林民旺

小時(shí)候看動(dòng)物世界，知道動(dòng)物之間其實(shí)會(huì)依靠著各種“信號(hào)”進(jìn)行溝通。國(guó)家作為“擬人化”的行為體，是否它們之間同樣擁有這樣的溝通系統(tǒng)呢？答案無(wú)疑是確定的。然而，卻鮮見國(guó)際關(guān)系學(xué)科對(duì)此進(jìn)行系統(tǒng)研究。近日出版的羅伯特·杰維斯的成名作《信號(hào)與欺騙：國(guó)際關(guān)系中的形象邏輯》（徐進(jìn)譯，中央編譯出版社2017年版），算是開啟了對(duì)這一溝通系統(tǒng)的研究。

一直以來(lái)，國(guó)際關(guān)系研究總是將權(quán)力、利益或認(rèn)同（身份）作為經(jīng)驗(yàn)解釋的核心變量，并沒有系統(tǒng)地對(duì)行為體的溝通機(jī)制進(jìn)行研究。大致由于受經(jīng)濟(jì)學(xué)的嚴(yán)重影響，沃爾茲的《國(guó)際政治理論》將國(guó)際體系看做是“一般均衡論”下的市場(chǎng)一樣：國(guó)家在無(wú)政府狀態(tài)下的自助策略，帶來(lái)了國(guó)際體系自動(dòng)均衡狀態(tài)的反復(fù)形成。行為體之間是不需要溝通的，彼此意圖都是明確的。然而，之后的大量研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)際體系并不會(huì)自動(dòng)形成“均勢(shì)”，過度制衡（overbalancing）或制衡不足（underbalanceing）亦屬常態(tài)，為了解釋這種情況的產(chǎn)生，不得不回到單位層次的解釋。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，陸續(xù)認(rèn)識(shí)到信息在市場(chǎng)中的重要性，產(chǎn)生了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，斯賓塞也為此獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家。這間接地推動(dòng)了國(guó)際關(guān)系研究中的一個(gè)學(xué)術(shù)增長(zhǎng)點(diǎn)的產(chǎn)生：越來(lái)越關(guān)注信號(hào)傳遞在國(guó)際互動(dòng)中的作用。詹姆斯·費(fèi)倫（James Fearon）在1992年的博士論文中將信號(hào)傳遞引進(jìn)到國(guó)際危機(jī)研究中來(lái)，重新激活了托馬斯·謝林和羅伯特·杰維斯的信號(hào)研究。

費(fèi)倫關(guān)注的是國(guó)際關(guān)系中的信號(hào)機(jī)制如何傳導(dǎo)國(guó)家意圖，如國(guó)家是進(jìn)攻性的意圖還是防御性的意圖。事實(shí)上，進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義和防御性現(xiàn)實(shí)主義所爭(zhēng)論的焦點(diǎn)問題之一就是，國(guó)家意圖是否是完全不確定的。費(fèi)倫認(rèn)為，代價(jià)高昂的信號(hào)（costly signal）是可以透露國(guó)家的意圖，并可能促進(jìn)國(guó)家間的合作。以我個(gè)人的切身例子來(lái)說明吧。幾年前，我深夜到達(dá)某個(gè)小站，需要從此地打“黑的”到附近的縣城。問題是，很早就聽說此地治安狀況不好。正在出站口猶豫時(shí)，一個(gè)師傅讓我出點(diǎn)油費(fèi)錢就捎上我。稍后聊天時(shí)，他告訴我，由于我?guī)е淮蠖研欣?，因此可以確信我是“良民”，而絕非是可能“伺機(jī)作案”的犯罪分子。換言之，我的行李暴露了我的“善良”。同樣，我選擇這個(gè)師傅是因?yàn)樗x擇走高速公路，而不是省道。

信號(hào)有多種類型。費(fèi)倫區(qū)分出代價(jià)高昂的信號(hào)（costly signal）和無(wú)代價(jià)信號(hào)（cost-less signal），而杰維斯區(qū)分出信號(hào)和標(biāo)記兩種。明顯看得出，信號(hào)研究的兩大派別，一派依賴的是理性主義的邏輯；另一派則依賴的是心理學(xué)的研究路徑，更注重信號(hào)實(shí)際上是如何在復(fù)雜環(huán)境里發(fā)揮溝通作用的。在摩根索的《國(guó)家間政治》中，提到兩個(gè)有趣的例子，講的也是信號(hào)的作用。

1946年，在巴黎慶祝勝利大會(huì)上，當(dāng)蘇聯(lián)外長(zhǎng)被安排坐在第二排而其他大國(guó)代表坐在第一排時(shí)，他退席表示抗議。因?yàn)樘K聯(lián)堅(jiān)持它享有與戰(zhàn)后兩個(gè)超級(jí)大國(guó)之一的新地位相稱的威望。同樣，在1945年的波茨坦會(huì)議上，丘吉爾、斯大林和杜魯門沒能就誰(shuí)先進(jìn)入會(huì)議室達(dá)成協(xié)議，最后他們同時(shí)從三個(gè)不同的門走進(jìn)了會(huì)場(chǎng)。這三位政治領(lǐng)袖象征著他們各自國(guó)家的權(quán)力，因此，其中之一若取得優(yōu)先權(quán)便會(huì)賦予他的國(guó)家優(yōu)越于另兩國(guó)的威望，而這是另兩國(guó)不愿讓與的。由于他們主張權(quán)力平等，因而他們必然關(guān)心維護(hù)威望。從進(jìn)門的順序里來(lái)顯示彼此的國(guó)家地位。

晚近的例子，從外交部前副部長(zhǎng)何亞非的著作中也可有發(fā)現(xiàn)：2008年底，時(shí)任印度總理辛格在華盛頓出席二十國(guó)集團(tuán)首次峰會(huì)期間，一進(jìn)入主會(huì)場(chǎng)，看到熙熙攘攘的人群和會(huì)議桌上的“印度”名牌，不無(wú)感嘆地對(duì)陪同部長(zhǎng)說，“我們終于坐上了主桌！”坐上“主桌”是國(guó)家地位的標(biāo)識(shí)。

事實(shí)上，外交中的儀式信號(hào)自然有其內(nèi)在的信息。國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的訪問，行程安排中都可能透露出某種信息，如2013年5月31日至6月6日習(xí)近平主席對(duì)特立尼達(dá)和多巴哥、哥斯達(dá)黎加、墨西哥三國(guó)進(jìn)行國(guó)事訪問后，于6月7日至8日在美國(guó)加利福尼亞州安納伯格莊園同奧巴馬總統(tǒng)舉行會(huì)晤。近日，習(xí)近平主席和新上臺(tái)的美國(guó)總統(tǒng)特朗普的首次會(huì)晤，同樣是選擇先訪問芬蘭，然后再赴美會(huì)晤。

概而言之，外交政策的分析，關(guān)注信號(hào)機(jī)制顯然是不可缺失的一環(huán)。失去對(duì)微妙的國(guó)家間的溝通機(jī)制的理解，國(guó)際關(guān)系的研究似乎也難有提升。所以，學(xué)界大咖杰維斯的研究，你值得關(guān)注。