余淑均，段亞敏

(1.武漢科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢，430081；2.河北地質(zhì)大學(xué)研究生學(xué)院，河北 石家莊，050031)

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礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控政策效果評價研究

余淑均1，段亞敏2

(1.武漢科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢，430081；2.河北地質(zhì)大學(xué)研究生學(xué)院，河北 石家莊，050031)

本文采用定量分析方法，通過建立科學(xué)合理的評價指標(biāo)體系和評價模型，對我國礦產(chǎn)資源勘查政策、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策、礦業(yè)境外投資政策、礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策、礦產(chǎn)資源稅費政策的宏觀調(diào)控效果進(jìn)行評價，通過比較綜合評價值得出不同類型的礦產(chǎn)資源政策在實施效果方面出現(xiàn)的差異以及效果發(fā)揮時滯，進(jìn)而提出針對性建議以完善礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控政策的制定。

礦產(chǎn)資源政策；宏觀調(diào)控；政策效果；效果評價；評價指標(biāo)體系

隨著人類經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，對于有限、稀缺的礦產(chǎn)資源，人們的需求卻是無限的，因此需要制定礦產(chǎn)資源方面的法律法規(guī)及政策，以規(guī)范資源勘查與開采，促進(jìn)資源的合理配置和有效利用。礦產(chǎn)資源政策涉及礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的各個環(huán)節(jié)，如礦產(chǎn)勘查、開發(fā)、加工、消費、回收等過程，所以我國的礦產(chǎn)資源政策既包括礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)、保護(hù)和可持續(xù)利用政策，也包括礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策以及境外投資政策等。

礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控政策效果是宏觀調(diào)控政策體系的完備性、政策實施的效率、政策目標(biāo)的實現(xiàn)程度、公眾滿意度等的綜合反映，對其進(jìn)行合理的評價具有重要意義。石吉金等[1]采用組合算法和組合評估模型，從“量”上對“整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序”的相關(guān)政策進(jìn)行績效評估；譚文兵[2]設(shè)計了礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控評價指標(biāo)體系，用于對礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控政策進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)、全面的評價；梁丹妮等[3]對我國礦業(yè)秩序整頓政策實施效果進(jìn)行了評估, 認(rèn)為礦業(yè)秩序整頓的長效機(jī)制已建立并發(fā)揮作用；賀冰清[4]從礦產(chǎn)資源的規(guī)劃、供應(yīng)、稅費、調(diào)查評價等方面探討了礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的手段和方式；于振英等[5]使用脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解法實證分析了我國礦產(chǎn)資源政策參與宏觀調(diào)控的外部時滯；吳文盛等[6]從供給側(cè)角度出發(fā)建立了礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控政策體系。

本文擬采用定量分析方法，通過建立科學(xué)合理的評價指標(biāo)體系和評價模型，對我國礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)和利用等相關(guān)政策效果進(jìn)行評價，分析不同類型的政策在國家宏觀調(diào)控中的效果差異以及效果發(fā)揮時滯，以期為礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控政策體系的構(gòu)建與完善提供參考。

1 評價指標(biāo)體系

根據(jù)礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控的目標(biāo)、特點以及評價指標(biāo)體系的構(gòu)建原則，將資源、經(jīng)濟(jì)、社會等要素有機(jī)地結(jié)合在一起，構(gòu)建“總體層-要素層-指標(biāo)層”3個層次的礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控政策效果評價指標(biāo)體系，如表1所示。

2 評價方法與模型

本文采用定量方法進(jìn)行礦產(chǎn)資源政策效果評價：在所建評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，首先構(gòu)建評價模型，并對政策效果逐一進(jìn)行評估計算，然后針對每項政策從效果發(fā)揮時滯、政策配套性和調(diào)控激勵機(jī)制等方面進(jìn)行評價，分析不同政策在宏觀調(diào)控方面的效果差異，最后根據(jù)評價結(jié)果提出針對性建議。

參照文獻(xiàn)[1]的研究成果構(gòu)建評價模型，具體步驟如下：

表1 礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控政策效果評價指標(biāo)體系

(1)采用客觀賦權(quán)法對評價指標(biāo)體系中某項政策的各個指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。

①計算各個指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差，以反映其絕對變異程度，計算公式為：

(1)

②計算各個指標(biāo)的變異系數(shù)ci，以反映其相對變異程度，計算公式為：

(2)

③對各個指標(biāo)的變異系數(shù)進(jìn)行歸一化處理，得到各指標(biāo)的權(quán)數(shù)ωi，計算公式為：

(3)

式中：m為評價某項政策效果的指標(biāo)數(shù)量。

(2)指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理。

借鑒文獻(xiàn)[1]的分析方法并綜合相關(guān)研究成果，本文采用指數(shù)增量法進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，將各評價指標(biāo)期初和期終的原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為各時期各個指標(biāo)績效的增量值。具體方法是：對于正向指標(biāo)，增量值=[(指標(biāo)期終值-指標(biāo)期初值)/指標(biāo)期初值]×100；對于逆向指標(biāo)(本文中的逆向指標(biāo)為“礦業(yè)違法案件發(fā)生率”)，增量值=[(指標(biāo)期初值-指標(biāo)期終值)/指標(biāo)期初值]×100。指標(biāo)期初值是以各個指標(biāo)數(shù)據(jù)采集的最早年份作為基年。

(3)政策效果綜合評價。

在確定了指標(biāo)權(quán)重、指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)值的基礎(chǔ)上，采用綜合指數(shù)法對各項政策效果進(jìn)行綜合評價。某個指標(biāo)的評價值Vi的計算公式為：

Vi=ωi·Ri(x)

(4)

式中：Ri(x)為某個指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值(即增量值)。某項政策的綜合評價值V的計算公式為：

(5)

3 礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控政策效果評價

3.1 數(shù)據(jù)來源說明

礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控政策實施的效果反映在指標(biāo)值的變化上，為了對其進(jìn)行客觀、綜合的評價，需要對某項調(diào)控政策實施前、后兩個不同時段的相關(guān)指標(biāo)評價值進(jìn)行對比分析。由于近年來礦產(chǎn)資源政策出臺比較密集，所以采集的各項指標(biāo)值包括2001—2013年的全部數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于2002—2014年《中國國土資源年鑒》、《中國國土資源公報》、《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國礦業(yè)年鑒》?！靶略霾槊鞯V產(chǎn)資源儲量”考慮到所掌握的各年度數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)一性，統(tǒng)計對象為煤炭、石油和鐵礦石，統(tǒng)計數(shù)量為“基礎(chǔ)儲量+資源量”；“礦產(chǎn)資源開采總量”的統(tǒng)計對象為固體和液體礦產(chǎn)；“礦產(chǎn)資源開采結(jié)構(gòu)”用大中型礦山在礦山總數(shù)中所占比重來表征；“礦山地質(zhì)環(huán)境治理資金投入”包括中央和地方財政投入；“礦產(chǎn)資源消費對外依存度”以鐵礦石為例；“礦產(chǎn)資源供應(yīng)對需求的保障指數(shù)”用主要礦產(chǎn)資源生產(chǎn)與消費比來表征，統(tǒng)計對象為煤炭和石油；“礦產(chǎn)資源進(jìn)口來源集中度”統(tǒng)計對象為鐵礦砂及精礦從澳大利亞進(jìn)口的比重；“礦產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易總額”、“礦產(chǎn)品銷售收入”和“礦業(yè)總產(chǎn)值”按照當(dāng)年的價格計算；“礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費”統(tǒng)計對象為地方分成所得部分；“地質(zhì)勘查業(yè)對外投資凈額”根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》，其數(shù)據(jù)中包括“科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)”對外直接投資額。

3.2 礦產(chǎn)資源勘查政策效果評價

礦產(chǎn)資源勘查政策的各項指標(biāo)評價值及綜合評價值見表2。根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)對礦產(chǎn)資源勘查政策實施效果進(jìn)行評價：

表2 礦產(chǎn)資源勘查政策效果評價值

(1)礦產(chǎn)資源勘查政策效果明顯，政策配套性逐步加強(qiáng)。2002—2013年，礦產(chǎn)資源勘查政策效果的綜合評價值在波動中呈現(xiàn)出上升的總趨勢，表明我國頒布的礦產(chǎn)資源勘查政策收到了良好的效果。從各個指標(biāo)的評估結(jié)果可以看出，這些年我國礦產(chǎn)資源的供給能力得到提升。資源的持續(xù)供應(yīng)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展，但是需要在繼續(xù)加大找礦投入的同時，實現(xiàn)找礦重大突破并實施礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略儲備。

(2)礦產(chǎn)資源勘查政策還可進(jìn)一步完善。雖然2013年的綜合評價值達(dá)到最大，但通過各個指標(biāo)值的具體變化可以看出，礦產(chǎn)資源勘查許可證發(fā)放數(shù)量較前幾年在平穩(wěn)中略有下降，而地質(zhì)勘查投入的增長勢頭也已放緩，另外，地質(zhì)勘查行業(yè)從業(yè)人員報酬成為對礦產(chǎn)資源勘查政策綜合評價值影響較強(qiáng)的指標(biāo)，在未來相關(guān)政策的制定和實施中這些都應(yīng)給予充分關(guān)注。

(3)礦產(chǎn)資源勘查政策宏觀調(diào)控存在時滯。2003年，國務(wù)院發(fā)布了《中國的礦產(chǎn)資源政策》白皮書，并且國土資源部出臺《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法(試行)》，直到2005年，礦產(chǎn)資源勘查政策的所有指標(biāo)評價值及綜合評價值才大幅度提升，地質(zhì)勘查行業(yè)年末技術(shù)人員評價值實現(xiàn)由負(fù)轉(zhuǎn)正，新增查明礦產(chǎn)資源儲量評價值更是由2003年的90.8887飆升至2005年的604.4060。這表明，礦產(chǎn)資源勘查政策宏觀調(diào)控存在時滯，往往很難起到立竿見影的效果，在今后制定相關(guān)政策時要充分考慮到時滯性的影響。

3.3 礦業(yè)境外投資政策效果評價

礦業(yè)境外投資政策效果評價值見表3。根據(jù)表3中的數(shù)據(jù)可以看出：

(1)礦業(yè)境外投資政策有一定效果但政策配套性還需加強(qiáng)。從評估結(jié)果可知，我國對境外礦產(chǎn)資源的勘查和開發(fā)利用起步比較晚，初期進(jìn)展緩慢且不穩(wěn)定。2005—2008年，綜合評價值先增后降，且變化較平緩；2009—2011年，綜合評價值基本穩(wěn)定在一個相對較高的水平；從2012年開始，綜合評價值快速增長。但是，從各項境外投資政策評價指標(biāo)來看，其評價值均呈現(xiàn)出波動增長的態(tài)勢，其中，礦產(chǎn)資源消費對外依存度在2009年達(dá)到最高值后連續(xù)兩年下降，從2012年開始出現(xiàn)反彈；地質(zhì)勘查業(yè)對外投資凈額在2011年下降后呈現(xiàn)上升走勢；采礦業(yè)對外直接投資凈額的波動幅度更大。這些指標(biāo)評價值的波動性反映出礦業(yè)境外投資政策效果的不穩(wěn)定，因此需要加強(qiáng)礦業(yè)境外投資政策的整體配套性。

表3 礦業(yè)境外投資政策效果評價值

(2)礦業(yè)境外投資政策宏觀調(diào)控存在時滯。2010年5月，為了規(guī)范國外礦產(chǎn)資源風(fēng)險勘查專項資金管理，提高資金使用效益，財政部、國土資源部聯(lián)合修訂了《國外礦產(chǎn)資源風(fēng)險勘查專項資金管理辦法》，其中明確指出“專項資金由中央財政設(shè)立，主要用于鼓勵和引導(dǎo)地勘單位和礦業(yè)企業(yè)到國外勘查開發(fā)礦產(chǎn)資源” 。但是直到2012、2013年，礦業(yè)境外投資政策綜合評價值才快速上升，表明政策調(diào)控出現(xiàn)了時滯。

3.4 礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策效果評價

礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策效果評價值見表4。根據(jù)表4中的數(shù)據(jù)可以看出：

表4 礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策效果評價值

(1)礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策取得良好效果，進(jìn)出口政策配套性有待加強(qiáng)。2002—2013年，礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策綜合評價值除去在2009年有所下降之外，在其余年份均保持上升趨勢，表明我國頒布的礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策整體上取得了良好的效果。這十幾年來，我國礦產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易總額持續(xù)快速增長，一方面是因為出口礦產(chǎn)品的競爭力顯著提高，另一方面是我國開始充分利用國外礦產(chǎn)資源，使礦產(chǎn)品進(jìn)出口結(jié)構(gòu)更趨合理和優(yōu)化。2009年綜合評價值下降的主要原因是礦產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易總額評價值較低，但是，該年的礦產(chǎn)資源供應(yīng)對需求的保障指數(shù)以及礦產(chǎn)資源進(jìn)口來源集中度這兩個指標(biāo)的評價值較2008年卻均略有上升，這表明礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策配套性還有待加強(qiáng)。

(2)礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策仍然有需要完善之處。2008年財政部頒布《關(guān)于調(diào)整礦產(chǎn)品進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅稅率的通知》；另外，由于長期過量開采與出口，導(dǎo)致我國部分資源優(yōu)勢基本喪失，嚴(yán)重阻礙了資源優(yōu)勢向經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，因此2009年國土資源部印發(fā)《保護(hù)性開采的特定礦種勘查開采管理暫行辦法》，之后又下達(dá)了一系列關(guān)于鎢礦、銻礦和稀土礦開采總量控制指標(biāo)的通知，這可能直接造成了2009年礦產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易總額評價值和綜合評價值的下降，但在2010—2013年這些指標(biāo)又開始呈現(xiàn)上升走勢，進(jìn)出口政策效果的不穩(wěn)定性表明我國應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)礦產(chǎn)資源的保護(hù)性開采。

3.5 礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策效果評價

礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策效果評價值見表5。根據(jù)表5中的數(shù)據(jù)可以看出：

(1)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策發(fā)揮了一定的效果。礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策綜合評價值在2002—2013年間呈現(xiàn)出波動中的緩慢增長態(tài)勢，這表明我國頒布的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策取得了一定的成效，個別指標(biāo)受政策的影響較大，從而導(dǎo)致綜合評價值的波動性，如2010年礦業(yè)總產(chǎn)值的評價值較前一年顯著增長，使該年度的綜合評價值提高幅度較大。2008年，國土資源部制定《全國礦產(chǎn)資源規(guī)劃(2008—2015年)》，2009年又出臺了《全國礦產(chǎn)資源潛力評價總體實施方案》、《全國礦業(yè)權(quán)實地核查總體實施方案》，并印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)礦產(chǎn)資源開發(fā)整合工作的通知》和《保護(hù)性開采的特定礦種勘查開采管理暫行辦法》，這些礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策的密集出臺在一定的調(diào)整期內(nèi)對提高礦產(chǎn)品銷售收入、降低礦產(chǎn)品生產(chǎn)成本、提高礦山企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益起到了較好的作用，使綜合評價值從2010年開始上升到一個新的高度。

表5 礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策效果評價值

注：由于數(shù)據(jù)來源問題，“礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策綜合評價值”中不包括“礦山生態(tài)恢復(fù)面積”和“礦山地質(zhì)環(huán)境治理資金 投入”的評價值。后續(xù)研究將對這兩個指標(biāo)進(jìn)行單獨評價。

(2) 礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策還有待完善。雖然綜合評價值在2010年顯著提高，但從2012年開始又緩慢降低，因此要進(jìn)一步完善礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策的制定，以充分發(fā)揮其激勵作用。

3.6 礦產(chǎn)資源稅費政策效果評價

礦產(chǎn)資源稅費政策效果評價值見表6。根據(jù)表6中的數(shù)據(jù)可以看出：

表6 礦產(chǎn)資源稅費政策效果評價值

(1)礦產(chǎn)資源稅費政策取得良好效果。2002—2013年，礦產(chǎn)資源稅費政策綜合評價值在波動中呈現(xiàn)出上升的總趨勢，表明我國頒布的礦產(chǎn)資源稅費政策取得了良好的效果。從評估結(jié)果可以看出，綜合評價值的變化可以分為三個階段：2002—2008年是逐步上升而略有波動的階段，2008—2009年發(fā)生跳躍式上升，2009—2013年是先下降后趨于平穩(wěn)的過程。在4個指標(biāo)中，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓收入和礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費對綜合評價值的影響較為顯著，兩者共同形成了資源合理利用與保護(hù)的激勵與約束機(jī)制，讓稅費成為保護(hù)環(huán)境、控制污染、促進(jìn)資源環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的手段，從而建立起競爭有序的礦業(yè)權(quán)市場。

(2)礦產(chǎn)資源稅費政策效果存在時滯性。2009年的綜合評價值跳躍式上升到最大值，這與《關(guān)于加強(qiáng)礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費征收管理促進(jìn)煤礦回采率提高的通知》(2006年4月)、《財政部、國土資源部、中國人民銀行關(guān)于探礦權(quán)采礦權(quán)價款收入管理有關(guān)事項的通知》(2006年8月)、《石油特別收益金征收管理辦法》(2006年3月)、《中華人民共和國增值稅暫行條例》(2008年11月)的發(fā)布有一定關(guān)系。這些政策的出臺，完善了我國礦產(chǎn)資源開發(fā)補(bǔ)償稅費政策，促進(jìn)了礦產(chǎn)資源合理開發(fā)利用和國民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，保障了國家礦產(chǎn)安全，同時政策調(diào)控效果顯現(xiàn)的滯后也說明了其具有時滯性。

3.7 礦產(chǎn)資源政策執(zhí)行效率評價

礦產(chǎn)資源政策執(zhí)行效率評價值見表7。表中數(shù)據(jù)說明我國礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)的秩序得以好轉(zhuǎn)。2002—2013年，礦產(chǎn)資源政策執(zhí)行效率綜合評價值逐步上升,主要是礦業(yè)違法案件發(fā)生率(逆向指標(biāo))對其影響比較顯著，特別是從2007年開始，礦業(yè)違法案件發(fā)生率指標(biāo)值提高較快，體現(xiàn)了我國礦產(chǎn)資源政策執(zhí)行力的提升。

表7 礦產(chǎn)資源政策執(zhí)行效率評價值

3.8 礦產(chǎn)資源政策效果的總體評價

計算各類礦產(chǎn)資源政策的綜合評價值在2002—2013年的平均值，結(jié)果見表8。從表中可看出，不同類型礦產(chǎn)資源政策綜合評價值的平均值有較大的差異，其排序為：礦產(chǎn)資源稅費政策>礦業(yè)境外投資政策>礦產(chǎn)資源勘查政策>礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策>礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策。其中，礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策的綜合評價值最低，表明該類政策未能充分發(fā)揮出積極作用；礦產(chǎn)資源稅費政策的綜合評價值最高，表明我國礦產(chǎn)資源稅費政策宏觀調(diào)控收到良好效果。

表8 礦產(chǎn)資源政策效果綜合評價值在2002—2013年的平均值

4 主要結(jié)論與相關(guān)建議

(1)礦產(chǎn)資源政策的制定、實施都有一定的時效性，所以礦產(chǎn)資源政策宏觀調(diào)控往往很難起到立竿見影的效果。例如，礦產(chǎn)資源勘查與開采許可證審批發(fā)放的政策調(diào)控效果不是著眼于當(dāng)前，而是要在未來一段時間才能體現(xiàn)，在這一段時滯期內(nèi)，某些特定礦種要在資源儲量、現(xiàn)有探礦權(quán)和采礦權(quán)的設(shè)置情況以及市場需求等方面做出調(diào)整。在今后制定礦產(chǎn)資源政策時要充分考慮其時滯性，合理規(guī)劃資源開發(fā)利用的規(guī)模和速度，做好調(diào)查評估、勘查工作，以實際取得的數(shù)據(jù)資料作為基礎(chǔ)，制定有預(yù)見性的礦產(chǎn)資源政策。

(2)礦產(chǎn)資源勘查政策配套性逐步加強(qiáng)，但還需進(jìn)一步完善。目前我國地質(zhì)勘查程度總體不高，未實現(xiàn)系統(tǒng)化管理礦產(chǎn)資源勘查，在深部找礦勘查開發(fā)技術(shù)體系方面還存在弊端。針對目前的資源勘查情況，首先要構(gòu)建系統(tǒng)化的礦產(chǎn)資源勘查管理體系；其次要強(qiáng)力推進(jìn)勘查科技創(chuàng)新，加強(qiáng)深部找礦勘查開發(fā)技術(shù)體系研發(fā)，實施整裝勘查區(qū)科技示范工程，開展先進(jìn)實用技術(shù)的研究與推廣；最后要繼續(xù)創(chuàng)新地質(zhì)找礦機(jī)制，不斷加大開發(fā)力度，進(jìn)一步提升供給能力，形成一批重要的礦產(chǎn)資源儲備產(chǎn)地，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供資源基礎(chǔ)，以資源的持續(xù)供應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展。

(3)我國礦產(chǎn)資源型企業(yè)境外投資起步比較晚且發(fā)展不穩(wěn)定，與境外投資相關(guān)的法規(guī)政策體系尚不完善，針對境外礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)投資的法律供給不足，缺乏有力的政策支撐和公共信息服務(wù)以及有效的經(jīng)濟(jì)和政策引導(dǎo)。由于我國礦產(chǎn)資源供需缺口日益擴(kuò)大，未來礦產(chǎn)資源需求對外依存度會不斷提高，因此在加大國內(nèi)開采力度的同時，應(yīng)充分引進(jìn)和利用境外資源。

(4)由礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策效果評價值可以看出，我國礦產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易額逐年穩(wěn)步上升，礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策綜合評價值逐步提高，反映出礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策的實施效果良好。但在我國資源對外依存度不斷提高的現(xiàn)實情況下，今后政策調(diào)整時，一方面要采取有力措施鼓勵急需的資源進(jìn)口，另一方面應(yīng)適當(dāng)限制重要資源出口。

(5)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策的評價值最低，說明其未充分發(fā)揮出積極作用。在政策供給方面，我國對礦產(chǎn)資源開發(fā)與綜合利用的評價缺乏一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，沒有健全礦產(chǎn)資源開發(fā)利用與保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章。在完善旨在提升重要礦產(chǎn)資源開發(fā)利用效率的相關(guān)政策時，應(yīng)注重進(jìn)一步發(fā)揮示范礦區(qū)的引導(dǎo)作用，加快構(gòu)建長效補(bǔ)償機(jī)制，推動礦產(chǎn)資源的開發(fā)與綜合利用。

(6)我國礦產(chǎn)資源稅費政策宏觀調(diào)控收到良好效果。但是，我國目前的稅費制度還存在以下問題：一是稅費混淆、重疊，征收資源稅是目前礦產(chǎn)資源有償開采制度的組成部分，即資源稅的收取是實現(xiàn)國家作為礦產(chǎn)資源所有權(quán)人財產(chǎn)利益的一種方式，這種立稅方式混淆了稅和費在法理上的區(qū)別和功能；二是以往采用的資源稅普遍征收、從量計征的做法，容易導(dǎo)致采富棄貧、資源浪費、征稅范圍偏窄的現(xiàn)象，因此，我國從2016年7月1日開始推進(jìn)實施“清費立稅、從價計征”改革，在對煤炭、原油、天然氣等實施從價計征改革的基礎(chǔ)上，針對其他礦產(chǎn)資源也全面推進(jìn)稅費改革，但在實施過程中還應(yīng)適度調(diào)整和完善資源稅費的征收標(biāo)準(zhǔn)，特別是要利用好資源稅、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費的征收和使用政策，優(yōu)化公益性地質(zhì)調(diào)查資金的規(guī)模和投向，發(fā)揮其在總量和結(jié)構(gòu)上的調(diào)控作用，以經(jīng)濟(jì)手段調(diào)控資源總量和規(guī)模。

[1] 石吉金，譚文兵.整頓規(guī)范礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序政策績效評估研究[J].中國國土資源經(jīng)濟(jì)，2010(5):39-41.

[2] 譚文兵.礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控評價指標(biāo)體系研究[C]//地質(zhì)找礦改革發(fā)展大討論論文集.北京：中國地質(zhì)礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)會，2009：333-338.

[3] 梁丹妮，周進(jìn)生.我國礦業(yè)秩序整頓政策實施效果評估——以煤礦為例[J].中國國土資源經(jīng)濟(jì)，2011(10)：42-45.

[4] 賀冰清.試論礦產(chǎn)資源管理參與宏觀調(diào)控[J].中國國土資源經(jīng)濟(jì)，2008(12)：4-6.

[5] 于振英，段亞敏.我國礦產(chǎn)資源政策參與宏觀調(diào)控外部時滯研究[J].統(tǒng)計與決策，2015(23)：140-143.

[6] 吳文盛，高榮杰，周吉光.基于供給側(cè)的礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控政策體系[J].中國國土資源經(jīng)濟(jì)，2016(3)：9-14.

[責(zé)任編輯 尚 晶]

Evaluation of implementation effect of macro-controlpolicies for mineral resources

Yu Shujun1, Duan Yamin2

(1. College of Management, Wuhan University of Science and Technology, Wuhan 430081, China;2. Graduate School, Hebei GEO University, Shijiazhuang 050031, China)

By using quantitative analysis method, this paper establishes scientific and reasonable index system and model to evaluate the macro-control effect of exploration, development and utilization policies for mineral resources, overseas investment policies for mining industry, minerals import and export policies, and mineral resources tax policies in China. Based on the comprehensive evaluation values, it is concluded that the implementation effects vary among different mineral resources policies, and there exists time lag between the releasing of many policies and having an effect. Finally, some suggestions are proposed to perfect the macro-control policies of mineral resources.

mineral resource policy; macro-control; policy effect; efficacy evaluation; evaluation index system

2017-03-20

國家社會科學(xué)基金資助項目(11BJY057)；湖北省社會科學(xué)基金資助項目(2015162)；國土資源部軟科學(xué)研究項目(201312).

余淑均(1969-)，男，武漢科技大學(xué)副教授，博士.E-mail：yushujun@wust.edu.cn

段亞敏(1978-)，女，河北地質(zhì)大學(xué)副研究員.E-mail:gjdym@126.com

10.3969/j.issn.1674-3644.2017.03.014

F407.1

A

1674-3644(2017)03-0234-07