楊中楷，高 霞，梁永霞

(1.大連理工大學科學學與科技管理研究所，遼寧 大連 116024；2.中國科學院文獻情報中心，北京 100190)

如何打通原始創(chuàng)新的全鏈條
——青霉素和鏈霉素案例的比較分析與啟示

楊中楷1，高 霞1，梁永霞2

(1.大連理工大學科學學與科技管理研究所，遼寧 大連 116024；2.中國科學院文獻情報中心，北京 100190)

基礎研究是原始創(chuàng)新的源頭,如何從源頭發(fā)起，直至最終實現(xiàn)原始創(chuàng)新，需要對原始創(chuàng)新的全鏈條實現(xiàn)路徑進行考察?；诖?，選取青霉素和鏈霉素兩個既有區(qū)別又有聯(lián)系的原始創(chuàng)新案例，梳理其從科學發(fā)現(xiàn)到技術開發(fā)直至商業(yè)生產(chǎn)的全過程，搞清其中的關鍵環(huán)節(jié)和重要節(jié)點，為打通原始創(chuàng)新的全鏈條路徑提供歷史啟示和對策建議。

基礎研究；原始創(chuàng)新；全鏈條

1 引言

2015年，李克強總理在視察中科院時指出：基礎科研的深度和廣度，決定一個國家的原始創(chuàng)新活力。對于上述觀點，學術界也有論述。白春禮[1]認為，基礎研究水平和創(chuàng)新能力是一個國家科技實力和綜合國力的重要標志。萬鋼[2]則明確指出，基礎研究是新技術的源泉、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源頭；同樣的觀點來自于陳勁[3]和柳卸林[4]。但略微不同的是，陳、柳二人都提到“巴斯德象限”中的研發(fā)活動更有助于原始創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的實現(xiàn)。目前，學術界對于原始創(chuàng)新理論的研究仍處于探索階段，在國際上并沒有形成被普遍認可的原始創(chuàng)新理論。國內(nèi)學者對原始創(chuàng)新的研究則要相對豐富，徐冠華(2001)、吳海江(2002)、陳雅蘭(2004)、葛維東(2005)等探討了原始創(chuàng)新的內(nèi)涵與特征，于綏生(2003)分析了原始創(chuàng)新的表現(xiàn)形式，陳雅蘭(2003)、李妹(2014)等分析了原始創(chuàng)新的主要影響因素，陳雅蘭與郭偉峰(2006)探討了原始創(chuàng)新的外部效應及其控制以及原始創(chuàng)新的風險管理等問題，汪寅(2007)著重分析了原始創(chuàng)新的內(nèi)在過程與機制，束義明(2002)、胡曉軍(2004)、柯進生(2006)等分別探討了原始創(chuàng)新能力的評價與提升對策，陳勁(2003)等綜合分析了原始創(chuàng)新的運行機制與評估體系，陳廣仁(2005)、蔣國華(2003)等分析了我國原始創(chuàng)新存在問題和困境并提出對策。隨著對原始創(chuàng)新的研究日益受到重視，國內(nèi)學者的研究也越來越細化，例如陳雅蘭等(2015)進一步對原始創(chuàng)新的創(chuàng)新技法進行探討，于綏生(2015)探討了原始創(chuàng)新的持續(xù)動力問題，舒成利與高山行(2010)對原始創(chuàng)新的分布性主體間的交互機制進行研究，耿子揚等(2011)分析了原始創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移效率的影響因素，李柏洲(2009)、李海超(2013)等分別針對大型企業(yè)、高技術產(chǎn)業(yè)的原始創(chuàng)新進行研究等。針對我國原始創(chuàng)新成果缺乏的問題，2016年李克強總理在國家科學技術獎勵大會上強調(diào)：強化原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，加速基礎研究和應用研究的銜接融合，形成全鏈條、一體化的創(chuàng)新布局。高層講話和專家見解啟示我們，要實現(xiàn)從基礎研究到原始創(chuàng)新的演進，必須打通創(chuàng)新鏈條的各個環(huán)節(jié)，形成全鏈條的創(chuàng)新通路。而如何打通上述通路，解決路徑上的關鍵節(jié)點問題，不但需要各創(chuàng)新主體的探索與努力，也需要學術界不斷進行歷史和現(xiàn)實考察，為創(chuàng)新政策的制定提供經(jīng)驗借鑒。

基礎研究的成果包括新原理、新定律、新定理、新理論、新學說、新概念、新方程、新模型、新機理、新思路等，隨后科研人員進行驗證或檢驗這些基礎研究的成果，就會產(chǎn)生新現(xiàn)象、新方法、新物質(zhì)、新藥物、新材料、新的結(jié)構類型、新的基本常數(shù)以及新儀器、新實驗手段、新分析方法、新合成反應、新效應、新催化劑等，在驗證、檢驗和實驗的過程中，就會創(chuàng)造性地解決問題，取得原創(chuàng)性成果，形成發(fā)明專利。劉則淵[5]指出，基礎科學成果要通過“技術科學”的中介作用，才能實現(xiàn)技術的突破與創(chuàng)新。這不但部分解答了武際可[6]等對基礎科學功能的不同意見，同時也為從基礎研究到原始創(chuàng)新的實現(xiàn)進程指明了方向。劉則淵進而明確指出，做好基礎研究則原始創(chuàng)新就會自然出現(xiàn)的預想，既不符合科技創(chuàng)新規(guī)律也不符合當前實際。

綜上所述，我們把圍繞核心組織，通過對基礎研究→驗證、檢驗和實驗→發(fā)明專利→試制→制造→商業(yè)化→最終產(chǎn)品的管理和協(xié)調(diào)，利用知識流、信息流、資金流、物流等要素，覆蓋了基礎研究、技術科學、工程技術的整體功能網(wǎng)鏈結(jié)構稱為原始創(chuàng)新全鏈條。本文意欲通過案例比較分析，從正反兩個層面分析從基礎研究到原始創(chuàng)新實現(xiàn)過程中的關鍵問題，探索源于基礎研究的原始創(chuàng)新的全鏈條實現(xiàn)途徑，闡釋全鏈條創(chuàng)新實現(xiàn)的歷史經(jīng)驗和現(xiàn)實啟示，為我國基礎研究水平和原始創(chuàng)新能力的提升提供理論支撐和對策建議。

2 青霉素、鏈霉素案例的比較分析

2.1 兩個案例概述

青霉素是由弗萊明(Alexander Fleming)首先發(fā)現(xiàn)的。1928年弗萊明發(fā)現(xiàn)青霉菌具有強烈的殺菌作用，他推論真正的殺菌物質(zhì)一定是青霉菌生長過程的代謝物，稱之為青霉素。在當時技術條件下提取的青霉素雜質(zhì)較多，性質(zhì)不穩(wěn)定，療效不太顯著。1929年，弗萊明發(fā)表了他的研究成果，遺憾的是，這篇論文發(fā)表后一直沒有受到科學界的重視。20世紀30年代，病理學教授弗洛里、錢恩組織了一大批人專門研究溶菌酶的效能，再次發(fā)現(xiàn)了真菌的抗菌作用。1939年底，錢恩成功地分離出像玉米淀粉似的黃色青霉素粉末，并把它提純?yōu)樗巹?943年10月，弗洛里和美國軍方簽訂了首批青霉素生產(chǎn)合同。青霉素在二戰(zhàn)末期橫空出世，迅速扭轉(zhuǎn)了盟國的戰(zhàn)局。二次大戰(zhàn)后，青霉素更得到了廣泛應用，拯救了數(shù)以千萬人的生命，美國成為世界制藥工業(yè)的領導，生產(chǎn)了占世界幾乎一半的藥品。1945年，弗萊明、弗洛里、錢恩三人分享了諾貝爾生理學或醫(yī)學獎。

鏈霉素是由瓦克斯曼(Selman Waksman)和他的學生首先發(fā)現(xiàn)的，是繼青霉素后第二個生產(chǎn)并用于臨床的抗生素。1915年瓦克斯曼在羅格斯大學上本科時與其同事發(fā)現(xiàn)了鏈霉菌——鏈霉素就是在后來從這種放線菌中分離出來的。1932年，瓦克斯曼受美國對抗結(jié)核病協(xié)會的委托，進行土壤中的結(jié)核桿菌課題研究。1939年，在藥業(yè)巨頭默克公司的資助下，威克斯曼領導其學生開始系統(tǒng)地研究是否能從土壤微生物中分離出抗細菌的物質(zhì)。1942年，瓦克斯曼分離出第二種抗生素——鏈絲菌素。在研究鏈絲菌素的過程中，瓦克斯曼及其同事開發(fā)出了一系列測試方法，對以后發(fā)現(xiàn)鏈霉素至關重要。1943年，瓦克斯曼的學生薩茲分離出鏈霉素。1944年，美國和英國開始大規(guī)模的臨床試驗，證實鏈霉素對肺結(jié)核的治療效果非常好。它隨后也被證實對鼠疫、霍亂、傷寒等多種傳染病也有效。1952年，瓦克斯曼獲得諾貝爾醫(yī)學或生理學獎。

2.2 兩個案例的聯(lián)系與區(qū)別

之所以選擇上述兩個案例作為研究對象，是因為它們都遵循著從科學發(fā)現(xiàn)到技術研發(fā)直至市場開發(fā)的鏈式進程。這兩個案例都始于基礎研究，雖然過程有所不同，但最終實現(xiàn)了原始創(chuàng)新。在這個過程中，科學家做出了科學發(fā)現(xiàn)，科學家、工程師做出了技術突破，最終由企業(yè)完成了產(chǎn)品的商業(yè)化生產(chǎn)。輝瑞和默沙東(默克)由小企業(yè)成長為世界藥企巨頭，同時藉此拓展了業(yè)務領域、擴大了社會影響。青霉素、鏈霉素及其衍生產(chǎn)品，在不同的歷史時期，對全世界人類的健康和生命安全都起到了極大的保障作用。鑒于兩項科研成果的重大歷史作用，他們分別獲得了諾貝爾生理學或醫(yī)學獎。還有一點值得注意的是，輝瑞、默沙東等藥廠在生產(chǎn)和銷售了相關藥品一段時期之后，都展示出大企業(yè)的社會責任感，對藥物向大眾普及做出了相應的貢獻。

但是從兩個案例的初衷和發(fā)展過程來看，差異性同樣是非常鮮明的。首先從科學活動的類型來看，青霉素源自弗萊明的偶然發(fā)現(xiàn)，基本是由好奇心驅(qū)動的。而鏈霉素的發(fā)現(xiàn)自一開始便是由迫切的社會需求所引發(fā)的，是面向應用的有目的的基礎研究工作，屬于技術科學范疇[5]。其次，從兩個案例的發(fā)展過程來看，青霉素是由弗萊明完成基礎發(fā)現(xiàn)，由錢恩和弗洛里完成提取環(huán)節(jié)。而鏈霉素基本是由科學發(fā)現(xiàn)人及其助手延伸進行了必要的技術環(huán)節(jié)。最后，站在國際競爭的角度來看，青霉素由弗萊明發(fā)現(xiàn)，英籍澳洲人和德國人提取，美國軍方和企業(yè)開發(fā)。鏈霉素由烏克蘭裔的美國人瓦克斯曼及其學生完成了科學和技術環(huán)節(jié)，并協(xié)同美國默克公司完成了專利權獲取和商業(yè)化生產(chǎn)活動。

3 全鏈條創(chuàng)新的關鍵節(jié)點與支撐條件

3.1 全鏈條創(chuàng)新的關鍵環(huán)節(jié)

從兩個案例的推進過程來看，要實現(xiàn)從基礎研究到原始創(chuàng)新的推進過程，主要是要打通三個關鍵環(huán)節(jié)，形成全鏈條創(chuàng)新，如圖1所示。

圖1 全鏈條創(chuàng)新的過程示意圖

第一個環(huán)節(jié)：原始創(chuàng)新的科學源頭環(huán)節(jié)。原始創(chuàng)新最終能得以實現(xiàn)，源頭在于科學家們做出了重大科學發(fā)現(xiàn)或者提出了重大科學理論。弗萊明偶然發(fā)現(xiàn)了青霉素的殺菌，為青霉素及其衍生產(chǎn)品的誕生奠定了源頭基礎。瓦克斯曼在社會需求的指引下開展有目的的基礎研究，同樣為原始創(chuàng)新的實現(xiàn)提供了科學源頭?？梢?，無論是偶然發(fā)現(xiàn)還是有意為之，基礎研究都能夠體現(xiàn)出對原始創(chuàng)新的源頭支持作用。

第二個環(huán)節(jié)：科學向技術轉(zhuǎn)化的環(huán)節(jié)。要實現(xiàn)從科學向技術的轉(zhuǎn)化，首先要將科學成果轉(zhuǎn)化為技術原理(技術科學的成果形式)，其次要能夠?qū)崿F(xiàn)關鍵的技術環(huán)節(jié)。如在青霉素的研制過程中，弗萊明發(fā)現(xiàn)了青霉素的殺菌作用，但只有當弗洛里和錢恩開始進行青霉菌的培養(yǎng)、分離、提純和強化時，其抗菌力才有可能達到應用標準。而瓦克斯曼也是依靠他的學生薩茲經(jīng)過細致艱苦的分離工作，才發(fā)現(xiàn)并得到了鏈霉素。

第三個環(huán)節(jié)：技術轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的環(huán)節(jié)。事實上，僅有實驗室的工作還是遠遠不夠的。要將一種原創(chuàng)性的技術應用到生產(chǎn)環(huán)節(jié)，需要多方合作才能夠?qū)崿F(xiàn)。弗洛里和錢恩與美國軍方合作，連同輝瑞、默克、施貴寶等公司一起實現(xiàn)了青霉素的生產(chǎn)。在發(fā)現(xiàn)了并分離出鏈霉素之后，瓦克斯曼與梅奧診所的醫(yī)生合作將鏈霉素用于治療肺結(jié)核病人，并與默克公司達成了專利協(xié)議，最終實現(xiàn)了鏈霉素的工業(yè)生產(chǎn)。

3.2 全鏈條創(chuàng)新的支撐條件

通過上述分析，已經(jīng)可以明確全鏈條創(chuàng)新的關鍵環(huán)節(jié)，只要將這些關鍵環(huán)節(jié)打通，則從基礎研究到原始創(chuàng)新實現(xiàn)的連通路徑就可基本實現(xiàn)。但是我們可以看到，并非所有國家都具備支撐上述過程的軟硬件條件。弗萊明的發(fā)現(xiàn)在英國做出，在美國落地；瓦克斯曼盡早與默克公司達成了合作協(xié)議，將這項原始創(chuàng)新在美國實現(xiàn)。究其實，是因為美國具備了支撐全鏈條創(chuàng)新的基礎條件。

首先，要有對應用導向的基礎研究的重視和投入。美國不但擁有大量的聯(lián)邦實驗室還有眾多企業(yè)實驗室，這些實驗室從事著大量的應用導向的基礎研究工作。青霉素和鏈霉素原始創(chuàng)新的實現(xiàn)盡管都源自基礎研究，但還是有質(zhì)的區(qū)別。按照司托克斯的分類來看，青霉素的最初發(fā)現(xiàn)可以歸于玻爾象限，而鏈霉素可以歸于巴斯德象限的范疇。這種源頭的差異會直接影響到原始創(chuàng)新進程的周期和難度，如果要加速原始創(chuàng)新的推進過程，需要得到更多的重大需求導向的基礎研究的支持。

其次，要有承接原始創(chuàng)新的工業(yè)基礎。從1941年10月起，在美國醫(yī)學研究委員會的組織和投入下，默克、施貴寶、輝瑞等美國制藥公司同時開展了青霉素的大規(guī)模生產(chǎn)。美國農(nóng)業(yè)部下屬的北方地區(qū)研究所等機構則開展了青霉素工業(yè)化的技術研究，在菌株、培養(yǎng)基等方面進行了大量研究工作，并發(fā)展了適宜于青霉菌培養(yǎng)的深層發(fā)酵法，使青霉素的生產(chǎn)效率得到極大的提高。默克公司不但參與了青霉素的研發(fā)，還承擔了鏈霉素的工業(yè)化過程，推動了鏈霉素的全球傳播。

最后，要營造強烈的全社會創(chuàng)新氛圍。從基礎研究到原始創(chuàng)新實現(xiàn)的推進過程中，充滿著各種不確定性?；A研究不但是在科學發(fā)現(xiàn)階段，在其工業(yè)化、市場化的過程中，也有相當大風險。默克公司從1939年開始資助鏈霉素研究，1943年才得以成功。大規(guī)模生產(chǎn)青霉素使得輝瑞必須要減少其他銷路好的產(chǎn)品，以犧牲眼前利益為代價換取青霉素規(guī)?；a(chǎn)的成功，而且必須要面對失敗的巨大風險。同時，公司使用的深罐發(fā)酵設備面臨被易變的青霉素孢子污染的危險。如果沒有敢于冒險的創(chuàng)新精神作為支撐，上述創(chuàng)新鏈條是很難形成的。

4 我國全鏈條原始創(chuàng)新的發(fā)力點

基于上述分析可以看到，要推動原始創(chuàng)新的全鏈條進程，需要必要的條件支撐以打通各個關鍵環(huán)節(jié)。而要滿足上述條件，必須通過戰(zhàn)略和政策的引導和調(diào)控作用，調(diào)配我國科技資源，整合各方力量，以打通原始創(chuàng)新的全鏈條路徑。

4.1 加強原始創(chuàng)新的供給側(cè)產(chǎn)出

楊衛(wèi)[7]指出：“基礎研究是創(chuàng)新的供給側(cè)，創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動的供給側(cè)，而創(chuàng)新驅(qū)動是經(jīng)濟社會發(fā)展的供給側(cè)。”基礎研究是科技創(chuàng)新的上游，也是原始創(chuàng)新的供給側(cè)。為原始創(chuàng)新提供什么樣的源頭研究成果，是基礎研究工作的重要課題。從上述案例分析結(jié)果來看，只提供純基礎科學成果不能給原始創(chuàng)新提供足夠的有效供給，必須將基礎研究推進到應用基礎研究階段或者技術科學階段，將科學發(fā)現(xiàn)和科學理論轉(zhuǎn)化為技術原理，才能夠成為原始創(chuàng)新的直接知識供給。

馮之浚[8]在分析世界各國的工業(yè)化過程時曾經(jīng)指出，世界各國在科技創(chuàng)新的態(tài)度上可以分為幾種類型。第一類是偏重基礎科學的，如英國和蘇聯(lián)；第二類是既重視技術科學又重視基礎科學的，如德國和美國；第三類是偏重技術科學的，如日本。只偏重基礎科學的英國和蘇聯(lián)逐漸式微，而日本事實上也逐漸揚棄了只注重消化吸收再創(chuàng)新的老路，走上了基礎科學和技術科學并重的道路。德國和美國依靠強大的基礎研究和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力，將國內(nèi)外大量基礎科學成果進行培育，最終成為世界科技強國。綜合案例分析結(jié)果和發(fā)達國家的歷史經(jīng)驗來看，我國必須重視基礎科學和技術科學重大成果的產(chǎn)出，否則原始創(chuàng)新將成為無源之水、無本之木。

4.2 加強“官產(chǎn)學研”的協(xié)同

為加強重大基礎科學成果和技術科學成果的產(chǎn)出，我國最近改革了科研資助體系。以我國即將設立4類基礎研究類重點專項為例：重大科學研究類專項、依托大科學裝置研究類專項主要針對純基礎研究，而重大科學前沿與學科交叉類專項、面向未來經(jīng)濟社會發(fā)展的重點基礎研究類專項則更多地考慮到了應用基礎研究乃至產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)?？梢?，國家已經(jīng)注意到了基礎研究的類型差異，正不斷地將投入重點從純基礎研究向應用基礎研究拓展，加強了全鏈條創(chuàng)新的前端設計。

但在做好頂層設計的同時，我們要清醒地認識到：我國基礎研究與經(jīng)濟社會需求結(jié)合不緊密，各創(chuàng)新主體主動協(xié)同不夠，從基礎研究到應用研究和產(chǎn)業(yè)化的通道不夠暢通。因此，要通過政策引導打破科研院所、大學、企業(yè)之間的圍墻，大力加強協(xié)同創(chuàng)新，推動基礎研究與經(jīng)濟社會需求緊密結(jié)合。要圍繞創(chuàng)新鏈完善政策鏈、資金鏈，促進科技與經(jīng)濟深度融合，打通從科技強到產(chǎn)業(yè)強、經(jīng)濟強、國家強的發(fā)展通道，讓原始創(chuàng)新成果真正為產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟增長和國家競爭力提升做出實質(zhì)性貢獻。

4.3 加強“原創(chuàng)性”專利的形成

在全鏈條原始創(chuàng)新的進程中，“原創(chuàng)性”專利戰(zhàn)略居于重要的位置。像鏈霉素之類的源于基礎研究的專利，因為接近基礎科學端往往帶有非?！霸肌薄盎A”甚至“粗糙”的特性，但作為產(chǎn)業(yè)技術的源頭，其對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)競爭也意義重大。瓦克斯曼借此與默克公司展開了合作，并獲得了巨大的經(jīng)濟收益，默克公司也因此成為行業(yè)領袖。雖然青霉素的發(fā)明人弗萊明因為道德觀并沒有申請青霉素專利，但這也不能抹殺青霉素的可專利性。

世界各國都在積極地執(zhí)行“原創(chuàng)性”專利戰(zhàn)略，而這種專利戰(zhàn)略早在基礎研究階段就已經(jīng)開始了。以美國為例，激光、原子能、無線通信等原始創(chuàng)新成果在基礎研究階段已經(jīng)進行了專利申請，借此成功地實現(xiàn)了原始創(chuàng)新，占領了產(chǎn)業(yè)競爭的制高點。近年來我國基礎研究發(fā)展水平不斷提升，產(chǎn)出了像鐵基超導、量子反?；魻栃戎匾A研究成果。鐵基超導雖然獲得了自然科學成果一等獎，相關發(fā)明專利卻已經(jīng)被日本申請；量子反?；魻栃陌l(fā)現(xiàn)被楊振寧譽為諾獎級的成果，目前仍然處于基礎研究階段。我國應該加強基礎研究階段的專利戰(zhàn)略，通過基礎科學和技術科學的研究工作，產(chǎn)出基于技術科學的發(fā)明和專利。積極開展重大科技項目知識產(chǎn)權評議工作，為原始創(chuàng)新后續(xù)環(huán)節(jié)的實現(xiàn)儲備力量。靈活運用專利戰(zhàn)略進行市場競爭，為我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展占據(jù)有利位置、延續(xù)發(fā)展空間。

4.4 加強企業(yè)的承接意識

華為的任正非最近表示，“華為現(xiàn)在的水平尚停留在工程數(shù)學、物理算法等工程科學的創(chuàng)新層面，尚未真正進入基礎理論研究。華為已感到前途茫茫，找不到方向[9]。”這種迷茫并不陌生，早在十年前，任正非已經(jīng)提出了類似的觀點[10]：“1958年上海郵電一所就提出了蜂窩無線通信，這是現(xiàn)代移動通信技術的基礎。20世紀50年代，中國科學家吳仲華發(fā)明了葉輪機械三元流動理論，奠定了噴氣渦輪風扇發(fā)動機的理論基礎，這是現(xiàn)代航空的基礎。這些理論都是在二三十年后才發(fā)生作用的，但當時我們沒有認識到它的價值?！?/p>

一方面是作為原始創(chuàng)新源頭的重大基礎科學成果缺乏，另一方面我們卻拱手將已經(jīng)出現(xiàn)的成果送于他人分享。之前的青蒿素是一個典型的案例，及至當前，這種情況依然存在。2016年3月，復旦大學生命科學學院教授楊青將具有自主知識產(chǎn)權的用于腫瘤免疫治療的IDO抑制劑有償許可給美國HUYA公司[11]。陳勁[12]指出，拜耳、杜邦、輝瑞、雀巢等諸多國外企業(yè)的創(chuàng)新能力建設正在從技術能力逐漸轉(zhuǎn)向科學能力。科學知識資源對企業(yè)創(chuàng)新績效的提高非常重要，企業(yè)必須要重視對科學知識的獲取和積累。這意味著，中國企業(yè)必須提升承接重大基礎研究成果的意識和能力，必須將原始創(chuàng)新作為三種自主創(chuàng)新形式的核心來對待。對于華為的迷茫，任正非已經(jīng)開出“藥方”：堅持科技創(chuàng)新，追求重大創(chuàng)新。華為遍布各地的研究院，彰顯了對重大基礎研究成果的渴求和承接意識。不過，鑒于我國企業(yè)并不普遍具備獨立建立工業(yè)實驗室的能力和條件，與高校合作成立實驗室也是相對合理的選擇。阿里巴巴與中科院合作進行量子計算研究的模式，值得提倡與推廣。

5 結(jié)論與展望

通過案例研究發(fā)現(xiàn)，源于基礎研究的原始創(chuàng)新，需要打通演化路徑上的關鍵結(jié)點，才能貫通原始創(chuàng)新的全鏈條。從我國的國情來看，首先應在供給側(cè)發(fā)力，通過科技政策引導和激勵，產(chǎn)出高水平的基礎研究成果，這些成果應盡可能向應用端靠近，便于產(chǎn)業(yè)化和市場化；其次，在這個鏈條運行過程中應注重“原創(chuàng)性”專利戰(zhàn)略，即便有些成果無法馬上應用到產(chǎn)業(yè)，但只要專利戰(zhàn)略運用得當，也能夠贏得競爭時間與空間；再次，在這個鏈條運行過程中應形成政府引導的、產(chǎn)學研合作的有機組織形式，或以企業(yè)為主形成工業(yè)實驗室，或以高校和科研院所為主形成研發(fā)實驗室；最后，企業(yè)應努力成為創(chuàng)新的主體，這種主體作用體現(xiàn)并不一定需要企業(yè)凡事“一力承擔”，能夠為高校和科研院所提出重大課題，或者能夠承接高校和科研院所產(chǎn)出的重大基礎成果，都是主體作用的體現(xiàn)方式。

需要說明的是，為便于研究起見所選擇的兩個案例都是醫(yī)藥領域的原始創(chuàng)新案例，具備一定的代表性，也有一定的特殊性。在不同的領域中從基礎研究推進到原始創(chuàng)新的距離可能不同，路徑也可能有所區(qū)別。但無論如何，基礎研究、原始創(chuàng)新兩者對于國家創(chuàng)新能力的重要性是毋庸置疑的，兩者之間的關系是客觀存在的。希望有更多更細致的研究對不同領域的問題進行深入探索，豐富我國科技創(chuàng)新全鏈條路徑設計，推動原始創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)。

[1]白春禮.加強基礎研究 強化原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新[J].中國科技獎勵,2016(1):6-8.

[2]萬鋼.加強基礎研究 提升原創(chuàng)能力[J].中國軟科學,2013(8):1-2.

[3]陳勁,宋建元,葛朝陽,等.試論基礎研究及其原始性創(chuàng)新[J].科學學研究，2004,22(3):317-321.

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(責任編輯 沈蓉)

How to Realize the Whole Chain of Original Innovation——Comparative Analysis Based on the Case of Penicillin and Streptomycin

Yang Zhongkai1,Gao Xia1,Liang Yongxia2

(1.WISE Lab，Dalian University of Technology，Dalian 116024,China;2.National Science Library，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190,China)

Basic research is the source of original innovation.In order to make clear how to initiate from the source until the final realization of the original innovation，we need to investigate and study the whole chain from the basic research to the original innovation.Therefore，based on the comparative analysis on the case of original innovation of penicillin and streptomycin which have both distinctions and relations，we sort out the whole process from science to technology development until production and sales，and make clear the key link and important node of the whole process.We hope to provide decision-making reference and suggestions to open up the whole chain path from basic research to the original innovation in China.

Basic research；Original innovation；Whole chain

國家社會科學基金項目“基礎性專利的形成機理與培育機制研究”(13CGL019)。

2016-09-18

楊中楷(1977-)，男，山東煙臺人，大連理工大學人文與社會科學學部副教授，博士生導師;研究方向：科技管理。

F204

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