吳傳清，黃 磊，文傳浩

(1.武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072；2. 武漢大學(xué) 中國(guó)中部發(fā)展研究院，湖北 武漢 430072；3. 重慶工商大學(xué) 長(zhǎng)江上游經(jīng)濟(jì)研究中心，重慶 400067)

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素研究

吳傳清1，黃 磊2，文傳浩3

(1.武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072；2. 武漢大學(xué) 中國(guó)中部發(fā)展研究院，湖北 武漢 430072；3. 重慶工商大學(xué) 長(zhǎng)江上游經(jīng)濟(jì)研究中心，重慶 400067)

本文基于2008-2014年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)和面板Tobit模型對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度及影響因素分析。研究發(fā)現(xiàn)：長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率呈上升趨勢(shì)，但仍有部分省市創(chuàng)新資源配置不合理未能實(shí)現(xiàn)DEA有效；上中下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率分異顯著，呈典型“V型”分布，上下游地區(qū)較高而中游地區(qū)較低；企業(yè)自主創(chuàng)新、政府有效干預(yù)、產(chǎn)業(yè)高級(jí)化和社會(huì)充分投入等因素是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升的主要力量。進(jìn)一步提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率，須持續(xù)加大創(chuàng)新資源投入，發(fā)揮政府引導(dǎo)服務(wù)作用，調(diào)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新積極性，發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提升對(duì)外開(kāi)放水平。

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；技術(shù)創(chuàng)新效率；DEA-Malmquist指數(shù)；面板Tobit模型

一、引言

國(guó)家“三大支撐帶”戰(zhàn)略的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶橫跨東中西三大經(jīng)濟(jì)地帶，其人口規(guī)模、經(jīng)濟(jì)總量、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新能力在全國(guó)版圖中占據(jù)著重要地位。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重點(diǎn)戰(zhàn)略區(qū)域，其技術(shù)創(chuàng)新效率處于何種水平？受哪些關(guān)鍵因素的影響？未來(lái)應(yīng)重點(diǎn)從哪些方面發(fā)力提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率？本文將重點(diǎn)圍繞這三大核心問(wèn)題展開(kāi)研究。

學(xué)術(shù)界有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究：劉樹(shù)林等(2015)基于鏈?zhǔn)紻EA模型分析中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)階段性創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)整體上類似“U”形變化趨勢(shì)[1]；劉迎春(2016)基于DEA模型分析了中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，結(jié)果表征整體效率較高[2]；Nasierowski等(2003)運(yùn)用DEA模型測(cè)度并分析了45個(gè)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新資源配置對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)變化有重要影響[3]；解學(xué)梅和趙楊(2012)采用因子分析定權(quán)法對(duì)上海市技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新投入產(chǎn)出均在增長(zhǎng)，但技術(shù)創(chuàng)新效率卻相對(duì)下降[4]；杜程鵬等(2014)研究了中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)各省發(fā)展并不同步，各省存在問(wèn)題也不盡相同，創(chuàng)新效率排名整體偏后[5]；Sivak等(2011)采用中亞新興發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)政府效率的改善有助于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新效率提升[6]；Wardyn(2013)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源于大學(xué)科研院所的專業(yè)研究所及消費(fèi)者與生產(chǎn)者的專業(yè)建議[7]；韓先鋒等(2014)運(yùn)用超越對(duì)數(shù)SFA模型研究中國(guó)工業(yè)部門(mén)的技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)信息化可顯著促進(jìn)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升[8]；周海濤等(2016)基于千余家企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)政府科技經(jīng)費(fèi)可增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新意愿[9]。

總體而言，學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新效率的研究對(duì)象涉及企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域，研究方法從傳統(tǒng)參數(shù)線性模型和主成分分析模型到非參數(shù)DEA模型及隨機(jī)前沿SFA模型。然而現(xiàn)有研究成果較少關(guān)注到國(guó)家重點(diǎn)區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新效率，同時(shí)多偏向于靜態(tài)的效率分析，未能反映區(qū)域效率的動(dòng)態(tài)變化和空間分異。本文借鑒現(xiàn)有研究成果，采用非參數(shù)DEA-Malmqist指數(shù)模和面板Tobit模型，輔以ArcGIS地理分析，探究長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素，以期厘清長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率變動(dòng)規(guī)律，把握影響長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵因素，探討促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)帶的對(duì)策。

二、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)度

(一)測(cè)度方法

當(dāng)前學(xué)術(shù)界測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新效率的主流方法主要分為兩大類：隨機(jī)前沿分析SFA和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA。由于SFA只能評(píng)價(jià)單一產(chǎn)出多投入技術(shù)創(chuàng)新效率問(wèn)題，而實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新絕非一種產(chǎn)出，SFA模型無(wú)法充分反映技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，本文選用DEA模型作為測(cè)度長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率的主要工具。Charnes等在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念基礎(chǔ)上，基于要素規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)提出首個(gè)DEA模型——CCR模型，隨后Banker等引入規(guī)模報(bào)酬可變假設(shè)提出BCC模型，將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模報(bào)酬效率。本文正是選用CCR模型和BCC模型對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)評(píng)。由于DEA模型屬于靜態(tài)效率測(cè)度，不能反映效率發(fā)展的動(dòng)態(tài)變化，而Malmquist指數(shù)基于DEA模型的效率評(píng)價(jià)，將全要素生產(chǎn)率變動(dòng)指數(shù)TFPCH分解為技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)EFFCH和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TECH，更為全面地反映效率的發(fā)展變化。模型具體構(gòu)建如下：

min[θ-ε(e-S-+e+S+)]

(1)

由于DEA模型對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率分析屬于靜態(tài)分析，未能反映出長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化，為此基于DEA模型的效率測(cè)度結(jié)果，構(gòu)造Malmquist指數(shù)模型，反映不同時(shí)期技術(shù)創(chuàng)新效率變化，實(shí)現(xiàn)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率的全面動(dòng)態(tài)分析。Malmquist指數(shù)測(cè)度了在t期技術(shù)條件下，決策單元從t期到t+1期投入產(chǎn)出技術(shù)效率變化，以及在t+1期技術(shù)條件下，決策單元從t期到t+1期技術(shù)效率變化，即t期到t+1期全要素生產(chǎn)率變化。在規(guī)模報(bào)酬不變條件下，全要素生產(chǎn)率變化(TFPCH)可由技術(shù)效率變化(EFFCH)和技術(shù)進(jìn)步(TECH)。如下：

(2)

式中，Dt與Dt+1分別代表參照t期和t+1期的技術(shù)水平?jīng)Q策單元的相應(yīng)的投入產(chǎn)出相對(duì)效率。當(dāng)M大于1時(shí)，則從t期到t+1期全要素生產(chǎn)率呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)；當(dāng)M等于1時(shí)，則表示呈停滯狀態(tài)，當(dāng)小于1時(shí)，則表示呈下降態(tài)勢(shì)。由于技術(shù)效率(EFF)等于純技術(shù)效率(PE)與規(guī)模效率(SE)之乘積，所以全要素生產(chǎn)變動(dòng)又可進(jìn)一步分解為下式：

M(xt,yt,xt+1,yt+1)=TFPCH=EFFCH×TECH=PECH×SECH×TECH

(3)

技術(shù)效率變化(EFFCH)代表了兩個(gè)時(shí)期相對(duì)技術(shù)效率的變化，它測(cè)定了從第t期到第t+1期每一決策單元對(duì)生產(chǎn)可能性邊界的追趕速度，稱之為“追趕效應(yīng)”。技術(shù)進(jìn)步(TECH)實(shí)際上是t和t+1時(shí)期生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)，若TECH大于1，則生產(chǎn)前沿面向前移動(dòng)，發(fā)生了技術(shù)進(jìn)步，稱之為“增長(zhǎng)效應(yīng)”，當(dāng)然這種技術(shù)進(jìn)步可能來(lái)自其他高技術(shù)效率決策單元的輻射帶動(dòng)作用。

(二)測(cè)度結(jié)果與分析

根據(jù)DEA模型和Malmquist指數(shù)法，測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新效率所需指標(biāo)包括投入和產(chǎn)出兩大類。而區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)多投入、多產(chǎn)出不斷發(fā)展變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，影響因素眾多。本文結(jié)合長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顩r并借鑒學(xué)者們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)選取上的有益研究成果[10-14]，謹(jǐn)慎地從智力投入和資金投入角度選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出代表長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新投入，從中間產(chǎn)出和最終產(chǎn)出角度選取發(fā)明專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入兩個(gè)指標(biāo)作為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新成果的反映。運(yùn)用DEAP2.1軟件測(cè)算長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率及其發(fā)展變動(dòng)，并用ArcGIS10.2軟件基于自然斷裂聚類分析法表征各省市歷年技術(shù)創(chuàng)新效率的空間分布。所選指標(biāo)原始數(shù)據(jù)來(lái)自于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2009-2015)、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2009-2015)及長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市2009-2015年統(tǒng)計(jì)年鑒，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品銷售收入指標(biāo)為經(jīng)過(guò)各省市以2008年為基期的定基消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)平減所得的實(shí)際值。

1.長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新的純技術(shù)效率

由表1可知，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新的純技術(shù)效率呈上升趨勢(shì)，高水平純技術(shù)效率區(qū)顯著擴(kuò)張，低水平純技術(shù)效率區(qū)明顯收縮，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新水平和管理創(chuàng)新水平正不斷提升，技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出配置呈不斷優(yōu)化狀態(tài)。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶總體純技術(shù)效率呈不斷上升狀態(tài)，下游地區(qū)的純技術(shù)效率最高，上游地區(qū)次之，而中游地區(qū)最低。下游地區(qū)一貫重視科技在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，憑借自身雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷加大研發(fā)投入，吸引各地人才集聚，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，所以其技術(shù)水平最為先進(jìn)，管理水平最好，技術(shù)創(chuàng)新資源配置最優(yōu)；上游地區(qū)受其經(jīng)濟(jì)條件所限，技術(shù)創(chuàng)新的人力投入和資金投入起點(diǎn)較低，但是近年來(lái)正大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新水平改善十分顯著。而中游地區(qū)情況則相對(duì)較差，中游各省在所有年份都未達(dá)到純技術(shù)效率有效，說(shuō)明中游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的資源配置效率較低，可能由于中游地區(qū)的鋼鐵、化工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍然起到十分重要的產(chǎn)業(yè)支撐作用，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍沒(méi)有發(fā)揮其戰(zhàn)略導(dǎo)向作用，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為薄弱，技術(shù)創(chuàng)新的投入資源配置不盡合理，管理水平較低，尤其是湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)未引起足夠的重視，存在較多的技術(shù)創(chuàng)新要素的閑置浪費(fèi)，其純技術(shù)效率水平一直在低位徘徊。需要指出的是江浙滬地區(qū)純技術(shù)效率有效與云貴地區(qū)純技術(shù)有效的原因并不相同。江浙滬地區(qū)純技術(shù)效率較高是由于江浙滬的長(zhǎng)三角城市群是我國(guó)的第一大經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極，長(zhǎng)期重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，其技術(shù)創(chuàng)新的投入占整個(gè)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的65%以上，產(chǎn)出占75%以上，其技術(shù)水平一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先全國(guó)其他地區(qū)，是我國(guó)技術(shù)水平最高區(qū)域之一；而云貴地區(qū)純技術(shù)效率較高可能只是由于其技術(shù)創(chuàng)新投入初始階段，類似企業(yè)生產(chǎn)中的邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，云貴地區(qū)作為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)最為薄弱的地區(qū)，缺少創(chuàng)新資源，投入少量的技術(shù)創(chuàng)新要素，即可導(dǎo)致相對(duì)較高的產(chǎn)出，致使其純技術(shù)效率較高。

表1 2008-2014年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新的純技術(shù)效率

注：根據(jù)DEAP2.1軟件處理結(jié)果編制。上中下游地區(qū)劃分依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于依托黃金水道推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，其中上游地區(qū)包括重慶、四川、云南、貴州，中游地區(qū)包括湖北、湖南、江西，下游地區(qū)包括上海、江蘇、浙江、安徽。

2.長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模效率

由表2可知，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模效率要明顯高于純技術(shù)效率，同時(shí)高水平規(guī)模效率區(qū)大幅擴(kuò)張，中等水平規(guī)模效率區(qū)急劇收縮，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)較為合理，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出投入規(guī)模整體較為適宜。與純技術(shù)效率一樣，大部分省市在絕大多數(shù)年份的規(guī)模效率并未達(dá)到有效狀態(tài)，盡管上中下游地區(qū)規(guī)模效率呈不斷改善狀態(tài)，但投入規(guī)模仍然不夠優(yōu)化，存在創(chuàng)新要素的投入不足或無(wú)謂損失。從三大地區(qū)的規(guī)模報(bào)酬可以看出，上游地區(qū)大部分省份在多數(shù)年份技術(shù)創(chuàng)新投入呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，說(shuō)明上游地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新投入仍然不足，加大技術(shù)創(chuàng)新投入，可帶來(lái)產(chǎn)出較大程度的改善；中游地區(qū)則呈現(xiàn)出兩種差異較大的情況，湖北湖南規(guī)模報(bào)酬除在2009年是遞增外，其余年份均為規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)，說(shuō)明湖北、湖南技術(shù)創(chuàng)新投入存在一定程度過(guò)剩，而江西則呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，說(shuō)明江西技術(shù)創(chuàng)新投入還有很大的上升空間，其規(guī)模效率不僅是中游地區(qū)也是整個(gè)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中最低的一個(gè)省份，江西需要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新引起足夠重視，加大對(duì)科技事業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入力度，而湖北、湖南則需不斷優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新資源的配置；下游地區(qū)的規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)同樣差異懸殊，上海、江蘇一直呈現(xiàn)良好的規(guī)模報(bào)酬不變狀態(tài)，而浙江和安徽則長(zhǎng)期呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)，上海、江蘇良好的投入狀態(tài)是其長(zhǎng)期重視創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的結(jié)果，而浙江和安徽規(guī)模報(bào)酬遞減的原因與湖北、湖南類似，需要優(yōu)化其技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出配置，浙江省中小民營(yíng)企業(yè)較多，這些企業(yè)往往比較短視，滿足于自身的成本優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品科技含量較低，而安徽從各方面經(jīng)濟(jì)條件看更類似于中游地區(qū)，其規(guī)模效率和湖北、湖南趨同是社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)類似的自然結(jié)果。

表2 2008-2014年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模效率及規(guī)模報(bào)酬情況

注：根據(jù)DEAP2.1軟件處理結(jié)果編制。irs表示規(guī)模報(bào)酬遞增(increasing returns to scale)；drs表示規(guī)模報(bào)酬遞減(decreasing returns to scale)；-表示規(guī)模報(bào)酬不變(constant returns to scale)。D表示地區(qū)，T表示時(shí)間。

3.長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新的綜合技術(shù)效率

由表3可知，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新的綜合技術(shù)效率呈上升態(tài)勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，但仍未實(shí)現(xiàn)最優(yōu)DEA有效狀態(tài)，同時(shí)上中下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的綜合技術(shù)效率分異明顯，上下游地區(qū)明顯高于中游地區(qū)，呈現(xiàn)出典型的“V型”分布，以2014年尤為顯著。中游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新綜合技術(shù)效率非DEA有效是由于其較低的純技術(shù)效率和規(guī)模效率較低所引起，中游地區(qū)未能充分利用自身的技術(shù)創(chuàng)新資源，找準(zhǔn)創(chuàng)新資源的高效率方向，閑置了大量的技術(shù)創(chuàng)新人力資源和財(cái)力資源，致使規(guī)模效率不高，產(chǎn)生需要減少創(chuàng)新資源投入的虛假現(xiàn)象。上游和下游地區(qū)綜合技術(shù)效率整體較好，上游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新起點(diǎn)低，發(fā)展快，效率較高，而下游地區(qū)創(chuàng)新能力是長(zhǎng)期的累積。需要指出上游地區(qū)的重慶市，由于國(guó)家賦予重慶的多項(xiàng)政策優(yōu)勢(shì)及重慶自身不斷努力，已聚集了較多的技術(shù)創(chuàng)新資源，如重慶的兩江新區(qū)、中新第三個(gè)合作項(xiàng)目、國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、中科院綠色智能研究所等平臺(tái)為重慶集聚了大量創(chuàng)新的人力資源和財(cái)力資源，但對(duì)創(chuàng)新資源利用可能還不夠充分，需進(jìn)一步優(yōu)化配置自身的優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，提高技術(shù)創(chuàng)新綜合技術(shù)效率。另外安徽也須加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)步伐，大力發(fā)展和承接江浙滬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，主動(dòng)融入“長(zhǎng)三角”地區(qū)，提升技術(shù)創(chuàng)新綜合效率。

表3 2008-2014年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新的綜合技術(shù)效率

注：根據(jù)DEAP2.1軟件處理結(jié)果編制。

4.長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率的變動(dòng)趨勢(shì)

由表4可知，全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)在絕大多數(shù)年份相鄰年份間大于1，表明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶在2008-2014年間，技術(shù)創(chuàng)新呈向好趨勢(shì)發(fā)展。同時(shí)將全要素生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)行分解，可以看到技術(shù)進(jìn)步在2008-2009、2009-2010、2012-2013年間小于1，說(shuō)明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)進(jìn)步并不穩(wěn)固，外生技術(shù)進(jìn)步能力相對(duì)較弱。而技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)則在除2011-2012年間外都是大于1的，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶追趕效應(yīng)明顯，技術(shù)創(chuàng)新效率不斷提升，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展主要來(lái)自于技術(shù)創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)。另一方面對(duì)技術(shù)效率變化指數(shù)進(jìn)行分解，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶歷年純技術(shù)效率除2009-2010年外均大于1，說(shuō)明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新的資源配置管理水平正在逐年提升，然而規(guī)模效率變化指數(shù)則不容樂(lè)觀，2011-2012、2012-2013、2013-2014年間都是低于1，表明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新的資源配置管理水平雖在提升，但仍不足以使創(chuàng)新資源配置效率水平得到顯著改善，規(guī)模效率低下的狀況沒(méi)有得到徹底轉(zhuǎn)變。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展得益于綜合技術(shù)效率改善，而綜合技術(shù)效率改善又是得益于純技術(shù)效率改善，只是這種改善的程度還不是特別大，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的不利因素仍然存在。

表4 2008-2014年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶Malmquist指數(shù)及其分解指數(shù)

注：根據(jù)DEAP2.1軟件處理結(jié)果編制。

由表5可知，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶大多數(shù)省市的全要素生產(chǎn)率處在不斷改善的狀態(tài)，而這種向好趨勢(shì)是11省市綜合技術(shù)效率穩(wěn)定增長(zhǎng)的結(jié)果，其增長(zhǎng)源泉來(lái)自于11省市技術(shù)創(chuàng)新純技術(shù)效率提升。上文提到長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的技術(shù)進(jìn)步并不穩(wěn)定，這種不穩(wěn)定并不是來(lái)自于技術(shù)創(chuàng)新效率較差地區(qū)，而恰恰是來(lái)自于技術(shù)創(chuàng)新源泉地上海和江蘇。由于上海、江蘇的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)進(jìn)入高級(jí)階段，創(chuàng)新資源高度集中，創(chuàng)新產(chǎn)出極為豐富，技術(shù)水平已達(dá)相當(dāng)高度，難以像中上游地區(qū)那樣迅速提升，更多表現(xiàn)為向外擴(kuò)散其先進(jìn)技術(shù)，推動(dòng)周邊相對(duì)落后地區(qū)技術(shù)進(jìn)步，中上游地區(qū)技術(shù)進(jìn)步迅猛在一定程度上受益于上海江蘇的技術(shù)擴(kuò)散。上海江蘇等發(fā)達(dá)省市的技術(shù)向外擴(kuò)散，被中上游地區(qū)消化吸收再提升，不僅推動(dòng)了中上游地區(qū)技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)中上游地區(qū)技術(shù)效率也會(huì)得到提高，產(chǎn)生良好的技術(shù)溢出效應(yīng)。

表5 2008-2014年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市技術(shù)創(chuàng)新Malmquist指數(shù)及其分解指數(shù)

注：根據(jù)DEAP2.1軟件處理結(jié)果編制。

三、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的實(shí)證研究

(一)模型設(shè)定

在運(yùn)用DEA模型測(cè)度效率時(shí)，效率取值范圍被限定在0到1之間。對(duì)于取值受限的因變量，一般采用Tobit模型基于極大似然法MLE進(jìn)行回歸分析，以更為科學(xué)準(zhǔn)確地分析導(dǎo)致因變量產(chǎn)生變動(dòng)的主要影響因素。Tobit模型具體形式如下：

(4)

式中，β為回歸參數(shù)向量，xi為解釋變量向量，yi*為被解釋變量向量，yi為被解釋變量取值向量。Tobit模型的典型形式是將c1設(shè)定為0，c2設(shè)定為正無(wú)窮大+；隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)εi服從期望為0，方差為σ2的正態(tài)分布N(0,σ2)。

(二)變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

基于技術(shù)創(chuàng)新主體和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境兩個(gè)維度，參考已有研究成果，兼顧變量指標(biāo)數(shù)據(jù)可得性，選取政府涉入強(qiáng)度、企業(yè)自主創(chuàng)新傾向、社會(huì)投入力度、城鎮(zhèn)化水平、產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化程度以及對(duì)外開(kāi)放程度等變量，考察長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率的主要影響因素，分別用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府投入資金比重(ZF)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中企業(yè)投入資金比重(QY)、研發(fā)投入強(qiáng)度(RD)、常住人口城鎮(zhèn)化率(CZ)、二三產(chǎn)比重(CY)和外貿(mào)依存度(KF)予以表現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素分析模型最終形式如下：

TEit=c+β1ln(ZFit)+β2ln(QYit)+β3RDit+β4CZit+β5CYit+β6KFit+εit

(5)

式中，i表示長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市，t為時(shí)期，2008，…，2014。為降低模型產(chǎn)生多重共線性可能性，對(duì)政府涉入強(qiáng)度(ZF)和企業(yè)自主創(chuàng)新傾向(QY)對(duì)數(shù)化處理，模型最終呈現(xiàn)出半對(duì)數(shù)面板Tobit模型形式。其中，技術(shù)創(chuàng)新效率(TE)取自上文測(cè)度的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新綜合效率。特別指出對(duì)外開(kāi)放程度(KF)指標(biāo)通過(guò)將進(jìn)出口總額依據(jù)當(dāng)年統(tǒng)計(jì)年鑒公布的美元兌人民幣的平均匯率折算成人民幣，采用以2008年為基期的定基消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)進(jìn)行平減，得到以人民幣計(jì)價(jià)的實(shí)際進(jìn)出口總額，然后除以當(dāng)年的實(shí)際GDP而獲取。

(三)實(shí)證結(jié)果與分析

由于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展差異顯著，進(jìn)行整體回歸并無(wú)明顯的經(jīng)濟(jì)意義，也無(wú)法分清各指標(biāo)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率的真實(shí)影響程度，因此本文不對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行單獨(dú)分析。采用Eviews9.0軟件對(duì)上述面板Tobit模型進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表6。

根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果可知：

(1)政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新有助于提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率水平。政府對(duì)上游和下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率在1%的顯著性水平下有明顯的促進(jìn)作用，且對(duì)下游地區(qū)的推動(dòng)作用要大于上游地區(qū)，而對(duì)中游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率提升則并無(wú)顯著影響。上游地區(qū)和下游地區(qū)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新高度重視，千方百計(jì)為提升科技創(chuàng)新水平，如重慶政府將世界筆記本電腦生產(chǎn)和設(shè)計(jì)龍頭企業(yè)引入重慶，培植當(dāng)?shù)氐碾娮有畔a(chǎn)業(yè)；下游地區(qū)則長(zhǎng)期深耕技術(shù)創(chuàng)新，如江蘇十余年一直將技術(shù)創(chuàng)新作為政府年度考核重要內(nèi)容，積極發(fā)展壯大本地科技企業(yè)，由于上游地區(qū)受制于自身經(jīng)濟(jì)條件限制，政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用相對(duì)較弱；而中游地區(qū)政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注則相對(duì)不足，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用還未體現(xiàn)出來(lái)，可能中游地區(qū)政府認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)，短期內(nèi)難以見(jiàn)效，傾向于將資源投入已經(jīng)成熟的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入和關(guān)注度相對(duì)不足。

表6 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素回歸結(jié)果

注：根據(jù)Eviews9.0回歸結(jié)果編制。括號(hào)內(nèi)為Z檢驗(yàn)值，*、**、***分別代表通過(guò)10%、5%、1%的顯著性檢驗(yàn)。

(2)企業(yè)自主創(chuàng)新持續(xù)穩(wěn)定地促進(jìn)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率水平提升。企業(yè)的自主創(chuàng)新傾向?qū)ι现邢掠蔚貐^(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率在1%的顯著性水平下均有明顯的推動(dòng)作用，外在競(jìng)爭(zhēng)壓力和內(nèi)在營(yíng)利動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)企業(yè)高度重視技術(shù)創(chuàng)新，謀求自身長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?？梢钥吹狡髽I(yè)作為最重要的市場(chǎng)主體，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的推動(dòng)作用遠(yuǎn)大于政府的促進(jìn)作用，政府只能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新提升起輔助服務(wù)作用，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新最重要主體還是企業(yè)。典型如中游地區(qū)，盡管政府不傾向投入過(guò)多的資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但是企業(yè)仍全力加大科技投入，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)自主創(chuàng)新傾向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用甚至遠(yuǎn)大于上游地區(qū)，2014年中游地區(qū)來(lái)自企業(yè)的名義R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出高達(dá)828.6億元，是上游地區(qū)的1.69倍。

(3)社會(huì)投入對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響差異顯著。上游地區(qū)社會(huì)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率提升具有明顯的阻礙作用，中游地區(qū)則無(wú)明顯影響，下游地區(qū)有顯著的促進(jìn)作用。究其原因還是上游地區(qū)研發(fā)強(qiáng)度較低，2014年僅為1.22%，而全國(guó)的研發(fā)強(qiáng)度在2013年時(shí)已達(dá)2.01%，當(dāng)研發(fā)強(qiáng)度較低時(shí)，研發(fā)投入不足以支持全社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新，容易產(chǎn)生研發(fā)資源浪費(fèi)而抑制技術(shù)創(chuàng)新；中游地區(qū)研發(fā)強(qiáng)度至2014年也僅為1.47%，低于全國(guó)平均水平，除研發(fā)強(qiáng)度較低外，政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新也未能引起足夠的重視，導(dǎo)致中游地區(qū)社會(huì)投入未能進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新的前沿領(lǐng)域，無(wú)謂消耗了部分創(chuàng)新要素；而下游地區(qū)研發(fā)強(qiáng)度遠(yuǎn)高于中上游地區(qū)，2014年下游地區(qū)的研發(fā)強(qiáng)度高達(dá)2.55%，研發(fā)投入充足，下游地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)動(dòng)能強(qiáng)大，基本實(shí)現(xiàn)了發(fā)展動(dòng)力的順利更替，社會(huì)投入可以有力支撐下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。

(4)城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響顯著不同。上游地區(qū)的城鎮(zhèn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率沒(méi)有顯著影響，中游地區(qū)有顯著促進(jìn)作用，而下游地區(qū)卻明顯阻礙作用。上游地區(qū)城鎮(zhèn)化水平較低，正快速推進(jìn)土地城鎮(zhèn)化進(jìn)程，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，廣建開(kāi)發(fā)區(qū)，無(wú)暇顧及人口城鎮(zhèn)化，未能充分調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者創(chuàng)新積極性；中游地區(qū)城鎮(zhèn)化水平高于全國(guó)平均水平，相較而言還是比較注重人口城鎮(zhèn)化，大城市城鄉(xiāng)戶籍轉(zhuǎn)變條件較為寬松，積極主動(dòng)接納高素質(zhì)勞動(dòng)力，為高素質(zhì)勞動(dòng)者提供了較好的物質(zhì)文化環(huán)境，激發(fā)了高素質(zhì)勞動(dòng)者工作積極性，有利于技術(shù)創(chuàng)新效率的提升；盡管下游地區(qū)城鎮(zhèn)化水平遠(yuǎn)高于全國(guó)平均水平，但是對(duì)外來(lái)人口落戶限制門(mén)檻很高，城鎮(zhèn)化很難贏得高素質(zhì)勞動(dòng)力心理認(rèn)同，在一定程度上制約了高素質(zhì)人才工作積極性，對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率會(huì)有一定的制約效應(yīng)。

(5)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化促進(jìn)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率提升，卻抑制了中游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新。在10%的顯著性水平下產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化程度對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率均有顯著影響，但對(duì)上下游地區(qū)有正向效應(yīng)，對(duì)中游則有負(fù)向影響。原因仍在于上中下游地區(qū)支柱產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)科技含量不同，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用不同。上游川渝地區(qū)近年來(lái)依托兩江新區(qū)、天府新區(qū)，大力發(fā)展物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、機(jī)器人、新材料、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在合理化的基礎(chǔ)上趨向高級(jí)化，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)越發(fā)凸顯，而下游長(zhǎng)三角地區(qū)長(zhǎng)期是我國(guó)經(jīng)濟(jì)的第一增長(zhǎng)極，新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新能源、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已漸成長(zhǎng)三角地區(qū)支柱產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)相當(dāng)成熟，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)力量；而中游地區(qū)鋼鐵、有色金屬、建材、紡織、船舶、石化等產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)業(yè)仍是當(dāng)?shù)刂еa(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)較為弱小，致使科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)較小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化不是以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化為前提，中游地區(qū)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化程度嚴(yán)重阻礙其技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。

(6)對(duì)外開(kāi)放僅對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著正向影響，對(duì)中下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率并無(wú)明顯促進(jìn)作用。盡管上游地區(qū)深處內(nèi)陸，經(jīng)濟(jì)條件相對(duì)落，但受益于“一帶一路”戰(zhàn)略和渝新歐大通道，使得上游地區(qū)成為內(nèi)陸開(kāi)放的橋頭堡，開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易可迅速引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)而成熟的科學(xué)技術(shù)和管理方法，具有明顯的技術(shù)創(chuàng)新后發(fā)優(yōu)勢(shì)，因而上游地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易能顯著促進(jìn)其技術(shù)創(chuàng)新效率水平的上升。中游地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平較低，2014年外貿(mào)依存度僅為10.21%，對(duì)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和生產(chǎn)方式引進(jìn)不充足、利用不充分。下游長(zhǎng)三角地區(qū)已基本完成了工業(yè)化，科學(xué)技術(shù)水平已經(jīng)在全球處于較為領(lǐng)先水平，通過(guò)全球貿(mào)易進(jìn)行的技術(shù)傳遞一般為技術(shù)輸出國(guó)較為成熟的技術(shù)，貿(mào)易只是維持經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一種方式，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率提升沒(méi)有明顯促進(jìn)作用。

四、結(jié)論與政策啟示

(一)主要結(jié)論

(1)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率呈快速上升態(tài)勢(shì)，但上中下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展極不平衡，下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率最高，上游地區(qū)較高，中游地區(qū)最低，呈典型“V型”分布。下游地區(qū)長(zhǎng)期以來(lái)重視技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出，而上游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新起點(diǎn)較低，但積極布局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)并取得顯著成效，中游地區(qū)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新重視程度不足，投往技術(shù)創(chuàng)新的要素較少且配置不合理。

(2)處于中等發(fā)展水平的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市之發(fā)展路徑傾向于依賴業(yè)已成熟的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新動(dòng)力相對(duì)不足，容易產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新要素?zé)o謂損失。在效率分析可以看出，中游地區(qū)和安徽與川渝地區(qū)均未能實(shí)現(xiàn)DEA有效，這些省市的發(fā)展程度高于云貴地區(qū)，又低于江浙滬地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于中等水平，并各自都有自己的傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)，以中游地區(qū)最為明顯。自身?yè)碛斜容^豐富的技術(shù)創(chuàng)新人力資源與較為雄厚的創(chuàng)新資金支持，但不傾向?qū)⒓夹g(shù)創(chuàng)新擺在自身發(fā)展的核心位置，整合自身的技術(shù)創(chuàng)新資源，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

(3)技術(shù)創(chuàng)新水平較為落后的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中上游地區(qū)更易發(fā)生技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的下游地區(qū)技術(shù)進(jìn)步則較為緩慢。在對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率變動(dòng)分析中可以看到，中上游地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)除四川外都大于1，下游地區(qū)的安徽浙江也大于1，只有技術(shù)水平最為先進(jìn)的上海和江蘇顯著地小于1。中上游地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步除來(lái)自自身的技術(shù)追趕外，很大程度是受益于下游源頭創(chuàng)新地區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散，并且這種技術(shù)傳遞屬于梯次傳遞，中游地區(qū)技術(shù)進(jìn)步要大于上游地區(qū)。

(4)企業(yè)的自主創(chuàng)新傾向和持續(xù)的創(chuàng)新社會(huì)投入是影響長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新的最重要因素，決定著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新水平。盡管上中下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展環(huán)境各異，但企業(yè)自主創(chuàng)新卻一致表現(xiàn)為顯著地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。

(5)政府干預(yù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、城鎮(zhèn)化與對(duì)外開(kāi)放水平對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)影響差異顯著。

(二)政策啟示

(1)持續(xù)穩(wěn)定地加大技術(shù)創(chuàng)新投入，確保技術(shù)創(chuàng)新投入要素的高效率配置。技術(shù)創(chuàng)新具有復(fù)雜性、長(zhǎng)期性、非連續(xù)性，須持續(xù)加大對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新投入，保證充分而穩(wěn)定的技術(shù)創(chuàng)新要素投入，鞏固長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新要素支撐，降低長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新不確定性。同時(shí)要提升技術(shù)創(chuàng)新投入要素配置效率，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中游地區(qū)特別是中游地區(qū)要逐步減少對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的創(chuàng)新要素投入，降低創(chuàng)新要素的無(wú)謂損失，加快將創(chuàng)新資源投入到事關(guān)區(qū)域未來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的新一代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，如大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、智能制造、新能源汽車、機(jī)器人等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，確保技術(shù)創(chuàng)新要素投入的高效率和高回報(bào)。

(2)充分發(fā)揮政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的引導(dǎo)作用，增強(qiáng)政府的服務(wù)意識(shí)和戰(zhàn)略意識(shí)。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率水平的提升，離不開(kāi)政府的大力支持，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件好壞，技術(shù)創(chuàng)新能力高低，政府對(duì)上中下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展極為重要，是企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新堅(jiān)實(shí)后盾，單靠企業(yè)“孤軍奮戰(zhàn)”難以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率水平的顯著提升。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市政府可通過(guò)制定技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展五年規(guī)劃，根據(jù)時(shí)代發(fā)展潮流和趨勢(shì)，明確本省市技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展重點(diǎn)地區(qū)和重點(diǎn)領(lǐng)域，為企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新提供必要的資金支持和平臺(tái)支撐，提供無(wú)息低息科技創(chuàng)新貸款，打造更多的眾創(chuàng)空間，使政府的“保姆”作用落到實(shí)處。

(3)強(qiáng)化企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的主體和主導(dǎo)作用，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。企業(yè)是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新最穩(wěn)健因子，不論經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境如何，出于外在競(jìng)爭(zhēng)壓力和內(nèi)在營(yíng)利動(dòng)機(jī)，企業(yè)都會(huì)全力投入科學(xué)技術(shù)研發(fā)。要充分發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新特性，盡可能為企業(yè)提供寬松的創(chuàng)新環(huán)境和多樣化的創(chuàng)新扶持政策，鼓勵(lì)企業(yè)尤其科技企業(yè)建立技術(shù)中心、工程技術(shù)研究中心、高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)中心，專注于高尖端領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，加快形成長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新企業(yè)集群，產(chǎn)生創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，降低企業(yè)創(chuàng)新成本，增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新源動(dòng)力。

(4)改造升級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市，特別是中游地區(qū)和安徽對(duì)于科技含量低的產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)業(yè)要主動(dòng)有序地進(jìn)行改造升級(jí)和淘汰轉(zhuǎn)移，清理產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)潛伏的大量“僵尸企業(yè)”，增加技術(shù)創(chuàng)新人力和財(cái)力資源的有效供給。同時(shí)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶特別是中上游地區(qū)要大力引進(jìn)和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，如新一代信息產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、高端材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)科技含量極高，發(fā)展難度較大，需要投入大量的科技人才和發(fā)展資金。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶如能將此類“高精尖新”產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)能將不斷涌現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新效率必然會(huì)發(fā)生質(zhì)的飛躍。

(5)加大對(duì)外開(kāi)放力度，增強(qiáng)上中下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新成果和產(chǎn)品的流動(dòng)性。對(duì)于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中上游地區(qū)，須提升地區(qū)開(kāi)放程度，促進(jìn)中上游地區(qū)與下游地區(qū)和國(guó)外發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新成果流動(dòng)，加快引進(jìn)和利用先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果，借助外部先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新同化和改進(jìn)中上游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新短板，實(shí)現(xiàn)中上游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，加快追趕下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平。對(duì)于經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的下游地區(qū)，提升對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新可能無(wú)顯著影響，但高度開(kāi)放的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，可保證下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢(shì)地位，使得發(fā)達(dá)下游地區(qū)可充分把握世界技術(shù)創(chuàng)新潮流，持續(xù)發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新龍頭帶動(dòng)作用。

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(本文責(zé)編：辛 城)

Research on the Technical Innovation Efficiency and Its Influence Factors of the Yangtze Economic Belt

WU Chuan-Qing1, HUANG Lei2, WEN Chuan-Hao3

(1.SchoolofEconomicandManagement,WuhanUniversity,Wuhan430072,China; 2.InstitutefortheDevelopmentofCentralChina,WuhanUniversity,Wuhan430072,China; 3.ResearchCenteroftheEconomyoftheUpperReachesofYangtzeRiver,ChongqingTechnologyandBusinessUniversity,Chongqing40067,China)

Based on the panel data of the Yangtze Economic Belt from 2008 to 2014, this paper measured the technical innovation efficiency of the Belt and analyzed its major influencing factors by using DEA-Malmquist Model and panel Tobit Model. The research suggests several results. The technical innovation efficiency of the Belt presents a rising tendency, but owing to the inconsequence of innovation resource’s disposition, most provinces still can’t reach the DEA efficiency .The difference of different district’s efficiency is rather obvious, which takes on a typical V-type distribution. The main impetuses to promote the efficiency level are the indigenous innovation of enterprise, effective intervention of government, rationalization and sophistication of industrial structure and sufficient social investment and or so. To improve the Belt’s technical innovation efficiency, the Belt must increase the input of technical innovation resources, make the government play its guiding and supporting role, arouse the enterprise’s enthusiasm for innovation, develop strategic emerging industries to optimize industrial structure and boost regional opening level of the Belt.

Yangtze Economic Belt; innovation-driven; DEA-Malmquist Model; panel Tobit Model

2016-09-25

2016-04-18

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展戰(zhàn)略與政策體系研究”(15ZDA020)；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“三峽庫(kù)區(qū)獨(dú)特地理單元‘環(huán)境-經(jīng)濟(jì)-社會(huì)’發(fā)展變化研究”(11&ZD161)。

吳傳清(1967—)，男，湖北石首人，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，武漢大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心主任，長(zhǎng)江大學(xué)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展研究院執(zhí)行院長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。

F061.5

A

1002-9753(2017)05-0160-11