任光超 ， 張效莉

（上海海洋大學(xué)，a.海洋科學(xué)研究院；b.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 201306）

引 言

縱觀歷史與全世界城市的發(fā)展，港口城市始終在經(jīng)濟(jì)、社會、文化等領(lǐng)域引領(lǐng)著全球城市的發(fā)展。與內(nèi)陸城市不同，港口城市依港而建的地理優(yōu)勢決定了港口城市擁有著更多物質(zhì)交換、信息交流、文化傳播的機會。隨著21世紀(jì)海洋世紀(jì)的到來，港口對于一個城市的發(fā)展變得越來越重要，其功能也逐漸從傳統(tǒng)的裝卸存儲，衍生到港口旅游等，以港口為核心的產(chǎn)業(yè)鏈正在形成與完善。并且港口城市對周邊地區(qū)的帶動作用也越發(fā)明顯，環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈、長三角經(jīng)濟(jì)圈、珠三角經(jīng)濟(jì)圈都是圍繞天津、上海、廣州等綜合實力強的港口城市建立起來。

目前，對港口城市競爭力評價的研究主要采用以下幾種方法。第一，主成分分析法（PCA）。姚飛從集疏運基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模、集疏運運輸規(guī)模、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、對外開放規(guī)模、人口及就業(yè)規(guī)模五個方面構(gòu)建評價體系，運用主成分分析法對日照、青島、煙臺、威海、連云港五個港口城市規(guī)模競爭力評價[1]。上官元昊運用主成分分析法提煉出影響港口城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的8個主要指標(biāo)，并對浙江省杭州、寧波、溫州、臺州、嘉興的發(fā)展水平進(jìn)行綜合評價[2]。肖千慧從城市港口經(jīng)濟(jì)性因素、城市支持性因素、城市生產(chǎn)性因素三個方面構(gòu)建評價體系，運用主成分分析法對環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈港口城市的發(fā)展水平進(jìn)行評價[3]。李祎等從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會系統(tǒng)、環(huán)境系統(tǒng)以及港口資源四方面構(gòu)建評價體系，運用主成分分析法江蘇省鹽城、連云港、南通三大沿海港口城市進(jìn)行競爭力評價，并與我國第一批開放的其他12個不同層次沿海港口城市進(jìn)行比較分析[4]。第二，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。劉振宇、蓋美運用數(shù)據(jù)包絡(luò)法對遼寧省4個主要沿海城市大連、營口、丹東、錦州2000—2009年港口城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行有效性評價[5]。第三，逼近理想解排序法（TOPSIS）。湯天培從經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化、科技現(xiàn)代化、社會現(xiàn)代化、城市國際化、港口國際化五個方面構(gòu)建評價體系，運用TOPSIS法對南通、上海、寧波、天津、煙臺、廈門、青島8個港口城市進(jìn)行了綜合相對貼近度排序[6]。第四，多種方法混合。范曉莉運用均方差法和灰色關(guān)聯(lián)分析法對香港、新加坡、上海和天津四大港口城市競爭力進(jìn)行了綜合評價[7]。以上定量方法雖然避免了主觀問題，但對數(shù)據(jù)完整性要求較高。從研究角度而言，也都屬于港口城市之間的橫向比較。而同一港口城市不同年度的縱向比較也是港口城市發(fā)展不可或缺的研究內(nèi)容。

全排列多邊形圖示指標(biāo)法，以指標(biāo)的上限、下限和臨界值為條件，通過映射實現(xiàn)高維信息在低維空間的分類與排序。從而實現(xiàn)對評價對象的綜合動態(tài)評價。該方法的優(yōu)點在于評價過程不受主觀影響，能夠有效提高評價結(jié)果的準(zhǔn)確性?；谌帕卸噙呅螆D示指標(biāo)法主要運用于土地質(zhì)量與集約利用綜合評價領(lǐng)域、水質(zhì)綜合評價領(lǐng)域[8-13]。近年來，部分學(xué)者將此方法推廣運用到企業(yè)、環(huán)境、區(qū)域經(jīng)濟(jì)綜合評價等領(lǐng)域，也取得了較好的效果[14-18]。

上海市作為我國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)、發(fā)展速度最快的港口城市，通過構(gòu)建港口城市競爭力綜合評價體系，運用全排列多邊形圖示指標(biāo)法對其十三五期間的發(fā)展變化進(jìn)行實證分析，可以實現(xiàn)對上海市港口城市競爭力的動態(tài)評價。

1 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究區(qū)概況

上海市地處東經(jīng) 120°52′至 122°12′，北緯30°40′至 31°53′之間，位于太平洋西岸，亞洲大陸東沿，中國南北海岸中心點，長江和黃浦江入海匯合處。北界長江，東瀕東海，南臨杭州灣，西接江蘇和浙江兩省。上海是中國第一大城市，中國經(jīng)濟(jì)、交通、科技、工業(yè)、金融、貿(mào)易、會展和航運中心，首批沿海開放城市。上海擁有世界第一大貨運港——上海港。1995年12月，黨中央、國務(wù)院作出了建設(shè)上海國際航運中心的戰(zhàn)略決策。2005年12月10日，洋山深水港區(qū)一期工程建成投產(chǎn)，洋山保稅港區(qū)同時啟用，標(biāo)志著上海國際航運中心建設(shè)取得重要的階段性成果。2015年上海港年貨物吞吐量達(dá)7.17億噸，其中集裝箱吞吐量3 653.7萬標(biāo)準(zhǔn)箱，連續(xù)六年保持世界第一。隨著2013年上海自由貿(mào)易區(qū)正式批準(zhǔn)成立及我國“一帶一路”戰(zhàn)略的提出，上海作為港口城市將面臨更多的機遇與挑戰(zhàn)，上海的發(fā)展也將對全國乃至世界其他港口城市產(chǎn)生重大影響。

1.2 數(shù)據(jù)來源

研究涉及港口資源、社會經(jīng)濟(jì)、社會環(huán)境、人口、社會保障等數(shù)據(jù)。其中港口資源數(shù)據(jù)主要來自于《中國港口年鑒》 （2011—2015年）；社會經(jīng)濟(jì)、社會環(huán)境、人口、社會保障等數(shù)據(jù)主要來自于《中國城市統(tǒng)計年鑒》 （2012—2016年）、《上海市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》（2011—2015年）、《上海年鑒》（2012—2016年）和《上海市老年人口和老齡事業(yè)監(jiān)測》（2011-2015年）。

2 研究方法

2.1 全排列多邊形圖示指示法

假設(shè)有n個指標(biāo)（經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的值），以這些指標(biāo)的上限值為半徑構(gòu)成一個中心n邊形，各指標(biāo)值的連線構(gòu)成一個不規(guī)則的中n邊形，其頂點是n個指標(biāo)首尾相接的全排列，n個指標(biāo)總共可以構(gòu)成（n-1）!/2個不同的不規(guī)則的中心n邊形，而綜合指數(shù)定義為所有這些不規(guī)則多邊形面積的均值與中心多邊形面積的比值[24]。

2.2 指標(biāo)值的標(biāo)準(zhǔn)化

運用雙曲線標(biāo)準(zhǔn)化函數(shù)對指標(biāo)值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理：

F（x）滿足：F（x）|X=L=-1，F(xiàn)（x）|x=T=0，F(xiàn)（x）|x=U=1式中：L為指標(biāo)x的下限；T為指標(biāo)x的臨界值；U為指標(biāo)x的上限。

根據(jù)上述條件，可得：

指標(biāo)下限可根據(jù)規(guī)劃相應(yīng)指標(biāo)的最小值確定，指標(biāo)上限可根據(jù)最高目標(biāo)確定，臨界值可根據(jù)評價地區(qū)相應(yīng)指標(biāo)平均值確定。

因此，對于第i個指標(biāo)xi，其標(biāo)準(zhǔn)化計算公式如下：

式中：Li為指標(biāo)xi的最小值；Ti為指標(biāo)xi的閾值；Ui為指標(biāo)xi的最大值。

圖1 多邊形圖示指標(biāo)法示意圖Fig.1 A Sketch map the polygon graphical indicator method

2.3 綜合指數(shù)的計算

式中：S為綜合指標(biāo)值，Si和Sj為第i個和第j個指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值。

3 港口城市競爭力評價

3.1 評價指標(biāo)體系構(gòu)建

港口城市競爭力評價指標(biāo)體系是一個多元且具有內(nèi)部關(guān)聯(lián)性的復(fù)雜系統(tǒng)。它既要突出港口城市的港口特征，又要體現(xiàn)城市的一般共性，還要顯示港口與城市的互動。對于一座沿海城市而言，其綜合競爭力由硬實力和軟實力兩部分共同作用而成。硬實力主要體現(xiàn)在港口支撐、經(jīng)濟(jì)實力和對外開放三個方面。軟實力主要體現(xiàn)在科技創(chuàng)新、資源環(huán)境、社會發(fā)展和文化影響四個方面。一座城市的硬實力和軟實力是相輔相成共同作用，硬實力可以支撐軟實力的提升，而軟實力又可以推動硬實力的進(jìn)一步發(fā)展，兩者共同構(gòu)成一座城市的綜合競爭力?；诖?，在參考相關(guān)文獻(xiàn)所設(shè)計的指標(biāo)體系，充分考慮數(shù)據(jù)的可得性，以及咨詢相關(guān)領(lǐng)域資深專家的情況下，從港口支撐、經(jīng)濟(jì)實力、對外開放、科技創(chuàng)新、資源環(huán)境、社會發(fā)展、文化影響五個角度構(gòu)建港口城市競爭力評價指標(biāo)體系（表1）。

3.2 綜合指數(shù)結(jié)果分析

采用全排列多邊形綜合圖示法公式對指標(biāo)進(jìn)行計算，可以得到2011—2015年上海市港口城市競爭力綜合評價指數(shù)（圖2）。

由圖2可知，上海市港口城市競爭力綜合評價指數(shù)呈逐年上升的趨勢。2011年和2012年基本持平，2013年，隨著上海自由貿(mào)易區(qū)正式批準(zhǔn)成立及我國“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想的提出，上海市港口城市競爭力綜合評價指數(shù)顯著提升，并在隨后的2014年和2015年都有所上升。

表1 港口城市競爭力評價指標(biāo)體系Tab.1 Evaluation index system of port city competitiveness

圖2 2011—2015年上海市港口城市競爭力綜合評價指數(shù)Fig.2 Comprehensive evaluation index of the port city competitiveness of Shanghai City in 2011-2015

3.3 單項指標(biāo)結(jié)果分析

圖3反映了2011—2015年上海港口城市綜合競爭力評價各項指標(biāo)的具體情況。

3.3.1 港口支撐指標(biāo)分析

港口是港口城市區(qū)別于內(nèi)陸城市的最明顯特征，港口城市的發(fā)展離不開港口的支撐。本文選取的港口支撐指標(biāo)主要分為三類：第一類是物理性指標(biāo)，如生產(chǎn)性泊位數(shù)，這類指標(biāo)在發(fā)展到一定規(guī)模后受制于地理環(huán)境的制約，較難有更大規(guī)模的發(fā)展。第二類是與國際航運經(jīng)濟(jì)息息相關(guān)的指標(biāo)，如貨物吞吐量等，這類指標(biāo)較易受到國際經(jīng)濟(jì)的牽制。第三類是港口本身發(fā)展的指標(biāo)，如自由貿(mào)易港服務(wù)水平，這類指標(biāo)是港口軟實力的體現(xiàn)。2011—2015年期間，上海市在港口物理性指標(biāo)變動不大的前提下，在2013—2015年港口支撐有了明顯提升，主要是得益于上海港軟實力的加強。上海自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立，推動了各項港口航運新政策、新措施的出臺與實施，使上海港即便在國際經(jīng)濟(jì)不景氣的大背景下，也沒有受到很明顯的影響。

3.3.2 經(jīng)濟(jì)實力指標(biāo)分析

經(jīng)濟(jì)實力是港口城市競爭力的最重要體現(xiàn)。2011—2015年間，雖然上海市的經(jīng)濟(jì)總量增速有所放慢，但是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)得到明顯改善，經(jīng)濟(jì)質(zhì)量得到明顯提升。上海市第二、第三產(chǎn)業(yè)在地區(qū)生產(chǎn)總值中的占比由2011年的46.13%和 52.38%變?yōu)?2015年的 31.81%和67.76%，服務(wù)業(yè)進(jìn)一步成為上海市的主要支柱產(chǎn)業(yè)；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值由2011年的31 909.64億元上升到2015年的33 211.58億元，產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?yīng)得到進(jìn)一步顯現(xiàn)。

3.3.3 對外開放

對外開放程度高幾乎是所有港口城市的共同特征。但是上海市的對外開放比較有特點，主要表現(xiàn)在：第一，外貿(mào)依存度較低，由2011年的10.93%下降到2015年的7.60%；第二，海外投資能力較強，由2011年的26.58億美元上升到2015年的398.97億美元；第三，實際利用外資比例逐年走低，由2011年的62.6%下降到2015年的31.32%，第四，領(lǐng)事館、友好城市較多。因此，上海市的對外開放在“走出去”領(lǐng)域較強，而在“引進(jìn)來”領(lǐng)域則做的并不好。

3.3.4 科技創(chuàng)新

科技創(chuàng)新可以較快地推動一個城市的發(fā)展。2011—2015年，上海市在科技創(chuàng)新方面投入巨大，從資金上看，由2011年的597.71億元上升到2015年的936.14億元；從科創(chuàng)機構(gòu)數(shù)上看，由2011年的3 589個上升到2015年的6 071個。但是相較于巨大的投入，在科技創(chuàng)新的產(chǎn)出方面成效卻并不明顯，例如科技成果轉(zhuǎn)化項目數(shù)五年間始終維持在每年600～700個；萬人專利數(shù)增長也并不顯著。

3.3.5 資源環(huán)境

港口城市雖然擁有著較好的資源稟賦，但是隨著城市的發(fā)展，無節(jié)制地利用資源，終究會導(dǎo)致城市環(huán)境的惡化，而環(huán)境的惡化又將導(dǎo)致城市的進(jìn)一步發(fā)展。2011—2014年，上海市在資源環(huán)境保護(hù)方面取得了較好的成績，但是2015年卻突然有了明顯的下降，這主要是由于2015年上海市的空氣質(zhì)量出現(xiàn)了明顯的下降，空氣質(zhì)量優(yōu)良率僅僅為70.7%，相較2011年下降了22個百分點。在其他環(huán)保數(shù)據(jù)沒有明顯變化的情況下，空氣質(zhì)量優(yōu)良率的下降提示不僅僅要關(guān)注港口城市本身的環(huán)境保護(hù)問題，鄰近城市的環(huán)境保護(hù)問題也需要關(guān)注。

3.3.6 社會發(fā)展

社會發(fā)展是城市競爭力的又一個重要體現(xiàn)。社會結(jié)構(gòu)是否合理、社會服務(wù)是否完善都會關(guān)系到城市是否能夠吸引大量的優(yōu)秀人才，而優(yōu)秀人才作為優(yōu)質(zhì)的人力資源可以提升城市競爭力。2011—2015年，上海市在老年人口比例不斷上升的情況下，社會發(fā)展依舊取得較大的提高，主要得益于在醫(yī)療、教育、城市公共設(shè)施、城市安全等方面的進(jìn)步。尤其是城市wifi覆蓋點在5年間取得飛速發(fā)展，由2011年的300多個上升到2015年的900余個，使人們在上海市的絕大多數(shù)公共場所多能享受到快速便捷的無線網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，大大提升上海市對于年輕人的吸引力。

3.3.7 文化影響

2011—2015年，上海市在文化影響方面發(fā)展較為緩慢，直接影響了上海市港口城市競爭力的最終結(jié)果。上海作為全國歷史文化名城有著較好的旅游資源，但是隨著其他地區(qū)對旅游產(chǎn)業(yè)的重視，上海的旅游業(yè)受到了一定的沖擊，最直接的反映就是5年間旅游人數(shù)并沒有顯著增長，有些年份甚至出現(xiàn)了下跌。從文化活動角度而言，上海利用自身國際化大都市的特點，開展了眾多高水平、高規(guī)格的文化活動，如國際田聯(lián)鉆石聯(lián)賽、F1方程式賽車上海站、上海馬拉松賽、上海電影節(jié)等，這些活動對提升上海市的文化影響具有積極且重要的作用。

總體看來，2011—2015年，上海市港口城市綜合競爭力綜合指數(shù)中，科技創(chuàng)新和社會發(fā)展上升趨勢最為明顯，分別由2011年的0.006和0.057上升到2015年的0.778和0.844。這在一定程度上反映了上海市在“十三五”期間加快科技創(chuàng)新對城市發(fā)展的引領(lǐng)以及進(jìn)一步強化社會民生工作取得了一定的成效。另一方面，受到國際航運經(jīng)濟(jì)疲軟的連鎖影響，港口支撐和對外開放在2015年有略微下降，但基本處于可控狀態(tài)。同時，隨著上海城市經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，資源環(huán)境和文化影響成為上海進(jìn)一步發(fā)展的制約因素。2015年上海的資源環(huán)境呈現(xiàn)明顯下降，而文化影響在“十三五”期間指數(shù)上升緩慢。

綜上所述，上海市作為一座港口城市，2011—2015年間尤其是2013年后發(fā)展較為顯著，各項因子多處于擴張狀態(tài)。但是，各項因子之間的發(fā)展仍然不平衡，有些因子制約著上海的進(jìn)一步發(fā)展。隨著上海的發(fā)展，資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾越來越突出。雖然上海市不斷增加環(huán)保和污染治理方面的投入，但2015年資源環(huán)境仍然有明顯下降。文化影響在2011—2015年間發(fā)展較為緩慢。上海作為國際性港口城市，文化影響對其國際化發(fā)展有著重要的作用。一方面，上海需要通過文化傳播來推廣城市自身從而獲得很多的國際性資源，另一方面，上海也需要通過文化傳播來獲得更多的國際認(rèn)同，進(jìn)一步提升自己的國際地位和影響力。

4 結(jié) 語

本文通過運用全排列多邊形圖示指示法，以上海市為例定量評價了港口城市競爭力，嘗試性地構(gòu)建了港口城市競爭力評價指標(biāo)體系。從研究結(jié)果來看，基本符合上海市作為港口城市的競爭力變化情況。并且對港口城市競爭力中的子項都進(jìn)行了變化分析，有助于上海市明確作為港口城市競爭力的優(yōu)勢與劣勢，為將來提升競爭力提供科學(xué)依據(jù)。全排列多邊形圖示指示法作為一種綜合動態(tài)評價方法，能夠較為科學(xué)合理地評價港口城市競爭力，具有實際應(yīng)用價值和推廣意義，為港口城市競爭力評價提供了一種切實可行的新方法。

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