◎宋鑫

保羅·巴蘭對(duì)馬克思落后國(guó)家發(fā)展理論的繼承與發(fā)展

◎宋鑫

巴蘭對(duì)馬克思的落后國(guó)家發(fā)展理論的繼承主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是對(duì)馬克思關(guān)于落后根源的分析的繼承，二是對(duì)馬克思的資本主義道路批判的繼承，三是對(duì)馬克思關(guān)于發(fā)展路徑的選擇的繼承。

馬克思關(guān)于落后國(guó)家發(fā)展理論的探索，是對(duì)處于封建社會(huì)狀態(tài)或半殖民地半封建社會(huì)狀態(tài)的落后國(guó)家討論的。在第二次世界大戰(zhàn)之后，大部分落后國(guó)家紛紛走上了資本主義道路，與馬克思生活的時(shí)代相比，其社會(huì)狀態(tài)、社會(huì)性質(zhì)發(fā)生了巨大的變化，卻依然沒有擺脫經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困境。一些西方馬克思主義者開始研究落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，保羅·巴蘭對(duì)落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的開創(chuàng)性研究，是對(duì)馬克思關(guān)于落后國(guó)家的社會(huì)主義發(fā)展道路理論的繼承與發(fā)展。

巴蘭對(duì)馬克思關(guān)于落后根源分析的繼承與發(fā)展

馬克思認(rèn)為，落后國(guó)家的發(fā)展困境究其根源是由于封建主義狀態(tài)下落后的社會(huì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式的阻礙造成的，巴蘭的分析繼承并發(fā)展了馬克思的這一觀點(diǎn)。

馬克思以亞洲為例，認(rèn)為落后國(guó)家公社內(nèi)部自給自足的自然經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是阻礙其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的直接因素。馬克思指出，在自給自足的公社中，幾乎沒有外部交換，每個(gè)公社孤立地散布于廣袤的地域中，這樣的現(xiàn)象源于土地國(guó)有制，即土地所有權(quán)屬于國(guó)家，公社對(duì)于土地只有使用權(quán)，土地稅是國(guó)家收入的主要來源，這些稅收不僅要供養(yǎng)統(tǒng)治階級(jí),還要供給國(guó)家完成公共工程的建設(shè)及社會(huì)經(jīng)濟(jì)職能的實(shí)現(xiàn)。于是，村社不得不通過“地租—賦稅”形式向國(guó)家上繳剩余產(chǎn)品，在繳納之后，除勉強(qiáng)應(yīng)付吃穿之外，已經(jīng)沒有可供交換的剩余。因此亞洲的落后國(guó)家不會(huì)像奴隸制的西歐那樣，生產(chǎn)的剩余使得一定規(guī)模的商品出現(xiàn)，“首先引起工商業(yè)勞動(dòng)同農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的分離，從而也引起城鄉(xiāng)的分離和城鄉(xiāng)利益的對(duì)立?！边@些分離與對(duì)立最終促進(jìn)原始公社的瓦解和社會(huì)的發(fā)展?？傊?，馬克思對(duì)國(guó)家落后原因的思考主要是在其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與土地所有制形式對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙上，也就是說，國(guó)家的落后不僅要考慮生產(chǎn)力的發(fā)展情況,還要考慮生產(chǎn)力歸誰所有的決定性因素。因此,即使在相同的生產(chǎn)力水平上,土地所有制性質(zhì)不同,經(jīng)濟(jì)要素的結(jié)構(gòu)也就不同。

在巴蘭所處的20世紀(jì)中葉，許多落后國(guó)家都已經(jīng)成為了資本主義國(guó)家，但令人不解的是，在資本主義這樣較為“先進(jìn)”的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之下，這些落后國(guó)家卻“一直沒有什么進(jìn)展或者進(jìn)展緩慢”。馬克思曾說：“資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是從封建社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生的。”巴蘭繼承了馬克思的觀點(diǎn)，同樣認(rèn)為應(yīng)把其脫胎出來的“封建制度的生產(chǎn)方式及其社會(huì)、政治制度”作為研究該問題的入手之處，并根據(jù)歷史的新變化,探索了資本主義國(guó)家的落后根源。

巴蘭分別以日本和印度為例進(jìn)行了分析，日本因?yàn)楸取叭魏纹渌百Y本主義國(guó)家更牢固地被束縛在封建主義的強(qiáng)迫和限制的緊身衣中”，使一些“從屬于86個(gè)德川幕府統(tǒng)治集團(tuán)排除在組織政府之外的封建領(lǐng)主，被迫在其他方面尋找發(fā)揮他們能力的出路?！逼渲?，較強(qiáng)的封建家庭開始從事廣泛的商業(yè)活動(dòng)得以積累了大量的資本。巴蘭認(rèn)為，這些迅速發(fā)展起來的反對(duì)封建秩序阻礙的資本主義生產(chǎn)關(guān)系最終導(dǎo)致了明治維新，并為日本創(chuàng)造了資本主義發(fā)展所不可缺少的政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。這樣，當(dāng)外國(guó)殖民者帶著“深入骨髓的資本主義”到來時(shí)，日本新興階級(jí)無需再為反封建勢(shì)力所耗竭，只需推翻外國(guó)殖民者統(tǒng)治，便可建立起有助于資本主義發(fā)展的政治制度。

但相比之下，以印度為代表的落后國(guó)家仍處于前資本主義或資本主義初期的社會(huì)，這樣的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使得到來的外國(guó)殖民者不但把其積累的經(jīng)濟(jì)剩余的一大部分掠奪走，嚴(yán)重阻礙資本的積累，同時(shí)，“西歐資本主義通過沖破這些國(guó)家悠久的經(jīng)濟(jì)模式，使之轉(zhuǎn)向出口經(jīng)濟(jì)作物的生產(chǎn)，把受它們?nèi)肭值乃袊?guó)家的前資本主義社會(huì)的基礎(chǔ)——自給自足的農(nóng)業(yè)社會(huì)——摧毀無疑”。西方的工業(yè)技術(shù)讓他們失去傳統(tǒng)的求生工業(yè)，但各種傳統(tǒng)勢(shì)力卻不會(huì)一下子消失殆盡，新來的壟斷企業(yè)與那些在社會(huì)上和政治上根深蒂固的土地貴族之間達(dá)成了妥協(xié)。商品流通為適應(yīng)西方帝國(guó)主義的目的，在落后國(guó)家的發(fā)展也走上了扭曲和被削弱的軌道。這樣，處于“封建主義黃昏和資本主義黎明的昏暗時(shí)期”的落后國(guó)家人民，不得不飽受封建地主無情的壓迫與外國(guó)資本家的冷酷統(tǒng)治，即便走上了資本主義道路，卻依然不能擺脫落后的狀態(tài)。

總之，在落后國(guó)家的根源問題上，巴蘭繼承了馬克思在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系上的研究思路，從封建制度開始探尋，并結(jié)合歷史的新發(fā)展，創(chuàng)造性地提出了在一些落后國(guó)家走上資本主義道路時(shí)因?yàn)椤半p重壓迫”導(dǎo)致的不發(fā)達(dá)。

巴蘭對(duì)馬克思的資本主義道路批判的繼承與發(fā)展

按照馬克思的觀點(diǎn)，資本主義生產(chǎn)方式的一個(gè)顯著特征，就是它“具有國(guó)際的性質(zhì)”。資產(chǎn)階級(jí)在開創(chuàng)世界歷史的過程中，“它使未開化和半開化的國(guó)家從屬于文明的國(guó)家，使農(nóng)民的民族從屬于資產(chǎn)階級(jí)的民族，使東方從屬于西方?！辈⑶?，馬克思已經(jīng)意識(shí)到世界市場(chǎng)中的不平等交換問題，即“處在有利條件下的國(guó)家，在交換中以較少的勞動(dòng)換回較多的勞動(dòng)?！痹诎吞m看來，由于遭受侵略而被迫走上資本主義的發(fā)展道路的落后資本主義國(guó)家的發(fā)展，早已經(jīng)被強(qiáng)力納入到世界歷史中，因而這些處于資本主義體系最底層的落后資本主義國(guó)家，非但不能走資本主義殖民擴(kuò)張以得到資本積累和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的老路，還不可避免要繼續(xù)在資本主義世界體系中，把落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命運(yùn)“同變化無常的世界市場(chǎng)聯(lián)系起來并使它們的命運(yùn)和熱病般忽上忽下的國(guó)際價(jià)格運(yùn)動(dòng)連在一起”。并為發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的畸形發(fā)展而服務(wù)。

馬克思在其早期著作中，就意識(shí)到“工業(yè)巨頭們發(fā)現(xiàn)，使印度變成一個(gè)生產(chǎn)國(guó)對(duì)他們大有好處，而為了達(dá)到這個(gè)目的，首先就要供給印度水利設(shè)備和國(guó)內(nèi)交通工具?，F(xiàn)在他們正打算用鐵路網(wǎng)覆蓋整個(gè)印度。”馬克思指出，資本輸向國(guó)外“這種情況之所以發(fā)生，并不是因?yàn)樗趪?guó)內(nèi)已經(jīng)絕對(duì)不能使用。這種情況之所以發(fā)生，是因?yàn)樗趪?guó)外能夠按更高的利潤(rùn)率來使用。巴蘭在此基礎(chǔ)上認(rèn)為，正是資本主義強(qiáng)國(guó)在追求自身發(fā)展時(shí)對(duì)落后國(guó)家的這種資本輸出，凝固了、增強(qiáng)了落后的資本主義國(guó)家商業(yè)資本主義的地盤，延緩和阻礙了落后的資本主義國(guó)家從商業(yè)資本主義向工業(yè)資本主義的轉(zhuǎn)變。一方面，“投資滾雪球效應(yīng)”只有在工業(yè)資本主義的水平才得以實(shí)現(xiàn)，在落后資本主義國(guó)家沒有改變的經(jīng)濟(jì)體制中，外國(guó)投資只能是不斷增強(qiáng)現(xiàn)行的固有經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)，卻不能被利用到發(fā)展其他生產(chǎn)力上，幾乎不會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到促進(jìn)作用。另一方面，從發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家官方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的言論中可以看出，“外部經(jīng)濟(jì)”的設(shè)施及輔助設(shè)施——公路、鐵路、港口、電站的整體布局，實(shí)際上是屬于發(fā)達(dá)國(guó)家的“外部經(jīng)濟(jì)”，它們旨在遵循外部企業(yè)的設(shè)計(jì)，服務(wù)于原材料的出口運(yùn)輸，主要的作用是幫助發(fā)達(dá)國(guó)家更好的掠奪落后國(guó)家的資源，轉(zhuǎn)移落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)剩余?！八鼈儍H僅加速了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的解體，并為更加深入和徹底地對(duì)內(nèi)地鄉(xiāng)村進(jìn)行商業(yè)剝削提供新的手段”。為了擴(kuò)大和加進(jìn)對(duì)控制地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和政治統(tǒng)治，發(fā)達(dá)國(guó)家甚至要求一些落后國(guó)家的政府與之進(jìn)行“和諧合作”，強(qiáng)調(diào)政府必須為這些設(shè)施提供財(cái)政援助、承擔(dān)起設(shè)施建設(shè)并使企業(yè)能正常運(yùn)營(yíng)，為有利的資本投資提供必需的便利條件，同時(shí)還要減少對(duì)企業(yè)“金融狀況”的干預(yù)。這樣，落后國(guó)家的人民“生活在資本主義制度中，而得不到資本積累。他們失去了歷史悠久的求生之道，他們的藝術(shù)品、手工業(yè)，而沒有現(xiàn)代工業(yè)來提供新的替代物。他們雖然廣泛地與先進(jìn)的西方科學(xué)相接處，卻仍擺脫不了最絕望的落后處境”。人民經(jīng)受著苦難所創(chuàng)造出來的財(cái)富，最終也都流向國(guó)外或者國(guó)內(nèi)寄生的資本主義。

巴蘭正是建立在馬克思關(guān)于資本主義生產(chǎn)方式國(guó)際性的理論基礎(chǔ)之上，深刻地揭露了資本主義的丑陋面目，認(rèn)為“當(dāng)代帝國(guó)主義本性未改”“對(duì)不發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的所有原動(dòng)力發(fā)自內(nèi)心的敵視”，資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家在落后國(guó)家的一切設(shè)施，僅僅是圍繞自己的目的而建設(shè)，對(duì)其投資等一切經(jīng)濟(jì)行為，實(shí)質(zhì)上都是為了適應(yīng)自己經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張與對(duì)落后國(guó)家資源掠奪的需要。這樣，落后國(guó)家即使走上了資本主義道路，卻沒有擺脫資本主義強(qiáng)國(guó)的的掠奪，因而仍然無法擺脫發(fā)展的困境。

巴蘭對(duì)馬克思關(guān)于發(fā)展路徑選擇的繼承與發(fā)展

馬克思在《德意志意識(shí)形態(tài)》中認(rèn)為，隨著資本主義世界市場(chǎng)的開拓，世界范圍內(nèi)各民族越來越徹底的分工，給無產(chǎn)階級(jí)帶來巨大的痛苦。他在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中指出，當(dāng)現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系“由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時(shí)社會(huì)革命的時(shí)代就到來了”。在他看來，社會(huì)革命爆發(fā)的根源是生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力的阻礙。馬克思認(rèn)為，“全部問題都在于使現(xiàn)存世界革命化，實(shí)際地反對(duì)并改變現(xiàn)存的事物”。無產(chǎn)階級(jí)必須要通過革命才能改變現(xiàn)狀，“革命之所以必需，不僅是因?yàn)闆]有任何其他的辦法能夠推翻統(tǒng)治階級(jí)，而且還因?yàn)橥品y(tǒng)治階級(jí)的那個(gè)階級(jí)，只有在革命中才能拋掉自己身上的一切陳舊的骯臟東西，才能勝任重建社會(huì)的工作?！?/p>

馬克思的社會(huì)革命理論為巴蘭提供了理論支持。在巴蘭看來，在第二次世界大戰(zhàn)之后，發(fā)達(dá)資本主義希望能繼續(xù)得到落后國(guó)家的原料及投資出路、維護(hù)自身的國(guó)家利益及世界資本主義體系的運(yùn)行，因此，為反對(duì)落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，建立起了一整套“武器庫(kù)”般的政治和思想策略：竭力反對(duì)被他們認(rèn)為是“資源國(guó)”的落后資本主義國(guó)家的工業(yè)化，反對(duì)綜合加工經(jīng)濟(jì)的興起；通過“外交陰謀、經(jīng)濟(jì)壓力和政治顛覆等所有手段來推翻不順從國(guó)家的政府，并用愿意為其服務(wù)的政客所取代”；同時(shí)聯(lián)合驕奢淫逸的封建領(lǐng)主、保護(hù)統(tǒng)治集團(tuán)利益的政府機(jī)器、未能將獲得的利潤(rùn)用于再生產(chǎn)的企業(yè)家在內(nèi)的激烈反對(duì)真正的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)步的社會(huì)集團(tuán)和經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)結(jié)成國(guó)際聯(lián)盟，形成一整個(gè)在政治、經(jīng)濟(jì)和意識(shí)形態(tài)聯(lián)盟的壟斷勢(shì)力；國(guó)際聯(lián)盟通過給予附屬國(guó)政治獨(dú)立、允許當(dāng)?shù)卣渭視x升到高級(jí)職位等方式，在必要時(shí)提供經(jīng)濟(jì)和軍事援助，聯(lián)合討伐和打擊民族和社會(huì)革命，并將他們維持不發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治現(xiàn)狀的運(yùn)動(dòng)稱作對(duì)民主和自由的捍衛(wèi)。由此來看，在這樣的落后國(guó)家中，人民所遭受的壓迫，不只是單純外國(guó)資本主義的壓迫，還像馬克思在討論威脅俄國(guó)公社生命時(shí)所說的一樣，“是國(guó)家的壓迫，以及侵入公社的，也是由國(guó)家靠犧牲農(nóng)民扶植壯大起來的資本家的剝削”。

巴蘭從中看到，落后國(guó)家要想打破這樣的壓迫與束縛，取得經(jīng)濟(jì)真正的發(fā)展，“就必須在經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行意義深遠(yuǎn)的結(jié)構(gòu)改革”。統(tǒng)治階級(jí)從來不會(huì)自行交出權(quán)力，所以，只有那些“被剝奪了政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)權(quán)利的人民把全部經(jīng)濟(jì)和能力投入到反對(duì)舊制度的堡壘的斗爭(zhēng)中去”，與保守后退的勢(shì)力堅(jiān)決斗爭(zhēng)，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)落后停滯的政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)激烈的整頓。同時(shí)，巴蘭指出，這種“抵抗的最高形式是革命戰(zhàn)爭(zhēng)，目的在于脫離世界資本主義體系，在社會(huì)主義的基礎(chǔ)上進(jìn)行社會(huì)的和經(jīng)濟(jì)的重建”?？傊吞m認(rèn)為，只有走社會(huì)主義道路，才能使落后國(guó)家真正實(shí)現(xiàn)政治與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

巴蘭在理論和歷史的論證基礎(chǔ)上，為我們揭露并譴責(zé)了資本主義世界體系對(duì)落后國(guó)家的制約與阻礙，對(duì)不發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中遭受到的壓迫與威脅的分析，是對(duì)馬克思主義理論的繼承與發(fā)展。巴蘭的落后國(guó)家發(fā)展理論深化了我們對(duì)落后國(guó)家發(fā)展道路充滿荊棘的認(rèn)識(shí)，在西方馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)史上具有重要的理論意義，并對(duì)后來不發(fā)達(dá)國(guó)家理論的發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響。

（作者單位：中國(guó)人民大學(xué)馬克思主義學(xué)院）

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（11BJL008）：“近些年西方學(xué)者對(duì)馬克思和恩格斯經(jīng)濟(jì)學(xué)文本的研究及評(píng)析”