姚宏偉 姚宏宇 潘嘉杰 周浩然

摘 要：隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，國際貿(mào)易活動日漸頻繁。在進行國際貿(mào)易的過程中，買賣雙方承擔風險的大小以及利益與實物中貨物風險的時間界定是相關(guān)的。在對國際貿(mào)易貨物風險轉(zhuǎn)移的問題進行探討的時候，我們主要依托于有關(guān)的國際貿(mào)易慣例以及國際公約來進行分析，比如《聯(lián)合國國際貨物銷售合同》《合約法》等。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易 貨物風險轉(zhuǎn)移 交貨時間

中圖分類號：F740 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2017）09（a）-063-02

在進行國際貿(mào)易的過程中，買賣雙方的利益問題與貿(mào)易中貨物的風險轉(zhuǎn)移有直接的關(guān)系，所以在進行貿(mào)易的過程中，買賣雙方需要重視這個問題，了解有關(guān)的國際慣例、條約等對于貨物風險轉(zhuǎn)移的制約以及影響，這樣就能夠更加清楚了解到風險是如何轉(zhuǎn)移的，以及轉(zhuǎn)移之后的影響有哪些，以方便維護自身的利益。

1 什么是風險以及風險轉(zhuǎn)移

在進行國際貿(mào)易的過程中，為了能夠保護自身在整個交易過程中的利益，買賣雙方需要切實考慮貨物的風險轉(zhuǎn)移問題。對于貨物風險，在有關(guān)的國際慣例與公約中沒有明確的定義。

在進行國際貿(mào)易中貨物風險轉(zhuǎn)移問題研究的時候，首先需要了解什么是風險，根據(jù)相關(guān)的條例定義風險：由于自然災(zāi)害、意外事故或當事人以外的原因造成買賣雙方正在履行或己經(jīng)履行的合同中的交易的貨物遭受毀滅損失的危險。這里所說的風險主要包括以下幾個特征：其一，風險只是代表一種可能性，也就是說貨物發(fā)生風險的原因、時間、地點、影響程度等都是不可預(yù)測的；其二，風險發(fā)生的本質(zhì)是由外部因素引起的，風險發(fā)生的原因不可歸結(jié)于買賣雙方中的任意一方，是由客觀因素造成的。

在研究貿(mào)易中貨物風險轉(zhuǎn)移問題的時候，首先需要確定這里所說的風險發(fā)生必須是造成貨物的損毀，發(fā)生的時間也是在合同簽訂之后，履行結(jié)束之前，研究風險發(fā)生時責任的承擔方主要是根據(jù)相關(guān)的合同或者契約來決定的。如果風險發(fā)生在合同簽定之前，承擔方是出口商，如果風險發(fā)生履行合同之后，則損失由進口商承擔。

2 引起風險發(fā)生的原因

引起風險發(fā)生的原因有很多，主要包括以下幾個方面。

（1）不可抗力。這里所說的不可抗力是指不能夠克服，也不能夠避免的客觀因素。不可抗力主要包括以下兩個方面：一是自然災(zāi)害，比如海嘯、地震、火山噴發(fā)、洪水等；二是指一些社會或者國家原因引起的損毀，如政府政策的變化、戰(zhàn)爭、騷亂、檢疫限制等，這些都是不可避免、不可預(yù)測的。（2）偶然事件。偶然事件也稱為意外事件，意外事件也是由客觀因素造成的，不是由交易的雙方主觀造成。但是相比于不可抗力來講，其不可預(yù)測性以及不可避免性的程度較低，偶然事件包括污染、碰撞等。（3）第三方過失。第三方過失，主要是指在進行貿(mào)易的過程中，貨物會因為除去合同雙方的第三方造成的損失，合同雙方不存在過失。第三方應(yīng)該對合同的雙方承擔一定的法律責任，但是由于第三方?jīng)]有與合同雙方存在合同關(guān)系，所以不會直接承擔相應(yīng)的賠償。損失的物品還是直接根據(jù)合同來確定由哪一方來承擔，第三方所要承擔的責任是由承擔風險這一方來決定的。（4）由于貨物本身的原因造成的。貿(mào)易的貨物由于本身具有的屬性可能在交易的過程中產(chǎn)生質(zhì)變或者損壞的現(xiàn)象，這樣風險是貨物本身所造成的，與外界的損害是沒有關(guān)系的。比如有些貨物具有易燃、易爆、易碎等特性，如果在交易的過程中由于貨物本身所具有的缺陷而造成的損壞，這種情況下風險不由交易雙方承擔，其具體損毀情況需根據(jù)合同來分析。

上文主要是了解了什么是風險以及風險的種類，下文主要是介紹風險轉(zhuǎn)移的概念。所謂的風險轉(zhuǎn)移就是風險由出口商轉(zhuǎn)換到進口商這一個問題，了解風險轉(zhuǎn)移的核心就是風險轉(zhuǎn)移的時間。在進行國際貿(mào)易的過程中，如果交易的貨物已經(jīng)從賣方送到買方，則貨物交移過后貨物出現(xiàn)的任何損毀問題全部由買方承擔，如果在這之前出現(xiàn)的問題由賣方來承擔。

在進行國際貨物貿(mào)易的風險轉(zhuǎn)移研究的時候，主要是為了明確風險在什么時候是由哪一方來承擔的，如果風險沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移，則風險是由賣方來承擔的；如果風險發(fā)生轉(zhuǎn)移，則是由買方來承擔，所以在進行研究的過程中需要認真了解風險是什么，需要承擔多大的責任以及風險是在什么時候轉(zhuǎn)移的。

3 國際公約中關(guān)于風險問題的規(guī)定

研究國際貿(mào)易中貨物風險轉(zhuǎn)移的問題，必須要了解相關(guān)的國際慣例以及國際公約，我們這里所要研究的國際公約就是《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》，只有這樣才能夠很好地在進行國際貿(mào)易的過程中了解風險。

這個公約適合的前提條件是交易的雙方國家都是這個公約的簽約國，交易的過程受到這個公約的約束。根據(jù)有關(guān)公約，我們知道了有關(guān)風險轉(zhuǎn)移的相關(guān)原則。

（1）對于風險轉(zhuǎn)移的時間，主要是根據(jù)交貨的時間來確定，交貨之前風險由賣方承擔，交貨之后由買方承擔；（2）根據(jù)公約來劃定風險的承擔情況的前提是在雙方都沒有違約的前提下進行的；（3）劃撥是風險發(fā)生轉(zhuǎn)移的前提條件，這里所說的劃撥是特定化，主要是指對貨物進行計量、包裝、加上標記等。根據(jù)有關(guān)的規(guī)定，我們知道貨物在劃撥合同下前不發(fā)生轉(zhuǎn)移，并且經(jīng)過劃撥過后的貨物賣方對其沒有處置權(quán)，比如調(diào)換、挪用等方式。

根據(jù)《公約》的相關(guān)規(guī)定，我們知道貨物的風險轉(zhuǎn)移主要包括以下幾個方面：其一是交易雙方在合同中有關(guān)風險轉(zhuǎn)移的問題，如果在合同中做出了有關(guān)的規(guī)定，其作用效果以及作用的效率比《公約》更高，更強；其二是如果合同中沒有出現(xiàn)有關(guān)的規(guī)定，則需要按照《公約》的具體條例來進行分析。

其中當涉及運輸合同的時候，相關(guān)的賣方保留控制貨物處置的單據(jù)，其對于風險轉(zhuǎn)移來講是不會造成任何影響的，根據(jù)有關(guān)的條例，我們還知道當貨物由賣方移交到買方之后，在不是因賣方的問題發(fā)生的貨物損毀，買方還必須進行貨物的支付。

4 有關(guān)的國際慣例規(guī)定

在一些影響力比較大、影響范圍比較廣的貿(mào)易慣例中，對風險的轉(zhuǎn)移時間有著相關(guān)的規(guī)定，比如《國際貿(mào)易術(shù)語解釋解釋通則2010》以及《1932年華沙—牛津規(guī)則》等。

根據(jù)《1932年華沙—牛津規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定我們知道，貨物風險轉(zhuǎn)移時間的分割線是貨物裝到船上，在這之前風險由賣方承擔，在這之后風險由買方承擔。

在一些有關(guān)的慣例中規(guī)定了交易時間以及交易的期限，還制定了相關(guān)的術(shù)語來規(guī)定交貨的時間、地點、以及風險轉(zhuǎn)移的時間。比如在《INCOTERMS2010》中規(guī)定了“EXW”，其意思是對于交貨時間的地點以及時間點都是由買方來處置的；“FCA”的意思是按照指定的地點以及指定的時間將貨物交給相關(guān)的賣方。

《INCOTERMS2O1O》與《公約》有關(guān)規(guī)定是相符的，也就是貨物發(fā)生風險轉(zhuǎn)移的時間點是在交貨的時候，交貨前發(fā)生的一系列風險由賣方承擔，交貨之后發(fā)生的風險由買方承擔。

在《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2010》中，承運人特指簽約承擔運輸責任的一方，包括實際承運人以及有關(guān)的代理人，按照慣例的相關(guān)規(guī)定，當賣方將需要交易的貨物全數(shù)交付給非承運人的貨運代理人，貨物在其監(jiān)管的情況下，賣方也視為完成履行了交貨義務(wù)。

5 我國買賣法律的有關(guān)規(guī)定

對于國際貿(mào)易中貨物風險轉(zhuǎn)移的問題來講，各個國家對其都十分重視，所以有關(guān)的買賣法都對其作了相關(guān)的規(guī)定，但是不同的國家對于風險轉(zhuǎn)移的問題的規(guī)定是不一樣的，其主要區(qū)別的核心是風險轉(zhuǎn)移時間的規(guī)定，對于此規(guī)定，西方各國對其制定的法律主要包括以下兩種。

5.1 由所有權(quán)轉(zhuǎn)移時間決定風險轉(zhuǎn)移時間

比如在英國、法國等這樣一些國家，有關(guān)的買賣法是屬于以下種類：將風險轉(zhuǎn)移與所有權(quán)轉(zhuǎn)移聯(lián)系在一起，本質(zhì)上來講就是風險轉(zhuǎn)移時間由所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時間來決定。

下文我們主要以英國的有關(guān)買賣法來進行分析。

英國的《貨物買賣法》在對貨物風險轉(zhuǎn)移的問題進行規(guī)定的時候，遵循的是“物主承擔風險”的原則，根據(jù)有關(guān)的規(guī)定我們了解到交易雙方在沒有違約或者過錯的前提下，貨物的風險是由賣方承擔直到貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移至買方，在所有權(quán)轉(zhuǎn)移之前，貨物的風險承擔由賣方?jīng)Q定，所有權(quán)轉(zhuǎn)移之后，貨物的承擔風險由買方承擔；其二是當交易雙方其中買方或者是賣方出現(xiàn)過錯，而導致交貨的時間發(fā)生推遲的情況下，則有關(guān)的貨物風險由過錯方承擔，并且需要注意的是發(fā)生的錯誤與風險導致的經(jīng)濟損失存在一定的聯(lián)系，也就是因果聯(lián)系；其三就是當賣方與買方存在著一定的聯(lián)系，也就是當賣方是買方的受托人或是保管人的時候，或是買方是賣方的受托人或者是保管人的時候，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我們知道其不能夠解除該方作為受托人或者是保管人所必須要負擔的責任。

5.2 由交貨時間決定風險轉(zhuǎn)移時間

在中國、美國、德國等這些國家買賣法都是由交貨時間決定風險轉(zhuǎn)移時間來決定的。當前《公約》也是采用這樣的風險轉(zhuǎn)移原則的。

下文我們主要是分析我國有關(guān)的買賣法，也就是《合同法》，我國的《合同法》是受到《公約》的影響來制定的。根據(jù)我國的買賣法規(guī)定：“標的物毀損、滅失的風險，在標的物交付之前由出賣人承擔，交付之后由買受人承擔，但法律另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外?！边@種風險轉(zhuǎn)移時間的規(guī)定與美國以及聯(lián)合國的相關(guān)公約所秉承的原則是一致的，也就是風險轉(zhuǎn)移發(fā)生在貨物交移的時候。

6 有關(guān)法律的比較

在進行法律比較的時候，主要對我國的《合同法》、國際上的《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》以及美國的《統(tǒng)一商法典》進行討論。

這三個條例他們之間存在著很多的相同點，主要包括以下幾個方面。

（1）如果交易雙方在簽訂合同的時候，簽訂合同的內(nèi)容中需涉及雙方對于風險承擔的界限，明確了什么時候發(fā)生風險轉(zhuǎn)移，風險轉(zhuǎn)移之后需要承擔的責任是什么等，這是最具有法律效力的一種方式；（2）風險轉(zhuǎn)移的時間都是根據(jù)交貨的時間來決定的；（3）在進行風險轉(zhuǎn)移的時候，需要規(guī)定有關(guān)的交貨時間、交貨地點。風險從賣方到買方的轉(zhuǎn)移是指買方接收貨物時起轉(zhuǎn)移給買方承擔；如果有關(guān)買方違約造成貨物沒有定時接收或造成貨物的損毀等情況，風險責任由買方來承擔。

7 結(jié)語

在進行國際貿(mào)易的過程中，為了能夠維護自身的權(quán)益解決相關(guān)的貿(mào)易糾紛，需要明確了解相關(guān)的國際慣例，國際公約以及交易國家的有關(guān)法律法規(guī)。在很多的條約以及慣例中我們知道很多對于風險轉(zhuǎn)移的規(guī)定都是以交貨時間為分割的。本文主要對貨物風險的類型以及相關(guān)法律進行介紹，希望讀者對其有簡單的了解。

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