[摘 要]社區(qū)矯正是一項重要的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行制度，社區(qū)矯正制度在我國發(fā)展尚處在探索完善階段。文章對社區(qū)矯正制度與其他相關(guān)制度之間銜接的范圍與程序、存在的問題進(jìn)行分析，提出了完善相關(guān)工作的建議。

[關(guān)鍵詞]社區(qū)矯正；監(jiān)獄；銜接機(jī)制

[中圖分類號]D926.8 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1008-7656（2017）03-0038-04

社區(qū)矯正是一項重要的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行制度，是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策在刑罰執(zhí)行方面的重要體現(xiàn)。截至2016年7月，全國各地社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)累計接收社區(qū)服刑人員298萬人，累計解除社區(qū)矯正228萬人，正在接受社區(qū)矯正的超過70萬人[1]。作為刑罰執(zhí)行制度的新事物，社區(qū)矯正制度隨著適用范圍的擴(kuò)展，工作的廣度和深度都有了不同程度的加強，各類新情況也接踵而至，文章在實地調(diào)研的基礎(chǔ)上，就社區(qū)矯正工作中與監(jiān)獄機(jī)構(gòu)的銜接機(jī)制問題進(jìn)行探討。

一、監(jiān)獄刑罰執(zhí)行與社區(qū)矯正銜接機(jī)制的范圍與程序

執(zhí)行是實施國家法律規(guī)范的重要路徑，也是實現(xiàn)依法治國的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在社區(qū)矯正工作中，執(zhí)行是重點與核心，它關(guān)系到社區(qū)矯正工作的成效。社區(qū)矯正工作的執(zhí)行涉及到眾多相關(guān)部門，與監(jiān)獄機(jī)構(gòu)的往來較為密切，因此建立健全監(jiān)獄刑罰與社區(qū)矯正銜接機(jī)制（以下簡稱“銜接機(jī)制”）是加大社區(qū)矯正工作執(zhí)行力度，擴(kuò)大社區(qū)矯正成效的必經(jīng)之路。

（一）銜接機(jī)制適用范圍

我國社區(qū)矯正的對象主要包括管制、緩刑、暫予監(jiān)外執(zhí)行、假釋和剝奪政治權(quán)利等。其中，涉及到監(jiān)獄的主要包括暫予監(jiān)外執(zhí)行和假釋。從執(zhí)法實踐來看，監(jiān)獄決定暫予監(jiān)外執(zhí)行人員，特別是保外就醫(yī)服刑人員暫予監(jiān)外執(zhí)行過程中產(chǎn)生的問題較多。

（二）銜接機(jī)制的主要程序

監(jiān)獄刑罰執(zhí)行與社區(qū)矯正的銜接配合工作的主要流程包括在適用前調(diào)查、交付接收、監(jiān)管、收監(jiān)執(zhí)行、解矯等執(zhí)法環(huán)節(jié)。

二、監(jiān)獄刑罰執(zhí)行與社區(qū)矯正銜接中存在的問題

目前，在社區(qū)矯正銜接配合機(jī)制方面的主要依據(jù)是由最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部分別在2012年初和2016年9月出臺的《社區(qū)矯正實施辦法》和《關(guān)于進(jìn)一步加強社區(qū)矯正工作銜接配合管理的意見》，兩個規(guī)定對主要的銜接配合程序做了明確規(guī)定，但是對一些具體問題，比如社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的權(quán)限、性質(zhì)、定位以及具體交接時限尚未有明確的界定，因此在實踐中會有一些問題，其中，監(jiān)獄刑罰執(zhí)行與社區(qū)矯正銜接就是其中之一。

（一）適用前調(diào)查評估階段存在的問題

第一，調(diào)查評估是否應(yīng)為暫予監(jiān)外執(zhí)行適用前的必經(jīng)程序。按照《最高人民法院關(guān)于減刑、假釋案件審理程序的規(guī)定》（法釋〔2014〕5號）：“報請假釋的，應(yīng)當(dāng)附有社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或者基層組織關(guān)于罪犯假釋后對所居住社區(qū)影響的調(diào)查評估報告?！倍鴮τ跀M暫予監(jiān)外執(zhí)行的服刑人員是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行適用前調(diào)查評估，監(jiān)獄與社區(qū)矯正部門分歧較大。監(jiān)獄方認(rèn)為，《社區(qū)矯正實施辦法》已明確規(guī)定了監(jiān)獄“可以”委托進(jìn)行調(diào)查評估，而不是“應(yīng)當(dāng)”委托。在實踐中暫予監(jiān)外執(zhí)行，特別是保外就醫(yī)的服刑人員大多是病情嚴(yán)重急需保外治療的，要求必須委托進(jìn)行調(diào)查評估，有可能會影響保外就醫(yī)程序的辦理，不利于保障服刑人員的合法權(quán)益。而社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)則認(rèn)為，做好暫予監(jiān)外執(zhí)行服刑人員的調(diào)查評估有利于后續(xù)社區(qū)矯正工作的開展：一是可以明確居住地；二是可以提前了解保證人的情況；三是對于一些有暴力傾向、患有傳染疾病的社區(qū)服刑人員可以調(diào)查其對社區(qū)的影響。

第二，調(diào)查評估的期限及委托所附材料。《社區(qū)矯正實施辦法》沒有對調(diào)查評估的期限作出規(guī)定，也沒有區(qū)分情況來劃分調(diào)查評估期限。同時，沒有對委托機(jī)關(guān)發(fā)出調(diào)查評估委托函時所附的材料進(jìn)行規(guī)定。實踐中，存在個別社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)沒有及時向監(jiān)獄提交調(diào)查評估意見的現(xiàn)象，在一定程度上影響了監(jiān)獄機(jī)關(guān)對暫予監(jiān)外執(zhí)行案件的審批工作。在社區(qū)矯正方面，由于一些監(jiān)獄在委托時所附的材料不全，導(dǎo)致難以對調(diào)查事項進(jìn)行及時核實。

第三，調(diào)查評估意見的性質(zhì)。對于調(diào)查評估意見的證據(jù)性質(zhì)問題目前法律上沒有明確的定性。因此，一方面，調(diào)查評估程序是否公開在不同部門之間無法達(dá)成一致。部分監(jiān)獄認(rèn)為提請假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行的執(zhí)法環(huán)節(jié)，按程序是公開透明的，因此對服刑人員及其親屬公開調(diào)查評估意見涉及到公正公開執(zhí)法問題，并認(rèn)為如果有必要，委托機(jī)關(guān)和社區(qū)矯正機(jī)關(guān)都應(yīng)該對調(diào)查評估結(jié)果及時向社區(qū)服刑人員親屬作出解釋或說明。地方司法局則認(rèn)為調(diào)查評估意見是委托機(jī)關(guān)適用或提請適用社區(qū)矯正的參考，對評估意見是否采信取決于委托機(jī)關(guān)的自由裁量，對于調(diào)查評估意見以及調(diào)查材料內(nèi)容委托機(jī)關(guān)予以應(yīng)當(dāng)保密。

另一方面評估意見是否必須采納、如何采納，以及如何完善和監(jiān)督也沒有具體的規(guī)定，因而容易導(dǎo)致司法機(jī)關(guān)與社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生矛盾，對社區(qū)矯正對象的監(jiān)管和銜接配合工作產(chǎn)生一定的影響。有一則案例：犯罪人丁某，因販賣毒品罪擬被判緩刑3年。審判前法院委托司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行了審前調(diào)查評估，司法行政機(jī)關(guān)通過走訪調(diào)研，發(fā)現(xiàn)丁某身患疾病，無業(yè)，無固定收入，是癮君子，屬于自吸自販，最終征求各方意見，得出不適宜進(jìn)行社區(qū)矯正的結(jié)論意見。法院沒有采納，最終判丁某緩刑3年，在社區(qū)服刑。后司法行政機(jī)關(guān)認(rèn)為丁某再犯可能性極高，并且不易管理，應(yīng)當(dāng)收監(jiān)，拒絕接收丁某進(jìn)行社區(qū)矯正[2]。在實踐工作中，這種情況是經(jīng)常發(fā)生的，作為社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)的司法行政部門，職責(zé)權(quán)限還沒有明確的定位，在人員、經(jīng)費等方面的保障也十分有限，因此在進(jìn)行審前調(diào)查評估中考慮比較多的還是監(jiān)管成本的問題，加上調(diào)查評估本身的性質(zhì)問題，如果法院對調(diào)查評估意見不予采納，司法行政部門與審判機(jī)關(guān)的矛盾就很容易產(chǎn)生，其實究其根本還是社區(qū)矯正立法缺失的問題。從司法機(jī)關(guān)審判的角度，訴訟法、刑事法律的效力位階肯定是較高的，對社區(qū)矯正執(zhí)行方面的依據(jù)因為效力位階等原因考慮會十分有限，在此基礎(chǔ)上形成的判決多數(shù)都是對社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)較為不利的判決，也導(dǎo)致了執(zhí)行判決和社區(qū)矯正監(jiān)管方面的阻礙。

（二）交付接收環(huán)節(jié)存在的問題

首先，是服刑人員的交付接收。實踐中，雙方在交付接收環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題較多的是保外就醫(yī)服刑人員，特別是急保病人的交付接收。從監(jiān)獄一方來說，獄方為了辦妥交接手續(xù)，需多方交涉，耗費大量的時間。而押送暫予監(jiān)外執(zhí)行服刑人員回當(dāng)?shù)氐?，押送警察還須負(fù)責(zé)押送安全，尤其是正在住院的危重病犯，監(jiān)獄無法正常押送其回居住地，監(jiān)獄和司法行政機(jī)關(guān)的交接本身就是一個難以解決的問題。對于保證人不在當(dāng)?shù)鼗驎河璞O(jiān)外執(zhí)行服刑人員捕前已長期不在當(dāng)?shù)鼐幼?，服刑人員戶籍所在地司法行政機(jī)關(guān)通常會拒絕接收。如果當(dāng)?shù)厮痉ㄐ姓C(jī)關(guān)拒收，使負(fù)責(zé)押送的監(jiān)獄警察在當(dāng)?shù)卣ㄎ⑺痉ㄐ姓C(jī)關(guān)等部門之間來回奔跑和交涉，容易增加了服刑人員押送的風(fēng)險。從社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)來說，其不予接收的理由是：第一，對于急保出來的服刑人員，監(jiān)獄往往沒有預(yù)留充足的時間給社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備，有的甚至是出發(fā)前或出發(fā)途中才通知地方司法局，對于保障條件較差的地方司法局來說臨時接收急保的危重病犯有實際困難；第二，居住地司法行政部門去外地醫(yī)院接收危重病犯，目前國家層面沒有具體規(guī)定，出于人力物力等方面的考慮，再加上日常監(jiān)管的壓力，基層司法行政部門難以承受；第三，對于患有疾病服刑人員的接收，如果沒有經(jīng)過調(diào)查評估，難以預(yù)計其對居住社區(qū)的影響；第四，監(jiān)獄移交時如果不要求保證人在場，地方司法局無法第一時間審核其保證資格和條件，落實其監(jiān)管義務(wù)。

其次，除了服刑人員的接收，還有檔案材料的移交問題。除了法律文書外，服刑人員在監(jiān)獄服刑時的相關(guān)表現(xiàn)材料，也是有助于社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的日后監(jiān)管的，實踐中各監(jiān)獄沒沒有統(tǒng)一的做法，難以保證社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在入矯后監(jiān)管的延續(xù)性、穩(wěn)定性和針對性。

（三）日常監(jiān)管環(huán)節(jié)存在的問題

1.復(fù)查醫(yī)院資質(zhì)不確定。目前，基層社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)主要依據(jù)社區(qū)服刑人員每三個月提交的病情復(fù)查情況來對其治療狀況、身體狀況進(jìn)行了解，但由于對復(fù)查病情的醫(yī)院級別沒有要求，且由于是服刑人員自行前往作出的復(fù)查證明，很難真實地反映社區(qū)服刑人員的身體和治療狀況。

2.保證人的監(jiān)管職責(zé)。在《暫予監(jiān)外執(zhí)行規(guī)定》第12條中規(guī)定了保證人在服刑人員暫予監(jiān)外執(zhí)行期間應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，但沒有規(guī)定保證人不履行義務(wù)時所應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任，實踐中，保證人逃避義務(wù)的情況時有發(fā)生，給社區(qū)矯正日常監(jiān)管帶來隱患，增加執(zhí)法成本。

3.暫予監(jiān)外執(zhí)行日常情況的溝通銜接。《暫予監(jiān)外執(zhí)行規(guī)定》取消了定期保外和監(jiān)獄在期滿前進(jìn)行病情復(fù)核的制度，日常監(jiān)管和收監(jiān)執(zhí)行提請均由地方司法局負(fù)責(zé)。在社區(qū)矯正期間內(nèi)，雙方均作為執(zhí)行機(jī)關(guān)，應(yīng)如何對暫予監(jiān)外執(zhí)行人員的管理進(jìn)行對接，共同作好日常監(jiān)管工作，是擺在當(dāng)前的一個現(xiàn)實問題。

三、建立健全監(jiān)獄刑罰執(zhí)行與社區(qū)矯正相互銜接、統(tǒng)一協(xié)調(diào)刑罰執(zhí)行體系的建議

2016年9月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部出臺了《關(guān)于進(jìn)一步加強社區(qū)矯正工作銜接配合管理的意見》，《意見》針對社區(qū)矯正適用前、社區(qū)服刑人員交付接收、社區(qū)服刑人員監(jiān)督管理、社區(qū)服刑人員收監(jiān)執(zhí)行，明確了相關(guān)部門的職責(zé)和責(zé)任，對不同階段的銜接程序都作出了規(guī)定。但是在監(jiān)獄和社區(qū)矯正之間的銜接還缺少更加明確具體、可操作的規(guī)定。

（一）加強適用前雙方的溝通程序

首先，對委托調(diào)查的案件，明確適用調(diào)查評估的對象、范圍，監(jiān)獄在發(fā)出調(diào)查評估時的所需要附上的材料，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)重點調(diào)查的內(nèi)容，調(diào)查評估的完成時限、送達(dá)、保密制度等規(guī)定。

其次，對不進(jìn)行委托的案件，要求依法適用或者提請適用社區(qū)矯正的機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真準(zhǔn)確核實服刑人員的居住地，考慮其適用社區(qū)矯正對所居住社區(qū)的影響。這點對于精神病、艾滋病服刑人員和未成年人服刑人員等尤為重要。

最后，對于保證人的資格審核。《暫予監(jiān)外執(zhí)行規(guī)定》第10、11條規(guī)定了保外就醫(yī)保證人的審查和保證人的條件，明確了保證人由監(jiān)獄、看守所審查確定。對于保證人的資格審查環(huán)節(jié)，建議加強監(jiān)獄與社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的溝通合作，使社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)提前介入了解保證人情況，并協(xié)助監(jiān)獄調(diào)查核實保證人的居住地、協(xié)助監(jiān)管條件等內(nèi)容。同時，在監(jiān)獄移交服刑人員時，能同時移交保證人的相關(guān)材料。

（二）規(guī)范交付接收手續(xù)

對暫予監(jiān)外執(zhí)行的服刑人員，特別是保外就醫(yī)服刑人員，在監(jiān)獄交付和縣級司法行政機(jī)關(guān)接收的這一銜接環(huán)節(jié)建議對雙方的職責(zé)做出具體規(guī)定。

1.人員的交接。要確保監(jiān)獄和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)交付接收銜接順暢，交付之前的溝通協(xié)調(diào)十分重要。因此，建議：一是明確監(jiān)獄在服刑人員離開監(jiān)獄之前一定期限內(nèi)，要書面通知司法機(jī)關(guān)。這里的書面通知包括發(fā)函、傳真的書面形式，由專人負(fù)責(zé)。同時，應(yīng)區(qū)分情況，明確提前通知的時間，盡量給予社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)一定的準(zhǔn)備時間。二是明確交付執(zhí)行的監(jiān)獄要將服刑人員押送至居住地，由監(jiān)獄和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)雙方現(xiàn)場辦理交付接收手續(xù)。三是對于一些急保一類的服刑人員因病行動不便無法到居住地司法行政機(jī)關(guān)報到的，監(jiān)獄確保與服刑人員的保證人一起到居住地縣級司法行政機(jī)關(guān)或服刑人員住院治療地先行辦理交接手續(xù)。四是規(guī)定社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)無正當(dāng)理由不得拒絕接收暫予監(jiān)外執(zhí)行服刑人員，應(yīng)當(dāng)即時為保外就醫(yī)的服刑人員辦理入矯手續(xù)，使其得到及時治療，保證保外就醫(yī)工作的順利進(jìn)行。

2.材料的交接。建議明確監(jiān)獄在交付假釋和暫于監(jiān)外執(zhí)行服刑人員時，應(yīng)當(dāng)向司法行政機(jī)關(guān)送達(dá)的法律文書，以保證社區(qū)矯正執(zhí)行的合法性，和執(zhí)法檔案的健全。目前為止，部分地區(qū)在監(jiān)獄與社區(qū)矯正銜接機(jī)制方面已經(jīng)出臺了相關(guān)規(guī)定（如廣西和湖南）并取得了一定成效。其中，廣西針對急保病人的交付接收作出了變通處理，效果不錯，雙方的銜接配合得到了進(jìn)一步的加強，密切和暢通了雙方的溝通協(xié)作。但由于各省做法不一，在涉及跨省區(qū)的調(diào)查評估和交付接收的銜接配合尚無統(tǒng)一規(guī)定，因此，建議出臺適用于全國范圍的監(jiān)獄與社區(qū)矯正銜接配合細(xì)則，將具體的手續(xù)材料等程序標(biāo)準(zhǔn)化，確保監(jiān)管的延續(xù)和穩(wěn)定。

（三）強化日常監(jiān)管

《暫予監(jiān)外執(zhí)行規(guī)定》第23條賦予了社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)提出收監(jiān)執(zhí)行建議的權(quán)利，同時，該規(guī)定取消了監(jiān)獄定期保外和定期復(fù)核病情的職責(zé)，加重了社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)和義務(wù)。目前，在社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)各方面保障還尚未完全到位的情況下，如何避免出現(xiàn)暫予監(jiān)外執(zhí)行條件消失應(yīng)收監(jiān)而未收監(jiān)，并發(fā)生可能追究社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)相應(yīng)責(zé)任的問題，應(yīng)盡快出臺配套的日常監(jiān)管和收監(jiān)執(zhí)行程序。

1.逐步建立和完善定期報送就診病歷和定期復(fù)核制度。（l）承擔(dān)監(jiān)督管理職責(zé)的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)建立社區(qū)矯正對象保外就醫(yī)醫(yī)療和鑒定檔案；（2）保外就醫(yī)人員或其保證人、親屬在保外就醫(yī)期間，每三個月要將診療病歷復(fù)印件送社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)備案審查；（3）參照1990年的保外規(guī)定，每年由縣級司法局組織一次病情復(fù)核及鑒定，根據(jù)基層現(xiàn)有的條件，建議復(fù)核方式分兩種：一種是將保外就醫(yī)人員歷次病歷材料復(fù)印件一并交由指定醫(yī)院的鑒定醫(yī)師進(jìn)行書面審查復(fù)核，另一種是要求保外就醫(yī)人員本人到指定醫(yī)院，在社區(qū)矯正工作人員的陪同監(jiān)督下，重新進(jìn)行病情復(fù)核和鑒定。

2.明確日常病情復(fù)查醫(yī)院級別和定期復(fù)核醫(yī)院級別。一是關(guān)于服刑人員主動提交的日常病情復(fù)核材料，建議明確出具的醫(yī)院級別為縣級以上醫(yī)院，同時明確復(fù)核的程序和標(biāo)準(zhǔn)。二是關(guān)于由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)組織的定期復(fù)核，建議明確出具的醫(yī)院級別為二級以上的醫(yī)院。以廣西為例，截止2016年底，廣西全區(qū)共有二級醫(yī)院180多所，在全區(qū)113個縣中基本能保證有1家以上的二級醫(yī)院。將定期復(fù)核的醫(yī)院定為二級及以上醫(yī)院，便于社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)與當(dāng)?shù)蒯t(yī)院的協(xié)調(diào)配合，便于對病情復(fù)核工作進(jìn)行組織、監(jiān)督。

3.明確監(jiān)獄的監(jiān)督職能。因為監(jiān)獄部門對暫予監(jiān)外執(zhí)行人員的各方面情況比較了解，因此可以明確監(jiān)獄對暫予監(jiān)外執(zhí)行人員的社區(qū)矯正效果進(jìn)行監(jiān)督。一方面，司法行政機(jī)關(guān)接收服刑人員后，定期向監(jiān)獄反饋服刑人員在社區(qū)矯正過程中的相關(guān)信息，如關(guān)于服刑人員病情狀況、死亡或違反監(jiān)督管理規(guī)定等的相關(guān)信息。另一方面，監(jiān)獄對社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)定期提交的病情和監(jiān)管情況進(jìn)行核查，同時，定期或不定期對暫予監(jiān)外人員的病情和日常監(jiān)管情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

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[作者簡介]雷銳，廣西廣播電視大學(xué)文經(jīng)學(xué)院講師，碩士，研究方向：恢復(fù)性司法的適用。

[責(zé)任編輯 時錦雯]