李紅星 孫婷 蘇荷

[摘要]將資本、勞動、能源作為投入指標(biāo)，將工業(yè)生產(chǎn)總值作為產(chǎn)出指標(biāo)，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對黑龍江省及其12個主要城市2011—2015年的區(qū)域工業(yè)生態(tài)效率進行測度和評價。結(jié)果顯示，黑龍江省及其大部分主要城市工業(yè)生態(tài)效率偏低，并趨于逐年走低的態(tài)勢，技術(shù)效率和規(guī)模瓶頸是限制這些地區(qū)工業(yè)發(fā)展的主要原因。轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式、推進技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)是公共政策的主要著眼點。

[關(guān)鍵詞]工業(yè)生態(tài)效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；低碳發(fā)展

[中圖分類號]F062.2[文獻標(biāo)志碼]A[文章編號]10036121（2017）04005304

1990年Schaltegger和Sturm最先提出生態(tài)效率的概念，即增加的價值與增加的環(huán)境影響的比值，[1]以此衡量生態(tài)發(fā)展水平。計算生態(tài)效率的常用方法主要有價值影響比值計算方法[2]和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，價值影響比值計算方法受到大家普遍接受的計算公式是：生態(tài)效率=產(chǎn)品或服務(wù)的價值/環(huán)境影響[2]，由于生態(tài)效率計算目標(biāo)不同，因此產(chǎn)品或服務(wù)的價值和環(huán)境影響數(shù)值的確定不容易統(tǒng)一。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是以“相對效率”概念為基礎(chǔ)，根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對相同類型的決策單位（企業(yè)或者企業(yè)內(nèi)部門）進行相對有效性或效益評價的一種系統(tǒng)分析方法[3]，DEA方法優(yōu)點在于可以有效地減小環(huán)境指標(biāo)賦權(quán)方法的主觀性影響，因為它摒棄了傳統(tǒng)主觀的賦權(quán)方法，采用統(tǒng)計學(xué)方法自動賦權(quán)。[4]

從現(xiàn)有文獻發(fā)現(xiàn)，學(xué)者對生態(tài)效率的認識、測算方法及相關(guān)應(yīng)用都有一定的研究，國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)對生態(tài)效率及工業(yè)生態(tài)效率有了較為系統(tǒng)和深入的認識，運用多種方法對不同區(qū)域內(nèi)的工業(yè)生態(tài)學(xué)效率進行測算，對相關(guān)區(qū)域低碳發(fā)展及生態(tài)文明建設(shè)起到了重要作用。重工業(yè)是黑龍江省傳統(tǒng)經(jīng)濟的重要支柱之一，在落后生產(chǎn)方式下，自然資源使用效率偏低，環(huán)境壓力較大。因此，有必要探索通過工業(yè)生態(tài)效率的不斷提高，推動黑龍江省生態(tài)功能區(qū)建設(shè)及全省生態(tài)文明建設(shè)進程的有效路徑。本文將數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法運用到工業(yè)生態(tài)效率評價的實證研究中，對黑龍江省2011—2015年的工業(yè)生態(tài)效率進行評價，根據(jù)評價結(jié)果，針對政府和企業(yè)兩個主體提出生態(tài)改進措施。

一、評價指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)采集

（一）投入指標(biāo)

本文主要從工業(yè)資源消耗的角度選取資本、勞動、能源三類投入指標(biāo)，其中資本和勞動作為傳統(tǒng)投入要素，本文以“工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)合計（億元）”和“工業(yè)從業(yè)平均人數(shù)（人）” 表示。能源要素本文參考莊宇[5]、陳詩一[6]等人的研究，也將其視作投入指標(biāo)，用“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)能源消耗總值（萬噸標(biāo)準煤）”表示。

（二）產(chǎn)出指標(biāo)

產(chǎn)出指標(biāo)是用于體現(xiàn)社會中工業(yè)主體提供工業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的經(jīng)濟價值，本文選擇黑龍江省主要城市“工業(yè)生產(chǎn)總值（億元）”作為效率評價的產(chǎn)出指標(biāo)。

（三）數(shù)據(jù)說明

本研究選擇哈爾濱、齊齊哈爾、雞西、鶴崗、雙鴨山、大慶、伊春、佳木斯、七臺河、牡丹江、黑河、綏化十二個地市作為決策單元，研究所用投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)均來源于20102016年的《黑龍江省統(tǒng)計年鑒》。表1是所用變量的描述性統(tǒng)計。

二、實證分析

首先考察每一年度各地市的工業(yè)DEA效率及投入冗余率，其次采用面板數(shù)據(jù)分析2011—2015年黑龍江省的工業(yè)DEA效率。數(shù)據(jù)分析結(jié)果如表2～表8。其中表2～表6是用BCC模型計算的各年度黑龍江主要地市工業(yè)DEA效率及投入冗余率，表7是用馬姆奎斯特指數(shù)計算的20122015年各年度黑龍江地區(qū)整體的工業(yè)DEA效率，表2～表6中的綜合效率可以分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。大慶在五年間的DEA純技術(shù)效率和規(guī)模效率均達到1，說明在黑龍江省區(qū)域范圍內(nèi)大慶的工業(yè)技術(shù)、要素規(guī)模及資源配置水平是最優(yōu)的。其次為哈爾濱，五年間均保持了DEA純技術(shù)有效，但是從2014年開始，開始呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞減，說明哈爾濱的工業(yè)發(fā)展未達到綜合有效（即綜合效率未達到1），出現(xiàn)了規(guī)模不經(jīng)濟，相對于技術(shù)而言，其工業(yè)規(guī)模應(yīng)該有一定程度的縮減才能保證資源的最優(yōu)配置。再次為綏化，綏化的工業(yè)發(fā)展在黑龍江地區(qū)屬于后來者居上，2011年和2012年綏化的工業(yè)處于擴張期，呈現(xiàn)明顯的規(guī)模報酬遞增（規(guī)模效率分別為0.794irs和0.901irs），在此之后，綏化的綜合效率保持為1。佳木斯的發(fā)展情形與綏化相似，其工業(yè)DEA效率值在20132015年也表現(xiàn)良好。此外，本次決策單元的黑龍江其他區(qū)域的DEA效率值并不盡如人意，技術(shù)效率和規(guī)模瓶頸是限制這些地區(qū)工業(yè)發(fā)展的主要原因。從表2～表6 還可以看出，能源和人力的要素投入有較大的冗余，而資本投入沒有冗余，這說明黑龍江的工業(yè)發(fā)展還處于粗獷式的勞動密集型和能源依賴型，尚沒有轉(zhuǎn)型進入以技術(shù)革新和進步為主的技術(shù)主導(dǎo)型。

從表6末行平均值一欄可以看出，2015年，黑龍江省整體的綜合效率、技術(shù)效率及規(guī)模效率均達到5年來的最低值。結(jié)合表7也可以看出，從2012年到2015年，全要素生產(chǎn)率先高后低，其中技術(shù)效率呈逐年降低趨勢，之所以全要素生產(chǎn)率保持大于1，是因為技術(shù)進步的提高對全要素生產(chǎn)率作出了貢獻。通過對技術(shù)效率指標(biāo)進一步分析發(fā)現(xiàn)，黑龍江地區(qū)在2012到2015年間在純技術(shù)效率和規(guī)模效率都沒有呈現(xiàn)良好的表現(xiàn)，這也說明黑龍江地區(qū)目前的工業(yè)技術(shù)水平和工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模之間出現(xiàn)了嚴重的不匹配，工業(yè)生產(chǎn)的資源得不到有效利用。從表8可以看出，黑龍江省12個地市除雙鴨山外，技術(shù)進步全部高于技術(shù)效率，這部分說明黑龍江的地市在工業(yè)發(fā)展中更愿意創(chuàng)新，而不是改進。在技術(shù)效率的分解中，除哈爾濱、雙鴨山、大慶、伊春外，其余地市均為規(guī)模效應(yīng)大于純技術(shù)效率，說明這些地市規(guī)模擴張的企圖大于技術(shù)效率提高的傾向，這在一定程度上也印證了上面的結(jié)論。

三、改進生態(tài)效率的政策建議

本文基于2011—2015年黑龍江省主要城市面板數(shù)據(jù)，利用DEA模型和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)對黑龍江省工業(yè)生態(tài)效率進行測度，測度結(jié)果表明，黑龍江省區(qū)域工業(yè)生態(tài)效率總體水平比較低，大多數(shù)城市處在全省平均水平之下，城市之間的工業(yè)生態(tài)效率差距很大。針對黑龍江省實際狀況，提出以下政策建議：

（一）政府方面

政府應(yīng)出臺各種激勵措施，鼓勵企業(yè)大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，增加環(huán)保項目和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，全面開展清潔生產(chǎn)和節(jié)能減排，從源頭遏制環(huán)境污染排放。同時，應(yīng)推行積極的財政及稅收政策用于改善生態(tài)環(huán)境，財政資金應(yīng)更多投入到用于避免環(huán)境污染的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面。創(chuàng)建相關(guān)利益機制，激勵企業(yè)增加科技研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新，不斷改進生產(chǎn)工藝，避免因破壞環(huán)境給社會帶來經(jīng)濟損失。

（二）企業(yè)方面

企業(yè)應(yīng)成為工業(yè)生態(tài)效率提高的中堅力量，在節(jié)約能源、保護環(huán)境、生態(tài)治理方面應(yīng)發(fā)揮更大作用。工業(yè)行業(yè)整體的技術(shù)進步能夠提高資源產(chǎn)出率，因此工業(yè)企業(yè)應(yīng)在生產(chǎn)過程中增加節(jié)能減排、技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)投入，加大對新技術(shù)、新能源、新材料的研發(fā)與利用，增加R&D人員和經(jīng)費的投入，形成環(huán)保科技創(chuàng)新的商品化和產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)“政府政策激勵——企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新——社會環(huán)境優(yōu)化——經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展”的良性循環(huán)。

[參考文獻]

[1]Schaltegger.Sturm.Okologische rationalitat：Ansatzpunkte zur ausgestaltung yon okologieorienttierten management instrumenten[J].Die Unternehmung，1990（4）：273290.

[2]WBCSD.Ecoefficient Leadership for improved Economic and Environmental Performance[M].Geneva：WBCSD，1996：316.

[3]Wei QL. Data Envelopment Analysis[M]. Beijing： Science Press， 2004.5960.

[4]呂彬，楊建新. 生態(tài)效率方法研究進展與應(yīng)用[J].生態(tài)學(xué)報，2006（11）：38983893.

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[6]陳詩一.中國的綠色工業(yè)革命：基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角的解釋（19802008）[J].經(jīng)濟研究，2010（11）：2134，58.

[7]王立國.中國特色社會主義市場經(jīng)濟下公平與效率的認識與實踐[J].生產(chǎn)力研究，2011（4）：120121+143.

[責(zé)任編輯]王立國

Evaluation of Regional Industrial Ecological Efficiency based on Data Envelopment Analysis

LI Hongxing， SUN Ting， SU He

（Harbin University of Commerce School of Finance and public administration， Harbin，Heilongjiang，150028，China）

Abstract：Capital， labor and energy as input indicators， the gross industrial output value as output indicators， using data envelopment analysis method for the measurement and evaluation of Heilongjiang province and the 12 main city in 20112015 regional industrial ecological efficiency. The results show that the industrial ecological efficiency of Heilongjiang province and most of its major cities is on the low side， and tends to decline year by year. The technical efficiency and the bottleneck of scale are the main reasons for restricting the industrial development in these areas. Changing the mode of production and promoting technological innovation should be the main focus of public policy.

Key words：Industrial ecological efficiency； Data envelopment analysis； Lowcarbon development