[摘要]技術(shù)擴(kuò)散，認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新的真正意義和實(shí)際價(jià)值所在，在技術(shù)擴(kuò)散的過(guò)程中，同樣的技術(shù)對(duì)于不同的技術(shù)接納者的效率是不同的，這跟技術(shù)擴(kuò)散的影響因素有關(guān)。文章在回顧近年技術(shù)擴(kuò)散相關(guān)的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，主要介紹了吸收能力對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響，以及對(duì)人力資本和吸收能力的關(guān)系進(jìn)行了總結(jié)，并對(duì)以后的研究方向進(jìn)行展望。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)擴(kuò)散；吸收能力；人力資本

1前言在經(jīng)歷了三十多年的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)后，隨著外部環(huán)境和內(nèi)部條件的變化，我國(guó)經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入新常態(tài)，為了推進(jìn)中國(guó)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，中國(guó)提出了“中國(guó)制造2025”發(fā)展戰(zhàn)略。毋庸置疑，技術(shù)創(chuàng)新是中國(guó)制造的核心內(nèi)容，沒有技術(shù)創(chuàng)新就談不上“中國(guó)制造2025”。但在目前經(jīng)濟(jì)全球化的世界，一個(gè)國(guó)家或企業(yè)很難僅依靠自己的力量就可以創(chuàng)造出所需要的產(chǎn)品，而通過(guò)外部的相關(guān)活動(dòng)來(lái)獲得企業(yè)所需要的資源會(huì)縮短產(chǎn)品的生產(chǎn)周期，從而有更多的時(shí)間來(lái)提升自己的核心技術(shù)。技術(shù)擴(kuò)散便是外部相關(guān)活動(dòng)的一種，也是技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源的主要途徑之一。

技術(shù)擴(kuò)散從開始出現(xiàn)就受到學(xué)術(shù)界的重視，并逐步成為關(guān)注的焦點(diǎn)。技術(shù)擴(kuò)散對(duì)于技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新起著積極的作用，同時(shí)也伴隨著一些現(xiàn)象的發(fā)生，例如，同一種技術(shù)擴(kuò)散到不同的國(guó)家造成了不同的影響，而同一種技術(shù)對(duì)于國(guó)家內(nèi)部不同的企業(yè)也有明顯的差異。這固然跟每個(gè)國(guó)家的政治制度、地理距離、經(jīng)濟(jì)條件、R&D投入、技術(shù)水平……有關(guān)，但從技術(shù)引進(jìn)國(guó)和企業(yè)的角度來(lái)看，這跟一個(gè)國(guó)家或企業(yè)的吸收能力和人力資本水平有著密切的關(guān)系。本文通過(guò)梳理近幾年的文獻(xiàn)，具體地分析，從吸收能力因素對(duì)于技術(shù)擴(kuò)散的影響和人力資本對(duì)吸收能力的影響來(lái)進(jìn)行簡(jiǎn)單的總結(jié)和論述。

2技術(shù)擴(kuò)散的概述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)行了大量的理論與實(shí)證研究，但“技術(shù)擴(kuò)散”的含義至今還沒有得到一致的認(rèn)可。技術(shù)創(chuàng)新的鼻祖熊彼特（1912）將技術(shù)創(chuàng)新的大面積或大規(guī)模的模仿看作技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。[1]我國(guó)學(xué)者武春友認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散是創(chuàng)新過(guò)程中的一個(gè)后續(xù)子過(guò)程，但同時(shí)又是一個(gè)完整獨(dú)立的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的運(yùn)動(dòng)過(guò)程。傅家驥將技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散描述為“技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)一定的渠道在潛在使用者之間傳播、采用的過(guò)程”。[2] 葉靜怡（2010）從所獲得的技術(shù)是否需要支付費(fèi)用從而將“技術(shù)擴(kuò)散”定義為技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出之和。[3]楊冬梅、袁巖（2012）認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散不僅包括有意識(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，也包括無(wú)意識(shí)的技術(shù)傳播。[4]這些對(duì)于技術(shù)擴(kuò)散的不同認(rèn)識(shí)的產(chǎn)生，都是可以歸納為新技術(shù)的特性及技術(shù)擁有者的行為、新技術(shù)傳播的渠道、新技術(shù)接納者的行為三個(gè)方面。

由此可知，技術(shù)擴(kuò)散引起了學(xué)者的重視與爭(zhēng)議，這些爭(zhēng)議出現(xiàn)的很大原因是由于學(xué)者不同的知識(shí)背景、研究方向、研究目的和所處的環(huán)境。這些不同的定義主要是從技術(shù)擴(kuò)散不同的視角所造成的。例如，技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生的原因、技術(shù)擴(kuò)散形成的過(guò)程、技術(shù)擴(kuò)散所造成的影響以及技術(shù)擴(kuò)散所處的階段等，難免會(huì)有不全面之處。而且大部分的定義都是從宏觀的層面出發(fā)的，很少涉及微觀層面。對(duì)于技術(shù)擴(kuò)散，還需要有更深層次的認(rèn)識(shí)和探討。

3技術(shù)擴(kuò)散與吸收能力

技術(shù)擴(kuò)散對(duì)于技術(shù)引進(jìn)國(guó)或企業(yè)而言，其重要性不言而喻，對(duì)于同一技術(shù)不同的引進(jìn)國(guó)或企業(yè)，技術(shù)擴(kuò)散的效應(yīng)存在著截然不同的差異，這固然跟東道國(guó)的政治制度、地理距離、要素稟賦、貿(mào)易開放程度、技術(shù)差距（曾剛、林蘭，2006；別朝霞，2011；張東輝、臧成偉，2016；饒睿，2011）、技術(shù)水平、研發(fā)水平、人力資本（張建清、孫元元，2011）、人口吸收能力（劉青海，2011）有關(guān)。但從技術(shù)接納國(guó)或企業(yè)的角度來(lái)看，吸收能力對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響是至關(guān)重要的，例如，李平（2011）認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)知識(shí)擴(kuò)散對(duì)東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的作用效果最終取決于東道國(guó)的吸收能力。[5]周應(yīng)龍（2011）認(rèn)為技術(shù)吸收方吸收相關(guān)技術(shù)的能力決定了高新技術(shù)能否溢出以及溢出的程度。內(nèi)生增長(zhǎng)理論和實(shí)證研究表明，產(chǎn)業(yè)部門研發(fā)具有雙重性：它不僅直接促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)也增強(qiáng)了對(duì)擴(kuò)散技術(shù)的吸收和學(xué)習(xí)。因此，一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門只有具備一定的研發(fā)能力，才能吸收技術(shù)擴(kuò)散帶來(lái)的技術(shù)、知識(shí)。[6]張海洋（2005）認(rèn)為本地企業(yè)必須擁有一定的吸收能力（absorptive capacity），才能成功地模仿、吸收和消化外資先進(jìn)技術(shù)，強(qiáng)調(diào)了吸收能力的對(duì)于技術(shù)擴(kuò)散的重要性。

毋庸置疑，吸收能力在技術(shù)擴(kuò)散中起著重大的積極作用。隨著研究的進(jìn)一步深入，有些學(xué)者認(rèn)為并不是所有的吸收能力對(duì)技術(shù)擴(kuò)散有著明顯的積極效應(yīng)，可以促進(jìn)技術(shù)接納者的生產(chǎn)效率和技術(shù)水平的提高，而是需要一定的條件。張海洋（2005）通過(guò)實(shí)證研究表明內(nèi)資部門的 R&D 吸收能力較低，外資技術(shù)擴(kuò)散并不顯著。說(shuō)明內(nèi)資部門必須具有一定的吸收能力，才能使得技術(shù)擴(kuò)散成功發(fā)生。李平（2013）通過(guò)對(duì)國(guó)際引文知識(shí)擴(kuò)散的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)吸收能力因素對(duì)國(guó)際引文技術(shù)知識(shí)擴(kuò)散效應(yīng)的影響存在顯著的門限特征，整體上，各吸收能力跨過(guò)一定的門限值后，國(guó)際引文技術(shù)知識(shí)擴(kuò)散對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用顯著提高。

總的來(lái)說(shuō)，吸收能力是影響技術(shù)擴(kuò)散的一個(gè)重要因素。吸收能力的強(qiáng)弱是跟一個(gè)國(guó)家或企業(yè)的技術(shù)水平、R&D投入、人力資本以及基礎(chǔ)設(shè)施等緊密相關(guān)。當(dāng)然，對(duì)于技術(shù)接納國(guó)或企業(yè)而言，吸收能力越強(qiáng)越好，吸收能力越強(qiáng)，就能更快地消化吸收所接納的技術(shù)，也能更好地理解該技術(shù)的精髓，提高技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力。

4人力資本與吸收能力

41人力資本的概述

人力資本理論的開創(chuàng)者是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨，他把資本區(qū)分為人力資本和物質(zhì)資本，認(rèn)為人力資本是“通過(guò)投資形成并由勞動(dòng)者的知識(shí)、技能和體力所構(gòu)成的資本”。佟銳（2009）把“人力資本”定義為通過(guò)投資形成的凝結(jié)在人自身體內(nèi)的知識(shí)、健康、經(jīng)驗(yàn)和教育等能力和素質(zhì)的總和，是能夠帶來(lái)價(jià)值增值的資本。趙如（2011）把人力資本在企業(yè)中的作用具體分為企業(yè)家的決策作用，技術(shù)人員提供的技術(shù)支持以及銷售人員與市場(chǎng)的溝通等方面。

人力資本最終體現(xiàn)在人的身上，表現(xiàn)為人的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)熟練程度等。隨著經(jīng)濟(jì)全球化、互聯(lián)網(wǎng)以及技術(shù)水平的快速發(fā)展，技術(shù)擴(kuò)散的目的從一開始引進(jìn)簡(jiǎn)單的產(chǎn)品、設(shè)備、技術(shù)逐步演化為對(duì)文獻(xiàn)知識(shí)的引進(jìn)，從實(shí)在的產(chǎn)品和技術(shù)公式轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)文獻(xiàn)知識(shí)的理解。這更加大了吸收能力的復(fù)雜性和專業(yè)性，對(duì)于人力資本的要求也越高，例如，以前引進(jìn)產(chǎn)品設(shè)備時(shí)，只需按照產(chǎn)品設(shè)備的說(shuō)明書或?qū)T工送去培訓(xùn)學(xué)習(xí)一段時(shí)間就可以；而對(duì)于國(guó)際文獻(xiàn)的技術(shù)知識(shí)吸收就有較高的難度，需要有專門的高端人才去理解文獻(xiàn)知識(shí)的內(nèi)容并將核心的知識(shí)翻譯成本國(guó)語(yǔ)言，才能轉(zhuǎn)化成所需的產(chǎn)品。這對(duì)人力資本提出了更高的要求，使人力資本逐步向高端化和專業(yè)化方向邁進(jìn)。

42人力資本與吸收能力

從前面可知，人力資本是吸收能力的一個(gè)至為重要的因素，人力資本水平的高低決定著吸收能力的強(qiáng)弱，特別是在這個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，就更是如此?；仡櫼郧暗奈墨I(xiàn)，大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為人力資本是技術(shù)吸收能力的重要影響因素。符寧（2007）經(jīng)過(guò)實(shí)證研究，認(rèn)為人力資本和國(guó)內(nèi)研發(fā)正是影響技術(shù)吸收的重要因素，進(jìn)口國(guó)的人力資本和國(guó)內(nèi)研發(fā)水平越高，對(duì)國(guó)外技術(shù)的吸收能力就越強(qiáng)。李有（2008）認(rèn)為人力資本是吸收能力的主要決定因素。張文麗（2015）通過(guò)對(duì)人力資本積累與技術(shù)吸收水平的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，人力資本積累與技術(shù)吸收水平之間存在正向關(guān)系，人力資本每增加1%，技術(shù)吸收水平將增長(zhǎng) 0257%。研究表明技術(shù)吸收水平一定程度上決定著技術(shù)引進(jìn)成果能否轉(zhuǎn)化成實(shí)際生產(chǎn)力從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而人力資本水平是影響技術(shù)吸收水平變動(dòng)的最重要因素。這些文獻(xiàn)從不同的視角論證了人力資本對(duì)于吸收能力的重要性，在技術(shù)產(chǎn)品更新?lián)Q代速度越來(lái)越快的時(shí)代，人力資本水平的高低對(duì)于吸收能力的影響是至關(guān)重要的。

從古至今，人都是技術(shù)知識(shí)的載體。任何先進(jìn)的技術(shù)都是由人創(chuàng)造和掌握的，也是由人將其應(yīng)用到實(shí)際的生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的。所以人力資本在技術(shù)吸收的過(guò)程中就顯得尤為重要，與人力資本水平低的企業(yè)相比，人力資本水平高的企業(yè)對(duì)于同一技術(shù)可以以更快的速度更全面地吸收所需的技術(shù)，從而將其獲得技術(shù)運(yùn)用到新產(chǎn)品的研發(fā)設(shè)計(jì)上，增加企業(yè)的技術(shù)存量和技術(shù)創(chuàng)新能力，從而獲得更大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

5總結(jié)與研究展望

本文從技術(shù)接納者的吸收能力和人力資本的角度分析考察了技術(shù)擴(kuò)散的影響，技術(shù)擴(kuò)散的差異很大程度上的原因是由于技術(shù)接納者的吸收能力不同而導(dǎo)致的，比如，技術(shù)接納者的技術(shù)水平落后、基礎(chǔ)設(shè)施不健全、人力資本水平低等。對(duì)于技術(shù)較落后的國(guó)家和企業(yè)而言，技術(shù)擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)途徑之一，所以對(duì)其給予必要的重視是有意義的。

當(dāng)然，本文也存在不足之處。一是文獻(xiàn)和個(gè)人能力的不足，本文大部分文獻(xiàn)都是出于國(guó)內(nèi)的學(xué)者，較少涉及國(guó)外的文獻(xiàn)；二是本文是出于橫向比較，較粗略地進(jìn)行了總結(jié)和介紹，而沒有對(duì)吸收能力和人力資本在不同的國(guó)家或企業(yè)所處的階段對(duì)于技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生了怎樣的影響做論述；三是沒有詳細(xì)討論人力資本對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響，人力資本是吸收能力的主要影響因素，而吸收能力對(duì)于技術(shù)擴(kuò)散是不可忽視的重要因素，人力資本與技術(shù)擴(kuò)散之間肯定存在著關(guān)系。本文據(jù)此提出幾點(diǎn)研究展望。第一，從縱向的視角探討吸收能力對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響。即處在不同發(fā)展階段的國(guó)家或企業(yè)的吸收能力對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響。第二，人力資本是直接影響技術(shù)擴(kuò)散還是只能通過(guò)吸收能力影響技術(shù)擴(kuò)散，這需要通過(guò)嚴(yán)密的理論研究和實(shí)證研究。第三，可以細(xì)分吸收能力對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響。從吸收能力對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的主要渠道（國(guó)際貿(mào)易、FDI、國(guó)際引文等）的不同影響來(lái)論述對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響。〖HJ*5/6〗

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[作者簡(jiǎn)介]莊觀音（1992—），男，江西贛州人，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士研究生。研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理。