□ 李彩虹

完善董事會(huì)建設(shè) 推動(dòng)公司持續(xù)健康發(fā)展

□ 李彩虹

集團(tuán)公司積極推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)，建立健全董事會(huì)運(yùn)行制度，規(guī)范決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化董事會(huì)決策作用，取得了較好的成效，有力地推動(dòng)了公司持續(xù)健康發(fā)展。

建設(shè)規(guī)范董事會(huì)是推進(jìn)中央企業(yè)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要制度性安排。2012年4月，按照部署和要求，中國石油化工集團(tuán)公司（下簡稱集團(tuán)公司）建立規(guī)范董事會(huì)。5年來，集團(tuán)公司積極推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)，建立健全董事會(huì)運(yùn)行制度，規(guī)范決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化董事會(huì)決策作用，取得了較好的成效，有力地推動(dòng)了公司持續(xù)健康發(fā)展。

中國石化集團(tuán)公司董事會(huì)會(huì)議現(xiàn)場。 程陽 攝

完善董事會(huì)結(jié)構(gòu)

成員結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。引入外部董事，且外部董事在董事會(huì)成員中占多數(shù)，是國資委在中央企業(yè)建立規(guī)范董事會(huì)的重大創(chuàng)新和核心內(nèi)涵。目前集團(tuán)公司董事會(huì)由7名董事構(gòu)成，組成為內(nèi)部董事3名（董事長、總經(jīng)理、1名職工董事）、外部董事4名。內(nèi)部董事是長期從事石油石化行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者和管理者，外部董事是國資委選派的相關(guān)領(lǐng)域管理專家。董事會(huì)成員多元化的知識(shí)結(jié)構(gòu)和專業(yè)背景，豐富的工作履歷和管理經(jīng)驗(yàn)，內(nèi)外部董事的組合優(yōu)勢，使得董事會(huì)視角更加多元、判斷更加專業(yè)、決策更加科學(xué)。

專門委員會(huì)設(shè)置不斷完善。設(shè)立全部由董事組成的戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)（全部為外部董事）、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（全部為外部董事）、社會(huì)責(zé)任委員會(huì)5個(gè)專門委員會(huì)，在重大事項(xiàng)決策、風(fēng)險(xiǎn)管控、經(jīng)理層業(yè)績考核、社會(huì)責(zé)任管理等方面發(fā)揮專業(yè)作用；設(shè)立董事會(huì)秘書及董事會(huì)辦公室，為董事會(huì)和專門委員會(huì)日常運(yùn)行提供支撐。

完善運(yùn)行制度

近年來，集團(tuán)公司制定和修訂了《公司章程》《董事會(huì)議事規(guī)則》《黨組工作規(guī)則》《董事會(huì)授權(quán)管理辦法》《“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》《董事長辦公會(huì)制度》《總經(jīng)理工作規(guī)則》《總經(jīng)理辦公會(huì)制度》《董事會(huì)對高管人員績效考核辦法和薪酬管理辦法》及《內(nèi)控制度（包括權(quán)限指引內(nèi)容）》等20項(xiàng)制度。這些制度，重點(diǎn)突出了兩方面內(nèi)容：

一是明確了黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位和與公司其他治理主體的關(guān)系。2016年，集團(tuán)公司組織修訂了《公司章程》，將黨組內(nèi)容專設(shè)一章納入其中，明確黨組發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用，把方向、管大局、保落實(shí)；明確黨組根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨章》及《中國共產(chǎn)黨黨組工作條例》等黨內(nèi)法規(guī)履行職責(zé)；明確黨組與董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)的關(guān)系，黨組研究討論是董事會(huì)決策重大問題的前置程序，重大經(jīng)營管理事項(xiàng)經(jīng)黨組研究討論后，再由董事會(huì)作出決定。進(jìn)入董事會(huì)的黨組成員要按黨組決定在董事會(huì)發(fā)表意見，進(jìn)入經(jīng)理層的黨組成員要落實(shí)黨組決定，董事會(huì)、經(jīng)理層中的黨組成員要向黨組報(bào)告董事會(huì)決策和推動(dòng)黨組決策落實(shí)的工作情況。黨組支持監(jiān)事會(huì)的工作。通過制度安排將黨的領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)嵌入公司治理結(jié)構(gòu)中，同時(shí)明確了黨組與公司其他治理主體的關(guān)系。

二是明確了公司各決策主體的工作職責(zé)和權(quán)限界面。集團(tuán)公司組織修訂了《“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》《董事會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)授權(quán)管理辦法》《總經(jīng)理工作規(guī)則》《董事長辦公會(huì)制度》《總經(jīng)理辦公會(huì)制度》等6項(xiàng)決策運(yùn)行制度，同步修訂了內(nèi)控制度相關(guān)內(nèi)容，進(jìn)一步明確黨組、董事會(huì)、董事長辦公會(huì)（董事長）、總經(jīng)理辦公會(huì)（總經(jīng)理）等公司現(xiàn)行決策主體的職責(zé)權(quán)限，清晰劃分權(quán)責(zé)邊界，規(guī)范工作程序，與國務(wù)院派駐集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)相銜接，初步形成決策執(zhí)行監(jiān)督各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制。

規(guī)范程序 強(qiáng)化決策

規(guī)范相關(guān)程序。董事會(huì)規(guī)范會(huì)議運(yùn)作程序，細(xì)化工作標(biāo)準(zhǔn)和流程，提高會(huì)議質(zhì)量。加強(qiáng)會(huì)前與參會(huì)各方，特別是外部董事的溝通。發(fā)揮專門委員會(huì)作用，提前召開會(huì)議就相關(guān)議題進(jìn)行研究討論，促使各方在會(huì)前達(dá)成共識(shí)；讓每位董事充分發(fā)表個(gè)人意見，尊重他們作出的判斷和決策，在深入討論基礎(chǔ)上形成決議，保證會(huì)議效率和決策質(zhì)量。加強(qiáng)對會(huì)議決議和要求的督辦，建立了經(jīng)理層向董事會(huì)定期報(bào)告決議執(zhí)行情況、每季度報(bào)告生產(chǎn)經(jīng)營情況等工作機(jī)制。

強(qiáng)化對重大事項(xiàng)的決策。集團(tuán)公司多次對董事會(huì)決策權(quán)限進(jìn)行調(diào)整完善，擴(kuò)大了董事會(huì)的決策范圍，將更多的重大投融資、資本運(yùn)作、改革重組、資產(chǎn)處置等事項(xiàng)交由董事會(huì)決策。決策前，提前向外部董事提供材料、匯報(bào)情況、聽取意見，特別是安排全部由外部董事組成的審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提前對這些重大決策事項(xiàng)研究審議，重點(diǎn)對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判與分析、投資收益與回報(bào)、審批程序合法合規(guī)等方面審核把關(guān)，并提交專門委員會(huì)審核同意后方可提交董事會(huì)審議；對于個(gè)別存在高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目提出緩議意見。5年來，外部董事在決策中提出了很多建設(shè)性意見，董事會(huì)和經(jīng)理層高度重視，有些組織研究落實(shí)，有些在實(shí)際運(yùn)作中采納并改進(jìn)推進(jìn)，充分發(fā)揮了外部董事作用，有力地促進(jìn)了董事會(huì)的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)把控。

（作者單位：集團(tuán)公司辦公廳）