倪文龍+江南+馮永慶+王紅

摘要：[目的/意義]通過分析“十二五”時期北京市自然科學基金的資助情況、資助項目科研生產力、科研影響力和競爭力及國際合作情況，有助于反映資助項目成果產出變化趨勢、學科結構及特征，可為基金管理決策提供依據。[方法/過程]采用引文分析方法和InCites數據庫引文統計數據，對比分析市基金近10年的資助情況。[結果/結論]與“十一五”時期相比，“十二五”期間市基金經費投入、申請總量、資助量均有所增長。高被引論文數由10篇增加到115篇，熱點論文實現了“零”的突破，國際合作論文是“十一五”時期的5.6倍。目前市基金資助項目優(yōu)勢學科主要集中在化學、工程、材料科學等有可能在市基金的資助下進一步成長為優(yōu)勢學科。建議后續(xù)優(yōu)化學科布局，加強國際合作，加強對論文產出“質”的引導和評價，提高科研競爭力和影響力。

關鍵詞：北京市自然科學基金 InCites 科研產出 競爭力 影響力

分類號：G251

引用格式：倪文龍， 江南， 馮永慶， 等. 基于InCites分析的北京市自然科學基金“十二五”時期產出規(guī)模和影響力研究[J/OL]. 知識管理論壇， 2016， 1（5）： 372-383[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/1/66/.

1 概述

作為科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，北京市自然科學基金（以下簡稱“市基金”）“支持基礎研究，堅持自由探索，發(fā)揮導向作用”，資助自然科學和與自然科學相交叉的學科領域的基礎研究、應用基礎研究等，經費主要來源于市財政撥款。“十二五”期間，市基金投入總經費超過4億元，共資助項目近3 000項，為了更好地了解市基金對首都新興學科與優(yōu)勢學科建設及人才培養(yǎng)的作用，需要對其資助產出情況進行分析探討。

新一代InCitesTM平臺包括InCitesTM數據庫、Essential Science IndicatorsSM（簡稱ESI）和Journal Citation Reports?（簡稱JCR），是一個基于Web of Science?數據建立的科研評價與分析平臺。包含全球180多個國家和9個區(qū)域性組織30多年來在所有學科中的論文統計結果，擁有全面的數據資源、多元化的指標和豐富的可視化效果，可以輔助科研管理人員更高效地制定戰(zhàn)略決策[1]。例如可以分析某一機構的學科發(fā)展現狀和趨勢[1-3]，或者分析不同區(qū)域/研究機構間的競爭優(yōu)勢和學科優(yōu)勢[4-10]，以掌控機構的科研表現和在全球同行中的地位，挖掘機構內高影響力和高潛力的研究人員，為制定機構學科發(fā)展戰(zhàn)略，優(yōu)化科學布局提供決策支撐。但是目前基于InCites對市基金資助項目的產出情況進行分析的研究較少。

本文嘗試從科技論文這一基礎研究主要產出形式出發(fā)，基于InCites對文獻數據進行科學計量分析，探析“十二五”時期市基金對基礎研究的資助情況及其作用。

2 數據來源

本文基于InCites和ESI數據庫進行引文分析及跟蹤，其中ESI是由美國科技信息所（ISI）推出的衡量科學研究績效、跟蹤科學發(fā)展趨勢的基本分析評價工具，是基于科學引文索引數據庫（SCI）和社會科學引文索引數據庫（SSCI）所收錄的學術期刊而建立的計量分析數據庫。ESI將收錄的期刊劃分為22個學科大類：農業(yè)科學、生物學與生物化學、化學、臨床醫(yī)學、計算機科學、環(huán)境科學與生態(tài)學、經濟與商業(yè)、工程學、地球科學、免疫學、材料科學、數學、微生物學、分子生物學與遺傳學、多學科、神經科學與行為科學、藥物學和毒理學、物理學、植物學與動物學、精神病學與心理學、社會科學總論、空間科學等。本研究數據更新時間至2016年3月31日。

3 研究的對象和范圍

本文對2006-2015年之間被ESI數據庫所收錄的市基金資助項目論文數據進行統計分析，市基金主要資助數理、化學與材料、工程、信息、生物、農業(yè)、醫(yī)藥、城建與環(huán)境、管理等9大學科，ESI數據庫22個領域中除空間科學、經濟與商業(yè)、社會科學總論等3個學科外，均可與市基金資助的9個學科相對應，因此本文分析和討論時剔除了空間科學、經濟與商業(yè)、社會科學總論這3個學科指標，從ESI數據對市基金資助項目論文的產出數量、主要研究機構、學科分布、論文期刊分布、論文影響力及國際合作研究等指標進行數據比較分析，為分析市基金對基礎研究的促進作用及制定“十三五”時期基礎研究相關規(guī)劃提供參考依據。

4 基金資助情況分析

“十二五”期間，市基金投入總經費4.17億元，共資助項目2 944項，與“十一五”時期相比，經費投入增加了81.4%，申請總量增長了53.1%，資助量增長了60%，如圖1所示：

4.1 科研生產力不斷提高

科研生產力以ESI收錄論文數來衡量，“十二五”期間市基金資助項目科研生產力顯著提高。被Web of Science（以下簡稱WoS）數據庫收錄且有市基金資助標注的論文數由1 863篇大幅增長到9 438篇，增長了 4倍（見圖2）?！笆濉逼陂g，從各學科發(fā)表論文數量看，主要集中在化學、工程、臨床醫(yī)學、材料和物理等學科，論文發(fā)表數均超過 1 000篇，約占本研究統計19個學科論文發(fā)表總數的65%（見圖3）；從學科發(fā)表論文增長速度看，地球科學（364%）、免疫學（271%）、精神病學與心理學（225%）、工程科學（225%）、分子生物學與遺傳學（218%）增長速度均超過200%，但由于以上學科2011年論文基數很小，盡管增速非?？?，至2015年，發(fā)表論文總數仍然相對不多。其中計算機科學（188%）、材料科學（179%）、臨床科學（160%）、化學（143%）等無論是從增長速度上還是論文絕對數量上增長都較快，環(huán)境與生態(tài)科學（194%）、藥物學和毒理學（144%）、農業(yè)科學（129%）、生物學和生物化學（127%）、微生物學（107%）等學科雖然論文絕對數量還不高，但增速較快，這與市基金近些年的重點資助方向是一致的，其他學科增速則相對較慢，低于100%（見圖4）。

“十二五”時期，市基金資助項目數量較多的單位有北京工業(yè)大學、中國科學院（簡稱“中科院”）、北京大學、北京航空航天大學、清華大學、首都醫(yī)科大學、中國人民解放軍軍事醫(yī)學科學院、中國人民解放軍總醫(yī)院等，而高科研生產力機構也主要來自其中的中科院、北京大學、首都醫(yī)科大學、北京工業(yè)大學和清華大學等，發(fā)表論文數合計占總數的55%（見圖5）。其中，中科院在市基金資助下發(fā)表的文章主要集中于化學、材料、物理、工程和計算機科學，均超百篇；北京大學則在臨床醫(yī)學、化學、生物學和生物化學、分子生物學和遺傳學及神經科學和行為科學等方面有較多成果產出，均為90篇以上；首都醫(yī)科大學文章產出數量排在前5位的學科主要集中于臨床醫(yī)學、神經科學和行為科學、分子生物學和遺傳學、生物學和生物化學、免疫科學等領域；北京工業(yè)大學在物理學、材料科學、工程科學、化學、計算機科學等領域論文產出數量均超百篇，優(yōu)勢學科較為集中；市基金資助清華大學產出的文章主要分布在工程科學、材料科學、化學、物理學和計算機科學等領域。

4.2 科研影響力和競爭力日益擴大

科研影響力和競爭力可以用篇均被引次數、被引次數排名前1%的論文百分比、高被引論文及其百分比、學科規(guī)范的引文影響力、發(fā)表論文水平等指標衡量。

2006-2015年的統計數據顯示，被WoS收錄的標注市基金資助項目論文共計11 301篇，其中“十二五”期間發(fā)表9 438篇，論文總被引頻次46 501，被引頻次較高的學科主要是化學、材料、工程、物理和臨床醫(yī)學等（見圖6），引文影響力（篇均被引次數）為4.93（見表1）。引文影響力展現了該組文獻中某一篇文獻獲得的平均引用次數，可以用來衡量論文在一定時間段內的學術影響力。但是由于“十二五”時期論文發(fā)表時間相對較近，總被引頻次時間累積不夠，因此該指標不適合衡量本研究中不同時間段內的科研影響力。

4.2.1 被引次數排名前1%的論文百分比分析

被引次數排名前1%的論文百分比指標通常被認為是反映高水平科研的指標，因為只有那些高被引論文才能在相應的學科領域、出版年與文獻類型中排名前1%。該指標數值越大，表明該組文獻表現越好。比較該指標發(fā)現，盡管累積時間短造成引文影響力較低，但是“十二五”時期該指標為1.19%，要遠高于“十一五”時期，說明市基金資助的論文水平和影響力有了較大提高。近5年來，市基金資助論文被引次數排名前1%的科研機構主要為中國氣象局、國家納米科學中心、北京石油化工學院、中國醫(yī)學科學院藥用植物研究所和中科院等如圖7所示：

4.2.2 高被引論文及其百分比分析

高被引論文是ESI根據論文在相應學科領域和年代中的被引頻次排在前1%以內的論文，該指標及高被引論文百分比反映了學科帶頭人狀況及相應產出比。由表2可以看出，市基金資助高被引論文數與全球基準值基本持平，但相較“十一五”時期，“十二五”期間，高被引論文數由10篇增加到115篇，主要出現在材料科學、工程科學、計算機科學和化學科學領域，主要科研機構有中科院、北京大學、清華大學、北京郵電大學、國家納米中心等（見圖8），市基金資助項目研究水平顯著提升。

4.2.3 學科規(guī)范的引文影響力分析

學科規(guī)范的引文影響力是一個排除了出版年、學科領域與文獻類型的作用的無偏影響力指標，因此使用它可以進行不同規(guī)模、不同學科混合的論文集的比較。由表2可以看出，“十一五”期間，市基金資助優(yōu)勢學科多為農業(yè)、工程、材料、數學、藥理學與毒理學、物理學和植物與動物科學等傳統領域，這與市基金資助重點也比較一致，如數學領域，首都師范大學共獲得48項市基金項目資助，通過這些項目的研究，學科團隊成員在微分幾何、代數拓撲、分線性分析等領域取得了一大批國際先進水平的成果，有力推動了學科點的成長?！笆濉逼陂g，化學、工程、材料科學、藥理學與毒理學和植物與動物科學等領域依然優(yōu)勢明顯，同時，在市基金的資助下，計算機科學、微生物科學、地球科學、神經與行為科學、精神病學與心理學等領域優(yōu)勢逐漸顯現，并成長為優(yōu)勢學科。未來，環(huán)境與生態(tài)、臨床醫(yī)學等有可能在市基金的資助下進一步獲得發(fā)展。

4.2.4 發(fā)表論文水平分析

“十一五”期間，市基金資助項目被WoS收錄論文1 683篇，涉及期刊929種，收錄文章最多的為Neuroscience letters（30篇），其中影響因子超過10的僅有6篇，占比0.4%，僅有1篇文章被Science等高水平期刊收錄。

“十二五”期間，共發(fā)表論文9 438篇，主要發(fā)表在Plos One（310篇）、Chinese Medical Journal（117篇）、RSC Advances（114篇）等2 263種期刊上（見圖9），其中影響因子超過10的有202篇，占比2.1%，主要發(fā)表在New England Journal of Medicine（影響因子55.873，1篇）、Chemical Reviews（影響因子46.568，1篇）、Nature Biotechnology（影響因子41.514，1篇）、Nature（影響因子41.456，2篇）、Nature Nanotechnology（影響因子34.048，1篇）、Science（影響因子33.611，3篇）等期刊上（見圖10）。

4.3 科研創(chuàng)新力不斷增強

熱門論文是指ESI數據庫中，近兩年內某領域中被引用次數排行在前0.1%的文章。該指標主要反映創(chuàng)新性，可能引導著科技發(fā)展的前沿趨勢?；诒狙芯康慕y計數據，“十二五”期間，市基金資助項目熱點論文實現了“零”的突破，主要在農業(yè)、計算機和工程科學等領域。熱門論文主要產出機構包括北京林業(yè)大學、中國科學院大學、北京郵電大學、中科院和清華大學等，如圖11所示：

4.4 科研合作程度不斷深化

市基金的持續(xù)資助有效促進了在京科研機構與國際同行的實質性合作研究，國際合作論文數增長趨勢明顯（見圖12），合作機構和地區(qū)不斷拓展?！笆濉逼陂g共發(fā)表國際合作論文1 801篇，是“十一五”期間322篇的5.6倍，主要在化學、材料、工程等傳統優(yōu)勢學科和計算機、臨床醫(yī)學、神經與行為、物理學等新興優(yōu)勢學科或前沿學科開展合作（見表2）。

“十二五”期間，中科院系統發(fā)表國際合作論文最多，為325篇，國際合作對象包括喬治亞理工大學、加利佛尼亞大學等，涵蓋了美、德、澳、英、日本、加拿大等34個國家和地區(qū)的263家科研機構，如圖13和圖14所示：

5 結論與建議

本文基于市基金資助項目產生論文的分類統計分析，系統地梳理了“十二五”時期市基金的項目資助情況，可以從一定程度上反映出市基金的資助績效。具體結論和建議如下：

（1）與“十一五”相比，市基金資助項目在科研生產力方面有較快增長，受資助科研機構的科研影響力和競爭力、原始創(chuàng)新能力和國際合作等各方面都有較大提高。

（2）通過指南引導和前瞻布局，化學、工程、材料科學等領域優(yōu)勢得到進一步強化，計算機科學、微生物科學等新興前沿學科發(fā)展迅速，逐漸形成新的學科優(yōu)勢，下一步應加大對環(huán)境與生態(tài)、臨床醫(yī)學等學科的支持力度，使其快速成長為下一批潛在優(yōu)勢學科。

（3）通過分析市基金的資助單位分布與各科研生產力情況，如中科院、北京大學、首都醫(yī)科大學、北京工業(yè)大學和清華大學等科研機構既是承擔市基金項目較多的單位，也是高科研生產力機構，而有些依托單位承擔項目數較多但科研生產力較低，可將科研生產力作為評價標準之一納入績效考核體系。

（4）通過分析高被引論文和熱點論文發(fā)現，近年來，下一代通信技術、納米材料、生態(tài)環(huán)境、微生物等領域受到越來越多的關注，也在一定程度上代表了未來的研究方向，市基金應在指南部署中予以充分考慮。

（5）從WoS收錄論文情況看，市基金資助單位優(yōu)勢學科主要是化學、材料、物理、工程、計算機、臨床醫(yī)學、分子生物學和遺傳學、生物學和生物化學、免疫科學等領域，但與中央單位相比，市屬科研機構科研生產力和競爭力差距還很大。市屬單位可分析本單位有潛力學科，優(yōu)化學科布局，合理配置資源，加強人才培養(yǎng)和團隊建設，在部分學科或領域形成競爭優(yōu)勢，提高影響力。

（6）首都基礎研究已經處于從規(guī)模擴大型向質量提高型轉變的關鍵時期。與“十一五”時期相比，市基金資助項目論文產出數量增長較快，國際科研合作不斷加強，但與全球基準值相比，科研競爭力和影響力仍然較弱，科研創(chuàng)新能力依然不足，未來應在資助項目評價導向方面更加強調對于“質”的激勵，淡化針對“量”的考核。

（7）有關基金資助的字段是在2008年之后才進行索引的，因此“十一五”期間的統計數據要比實際偏低。另外，本研究只統計了WoS收錄的標注市基金資助的論文，沒有統計到受資助但未進行標注的成果及中文論文等，這會導致部分指標低于實際。

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Output Scale and Impact of Beijing Natural Science Foundation Based on InCites During “12th Five-Year”

Ni Wenlong Jiang Nan Feng Yongqing Wang Hong

Beijing Natural Science Foundation Office， Beijing 100195

Abstract： [Purpose/significance] The research of productivity， influence， competitiveness and international cooperation funded by Beijing Natural Science Foundation during the “12th Five-Year Plan” period is analyzed， which will provide the basis for management. [Method/process] By InCites database， we analyzed the funding situation in recent 10 years. [Result/conclusion] The change trend of funding project outcomes， discipline structure and characteristics were studied. Compared with “11th Five-Year”， the fund investment was increased by 81.4%， the total amount of the application was increased by 53.1%， and the amount of funding was increased by 60%. During the “12th Five-Year Plan” period， the number of highly cited papers has been increased from 10 to 115， hot papers realize “zero” breakthrough， and the number of international cooperation papers is 5.6 times of that of the “11th Five-Year Plan” period. The dominant discipline mainly focuses on the field of chemistry， engineering， materials science， computer science， microbiology science. Environment， ecology and clinical medicine may grow to be advantage disciplines in the future. The suggestion is proposed to improve the competitiveness and influence of scientific research that further optimizes the discipline layout， improve the international cooperation， strengthen the guidance and evaluation on the “quality” of papers.

Keywords： Beijing Natural Science Foundation InCites scientific research output competitiveness scientific research influence