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        國內(nèi)外三家資助機構開放存取實踐研究

        2017-05-25 07:55:23中國科學技術信息研究所北京100038
        中國科技資源導刊 2017年2期
        關鍵詞:資源研究

        劉 婭(中國科學技術信息研究所,北京 100038)

        國內(nèi)外三家資助機構開放存取實踐研究

        劉 婭
        (中國科學技術信息研究所,北京 100038)

        以英國研究理事會總會、中國國家自然科學基金委員會、美國國家科學基金會三家資助機構為例,對近年來其科研成果開放存取行動進行了剖析,包括政策背景、進度規(guī)劃、資源覆蓋范圍、開放存取模式、知識庫構建、經(jīng)費支持、監(jiān)督評價以及實施現(xiàn)狀。研究認為,公共研究資助機構主導的開放存取行動是政府部門履行擴大科研公共產(chǎn)品公共效用職責的體現(xiàn);開放存取行動基于不同工作需求和環(huán)境會形成差別化的路徑選擇;行動中學術研究系統(tǒng)的生態(tài)穩(wěn)定性以及監(jiān)測與評估機制應得到高度重視。

        英國研究理事會總會;中國國家自然科學基金委員會;美國國家科學基金會;公共資助;科研成果;開放存取

        1 引言

        公共資金資助科研活動形成的成果具有公共產(chǎn)品屬性,及時、有效地推動公共研發(fā)成果被社會認知和利用,進而直接或間接地促進社會效益和經(jīng)濟效益提升,是反映公共科研資金使用“物有所值”的重要衡量標準之一。

        進入21世紀以來,隨著開放存取運動的發(fā)展,歐盟、美國、英國、加拿大等國家/地區(qū)開始提出向社會開放公共資助研發(fā)成果資源的倡議,呼吁通過開放存取具體行動來引導公共研發(fā)成果資源開放的實施,多個國家公共科研經(jīng)費管理部門陸續(xù)對此做出響應。英國研究理事會總會(RCUK)、中國國家自然科學基金委員會(NSFC)、美國國家科學基金會(NSF)是其中比較有代表性的。

        RCUK、NSFC和NSF三家機構分別于2013年、2014年和2015年出臺了本機構全部或部分資助研究所形成成果的開放存取政策,并隨之公布了相關指南、計劃與報告等,實施工作穩(wěn)步推進。RCUK和NSFC將此項工作命名為“開放存?。╫pen access)”,而NSF稱之為“公共存取(public access)”。雖然稱謂不同,但該工作的實質(zhì)均指本機構資助研究成果資源向社會免費開放并促進再利用,用戶可以以電子格式閱讀、檢索和復用這些資源。

        本研究從橫向視角對近年來三家資助機構的相關政策以及實施狀況進行研讀和對比,可以反映不同公共資助機構開展科學傳播活動的現(xiàn)實狀況,把握其建設能力、經(jīng)驗、共同點、差異性、問題以及發(fā)展趨勢,由此形成對當前不同國家公共科研經(jīng)費管理部門在支持公共研發(fā)成果開放方面較為系統(tǒng)的觀察,并為促進公共資金資助科研成果信息的有效擴散與共享提出幾點啟示。

        2 三家機構資助項目成果的開放存取政策

        2012年7月,英國政府接受了國家開放存取工作組的建議,明確了對研究成果出版開放存取的政策傾向,并敦促各資助機構和研究理事會與大學、研究機構、出版商等進行磋商和落實[1]。在此背景下,RCUK對2005年開始實行的開放存取政策進行了大幅度修訂,于2013年4月出臺了《RCUK開放存取政策和支持指南》,從總體層面上對7家研究理事會成員的開放存取工作進行了規(guī)范[2]。RCUK要求其資助成果開放存取實施時間是自2013年4月起,規(guī)劃通過5年時間完成過渡。第一年力爭45%的研究論文實現(xiàn)開放存取,第二年達到53%以上,5年后實現(xiàn)全部期刊研究論文開放,且75%的開放存取論文可以實現(xiàn)即時、無限制地在線獲取[2]。

        近年來,我國政府對公共研發(fā)成果開放持積極態(tài)度。在2014年5月召開的全球研究理事會大會上,國務院總理李克強代表中國政府明確表示,支持建立公共財政資助的科學知識開放存取機制[3]。同期,NSFC發(fā)布了《國家自然科學基金委員會關于受資助項目科研論文實行開放存取的政策聲明》,實現(xiàn)了政策的落地[4]。NSFC計劃的執(zhí)行時間是從2014年5月開始,沒有設定建設期限和目標規(guī)劃[5]。

        2013年2月,美國白宮科技政策辦公室發(fā)布了“擴大對聯(lián)邦資助研究成果的獲取”備忘錄,對于管理1億美元研發(fā)經(jīng)費的聯(lián)邦機構將聯(lián)邦資助研究的成果,要求在出版后一年內(nèi)向公眾免費開放。為滿足其要求,NSF于2015年3月發(fā)布了《今日的數(shù)據(jù)、明日的發(fā)現(xiàn)》,作為其資助研究成果公眾獲取計劃的實施方案[6]。NSF計劃的資源提交時間是從2015年年底開始,2016年1月25日之前資助項目的成果資源可由研究人員自行確定是否提交,之后新資助項目發(fā)表的論文則強制性要求開放,并要求研究人員在項目年度報告或者總報告中匯報提交信息。NSF要求,如果期刊論文和會議論文未提交到NSF的公共存取倉儲系統(tǒng),則研究人員不得將其作為研究成果列入項目年度報告和總報告。同時,NSF計劃力爭通過5~7年的建設形成一套較為完善的系統(tǒng),以與NSF內(nèi)部管理系統(tǒng)進行整合,實現(xiàn)監(jiān)測、評價和執(zhí)行的功能[6]。

        目前,三家機構開放存取政策均覆蓋本機構全額或部分支持項目形成的成果。成果資源主要包括期刊論文和會議論文兩大類[2, 5-6]。早在2011年,NSF要求所有項目申報時必須提供專門的數(shù)據(jù)管理計劃,因此數(shù)據(jù)已成為其資源開放的內(nèi)容之一。同時,NSF對技術報告等資源內(nèi)容的開放也有了初步規(guī)劃(表1)。三家機構要求的成果資源均未明確規(guī)定專著、圖書、書評、目錄或者其他非同行評議資源必須納入,但鼓勵研究人員考慮如何使規(guī)定之外的成果資源能夠?qū)崿F(xiàn)開放存取。RCUK還建議研究人員提供如何獲取學術論文支撐材料的說明。

        3 開放存取模式

        三家機構資助項目成果的開放存取模式一般分為“金色”和“綠色”兩種?!敖鹕蹦J接沙霭嫔讨鲗?、通過在線OA期刊來實現(xiàn),一般采用作者付費出版、出版即開放、讀者免費在線獲取、無限制使用的運作方式,論文版權由作者保留。而“綠色”模式則是由非出版商主導的另一種運作模式。在該模式下,科研人員仍通過傳統(tǒng)學術期刊發(fā)表論文,但需要在一定時滯期內(nèi)將該論文經(jīng)同行評議并被出版機構錄用但未經(jīng)編輯加工的最終審定稿或正式發(fā)表版本上傳于各種機構知識庫,供讀者免費在線獲取。目前三家資助機構在對資助項目成果的開放存取路徑選擇中,RCUK支持混合模式(即兩種路徑并舉),但在直接支持上更傾向于“金色”路徑,因此配置了專項經(jīng)費來推動“金色”路徑的實現(xiàn)。NSFC和NSF則選擇了“綠色”路徑,并通過自行或與合作機構構建知識庫的方式來實施[2, 5-6]。

        三家資助機構對于“綠色”模式下資源的開放時滯期各自設定了具體要求(表2)。其中,NSFC和NSF對論文的時滯期要求一致,均為12個月。而RCUK的規(guī)定更加細致且推進步伐更快,原則上要求論文發(fā)表后就進行開放,同時也考慮到全面實現(xiàn)過渡期以及出版機構接受程度的問題,因此視不同學科領域設定了6~12個月的不同時滯期限,但未來會要求所有研究論文的最長時滯期只能為6個月。在數(shù)據(jù)開放時滯方面,目前僅有NSF提出按照任務書或數(shù)據(jù)管理計劃(DMP)計劃的規(guī)定進行落實的原則性要求,其他兩家機構則尚未涉及。

        表1 RCUK、NSFC和NSF開放存取政策的成果資源范圍

        表2 “綠色”模式下RCUK、NSFC和NSF對資源開放存取的時滯要求

        在“綠色”開放存取模式下,三家機構均要求研究機構將開放存取資源存儲到指定的知識庫中以向社會開放。這些知識庫既有分布式的也有集中式的,包括資助機構自建系統(tǒng)和第三方機構知識庫平臺(表3)[2, 5-6]。就RCUK而言,由于其由7家具體負責各領域資助的研究理事會組成,而這些研究理事會分管的資助領域不同,故形成成果也有較多差異性。因此,RCUK將資源存儲決定權交給7家研究理事會,要求在遵從RCUK開放存取總體規(guī)定的原則下,由研究理事會自行決定本理事會資助研究成果的存儲機制。在此背景下,各研究理事會利用第三方或自建的知識庫,自2013年開始陸續(xù)提供存儲和對外服務[7-11]。此外,需要注意的是,雖然NSF開放政策初期建設階段的資源范圍包括了數(shù)據(jù),但是其并未對數(shù)據(jù)的統(tǒng)一提交和存儲進行規(guī)定,只是要求研究人員遵循已制訂的DMP計劃。NSF表示未來幾年將針對數(shù)據(jù),就領域特定的指南和最佳實踐進行研究,但與數(shù)據(jù)相關政策指南的出臺不會早于2017年。

        三家機構均明確表示將積極促成開放存取知識庫與其他科學與教育機構知識庫等系統(tǒng)之間的信息互通、數(shù)據(jù)關聯(lián)和標準共享,因此為了方便數(shù)據(jù)管理和維護,促進信息對象在不同時間、不同空間、不同應用中的再利用,三家資助機構設定了元數(shù)據(jù)標準的最低要求,以對開放存取資源里的數(shù)據(jù)屬性描述進行相應規(guī)范(表4)。RCUK 在2013年的政策指南中未涉及元數(shù)據(jù)標準,但經(jīng)過多方磋商后于2015年1月發(fā)布了“英國開放存取倉儲元數(shù)據(jù)指南(RIOXX)”3.0版,于2016年4月開始執(zhí)行[12]。RIOXX元數(shù)據(jù)元素集共包含21個元素,其中10個為必選元素。NSFC沒有公開其元數(shù)據(jù)標準,但通過其“基礎研究知識庫”已有數(shù)據(jù)可以大致整理出論文元數(shù)據(jù)必選元素至少包括12個。NSF要求學術論文元數(shù)據(jù)必選元素最少是8個[6]。就期刊論文的元數(shù)據(jù)標準來看,三家機構共同要求必選元素為論文標題、作者姓名、項目資助編號、使用許可、資源標識5項。鑒于知識庫建設工作還處于初期階段,幾家機構也在不斷開展研究以完善相關元數(shù)據(jù)標準。

        對于數(shù)據(jù),由于NSF資助研究涉及領域的廣泛性致使研究產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)具有較大異質(zhì)性,因此NSF目前并未提出統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標準,僅規(guī)定了3個必選元素的最低要求。NSF在未來3年里將繼續(xù)推進相關工作,以規(guī)范數(shù)據(jù)的描述和管理。

        表3 RCUK、NSFC和NSF的開放存取知識庫

        表4 RCUK、NSFC和NSF開放存取資源元數(shù)據(jù)標準的必選元素

        4 經(jīng)費支持、監(jiān)測與評價

        三家資助機構中僅有RCUK專門設立了開放存取基金,以向符合條件的研究機構按年度整體撥付經(jīng)費,來支付論文處理費(簡稱“APC”)以及其他同行評議論文的出版費用,從而更加有效地推動“金色”開放存取模式的發(fā)展。目前,RCUK是以估算的論文產(chǎn)出數(shù)量和篇均APC為依據(jù)來設定專項基金額度的。獲得撥款的機構可以以他們認為能夠更好地實現(xiàn)開放存取的方式靈活地使用???,但RCUK要求這些研究機構應首先將經(jīng)費用于支付APC。支付APC費用的論文必須在在線出版時同步實現(xiàn)開放存取,并采用創(chuàng)作共用署名(CC BY)許可。目前,RCUK未限定專項撥款支付APC的上限或者下限。從2013年4月1日起,RCUK不再允許研究項目經(jīng)費申請中包含與同行評議期刊論文和會議論文相關的開放出版費用或者其他出版費用[2]。就NSFC和NSF而言,兩家機構并未像RCUK一樣直接采取專項經(jīng)費支持的方式來推動開放存取,科研工作人員發(fā)表論文的相關費用仍然沿用在項目申請經(jīng)費中列支的方式。

        目前,三家資助機構的開放存取相關政策中,RCUK和NSF兩家機構明確了要對實施進展和成效進行監(jiān)測與評估。RCUK在2013年政策指南中提出在2014年年底開展工作進展初步評估,以掌握專項基金使用和資源建設情況等。2015年3月,RCUK完成并發(fā)布了開放存取政策執(zhí)行情況評估報告,分析了開放存取政策實施一年多來的進展情況。RCUK對大學、出版商、圖書館、學會、研究人員以及資助機構自政策執(zhí)行以來實施情況廣泛征詢意見進行評估,并對得到RCUK開放存取專項撥款的研究機構進行了調(diào)查[13]。雖然從政策實施開始到開展評估的時間間隔不長,此次評估尚未對很多問題得出清晰結論,但形成了一些非常有價值的判斷。NSF在2015年規(guī)劃中提出了開展工作評估的初步構想,但還沒有對具體任務和實施時間進行安排。

        5 開放存取現(xiàn)狀

        從三家機構資助研究成果開放存取的發(fā)展現(xiàn)狀來看,由于各自政策出臺時間以及要求的不同,工作進度有所差別。根據(jù)2015年RCUK發(fā)布的報告,2013—2014財年和2014—2015財年RCUK提供的開放存取基金額度分別為1690萬英鎊和1980萬英鎊,受益研究機構均為107家,另有89家研究機構未獲得開放存取基金。受益機構中有45家獲得了約90%的資助額度。2013—2014財年55家獲得了總資助額度約93% (1575萬英鎊)的研究機構中,共支付了1040萬英鎊APC費用,用于6504篇以“金色”開放存取模式的論文出版,篇均APC費用約為1600英鎊。其中,43家機構認為自身已經(jīng)達到或超過了RCUK設定的第一年45%研究論文實現(xiàn)開放存取的目標。2013—2014財年獲得開放存取基金的107家研究機構形成的基于RCUK資助項目的2.3萬多份出版物,其中獲得93%總資助額度的55家研究機構的出版物占89%。由于107家研究機構提供的數(shù)據(jù)不完整,RCUK根據(jù)可獲得數(shù)據(jù)估算其中的1萬多份出版物以“金色”模式實現(xiàn)了開放,4410份以“綠色”模式實現(xiàn)了開放。因此,總體上2013—2014財年RCUK資助項目形成的出版物中約60%實現(xiàn)了開放存取。在此次評估中RCUK也發(fā)現(xiàn)了一些問題,包括部分研究機構和出版機構認為專項撥款經(jīng)費不足、過渡期中某些專業(yè)領域的論文時滯期設定不合理、指南操作上還需要進一步清晰化等[13]。

        2015年5月底,NSFC開通了開放存取知識庫“基礎研究知識庫”。通過自有數(shù)據(jù)建設、與專業(yè)數(shù)據(jù)庫機構合作以及作者自我提交等方式,數(shù)據(jù)庫建設進展迅速。截止到2016年12月已回溯1998—2016年資助項目成果研究論文42.8萬篇,涉及1700余家研究機構的64萬余名作者,下載次數(shù)已達到122萬余次[14]。

        2015年年底,NSF啟動了論文提交工作,目前其知識庫NSF-PAR還處于公開測試階段,并且是通過CHORUS(美國被資助項目的已發(fā)表論文公共存取信息中心)等數(shù)據(jù)機構的第三方服務來獲取數(shù)據(jù)。截止到2016年11月底,NSF-PAR收錄的實現(xiàn)公共存取的資助項目論文數(shù)量為1.9萬余篇,其中可獲取全文的論文數(shù)量為1.46萬余篇,其他尚在時滯期內(nèi)論文用戶只能獲取引文信息。NSF預計,隨著與其他數(shù)據(jù)服務機構合作的拓展,2017年以后資源年增長量將達到4萬篇[15]。

        6 結語與啟示

        通過互聯(lián)網(wǎng)等新型傳播渠道,加速科學技術信息的擴散與流動具有不可忽視的意義。而越來越多的各國政府部門要求通過開放存取方式,促使公共資源贊助的科研成果信息可以在全球范圍內(nèi)更廣泛地使用和分享,亦是目前大勢所趨。當前,我國正處于加快建設創(chuàng)新型國家和世界科技強國的關鍵時期,開放存取推動開放知識系統(tǒng)的建立將會有效促進科研工作在時間、人力和經(jīng)費等多方面效率的改善,并創(chuàng)造更多、更好的學術合作機會,因此提升我國科技競爭力至關重要。目前,雖然我國國家自然科學基金委員會等機構已經(jīng)開展開放存取工作并取得了較快進展,但從國家整體范圍來看,涉及規(guī)模還有待擴大,實施力度也有待加強和深化。更多機構與組織需要以更加積極的姿態(tài)參與其中,并根據(jù)自身特點以及外部環(huán)境進行充分考量,通過計劃布局、推進督導、監(jiān)測評價、配套資源支持等多種策略形成針對性方案和措施,從而持續(xù)不斷地推動開放存取政策的落地。

        通過對RCUK、NSFC、NSF三家資助機構政策及實踐的分析,可以看出這些機構能夠根據(jù)自身特點以及實際國情而采取較為靈活和務實的機制,來促成本機構資助研究成果的開放存取。因此,盡管三家機構不是開放存取運動的發(fā)起者和最早一批先行者,但他們的實踐行動能夠?qū)Ρ緡_放存取的推進產(chǎn)生非常積極的影響。同時,三家資助機構在各自具體行動中呈現(xiàn)出的共同化或差別化特征,也引發(fā)我們對開放存取工作的進一步思考。

        (1)公共研發(fā)資助機構主導的開放存取行動是公共管理部門履行推動科研公共產(chǎn)品公共效用最大化職責的體現(xiàn)。無論在規(guī)則制定方面還是環(huán)境創(chuàng)造方面,政府部門都是國家公共科研事業(yè)的最重要決策者和參與者。三家資助機構作為國家公共科研資金的管理者,對于所資助研究成果開放存取的介入,體現(xiàn)了公共管理部門在推動科研公共產(chǎn)品公共效用最大化方面的職責履行。目前三家資助機構資助成果開放存取行動進展情況總體較好的事實表明,公共管理部門的行政手段干預是必要的。由于其行動所涉及規(guī)模、強制約束性以及社會影響力等因素的作用,原來基于學術機構、出版商以及學術聯(lián)盟等的開放存取個體行為可以逐漸轉變?yōu)閲夜部蒲惺聵I(yè)不同利益相關者的公共范式。只有在此環(huán)境下,面向全社會的公共研究成果才能廣泛和快速地共享、交流和復用更容易實現(xiàn),具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的公共科研成果的正向外部溢出性也才能產(chǎn)生最佳效果。

        (2)資助機構主導的開放存取行動基于不同工作需求和環(huán)境而形成差別化的路徑選擇。三家資助機構在其開放存取行動中均采用“自上而下”的模式來引導和推動,但各自的行動重點和介入程度有所區(qū)別。從工作內(nèi)容來看,RCUK更多側重于宏觀和中觀層面,包括政策、計劃以及指南的制定到項目推進督導、配套資源支持等。而NSFC和NSF除了上述工作內(nèi)容外,還涉及微觀層面具體實施中的知識庫系統(tǒng)構建、數(shù)據(jù)建設以及后續(xù)對外運維服務等,因此對開放存取工作的介入是全方位覆蓋的。從實施力度看,RCUK在三者中表現(xiàn)最為激進:最早施行;更強調(diào)“金色”模式并輔以專項經(jīng)費支持;“綠色”模式下的時滯期限限制更為嚴格;設定明確的實施目標。NSF和NSFC的推進姿態(tài)則相對緩和,但實際執(zhí)行中NSFC的進展很快。從服務模式來看,RCUK選取多點知識庫支撐的分散服務模式,而NSF和NSFC采用單點知識庫支撐的集中服務模式。三家機構的上述路徑選擇是各自基于其資助研究活動的方式和特點、掌握資源和計劃目標等要素綜合權衡的結果。因此,將外部因素和內(nèi)部因素充分納入進行考量,從而形成針對性方案和措施,是開放存取行動順利實施的關鍵。

        (3)開放存取行動實施中學術研究系統(tǒng)的生態(tài)穩(wěn)定性需得到高度重視。開放存取行動是覆蓋成果產(chǎn)出、成果收集與提交、成果存儲與發(fā)布以及成果服務等多個鏈條的復雜運行系統(tǒng),涉及包括研究人員、研究機構、大學、出版機構、政府部門、圖書館以及其他相關組織和機構在內(nèi)的諸多參與者,他們彼此聯(lián)系且相互影響。在科研事業(yè)發(fā)展歷程中,以期刊、圖書等媒介為主的傳統(tǒng)學術出版環(huán)境已經(jīng)長期存在并建立了固有平衡。因此,三家資助機構在政策制定和實施推進時,在不同程度上都考慮了學術研究系統(tǒng)生態(tài)穩(wěn)定性的重要性,沒有通過破壞性變革來顛覆原有系統(tǒng)的運轉,而是采用經(jīng)費資助、設定不同開放存取時滯期、提供設施條件以及加強與研究人員、科研機構、出版商等參與者協(xié)商等方式,通過一定的過渡期逐步重構學術出版業(yè)態(tài)與環(huán)境,以避免對現(xiàn)有學術研究系統(tǒng)生態(tài)穩(wěn)定性形成巨大沖擊。這種做法是公共資助機構的必然選擇,其職責要求決策時必須在推進公共產(chǎn)品公共效用最大化的同時也要兼顧現(xiàn)實條件以及社會各方需求的平衡,故博弈之下的行動不可能像比爾和梅琳達·蓋茨基金會等民間機構那樣激進。

        (4)監(jiān)測與評估機制是開放存取實施成效的有力保障。反饋制度的制衡是確保有限的公共資源投入產(chǎn)生實效的重要手段。英國有著對科研投入進行監(jiān)測和評估的長期傳統(tǒng),公共科研成果開放存取工作也概莫能外。從RCUK開放存取行動一開始,監(jiān)測與評估就被列入整體考慮中,具有清晰的任務要求和進度安排。此外,2015年7月英國商業(yè)、創(chuàng)新和技能部(BIS)還單獨授權開展英國研究出版物開放存取現(xiàn)狀的獨立評估[16]。雖然此項工作目前在其他兩家資助機構的行動計劃中體現(xiàn)還不太明顯,但就工作的科學性和系統(tǒng)性而言,規(guī)范化、制度化的監(jiān)測與評估制度應當成為政府部門開放存取行動計劃的有機組成部分。其目的在于及時了解政策與計劃的實施對不同參與對象、不同學科的影響,以及運行各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)性、管理成本和引發(fā)的問題等。由于開放存取的發(fā)展歷程并不長,這套機制可以更多地建立在循證基礎上,通過對研究人員、研究機構、出版機構等不同利益相關者的多重覆蓋,并基于被動性評價和主動式評價,形成對管理、運行、成效、最佳實踐等的客觀判斷,由此推動未來的路徑、方法、模式等不斷優(yōu)化。

        [1] FINCH GROUP. finch report[DB/OL]. (2013-03-19) [2015-06-20]. http://www.researchinfonet.org/publish/ finch/.

        [2] RCUK. RCUK policy on open access and supporting guidance[EB/OL]. [2015-10-11].http://www.rcuk. ac.uk/RCUK-prod/assets/documents/documents/RCUKOpenAccessPolicy.pdf.

        [3] 新華網(wǎng). 李克強在全球研究理事會2014年北京大會上的致辭[EB/OL]. (2014-05-27)[2015-11-03]. http://news.xinhuanet.com/politics/2014-05/27/c_1110 886085.htm.

        [4] 國家自然科學基金委員會. 國家自然科學基金委員會關于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明[EB/OL]. (2014-05-19)[2016-01-20]. http://www. nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab38/info44471.htm.

        [5] 國家自然科學基金委員會. 基礎研究知識庫開放存取政策實施細則[EB/OL]. [2016-01-20]. http://or.nsfc. gov.cn/policies.

        [6] NSF. Public access plan: today's data, tomorrow's discoveries: increasing access to the results of research funded by the National Science Foundation [DB/OL]. (2015-03-18)[2016-05-08]. http://www.nsf.gov/ publications/pub_summ.jsp?ods_key=nsf15052.

        [7] MRC. Open access policy[EB/OL]. [2015-10-20]. http://www.mrc.ac.uk/research/research-policy-ethics/ open-access-policy/.

        [8] BBSRC. Policy on access to research outputs [DB/OL]. [2015-10-22]. http://www.bbsrc.ac.uk/about/policies/ policy-foi/policy/access-research-outputs/.

        [9] NERC. NERC open research archive [EB/OL]. [2015-10-22]. http://nora.nerc.ac.uk.

        [10] The University of Edinburgh[EB/OL]. [2015-10-20]. http://www.opendepot.org.

        [11] ESRC. Open access to research outputs [EB/OL]. [2015-11-08]. http://www.esrc.ac.uk/funding/guidance-forgrant-holders/open-access-to-research-outputs/.

        [12] EdiNA. RIOXX UK metadata guidelines for open access repositories [EB/OL]. [2015-12-10]. http://rioxx.net/ guidelines/RIOXX_Metadata_Guidelines_v_3.0.pdf.

        [13] RCUK. Review of the implementation of the RCUK policy on open access [DB/OL]. [2015-12-03]. http:// www.rcuk.ac.uk/RCUK-prod/assets/documents/documents/Openaccessreport.pdf.

        [14] 國家自然科學基金委員會. 國家自然科學基金基礎研究知識庫[DB/OL]. [2016-12-01]. http://or.nsfc.gov.cn/.

        [15] NSF. NSF public access repository (NSF-PAR) [DB/ OL]. [2016-12-01]. http://par.nsf.gov/.

        [16] UNIVERSITIES UK OPEN ACCESS COORDINATION GROUP. Open access to research publications[EB/ OL]. (2016-02-11)[2016-05-12]. https://www.gov.uk/ government/publications/open-access-to-researchindependent-advice.

        Study on Open Access Practices of Research Outputs Funded by Public Funding Bodies in UK, China, and USA

        LIU Ya
        (Institute of Scientific & Technical Information of China, Beijing 100038)

        This paper takes Research Councils UK, National Natural Science Foundation of China, and National Natural Science Foundation of USA as examples, analyzes open access practices initiated by them in recent years, covering policy background, objective, timetable, scope, route, repository system, expenditure, monitoring and evaluation. The paper concludes that open access practices initiated by public funding bodies represents government’s fulfillment of their duty in maximizing the benefits from public research output; Open access practices have diverse route choices based on different requirements and support conditions; Great importance should be attached to the ecological stability of academic system and monitoring & evaluation mechanism in implementation.

        Research Councils UK, National Natural Science Foundation of China, National Natural Science Foundation of USA, public funding, research outputs, open access

        G321.5

        A

        10.3772/j.issn.1674-1544.2017.02.012

        劉婭(1970—),女,中國科學技術信息研究所研究員,碩士,研究方向:科技政策與管理。

        2016年12月28日。

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