安 慧,張錦陽,宋 玉

(1.三峽大學(xué)水利與環(huán)境學(xué)院,湖北宜昌443002；2.三峽大學(xué)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審中心,湖北宜昌443002；3.水電工程施工與管理湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,湖北宜昌443002)

基于熵權(quán)的水電工程建設(shè)單位索賠風(fēng)險(xiǎn)分析

安 慧1,2,3,張錦陽1,宋 玉1

(1.三峽大學(xué)水利與環(huán)境學(xué)院,湖北宜昌443002；2.三峽大學(xué)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審中心,湖北宜昌443002；3.水電工程施工與管理湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,湖北宜昌443002)

水電工程水文及地質(zhì)條件復(fù)雜、技術(shù)含量高、涉及專業(yè)多、工期長,復(fù)雜多變的外部條件會(huì)導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生,建設(shè)單位應(yīng)高度重視索賠的風(fēng)險(xiǎn)管理。結(jié)合某實(shí)際工程,運(yùn)用建設(shè)項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)-風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)(RBS)耦合矩陣,在建立索賠風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,運(yùn)用熵權(quán)法計(jì)算出各索賠風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重,對(duì)關(guān)鍵索賠風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析,為建設(shè)單位識(shí)別索賠風(fēng)險(xiǎn),減少索賠給建設(shè)單位帶來的損失提供理論依據(jù)。

水電工程；建設(shè)單位；索賠；風(fēng)險(xiǎn)分析；熵權(quán)

0 引 言

在激烈的市場競爭環(huán)境下,水電工程施工單位總結(jié)和積累了豐富的工程經(jīng)驗(yàn),通過索賠獲得了大量利潤,成為一些施工單位獲取利潤的主要手段。在這種大背景下,施工單位在很大程度上提高了對(duì)索賠的重視程度,并組建了相應(yīng)的專業(yè)索賠管理隊(duì)伍；而建設(shè)單位現(xiàn)場管理經(jīng)驗(yàn)相對(duì)較少,導(dǎo)致了建設(shè)單位與施工單位在項(xiàng)目建設(shè)過程中的信息不對(duì)稱。而一旦項(xiàng)目建設(shè)過程中發(fā)生索賠,這種信息不對(duì)稱使建設(shè)單位在索賠管理中處于劣勢地位。蘇建強(qiáng)等[1]提出了建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)索賠管理的認(rèn)識(shí),并對(duì)預(yù)防和處理施工索賠進(jìn)行了研究；徐曉明[2]從建設(shè)單位的角度分析了索賠發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素,并建立了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,運(yùn)用索賠風(fēng)險(xiǎn)的模糊綜合評(píng)判模型對(duì)項(xiàng)目的索賠風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析和辨識(shí)；劉輝[3]分析了工程項(xiàng)目可能發(fā)生索賠的風(fēng)險(xiǎn)因素,建立了建設(shè)單位索賠風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)估體系。以上研究對(duì)索賠風(fēng)險(xiǎn)都進(jìn)行了細(xì)致的分析,但針對(duì)建設(shè)過程中建設(shè)單位預(yù)防施工單位索賠的風(fēng)險(xiǎn)方面研究甚少。

本文基于建設(shè)項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)-風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)(RBS)的方法[4],對(duì)發(fā)包方索賠風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別,構(gòu)建了建設(shè)單位索賠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。結(jié)合熵權(quán)法,計(jì)算出在某實(shí)際案例中建設(shè)單位索賠風(fēng)險(xiǎn)因素的指標(biāo)權(quán)重,定量分析了索賠風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性,為建設(shè)單位提供系統(tǒng)的索賠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,以期合理避免索賠事件的發(fā)生并減少損失。

表1 工作分解結(jié)構(gòu)-風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)(WBS-RBS)耦合矩陣

1 發(fā)包方索賠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.1 構(gòu)建WBS工作分解結(jié)構(gòu)

按照水電工程建設(shè)的可行性研究階段、設(shè)計(jì)及招投標(biāo)階段、施工階段、驗(yàn)收階段4個(gè)階段,確定發(fā)包方索賠風(fēng)險(xiǎn)因素的范圍和對(duì)象,對(duì)工程建設(shè)的全過程進(jìn)行分解。建設(shè)項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)結(jié)構(gòu)見圖1。

圖1 建設(shè)項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)

1.2 RBS劃分風(fēng)險(xiǎn)來源

根據(jù)項(xiàng)目所處環(huán)境及項(xiàng)目特點(diǎn),將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)可分為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及人力資源風(fēng)險(xiǎn)等3個(gè)方面；外部風(fēng)險(xiǎn)可分為自然、社會(huì)、政治等。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)(RBS)見圖2。

圖2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)

1.3 WBS-RBS耦合矩陣

根據(jù)上文,建立索賠風(fēng)險(xiǎn)WBS-RBS耦合矩陣(見表1)。表1中,1代表在該階段此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素可能發(fā)生,0代表該風(fēng)險(xiǎn)因素在相對(duì)應(yīng)工程階段發(fā)生概率較小。根據(jù)此種辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)方法,并進(jìn)行歸納總結(jié),可把水電工程建設(shè)單位索賠風(fēng)險(xiǎn)因素歸納為建設(shè)單位組織管理、監(jiān)理因素、合同因素、勘察與設(shè)計(jì)因素、工程環(huán)境因素以及承包商因素等6個(gè)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)因素[5]。將一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)因素運(yùn)用于實(shí)際工程中,可進(jìn)一步得到水電工程建設(shè)單位索賠風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)指標(biāo)。以上因素是可能導(dǎo)致水電工程索賠發(fā)生的因素,且在實(shí)際工程中會(huì)出現(xiàn)2種及2種以上的因素同時(shí)發(fā)生的情形。

表2 索賠風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等級(jí)評(píng)級(jí)

2 基于熵權(quán)法的建設(shè)單位索賠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

2.1 索賠風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

為了更加清晰直觀地了解建設(shè)單位索賠風(fēng)險(xiǎn)的大小,本文將影響建設(shè)單位索賠風(fēng)險(xiǎn)的事件概率及其后果分為9個(gè)等級(jí)(見表2)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高,表示其相對(duì)重要性越大,危害程度也就越高。本文運(yùn)用具體數(shù)值來表示同一層次的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的重要性。依據(jù)表1,結(jié)合相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),建立以下評(píng)價(jià)矩陣X

(1)

式中,i為專家編號(hào),i=1,2,3,…,m;j為第i個(gè)專家對(duì)第j個(gè)指標(biāo)相對(duì)重要性的等級(jí)評(píng)價(jià)值,j=1,2,3,…,n;xij為某位專家對(duì)某一指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果。

2.2 運(yùn)用熵權(quán)法確定權(quán)重

在一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)中,若其內(nèi)部信息因素排列越明顯,則其熵就越小,所表現(xiàn)出來的信息就越豐富；系統(tǒng)內(nèi)部無序化水平越高,其熵就越大,所能表現(xiàn)出來的信息量就少。簡而言之,熵是對(duì)所收集的某種信息不確定性的度量。若某一風(fēng)險(xiǎn)因素所具有的信息量較大,其不確定性就越低,熵就很小,熵權(quán)就較大,則該風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系就很重要。依據(jù)熵的這個(gè)重要特性,計(jì)算建設(shè)單位索賠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重[6]。第i個(gè)指標(biāo)的熵Hi為

(2)

第i個(gè)指標(biāo)的熵權(quán)定義為λi

(3)

2.3 計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重并排序

為了得到各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重的評(píng)價(jià)值,用第i個(gè)指標(biāo)的熵權(quán)λi與第m個(gè)專家對(duì)第i個(gè)指樣的評(píng)價(jià)結(jié)果xim相乘，即

Yj=λiXim

式中，Yj表示同一層次內(nèi)第j個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素經(jīng)過m個(gè)專家評(píng)價(jià)之后的權(quán)重。

因同一層次風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重Yj的和不為1，所以要對(duì)其進(jìn)行歸一化處理，進(jìn)而得到同一層次第j個(gè)因素的相對(duì)重要性Qj。即

依據(jù)上述步驟對(duì)所建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行計(jì)算,并對(duì)各個(gè)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重進(jìn)行排序,從而為建設(shè)單位識(shí)別索賠風(fēng)險(xiǎn),避免發(fā)生索賠,以及減少索賠造成的損失提供科學(xué)依據(jù)。

3 實(shí)例分析

某水電站位于四川省樂山市金口河地區(qū),是大渡河梯級(jí)水電站規(guī)劃的第19個(gè)梯級(jí)電站,最大壩高86.5m,正常蓄水位624m,采用堤壩式開發(fā),為河床式廠房,年發(fā)電量32.90億kW·h,總裝機(jī)容量720MW,正常蓄水位以下庫容0.455億m3,水庫總庫容0.469億m3。

為了系統(tǒng)全面的對(duì)該項(xiàng)目建設(shè)過程索賠風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià),本文在分析調(diào)研資料[7]及與相關(guān)專家進(jìn)行座談,并結(jié)合上文總結(jié)的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的基礎(chǔ)上,歸納出16個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),并以這16個(gè)觀測變量擬定問卷表。問卷通過李克特五級(jí)量表法的方式發(fā)放給長期從事索賠管理的專家、現(xiàn)場管理人員以及相關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人。同時(shí),對(duì)問卷表進(jìn)行內(nèi)容效度檢驗(yàn)。從檢驗(yàn)結(jié)果看,調(diào)查問卷內(nèi)容涵蓋了從建設(shè)單位角度的索賠因素,其內(nèi)容效度指數(shù)CVI[8]為0.956。在表1歸納的發(fā)包方索賠風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)的基礎(chǔ)上,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)按照其指標(biāo)的重要性進(jìn)行賦值度量(見表3)。

根據(jù)表3專家賦值結(jié)果,運(yùn)用式(2)、(3)計(jì)算指標(biāo)權(quán)重,最后對(duì)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行排序。排序結(jié)果見表4。從表4可知,建設(shè)單位索賠意識(shí)與管理經(jīng)驗(yàn)、合同條款中各方權(quán)責(zé)利的劃分、監(jiān)理方責(zé)任意識(shí)、建設(shè)單位管理協(xié)調(diào)能力、地質(zhì)勘察的準(zhǔn)確性等指標(biāo)為5個(gè)最重要的風(fēng)險(xiǎn)因素。對(duì)這5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)逐一分析,不僅分析各個(gè)因素發(fā)生的概率及造成的損失,還應(yīng)注意每個(gè)因素之間的轉(zhuǎn)化對(duì)建設(shè)單位索賠風(fēng)險(xiǎn)的影響。

建設(shè)單位索賠意識(shí)與管理經(jīng)驗(yàn)因素所占權(quán)重最大。這是由于在實(shí)際工程中,建設(shè)單位在管理索賠方面實(shí)際上為索賠和反索賠2個(gè)方面,而目前我國建設(shè)單位對(duì)索賠管理重視程度還不夠深刻。因此,建設(shè)方能否認(rèn)識(shí)到索賠管理的重要性,并根據(jù)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)及時(shí)采取措施預(yù)防索賠事件的發(fā)生,是影響建設(shè)方索賠風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。由于索賠事件的發(fā)生大多是由于合同缺陷引起的,施工方會(huì)想方設(shè)法尋找合同漏洞,合同條款的訂立很大程度上影響著索賠事件的發(fā)生。如果在合同訂立階段能夠很好地劃分各方權(quán)責(zé),就能大幅度降低索賠事件給發(fā)包商帶來的損失。因此,在合同的訂立階段要明確劃分施工單位與建設(shè)單位的責(zé)任,在權(quán)責(zé)利劃分上做到細(xì)致入微,才能有效避免索賠帶來的損失。監(jiān)理的責(zé)任意識(shí)也是重要指標(biāo),多數(shù)索賠案件都可以在監(jiān)理大力度的監(jiān)管下得到避免。要想提高監(jiān)理監(jiān)管力度,建設(shè)單位必須強(qiáng)化監(jiān)理的責(zé)任意識(shí),本著對(duì)工程負(fù)責(zé)的態(tài)度管理好工程項(xiàng)目,盡量避免索賠事件的發(fā)生。

表3 專家賦值

表4 發(fā)包方索賠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

4 結(jié) 語

本文基于WBS-RBS,對(duì)水電工程項(xiàng)目的整個(gè)建設(shè)過程中容易出現(xiàn)的索賠風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別。從建設(shè)單位角度構(gòu)建了索賠風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系,結(jié)合實(shí)際工程,提出運(yùn)用熵權(quán)法結(jié)合專家經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)價(jià)方法,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行了效度檢驗(yàn),定量計(jì)算了影響索賠的風(fēng)險(xiǎn)因素,找出了重要性較大的幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo),為建設(shè)單位在整個(gè)水電工程建設(shè)過程的索賠管理提供科學(xué)依據(jù)。本文未對(duì)索賠風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)聯(lián)性及其之間的相互轉(zhuǎn)化對(duì)指標(biāo)的權(quán)重影響進(jìn)行深入分析,有待今后對(duì)此進(jìn)行深入研究。

[1]孫建強(qiáng). 建筑工程業(yè)主方施工索賠管理研究[D]. 杭州： 浙江大學(xué), 2002．

[2]徐曉明. 建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主預(yù)防和處理施工索賠方法研究[D]. 重慶： 重慶大學(xué), 2007．

[3]劉輝. 基于層次分析法的業(yè)主方索賠風(fēng)險(xiǎn)模糊評(píng)估[D]. 大連： 大連理工大學(xué), 2008．

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(責(zé)任編輯 楊 健)

Claim Risk Analysis of Hydropower Project Owner Based on Entropy Weight

AN Hui1,2,3, ZHANG Jinyang1, SONG Yu1

(1. College of Hydraulic & Environmental Engineering, China Three Gorges University, Yichang 443002, Hubei, China;2. Evaluation Center for Safety Production Standardization, China Three Gorges University, Yichang 443002, Hubei, China;3. Hubei Key Laboratory of Cascaded Hydropower Stations Operation & Control, Yichang 443002, Hubei, China)

Due to complex hydrological and geological conditions, high demand on technologies, involving many professionals and long construction period in the construction of hydropower projects, the complicated and variable conditions can lead to the occurrence of claims, so the owner of project should pay more attention to claim management. Taking a hydropower project as study example, the main claim risk index are analyzed, in which, the claim risk index system is built based on WBS-RBS coupling matrix, and then the entropy weight method is used to calculate the weight of each claim risk index. The analysis results provide a scientific basis for project owner to identify claim risks and reduce the losses of claims．

hydropower project; project owner; claim; risk analysis; entropy weight

2016-09-26

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(51509144)；2016年度水電工程施工與管理湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(三峽大學(xué))開放基金課題(2016KSD19)

安慧(1976—),女,河南新鄉(xiāng)人,副教授,博士,主要從事工程項(xiàng)目管理、投資經(jīng)濟(jì)分析等方面的教學(xué)與研究工作．

F284(274)

A

0559-9342(2017)02-0085-04