(mào)易對(duì)象采取區(qū)別化對(duì)待，達(dá)到維護(hù)優(yōu)勢(shì)地位，控制技術(shù)引入方的目的。從各國(guó)法律來看，一般并不禁止企業(yè)在市場(chǎng)上占支配地位，但會(huì)禁止企業(yè)濫用支配地位的任何做法。如果專利權(quán)人行使獨(dú)占權(quán)，禁止第三人未經(jīng)許可使用其權(quán)利，或按在一段時(shí)間內(nèi)按某種條件轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)使用權(quán)，收取報(bào)酬，這些行為都是合法的。但如果以對(duì)方向其購買不享有專利權(quán)的機(jī)器設(shè)備、原材料等為其轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)的條件，就越出合法范圍。

2.應(yīng)對(duì)商業(yè)限制性條款措施概述

立法目的在于保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，消除壟斷。發(fā)達(dá)國(guó)家在反壟斷法等規(guī)范中，對(duì)限制性條款有所規(guī)定。這類立法都具有強(qiáng)制性，雙方當(dāng)事人不能任意排除使用，也不能用以規(guī)避法院對(duì)這類案件的管轄。

在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓初期，發(fā)展中國(guó)家多處于引入技術(shù)的地位，常常受制于限制性商業(yè)行為。六十年中后期，隨著民族自決意識(shí)和法律保護(hù)意識(shí)提升，發(fā)展中國(guó)家開始制定專門的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法。通常來說，這些法律對(duì)技術(shù)貿(mào)易中的限制性條款態(tài)度較為嚴(yán)格，一方面大量詳細(xì)列舉各類限制條款，一方面規(guī)定合同中若含明示或暗示限制性條款，將導(dǎo)致整個(gè)合同無效。從歷史角度看，這些法律規(guī)定對(duì)當(dāng)時(shí)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)讓起到一定保護(hù)作用。

3.我國(guó)制定相關(guān)立法，努力維護(hù)自身權(quán)益

在引進(jìn)技術(shù)的商務(wù)合作中，我國(guó)企業(yè)可能遭遇限制性條款，既出現(xiàn)在技術(shù)使用環(huán)節(jié)也可能出現(xiàn)在產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售過程。在我國(guó)立法中，對(duì)技術(shù)引進(jìn)合同條款細(xì)則作出明確規(guī)定，如禁止附帶條件、限制未經(jīng)來源證實(shí)的同類技術(shù)、禁止合同期滿后技術(shù)使用等等。我國(guó)的立法兼顧原則性與靈活性，在處理反限制條款問題時(shí)，受讓方的談判地位更為穩(wěn)固和積極，即可避免受制于不合理的限制性條款，又在保障供方利益和積極性方面有所平衡。

我國(guó)目前在技術(shù)進(jìn)出口方面主要包括的專門法規(guī)有：《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》、《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》、《對(duì)外貿(mào)易法》、《限制出口技術(shù)管理辦法》。除上述專門法規(guī)外，我國(guó)頒布的《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《民法通則》、《合同法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例中》等對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓也有相應(yīng)規(guī)定。

“兼容并蓄，厚積而薄發(fā)”，在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)立法的進(jìn)程中，我國(guó)既注重吸收和借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，又立足本國(guó)實(shí)際，制定和完善了一系列相關(guān)法律。在立法制度保障的基礎(chǔ)上，我們民族企業(yè)應(yīng)注重積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，更多參與國(guó)家合作與交流，在有理有據(jù)維護(hù)本國(guó)權(quán)益的前提下，實(shí)現(xiàn)從科學(xué)技術(shù)到生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的邁進(jìn)。

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