蔡長(zhǎng)春

一、什么是自由主義

1.自由主義的起源與發(fā)展

古希臘思想中的自由主義為后來(lái)的自由主義產(chǎn)生和發(fā)展提供了諸多參考，而文藝復(fù)興又為自由主義發(fā)展貢獻(xiàn)頗多，這其中主要是人文主義和個(gè)人主義兩方面。自由主義的世界觀其本質(zhì)是人文主義，主要強(qiáng)調(diào)個(gè)人的尊嚴(yán)、幸福、欲望、意志等層面。自文藝復(fù)興開(kāi)始，神權(quán)的地位被逐漸弱化下來(lái)，而人權(quán)則得到了極大的提升。文藝復(fù)興之后對(duì)宗教進(jìn)行了改革，這對(duì)西方近代的個(gè)人主義和自由主義的興起起到了較好的推動(dòng)作用。西方的學(xué)術(shù)界流行這樣一種說(shuō)法，就是自由主義是一種新教，它只是沒(méi)有上帝。新教對(duì)外主張和上帝直接進(jìn)行溝通，通過(guò)與上帝直接聯(lián)系這一說(shuō)法，說(shuō)是提高了上帝的地位，其本質(zhì)是提高了人的地位，這樣一來(lái)，人的意志就具有獨(dú)立性和神圣性。

2.洛克對(duì)自由主義理論的貢獻(xiàn)

在西方學(xué)術(shù)界，一直將自由主義認(rèn)定為一種理論、一種制度。英國(guó)是最早出現(xiàn)自由主義的國(guó)家，起點(diǎn)就是17世紀(jì)的英國(guó)革命。在那個(gè)時(shí)候，比較有名的是思想家洛克。人自然權(quán)利理論和政府必須基于被統(tǒng)治者同意的理論是自由主義的兩大基礎(chǔ)性理論。個(gè)人的自然權(quán)利一旦帶入社會(huì)就形成了社會(huì)權(quán)利，社會(huì)權(quán)利里面又有個(gè)人的生命和財(cái)產(chǎn)及自由構(gòu)成的，社會(huì)權(quán)利具有法律保障，是基本的人權(quán)。其中，財(cái)產(chǎn)權(quán)的提出對(duì)于現(xiàn)代社會(huì)具有重要意義，這一最早對(duì)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利合法性進(jìn)行的闡明，為后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展提供了必要的條件和基礎(chǔ)。同時(shí)，洛克認(rèn)為每一個(gè)人對(duì)政府的認(rèn)可都很重要，這也是對(duì)民主制度較早闡述。

3.“自由主義”一詞的出現(xiàn)

現(xiàn)在都認(rèn)為“自由主義”以一個(gè)名詞的被使用是在19世紀(jì)，那個(gè)時(shí)候?qū)⑵浞Q為政治運(yùn)動(dòng)。（19世紀(jì)三大運(yùn)動(dòng)就是社會(huì)、自由和民族三大主義）

二、自由主義中的經(jīng)濟(jì)思想

亞當(dāng)·斯密（Adam Smith，1723-1790）是18世紀(jì)自由主義的經(jīng)濟(jì)思想的代表人物。當(dāng)時(shí)是英國(guó)從手工業(yè)作坊轉(zhuǎn)變到機(jī)器生產(chǎn)的時(shí)期，也就是工業(yè)革命發(fā)生時(shí)期。從思想上和經(jīng)濟(jì)學(xué)上說(shuō)，亞當(dāng)·斯密是自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人就是亞當(dāng)·斯密，國(guó)民財(cái)富問(wèn)題是亞當(dāng)·斯密主要研究的方向，他致力于研究可以讓國(guó)民的財(cái)富有序增長(zhǎng)的制度。斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)是分工，而有序公平的分工是由于每個(gè)人為了自己的利益開(kāi)展的交換活動(dòng)。之所以每個(gè)人都會(huì)努力地去付出，其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)就是為了個(gè)人的私利。通過(guò)這一論斷，足可以看出亞當(dāng)·斯密當(dāng)時(shí)就已經(jīng)從更深層次闡明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人類文明的進(jìn)步是個(gè)人的利己本能在起作用。

從斯密的理論可以看出，社會(huì)利益的總和是由每一個(gè)人的個(gè)人利益構(gòu)成的。只有為他人盡心地服務(wù)才會(huì)換取自己想要獲得的利益，通過(guò)這樣的利益交換使得個(gè)人與公共之間的利益達(dá)到了和諧統(tǒng)一。從個(gè)人角度來(lái)看，個(gè)人并沒(méi)有主觀想為公共利益服務(wù)，說(shuō)實(shí)話，個(gè)人也不知道其潛在地為公共利益服務(wù)著，個(gè)人只想著自己的利益不受侵害，使自己的利益最大化。其實(shí)，每一個(gè)人都在受制于一個(gè)無(wú)形的手，這個(gè)無(wú)形的手無(wú)時(shí)無(wú)刻不在指導(dǎo)著每一個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，哪怕他只是為了自己利益。

每個(gè)人都受制的這個(gè)“無(wú)形的手”是什么呢？那就是市場(chǎng)。斯密的理論認(rèn)為，復(fù)雜的市場(chǎng)其實(shí)是一種制度，它是最自然的制度。每個(gè)人在這種最自然的制度下，都在追逐著局部的利益，所以每個(gè)人都會(huì)竭盡所能地來(lái)提高自己所提供的服務(wù)質(zhì)量和數(shù)量，這就推動(dòng)了社會(huì)的進(jìn)步，國(guó)民的財(cái)富也會(huì)以最快的速度發(fā)展增多。

市場(chǎng)的巨大作用被斯密深刻地闡釋出來(lái)，他指出，經(jīng)濟(jì)自由主義是一個(gè)國(guó)家最好的經(jīng)濟(jì)政策。國(guó)家不應(yīng)該對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干擾，相反應(yīng)該鼓勵(lì)和支持的自由放任態(tài)度。經(jīng)濟(jì)有其自身的發(fā)展規(guī)律，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)與繁榮不能靠政府的干預(yù)，政府的行為對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是無(wú)效的，改變和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要每一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為來(lái)推動(dòng)，政府的職能只是給經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造必要的環(huán)境保障，而不是介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去干預(yù)。斯密指出，社會(huì)資源的合理配置也需要市場(chǎng)來(lái)分配，政府的行為是不可取的，他極力反對(duì)“重商主義”，違背經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的行為反倒會(huì)使經(jīng)濟(jì)發(fā)展誤入歧途，應(yīng)該廢除特惠或限制制度，按照市場(chǎng)規(guī)律建立起“最單純的自然的自由制度”。在這種制度下，“每一個(gè)人，在他不違反正義的法律時(shí)，都應(yīng)聽(tīng)其完全自由，讓他采用自己的方法，追求自己的利益，以其勞動(dòng)及資本和其他人或其他階級(jí)相競(jìng)爭(zhēng)”。他強(qiáng)烈反對(duì)政府“監(jiān)督私人產(chǎn)業(yè)、指導(dǎo)私人產(chǎn)業(yè)、使之最適合于社會(huì)利益的義務(wù)”。同時(shí)，斯密也指出，市場(chǎng)并不是萬(wàn)能的，政府必須運(yùn)用行政手段進(jìn)行必要的政策調(diào)控，政府向市場(chǎng)所提供的公共服務(wù)十分重要，他強(qiáng)調(diào)政府要給市場(chǎng)提供以下幾方面的公共職能：首先，政府要確保社會(huì)的正常運(yùn)行秩序，確保不受另外社會(huì)侵?jǐn)_；其次，政府必須建立公平公正的司法機(jī)關(guān)，保證社會(huì)上的每一個(gè)正常生產(chǎn)生活經(jīng)營(yíng)，但要注意，司法權(quán)與行政權(quán)一定要分開(kāi)；再次，政府須保證公共事業(yè)和公共設(shè)施正常運(yùn)行和使用，這不是為了某個(gè)人，而是為了社會(huì)整體的正常運(yùn)行，因此，公共事業(yè)和公共設(shè)施不能由個(gè)人來(lái)經(jīng)營(yíng)，而應(yīng)該由政府出面來(lái)經(jīng)營(yíng)，利潤(rùn)用于補(bǔ)充社會(huì)公共事業(yè)費(fèi)用。

自由主義對(duì)國(guó)家的最典型理論就是由斯密提出來(lái)的，這一理論恰準(zhǔn)確地說(shuō)明了國(guó)家的功能和行動(dòng)限度。其中，有幾點(diǎn)論斷是值得指出的，即國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)是自由主義反對(duì)的，國(guó)家的權(quán)力不能大過(guò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律；自由主義強(qiáng)調(diào)只能有一個(gè)國(guó)家開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，一個(gè)國(guó)家能夠確保社會(huì)秩序井然，及時(shí)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供公共產(chǎn)品和服務(wù)；勞動(dòng)價(jià)值理論首次被提出，重要的是闡明了勞動(dòng)決定價(jià)值這一論斷，商品的實(shí)際價(jià)值與使用價(jià)值存在差別，社會(huì)勞動(dòng)創(chuàng)造了交換的價(jià)值，但是他把價(jià)值同生產(chǎn)費(fèi)用亦即把勞動(dòng)力和勞動(dòng)混為一談，掩蓋了雇傭勞動(dòng)制度下的剝削關(guān)系。

亞當(dāng)·斯密創(chuàng)立了第一個(gè)系統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。此后大批學(xué)者都以他的繼承者而自居，在他的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行解釋，再結(jié)合自己的論述進(jìn)行創(chuàng)新形成自己的學(xué)述論著。這里最為有名的則是大衛(wèi)·李嘉圖。

大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo，1772-1823），英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家。生于倫敦，卒于格羅塞斯特。此時(shí)工業(yè)革命已經(jīng)發(fā)生，他是工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的代言人。其父是證券交易人。年輕時(shí)就表現(xiàn)出具有從事商業(yè)的才能。1817年寫(xiě)了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和租稅原理》一書(shū)，集中闡明了他的經(jīng)濟(jì)思想。他在亞當(dāng)·斯密的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上又進(jìn)行了諸多創(chuàng)新。大衛(wèi)·李嘉圖通過(guò)深入研究和調(diào)研，他在斯密的勞動(dòng)價(jià)值論上又拓展提出了商品價(jià)值的論述，他認(rèn)為商品的價(jià)值取決于勞動(dòng)的時(shí)間，闡明了商品的交換價(jià)值是由勞動(dòng)來(lái)決定的，地租、利潤(rùn)、工資都源于勞動(dòng)。在那個(gè)時(shí)候，他就已深刻地認(rèn)識(shí)到工人和資本家是對(duì)立的兩個(gè)階級(jí)，但他沒(méi)有把工資和剩余價(jià)值歸結(jié)為必要?jiǎng)趧?dòng)和剩余勞動(dòng)，所以找不到剩余價(jià)值的來(lái)源與本質(zhì)。馬克思和恩格斯并沒(méi)有全部采納他的勞動(dòng)價(jià)值論，而是批判地吸收了一部分，在此基礎(chǔ)上創(chuàng)立了馬克思主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)，即剩余價(jià)值論。

總的說(shuō)來(lái)，自由主義的經(jīng)濟(jì)思想和自由放任的經(jīng)濟(jì)制度一直支配資本主義社會(huì)的運(yùn)轉(zhuǎn)，到19世紀(jì)中葉，其弊端一點(diǎn)點(diǎn)顯現(xiàn)出來(lái)，英國(guó)知識(shí)界逐漸認(rèn)識(shí)到自由資本主義給社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了諸多問(wèn)題，尤其是工人階級(jí)的勞動(dòng)和他們所處的生活困境問(wèn)題。當(dāng)馬克思和恩格斯揭露英國(guó)工人階級(jí)生活問(wèn)題時(shí)，英國(guó)的知識(shí)界也對(duì)工業(yè)資本主義進(jìn)行了持久的批評(píng)。開(kāi)始考慮立法與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，并開(kāi)始用立法的方法調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)生活。例如，19世紀(jì)30年代，工廠法被議會(huì)通過(guò)，規(guī)定了勞動(dòng)的時(shí)間和條件。新的自由主義也在思想界出現(xiàn)，指出國(guó)家要在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中起到積極的作用。其實(shí)，傳統(tǒng)的英國(guó)自由主義仍然是新的自由主義，他們想將國(guó)家主義引入自由主義之中，為的是用國(guó)家主義來(lái)拯救自由主義，絕對(duì)不是想用國(guó)家主義來(lái)取代自由主義。