荀玥婷等喬 振陳 建(．山東省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所，山東濟(jì)南 5004；．山東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院，山東濟(jì)南 50)

基于CC協(xié)議的科技報(bào)告著作權(quán)授權(quán)許可研究

荀玥婷等1喬 振2陳 建1
(1．山東省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所，山東濟(jì)南 250014；2．山東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院，山東濟(jì)南 250121)

以CC協(xié)議（知識(shí)共享協(xié)議）為視角，探討網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)許可。首先介紹CC協(xié)議，分析科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。然后對(duì)CC協(xié)議在科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)的適用性進(jìn)行分析，認(rèn)為CC協(xié)議對(duì)科技報(bào)告建設(shè)的重要意義在于：為非財(cái)政支持的科研項(xiàng)目科技報(bào)告的提交提供了重要?jiǎng)恿?，為承?dān)財(cái)政支持科研項(xiàng)目的科研人員提供了一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)選擇，有效地促進(jìn)了科技報(bào)告的開放共享。最后進(jìn)行案例分析，提出適用于科技報(bào)告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)許可。

知識(shí)共享協(xié)議；科技報(bào)告；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；著作權(quán)；授權(quán)許可

隨著國(guó)家科技報(bào)告制度建設(shè)的推進(jìn)，部分政府科技報(bào)告陸續(xù)上網(wǎng)公開以供用戶進(jìn)行公共查詢、全文瀏覽，但在當(dāng)前科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬尚未明晰、知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制尚未建立的情況下，容易產(chǎn)生未經(jīng)授權(quán)許可進(jìn)行復(fù)制、上載、傳播科技報(bào)告等行為，導(dǎo)致科技報(bào)告開發(fā)利用中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，因此需要建立與完善科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)許可機(jī)制[1]。這種授權(quán)許可機(jī)制是面向各權(quán)益相關(guān)方的權(quán)益保護(hù)辦法和權(quán)益平衡機(jī)制[2]，對(duì)于維系知識(shí)產(chǎn)權(quán)和開發(fā)利用科技報(bào)告信息資源之間的平衡有著重要作用[1]。本文以CC協(xié)議為視角，探討科技報(bào)告著作權(quán)的授權(quán)機(jī)制。

1 CC與CC協(xié)議

知識(shí)共享組織（Creative Commons，簡(jiǎn)稱“CC”）由美國(guó)斯坦福大學(xué)法學(xué)院教授勞倫斯·萊斯格（Lawrence Lessig）等于2001年發(fā)起成立，是一家非營(yíng)利組織。CC的產(chǎn)生契合了網(wǎng)絡(luò)時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的境況。一方面，各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度逐步提高，作品在創(chuàng)作完成時(shí)自動(dòng)“保留所有權(quán)利”，每一次使用作品都要受到規(guī)制，這在某種程度上限制了創(chuàng)新；另一方面，隨著互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)，各種創(chuàng)作品取得、復(fù)制和傳播的成本變得極低，創(chuàng)作者知識(shí)產(chǎn)權(quán)易于被非法利用。為使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)作品自由使用達(dá)到平衡，CC基于“使用私有權(quán)利創(chuàng)造公共產(chǎn)品”的理念，提出通過自愿和自由選擇，即宣布“保留部分權(quán)利”，構(gòu)建一個(gè)合理、靈活的著作權(quán)體系，鼓勵(lì)對(duì)知識(shí)創(chuàng)造成果合法地分享與演繹。這樣既可以體現(xiàn)自我價(jià)值，又可以通過許可公眾自由使用作品，激發(fā)創(chuàng)新和交流[3-4]。

CC協(xié)議（Creative Commons License）是由CC發(fā)布的適用于各類型作品分享的標(biāo)準(zhǔn)化版權(quán)許可協(xié)議。它既適用于網(wǎng)絡(luò)上的數(shù)字作品（文學(xué)、美術(shù)、音樂等），也適用于非網(wǎng)絡(luò)作品[5]。CC協(xié)議以相關(guān)著作權(quán)法律為基礎(chǔ)，最初版本于2002年在美國(guó)發(fā)布，但鑒于各個(gè)國(guó)家、地區(qū)的法律規(guī)定、語言表達(dá)等方面的差異，CC隨后以司法管轄區(qū)為基礎(chǔ)，結(jié)合當(dāng)?shù)刂鳈?quán)法，開展CC協(xié)議的本地化工作。截至目前，知識(shí)共享組織已經(jīng)完成了包括中國(guó)大陸、美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等在內(nèi)的37個(gè)國(guó)家和地區(qū)的CC協(xié)議的本地化工作，中國(guó)大陸版CC協(xié)議已于2012年底正式升級(jí)為3.0版本[6]。

CC協(xié)議由授權(quán)要素和授權(quán)模式組成。其中，授權(quán)要素有4個(gè)：署名（BY）、相同方式共享（SA）、禁止演繹（ND）和非商業(yè)性使用（NC），每一個(gè)授權(quán)要素都有其特殊的含義，規(guī)定了作品創(chuàng)作者和使用者的相應(yīng)權(quán)利和義務(wù)。4個(gè)授權(quán)要素進(jìn)行不同的組合形成6套授權(quán)模式，即署名（BY）、署名—相同方式共享（BY-SA）、署名—禁止演繹（BY-ND）、署名—非商業(yè)性使用（BY-NC）、署名—非商業(yè)性使用—相同方式共享（BY-NC-SA）、署名—非商業(yè)性使用—禁止演繹（BY-NC-ND）。這些授權(quán)模式構(gòu)成了從“松”到“緊”的授權(quán)限制，給作品的創(chuàng)造者提供更加靈活便利的選擇，為網(wǎng)絡(luò)上的數(shù)字作品提供了新的“護(hù)身符”[7]。

2 CC協(xié)議對(duì)科技報(bào)告著作權(quán)的適應(yīng)性

2.1 適應(yīng)性分析

（1）CC協(xié)議宗旨與國(guó)家推進(jìn)科技報(bào)告制度建設(shè)的最終目標(biāo)一致。CC是授權(quán)許可下的自由使用，作為一種資源共享模式，其對(duì)知識(shí)創(chuàng)造成果合法分享與演繹的鼓勵(lì)，能夠有效促進(jìn)公眾對(duì)作品的充分利用，促進(jìn)科技創(chuàng)新。國(guó)家科技報(bào)告工作則“以服務(wù)科技創(chuàng)新為根本目標(biāo)，建立科技報(bào)告共享服務(wù)機(jī)制，面向社會(huì)公眾等提供開放共享服務(wù)，推動(dòng)科技報(bào)告的持續(xù)積累和開放共享”[8]。CC協(xié)議宗旨與國(guó)家推進(jìn)科技報(bào)告制度建設(shè)最終目標(biāo)一致，通過促進(jìn)科技報(bào)告的開放利用，帶動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。

（2）CC協(xié)議是對(duì)科技報(bào)告技術(shù)保護(hù)手段的有益補(bǔ)充，豐富、細(xì)化了科技報(bào)告版權(quán)保護(hù)手段和版權(quán)保護(hù)內(nèi)容?？萍紙?bào)告的共享服務(wù)主要是通過專門的科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)向用戶提供。根據(jù)科技報(bào)告服務(wù)范圍和服務(wù)方式，科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)已經(jīng)建立了一整套的用戶訪問權(quán)限模型、權(quán)限分配機(jī)制、用戶審核機(jī)制和用戶訪問控制機(jī)制。這種授權(quán)體系雖然保證了科技報(bào)告的安全性，但由于只能通過向作者本人發(fā)送請(qǐng)求或者獲取閱點(diǎn)才能獲取到全文[9]，這在一定程度上限制了科技報(bào)告的使用。但鑒于科技報(bào)告的公共資源屬性，強(qiáng)化科技報(bào)告的開放共享是必然的。CC協(xié)議既能夠保證相關(guān)著作權(quán)，又規(guī)定了作品的使用方式，在內(nèi)容上對(duì)用戶訪問權(quán)限模型等技術(shù)保護(hù)手段形成了補(bǔ)充，豐富、細(xì)化了科技報(bào)告版權(quán)保護(hù)的手段和內(nèi)容。

（3）CC協(xié)議成為承擔(dān)非財(cái)政支持科研項(xiàng)目的科研人員呈交報(bào)告的重要?jiǎng)恿?。?dāng)前科技報(bào)告工作中要求財(cái)政性資金資助科技項(xiàng)目強(qiáng)制呈交科技報(bào)告，對(duì)社會(huì)資金資助的科研活動(dòng)鼓勵(lì)引導(dǎo)呈交科技報(bào)告[8]?？紤]到科技報(bào)告內(nèi)容上的特殊性和科技報(bào)告開發(fā)利用過程中的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，相當(dāng)多的承擔(dān)社會(huì)資金資助科研活動(dòng)的科研人員尚未主動(dòng)呈交報(bào)告。而CC協(xié)議提供了一種版權(quán)授權(quán)模式和安全性保證，讓這些科研人員能夠按照自己的需求確定科技報(bào)告的授權(quán)以擴(kuò)大自身的影響力，成為承擔(dān)非財(cái)政支持的科研項(xiàng)目的科研人員呈交科技報(bào)告的重要?jiǎng)恿Α?/p>

（4）CC協(xié)議內(nèi)容基本涵蓋了科技報(bào)告著作權(quán)內(nèi)容，是一種對(duì)自身權(quán)利的宣示?？萍紙?bào)告著作權(quán)在內(nèi)容上囊括了4項(xiàng)人身權(quán)（署名權(quán)、修改權(quán)、發(fā)表權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)）和8項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)（發(fā)行權(quán)、表演權(quán)、廣播權(quán)、匯編權(quán)、翻譯權(quán)、改編權(quán)、復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)）[10]。CC協(xié)議授權(quán)要素中，署名成為其基本要素之一。同時(shí)，與CC協(xié)議英文文本沒有規(guī)定著作人身權(quán)比較，CC協(xié)議大陸版本加入了禁止侵犯作者著作人身權(quán)的條款[11]。除此之外，它還允許創(chuàng)作者自愿根據(jù)著作權(quán)法賦予的權(quán)利授權(quán)他人在滿足特定條件下復(fù)制、展覽、表演、放映、傳播、修改和發(fā)布其作品[12]。CC協(xié)議的這些內(nèi)容基本涵蓋了科技報(bào)告著作權(quán)內(nèi)容，而且CC模式的前提就是承認(rèn)創(chuàng)作者的版權(quán)[13]，創(chuàng)作者在使用CC協(xié)議進(jìn)行授權(quán)的同時(shí)，也直接宣示了授權(quán)人對(duì)作品的相關(guān)權(quán)利，無需進(jìn)行專門的版權(quán)登記。

（5）作為一種自動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)化的直接授權(quán)模式，簡(jiǎn)單易用。CC協(xié)議在中國(guó)大陸根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法已經(jīng)發(fā)布了多個(gè)版本，而且CC協(xié)議條款除采用法律文本、元數(shù)據(jù)兩種方式進(jìn)行表述外，還采用了普通文本即以通俗易懂的語言文字進(jìn)行表述，可以讓使用者更明晰如何使用。同時(shí)，CC協(xié)議的許可說明和相關(guān)的許可信息被鏈接到許可內(nèi)容上，可以讓使用者清楚地知曉哪些文件或作品屬于授權(quán)的范圍[13]。而且與傳統(tǒng)的版權(quán)授權(quán)模式相比較，CC許可模式為直接授權(quán)模式，即作者可將作品以相同或不同的許可條件直接授權(quán)給不同的用戶[14]。

2.2 適應(yīng)性應(yīng)用

CC協(xié)議在中國(guó)科學(xué)院知識(shí)庫建設(shè)中已有所應(yīng)用?，F(xiàn)以中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心機(jī)構(gòu)知識(shí)庫為案例，探討CC協(xié)議在科技報(bào)告共享服務(wù)中的應(yīng)用。

中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心機(jī)構(gòu)知識(shí)庫（簡(jiǎn)稱NSL Open IR，以下稱“知識(shí)庫”）主要實(shí)現(xiàn)對(duì)本機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)的收集、保存、合理傳播和利用，其在提交人、提交內(nèi)容、提交步驟、傳播許可等方面都做了詳細(xì)的規(guī)定。如在傳播授權(quán)許可上支持CC 協(xié)議中的BY、BY-NC-SA、BY-ND、BY-SA、BY-NC-ND、BY-NC、CC0及ODC PDDL等多種協(xié)議。基于CC協(xié)議的著作權(quán)許可如表1所示。知識(shí)庫在CC協(xié)議的基礎(chǔ)上，為保證合理有序開放，在知識(shí)庫系統(tǒng)中增加“開放類型”，設(shè)置為“開放獲取”“延遲開放”“限制開放”“未開放”四大類。其中，“開放獲取”是所有用戶均可瀏覽或下載；“延遲開放”則設(shè)定一定的時(shí)限，在時(shí)限限制結(jié)束后，所有用戶均可瀏覽或下載；“限制開放”是在一定用戶范圍內(nèi)的限制使用。這與科技報(bào)告的保密等級(jí)相類似。如存儲(chǔ)于知識(shí)庫中由王鵬龍等撰寫的《環(huán)境移民國(guó)際研究態(tài)勢(shì)的文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)》一文，其開放類型為開放獲取，使用許可為CC BY-NC-SA，用戶可免費(fèi)下載并使用該篇論文，在引用該篇論文時(shí)，用戶要標(biāo)明作者等信息，最后形成的新作品也需采用相同的使用許可①具體見http://ir.las.ac.cn/handle/12502/8600?mode=full&submit_simple=Show+full+item+record。。又如存儲(chǔ)于知識(shí)庫中的《國(guó)外科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取政策調(diào)研報(bào)告》一文，其開放類型為“延遲開放”，使用許可為CC BYNC-SA，用戶在2016年9月10日后方可免費(fèi)下載②具體見http://ir.las.ac.cn/handle/12502/8461?mode=full&submit_simple=Show+full+item+record。。

表1 基于CC協(xié)議的中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心機(jī)構(gòu)知識(shí)庫著作權(quán)許可

3 科技報(bào)告著作權(quán)許可的主體、客體和內(nèi)容

著作權(quán)中的客體是著作權(quán)法保護(hù)的對(duì)象，科技報(bào)告CC許可的客體即為科技報(bào)告，主要包括立項(xiàng)報(bào)告、專題報(bào)告、進(jìn)展報(bào)告和最終報(bào)告。從資助來源的角度看，科技報(bào)告主要分為兩類，即財(cái)政資金支持的科技計(jì)劃/項(xiàng)目產(chǎn)生的科技報(bào)告和社會(huì)資金資助的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科技報(bào)告。針對(duì)前一類，國(guó)家要求強(qiáng)制呈交，對(duì)于后一類則要求引導(dǎo)自愿呈交。

財(cái)政資金支持的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科技報(bào)告具有合作作品、職務(wù)作品、委托作品三重性質(zhì)，當(dāng)科技報(bào)告著作權(quán)在項(xiàng)目合同書中無另行約定時(shí)，其著作權(quán)歸項(xiàng)目承擔(dān)單位[10]。當(dāng)在合同中有約定時(shí)，則按合同約定判斷著作權(quán)的主體。如在山東省軟科學(xué)辦公室發(fā)布的《關(guān)于申報(bào)2016年山東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目的通知》中就明確指出“軟科學(xué)辦公室與研究人員對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目成果擁有共同所有權(quán)、使用權(quán)，軟科學(xué)辦公室有優(yōu)先使用權(quán)，課題組成員擁有課題成果的署名權(quán)”[15]，主體則涉及軟科學(xué)辦公室與研究人員。非財(cái)政支持科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科技報(bào)告其權(quán)利主體更加多樣，可能是科技報(bào)告作者、項(xiàng)目承擔(dān)單位、出資單位等?？偨Y(jié)起來，科技報(bào)告著作權(quán)CC許可的主體包括科技報(bào)告作者、項(xiàng)目承擔(dān)單位、科技報(bào)告用戶、資助單位，而其中資助單位可包括政府相關(guān)部門或科技報(bào)告收藏服務(wù)機(jī)構(gòu)（代表財(cái)政出資單位行使相關(guān)權(quán)利）、企業(yè)等。

科技報(bào)告從產(chǎn)生、呈交到開放共享與使用的過程，就是科技報(bào)告著作權(quán)誕生與轉(zhuǎn)移的過程。這個(gè)轉(zhuǎn)移的過程也是一個(gè)不斷授權(quán)或不斷許可的過程?？疾煺麄€(gè)過程，存在兩次授權(quán)許可，即:科技報(bào)告呈交階段，科技報(bào)告收藏服務(wù)機(jī)構(gòu)獲得許可；科技報(bào)告共享服務(wù)階段，科技報(bào)告用戶獲得授權(quán)許可。科技報(bào)告著作權(quán)人可按照CC許可將相關(guān)權(quán)利直接授權(quán)給科技報(bào)告收藏服務(wù)機(jī)構(gòu)和科技報(bào)告用戶，在授權(quán)內(nèi)容上兩者可不同，如科技報(bào)告收藏服務(wù)機(jī)構(gòu)（如中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所）承擔(dān)著科技報(bào)告的集中收藏、管理、發(fā)布、共享服務(wù)等職責(zé)。要開展科技報(bào)告的共享和服務(wù)，科技報(bào)告收藏服務(wù)機(jī)構(gòu)必然要獲得科技報(bào)告相關(guān)著作權(quán)，包括科技報(bào)告的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)等。科技報(bào)告的用戶則可能需要獲得科技報(bào)告的復(fù)制權(quán)、改編權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等。著作權(quán)人也可將相關(guān)權(quán)利賦予科技報(bào)告收藏服務(wù)機(jī)構(gòu)，然后由科技報(bào)告收藏服務(wù)機(jī)構(gòu)再通過CC許可將相關(guān)權(quán)利授權(quán)給科技報(bào)告用戶。

科技報(bào)告著作權(quán)CC許可具有不可撤銷性，即一旦選擇CC許可條款，該條款效力將一直有效，直至科技報(bào)告的著作權(quán)消滅?？萍紙?bào)告著作權(quán)CC許可的終止需要遵循著作權(quán)法的相關(guān)規(guī)定，不以著作權(quán)人的意志為轉(zhuǎn)移。

4 結(jié)論與建議

CC協(xié)議對(duì)科技報(bào)告著作權(quán)具有一定的適用性，為科研人員提供了多樣的授權(quán)許可，為其主動(dòng)、自愿呈交科技報(bào)告提供重要?jiǎng)恿Γ瑸榭萍紙?bào)告更廣泛的使用提供可能，為科技報(bào)告著作權(quán)授權(quán)許可提供了很好的示例和借鑒，但應(yīng)著力解決以下幾個(gè)問題。

（1）宏觀上從政策入手，明確科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬?？萍紙?bào)告著作權(quán)歸屬是開展CC許可的前提，影響著科技報(bào)告的傳播、共享程度及科研人員呈交科技報(bào)告的積極性，因此，必須解決科技報(bào)告著作權(quán)判定難題。當(dāng)前，國(guó)家及省級(jí)層面雖制定、發(fā)布了一些科技報(bào)告政策，但多從如何開展科技報(bào)告工作、科技報(bào)告強(qiáng)制呈交等方面展開，尚未涉及科技報(bào)告著作權(quán)問題。可根據(jù)資助來源、學(xué)科特點(diǎn)等制定國(guó)家層面的意見并開展試點(diǎn)，通過總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)而出臺(tái)相關(guān)法律。

（2）強(qiáng)化對(duì)CC協(xié)議的認(rèn)知。CC協(xié)議在我國(guó)雖有一定的應(yīng)用，但其社會(huì)知曉度不高，必須通過多種媒介加強(qiáng)對(duì)CC的宣傳，強(qiáng)化社會(huì)認(rèn)知。

（3）在微觀上進(jìn)一步完善科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)。在科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)中增加CC許可功能，將CC許可貫穿于科技報(bào)告的呈交到共享使用、后臺(tái)管理，形成完整的CC許可鏈條。

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Research of Licenses to the Copyright with Scientific and Technical Report Based on the CC Protocol

XUN Yueting1, QIAO Zhen2, CHEN Jian1
(1. Institute of Science and Technology for Development of Shandong, Ji’nan 250014; 2. Shandong Institute of Scientific, Technical Information, Ji’nan 250121)

The paper discusses the authorization of the intellectual property rights under the network environment, based on the Creative Commons licenses. The paper first introduces the CC protocol, analyzes the intellectual property issues of scientific and technical reports, and analyzes the applicability of CC licenses in the intellectual property rights. This paper argues that the importance of CC to the construction of scientific and technical reports lies in providing an important driving force for non-government-financial support scientific research project’s scientific and technical report submitting, providing a choice of intellectual property rights for researchers undertaking government-financialsupport project, effectively promoting the sharing of the scientific and technical report. Finally, a case is analyzed and the authorization of the copyright which is applicable to the scientific and technical report is proposed.

Creative Commons, scientific and technical report, intellectual property right, copyright, authority permission

G3

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2017.02.002

荀玥婷（1986—），女，山東省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所中級(jí)經(jīng)濟(jì)師，研究方向：科技管理與創(chuàng)新、人力資源管理；喬振* （1985—），男，山東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院助理研究員，碩士，研究方向：信息資源管理；陳建（1971—），男，山東省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所中級(jí)會(huì)計(jì)師，研究方向：科技管理與創(chuàng)新、人力資源管理。

2017年1月18日。