張國興，高晚霞，張振華，管 欣，方 敏

(1.蘭州大學(xué)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730000；2.西安交通大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院，陜西 西安 700049)

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產(chǎn)業(yè)協(xié)同是否有助于提升節(jié)能減排的有效性？
——基于1052條節(jié)能減排政策的研究

張國興1，高晚霞1，張振華1，管 欣1，方 敏2

(1.蘭州大學(xué)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730000；2.西安交通大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院，陜西 西安 700049)

節(jié)能減排與產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密相關(guān)。為了探究節(jié)能減排政策與產(chǎn)業(yè)的最佳結(jié)合方式，本文將我國1997年至2013年間的1052條節(jié)能減排政策進(jìn)行量化，構(gòu)建了節(jié)能減排有效性的度量模型，對比分析了節(jié)能減排政策與單個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)合以及與產(chǎn)業(yè)協(xié)同結(jié)合對節(jié)能減排績效的影響結(jié)果。研究結(jié)果表明：(1)我國節(jié)能減排政策與單個(gè)產(chǎn)業(yè)相結(jié)合對于節(jié)約能源和減少污染物排放有著較為顯著的促進(jìn)作用；(2)由于目前我國產(chǎn)業(yè)之間缺乏有效協(xié)調(diào)，節(jié)能減排政策與產(chǎn)業(yè)協(xié)同結(jié)合不僅不能促進(jìn)節(jié)能減排，反而會(huì)在一定程度上降低節(jié)能減排效果。本研究為今后政府頒布節(jié)能減排政策提供了一定的指導(dǎo)意義，針對單一產(chǎn)業(yè)頒布政策有利于提升節(jié)能減排效果，在實(shí)踐中積極引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之間形成良性協(xié)同，才能促進(jìn)節(jié)能減排。

節(jié)能減排；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)協(xié)同；政策效果

1 引言

“環(huán)境污染是民生之患、民心之痛，要鐵腕治理。”改革開放以來，我國實(shí)現(xiàn)了連續(xù)三十年年均GDP增長率超過9.8%的奇跡，但為此帶來的高能耗、高污染問題卻一直遭人詬病[1]。根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì)，2006年以來，我國的CO2排放量一直位居全球第一。并且近年來，我國已成為世界上排放二氧化硫最多和能源消耗量最大的國家[2]。隨著我國經(jīng)濟(jì)總量的快速增加，我國的能源消耗和排放將進(jìn)一步增加。我國正面臨著日益惡化的環(huán)境和不斷上升的國內(nèi)外減排壓力[3]2015年3月，李克強(qiáng)總理在政府工作報(bào)告中指出“今年，二氧化碳排放強(qiáng)度要降低3.1%以上，化學(xué)需氧量、氨氮排放都要減少2%左右，二氧化硫、氮氧化物排放要分別減少3%左右和5%左右?！贝蚝霉?jié)能減排和環(huán)境治理攻堅(jiān)戰(zhàn)任重而緊迫。

近年來，為了降低能耗和減少污染物排放，我國政府推出了一系列節(jié)能減排政策[4]。僅作者收集到的我國政府與各部委1997至2013年間頒布的與節(jié)能減排高度相關(guān)的政策就多達(dá)1052條。由于我國目前仍處于工業(yè)發(fā)展階段，要實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)還面臨著諸多阻礙[5]，節(jié)能減排政策的實(shí)施效果還有待檢驗(yàn)。關(guān)于節(jié)能減排政策的實(shí)施效果，已有許多學(xué)者展開研究。Xu Jinhua等[6]運(yùn)用能源轉(zhuǎn)化效率和能源利用效率的改善、混合燃料的轉(zhuǎn)變等指標(biāo)來評價(jià)我國“十一五”期間的節(jié)能減排效果，發(fā)現(xiàn)能源強(qiáng)度及轉(zhuǎn)換效率是降低能耗的關(guān)鍵因素。Hsu等[7]在評價(jià)節(jié)能減排政策的效果時(shí)，利用能源供應(yīng)效率、轉(zhuǎn)換效率、利用效率、總消耗量和碳排放量這五個(gè)指標(biāo)構(gòu)建了能源節(jié)約和碳減排績效評價(jià)模型。張國興等[8]通過對我國節(jié)能減排政策措施進(jìn)行量化來評價(jià)各項(xiàng)措施對節(jié)能減排績效產(chǎn)生的影響。除此之外，DEA方法也被普遍運(yùn)用于建立能源效率評價(jià)模型[9-10]。學(xué)者們試圖從各個(gè)角度來評估節(jié)能減排政策的實(shí)施效果，卻鮮有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)的角度來評價(jià)節(jié)能減排政策的有效性，然而產(chǎn)業(yè)對于節(jié)能減排有著至關(guān)重要的作用，從產(chǎn)業(yè)視角評價(jià)節(jié)能減排政策的效果很有必要。

發(fā)達(dá)國家的發(fā)展實(shí)踐表明：能源消耗與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是影響低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素[11]，許多學(xué)者也認(rèn)為將節(jié)能減排與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合對促進(jìn)節(jié)能減排有至關(guān)重要的作用[12-14]。蔡圣華等[15]指出，降低重化工業(yè)的比重，提高第三產(chǎn)業(yè)的比重有利于降低二氧化碳排放強(qiáng)度的降低。金桂榮等[16]對我國30個(gè)省份的中小企業(yè)節(jié)能減排效率進(jìn)行評價(jià)，并得到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是對節(jié)能減排效率具有顯著影響的因素之一的結(jié)論。Wu 等[17]的研究發(fā)現(xiàn)，較之于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對節(jié)能減排帶來的影響更加顯著。

Mi Zhifu等[18]采用案例研究與模型相結(jié)合的方法，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重要的節(jié)能減排潛力。郭本海等[19]認(rèn)為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有助于實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)高能效。王文舉等[20]構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的動(dòng)態(tài)投入產(chǎn)出模型，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對實(shí)現(xiàn)中國碳強(qiáng)度目標(biāo)的貢獻(xiàn)最高可達(dá)60%左右，可以說產(chǎn)業(yè)節(jié)能減排是我國當(dāng)前控制碳排放、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的一個(gè)最為現(xiàn)實(shí)的路徑之一。張雷等[21]的研究表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)決定能源消費(fèi)增長基本走向，推動(dòng)結(jié)構(gòu)節(jié)能減排，是中國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。

相關(guān)研究還表明，產(chǎn)業(yè)協(xié)同對節(jié)能減排也有重要影響。所謂協(xié)同，是指系統(tǒng)各要素之間形成協(xié)調(diào)、同步、合作和互補(bǔ)的關(guān)系。而產(chǎn)業(yè)協(xié)同，是指在開放條件下，作為國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的子系統(tǒng)，各產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)群相互協(xié)調(diào)合作形成宏觀有序結(jié)構(gòu)的過程[22]。徐涵蕾[22]在研究中指出，關(guān)注資源型城市的產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展可以為資源型城市的可持續(xù)發(fā)展提供有益的借鑒。Thollander等[24]提出加強(qiáng)供熱行業(yè)之間的協(xié)同是提高能源效率的重要手段。Zhang Bin等[25]表明加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)的有效協(xié)同能促進(jìn)二氧化碳減排。崔連標(biāo)等[26]研究表明碳排放交易有利于節(jié)約減排成本，這實(shí)際上也表明產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同有利于實(shí)現(xiàn)減排。這些學(xué)者們的研究出發(fā)點(diǎn)更多地是強(qiáng)調(diào)為了實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，產(chǎn)業(yè)之間應(yīng)加強(qiáng)協(xié)同合作。

需要注意的是，不管是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整還是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同，都是一個(gè)相對漫長的過程。因此政府在頒布節(jié)能減排政策時(shí)，如果換個(gè)角度，根據(jù)目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)來頒布政策，在政策中要求產(chǎn)業(yè)之間協(xié)同來提升節(jié)能減排績效，即在節(jié)能減排領(lǐng)域，如果加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同是否有助于提升節(jié)能減排的有效性呢？鑒于此，本文將從節(jié)能減排政策本身出發(fā)，考慮政策本身所具有的主觀性和不確定性對政策實(shí)施結(jié)果的影響，有別于以往學(xué)者通過能源利用效率等指標(biāo)評價(jià)政策效果的方法，通過將我國節(jié)能減排政策進(jìn)行量化，從產(chǎn)業(yè)協(xié)同這一角度評價(jià)節(jié)能減排政策的有效性。通過建立模型，對比分析節(jié)能減排政策與單個(gè)產(chǎn)業(yè)或與產(chǎn)業(yè)協(xié)同相結(jié)合對提升節(jié)能減排績效的影響，從而尋找節(jié)能減排政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)合的最佳途徑，為今后政府頒布節(jié)能減排政策提供一定的借鑒作用。

2 數(shù)據(jù)來源與量化標(biāo)準(zhǔn)

節(jié)能減排是指節(jié)約能源和減少環(huán)境有害物排放。本文以節(jié)能減排政策為研究對象，所涉及的節(jié)能減排政策包括節(jié)能節(jié)水、減少污染物(主要是指COD與SO2)排放、工業(yè)固體廢物綜合利用以及使用和發(fā)展清潔能源等方面的政策?？紤]到后續(xù)衡量指標(biāo)涉及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文收集了1997至2013年間我國國家與各部委(不包括省市)頒布的所有與節(jié)能減排相關(guān)的政策。本文首先從全球法律法規(guī)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫收集了1997年至2013年間國家及部委頒布的所有與節(jié)能減排相關(guān)的政策；然后根據(jù)發(fā)布文號，利用萬方數(shù)據(jù)庫的節(jié)能減排政策對上述政策進(jìn)行核對，并根據(jù)上述節(jié)能減排的定義，對核對后的政策進(jìn)行略讀，篩選出與節(jié)能減排高度相關(guān)的政策；最后從發(fā)布背景、發(fā)布機(jī)構(gòu)、適用產(chǎn)業(yè)、政策類型等方面對這些政策進(jìn)行精讀，經(jīng)過六個(gè)多月的整理，最終篩選出符合條件的相關(guān)政策1052條，這些節(jié)能減排政策由全國人大、國務(wù)院、發(fā)改委、環(huán)境保護(hù)部等40多個(gè)機(jī)構(gòu)獨(dú)立或聯(lián)合頒布。

2.1 各產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排政策數(shù)量變化趨勢

根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》(GB/T 4754-2002)的產(chǎn)業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，我國有三大產(chǎn)業(yè)，其中第一產(chǎn)業(yè)包括農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)包括采礦業(yè)、制造業(yè)、電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、建筑業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)包括交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)、信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、金融業(yè)等各種服務(wù)業(yè)。根據(jù)這一產(chǎn)業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，對收集到的這1052條節(jié)能減排政策進(jìn)行精心研讀，統(tǒng)計(jì)出各年各個(gè)產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排政策數(shù)量。為了便于統(tǒng)計(jì)各年各個(gè)產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排政策數(shù)量，本文設(shè)定了xktj這一虛擬變量，當(dāng)xktj=1時(shí)表示第t年的第j項(xiàng)政策涉及到第k(k有1、2、3三個(gè)取值)產(chǎn)業(yè)，針對該產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排做出了限制或要求，xktj=0則表示第t年的第j項(xiàng)政策并未對第k產(chǎn)業(yè)做出任何節(jié)能減排的相關(guān)要求。用xkt表示第k產(chǎn)業(yè)第t年的節(jié)能減排數(shù)量，n表示第t年頒布的政策總數(shù)量，因此有：

(1)

利用公式(1)得到各個(gè)產(chǎn)業(yè)歷年的政策數(shù)量，根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，每年頒布的節(jié)能減排政策總數(shù)n與各產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排數(shù)量xkt隨時(shí)間變化的趨勢如圖1所示。在這1052條政策中，涉及第一產(chǎn)業(yè)的政策有240條，涉及第二產(chǎn)業(yè)的政策有745條，涉及第三產(chǎn)業(yè)的政策有633條。

圖1 節(jié)能減排政策總數(shù)及各個(gè)產(chǎn)業(yè)的政策數(shù)量的變化趨勢

從圖1可以看出，無論是節(jié)能減排政策的總數(shù)量還是各產(chǎn)業(yè)的政策數(shù)量，都有明顯的增長趨勢，這表明我國政府越來越重視節(jié)能減排問題，尤其是在“十一五規(guī)劃”明確提出單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗(單位GDP能耗)降低20%左右的目標(biāo)后，我國節(jié)能減排政策數(shù)量急劇上升。從圖1中還可發(fā)現(xiàn)，在三大產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，涉及第二產(chǎn)業(yè)的政策數(shù)量最多，增長速度快，其次涉及第三產(chǎn)業(yè)的政策數(shù)量也較多，增長速度十分迅速，而涉及第一產(chǎn)業(yè)的政策不僅數(shù)量較少，增長速度也相對緩慢。三大產(chǎn)業(yè)間的節(jié)能減排政策數(shù)量的增長變化特征與我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。第一產(chǎn)業(yè)本身所占國民生產(chǎn)總值的比例較小，且自1997年以來，這一比值持續(xù)下降，由1997年的6.7%下降到2013年的4.9%，因此針對第一產(chǎn)業(yè)頒布的節(jié)能減排數(shù)量較少，增長也相對緩慢。盡管第二產(chǎn)業(yè)占國民生產(chǎn)總值的比重總體來看有所下降，從1997年的59.7%下降到2013的48.3%，但仍大約占國民生產(chǎn)總值的一半，并且鋼鐵、有色、電力、石油石化等重點(diǎn)耗能行業(yè)都集中于第二產(chǎn)業(yè)，我國目前還處在工業(yè)發(fā)展階段，要促進(jìn)節(jié)能減排，首先必須從第二產(chǎn)業(yè)抓起，所以針對第二產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排政策數(shù)量一直居高不下，甚至還保持著較高的增長速度。第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平是衡量生產(chǎn)社會(huì)化程度和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要標(biāo)志，也是我國目前大力發(fā)展的對象。改革開放以來，我國第三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，其產(chǎn)出份額呈現(xiàn)出較高的增長態(tài)勢，由1997年的33.5%上升到2013年的46.8%，第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展伴隨著較多的能源消耗與污染物排放，因此針對第三產(chǎn)業(yè)頒布的節(jié)能減排政策數(shù)量較多且增長速度較快。

圖2 各產(chǎn)業(yè)政策數(shù)量占政策總數(shù)百分比的變化趨勢

圖2直觀地給出了我國三大產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排政策數(shù)量分別占政策總數(shù)百分比的變化趨勢。從圖中可以看出，各個(gè)產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排政策數(shù)量所占政策總數(shù)的百分比都有下降的趨勢。具體來看，第二、第三產(chǎn)業(yè)的政策數(shù)量所占百分比下降幅度較小，但第一產(chǎn)業(yè)政策數(shù)量所占百分比的下降趨勢尤為顯著，這進(jìn)一步驗(yàn)證了政府在頒布節(jié)能減排政策時(shí)充分結(jié)合了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化特點(diǎn)。盡管每個(gè)產(chǎn)業(yè)政策數(shù)量所占百分比都有所下降，但不難發(fā)現(xiàn)，這三個(gè)百分比加起來的總和都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于1，這表明我國政府在頒布政策過程中非常頻繁地將節(jié)能減排政策與產(chǎn)業(yè)協(xié)同相結(jié)合?？紤]到本文所研究的產(chǎn)業(yè)協(xié)同僅限于政策頒布過程，本文進(jìn)一步將產(chǎn)業(yè)協(xié)同具體化為政府在頒布某一條節(jié)能減排政策時(shí)，同時(shí)針對某兩個(gè)產(chǎn)業(yè)或三個(gè)產(chǎn)業(yè)做出節(jié)能減排的限制要求，下達(dá)的節(jié)能減排目標(biāo)需要通過這幾個(gè)產(chǎn)業(yè)之間相互協(xié)作才能達(dá)到。若節(jié)能減排政策不存在產(chǎn)業(yè)協(xié)同問題，即每一條節(jié)能減排政策都只涉及一個(gè)產(chǎn)業(yè)，此時(shí)三個(gè)產(chǎn)業(yè)所占政策總數(shù)的百分比之和剛好等于1。當(dāng)三個(gè)產(chǎn)業(yè)所占政策總數(shù)百分比之和超過1時(shí)，說明存在產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同，并且百分比之和越大說明政策的產(chǎn)業(yè)協(xié)同度越高。因此，根據(jù)圖2中“三個(gè)產(chǎn)業(yè)所占比例之和”的變化趨勢，可以大致判斷出我國政府在頒布節(jié)能減排政策過程的初始時(shí)期，對產(chǎn)業(yè)協(xié)同的重視程度比較高，但之后對產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同利用程度有所減弱，更多地針對單一產(chǎn)業(yè)來頒布政策。

2.2 節(jié)能減排政策的產(chǎn)業(yè)協(xié)同度測量

為了更好地闡釋我國節(jié)能減排政策的產(chǎn)業(yè)協(xié)同問題，本文利用產(chǎn)業(yè)協(xié)同度來衡量產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同狀況。協(xié)同度是不同系統(tǒng)或系統(tǒng)中不同成分之間協(xié)同關(guān)系的一種衡量指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)協(xié)同度是指產(chǎn)業(yè)之間相互協(xié)同的程度。本研究基于作者已有工作的基礎(chǔ)上，借鑒了作者在研究節(jié)能減排政策的措施協(xié)同與目標(biāo)協(xié)同問題時(shí)，構(gòu)建的基于政策力度、政策措施得分以及政策目標(biāo)得分的協(xié)同度度量模型[27]?？紤]到本文產(chǎn)業(yè)打分不涉及政策力度問題，政策力度對產(chǎn)業(yè)協(xié)同無顯著影響，所以在測量產(chǎn)業(yè)協(xié)同度時(shí)不考慮政策力度的因素。此外，在已有模型中，協(xié)同度與年政策總數(shù)息息相關(guān)，隨著年政策總數(shù)的增加，政策協(xié)同度也會(huì)變大，而本文所研究的協(xié)同度是測量平均每一條政策的協(xié)同狀況，與政策總數(shù)無關(guān)，因此對已有模型進(jìn)行修改之后得到如下的兩產(chǎn)業(yè)協(xié)同度度量模型：

(2)

表1 1997年我國頒布的節(jié)能減排政策列表

基于上述度量模型，對產(chǎn)業(yè)協(xié)同狀況進(jìn)行分析，分析結(jié)果如圖3所示。

圖3 節(jié)能減排政策的產(chǎn)業(yè)協(xié)同狀況

圖3的結(jié)果顯示，我國節(jié)能減排政策不論是在兩產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同還是三產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同，都有隨著時(shí)間逐漸變?nèi)醯内厔?。這表明政府在頒布節(jié)能減排政策時(shí)，越來越傾向于針對單一產(chǎn)業(yè)來頒布節(jié)能減排政策。盡管協(xié)同度隨著時(shí)間有下降趨勢，但在某些特定年份會(huì)有一定的上升幅度，之后又開始下降，出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因是我國首次在“十五計(jì)劃”中提出可持續(xù)發(fā)展的主要預(yù)期目標(biāo)：主要污染物排放總量比2000年減少10%，資源節(jié)約和保護(hù)取得明顯成效。并且在之后的“五年計(jì)劃”中都會(huì)明確規(guī)定我國節(jié)能減排的目標(biāo)。因此，政府在每個(gè)“五年計(jì)劃”的初始時(shí)期都會(huì)頒布大量的節(jié)能減排政策來確?！拔迥暧?jì)劃”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，例如2006年頒布了“十一五”資源綜合利用指導(dǎo)意見、“十一五”期間全國主要污染物排放總量控制計(jì)劃、“十一五”期間各地區(qū)單位生產(chǎn)總值能源消耗降低指標(biāo)計(jì)劃等多條與“十一五”規(guī)劃相關(guān)的節(jié)能減排政策，2011年也頒布了大量與“十二五”規(guī)劃相關(guān)的節(jié)能減排政策。這一類政策主要是關(guān)于節(jié)能減排總體目標(biāo)的要求，大多涉及多個(gè)產(chǎn)業(yè)，要求產(chǎn)業(yè)間共同為實(shí)現(xiàn)某個(gè)或多個(gè)節(jié)能減排目標(biāo)做出貢獻(xiàn)，因此節(jié)能減排政策的產(chǎn)業(yè)協(xié)同度便隨之上升。之后政府會(huì)根據(jù)總體目標(biāo)頒布一系列相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，這時(shí)期的政策大都是有針對性的，分別對各產(chǎn)業(yè)節(jié)能減排作出要求，因此協(xié)同度又會(huì)有所下降。但總體看來，近年來我國節(jié)能減排政策利用產(chǎn)業(yè)協(xié)同的程度呈下降趨勢。

3 節(jié)能減排政策的有效性

我國政府在頒布節(jié)能減排政策時(shí)充分結(jié)合了我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，針對重點(diǎn)能耗行業(yè)及新興崛起的產(chǎn)業(yè)頒布的政策較多，并且政府試圖將節(jié)能減排政策與產(chǎn)業(yè)協(xié)同相結(jié)合來提升節(jié)能減排績效。然而，節(jié)能減排政策在單個(gè)產(chǎn)業(yè)間或產(chǎn)業(yè)協(xié)同間能否得到有效實(shí)施，真正達(dá)到節(jié)能減排績效還有待檢驗(yàn)，政策與產(chǎn)業(yè)間的何種結(jié)合方式對提升節(jié)能減排效果顯著也有待考察。因此，本文利用節(jié)能減排績效度量模型分別分析節(jié)能減排政策與單個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)合以及與產(chǎn)業(yè)協(xié)同相結(jié)合對提升節(jié)能減排效果的影響。

3.1 節(jié)能減排政策與單個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)合的有效性研究

根據(jù)《十一五規(guī)劃綱要》及《通知》中對能耗量及主要污染物的界定，本文在度量節(jié)能績效時(shí)，用萬元GDP能耗量(Energy)來表示，而度量減排績效時(shí)，由于減排主要涉及廢水及廢氣兩個(gè)方面，因此采用兩個(gè)指標(biāo)衡量，廢氣排放用百萬元GDP二氧化硫排放量(Emissions)來衡量，廢水排放用百萬元GDP化學(xué)需氧量(Emissionc)來衡量，因此Energy、Emissions、Emissionc的計(jì)算公式如下：

(3)

(4)

(5)

針對單個(gè)產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排政策的節(jié)能減排績度量模型可用以下公式表示：

(6)

針對單個(gè)產(chǎn)業(yè)頒布的節(jié)能減排政策對節(jié)能減排有效性的估計(jì)結(jié)果如表2所示。表2所顯示的估計(jì)結(jié)果表明，目前我國節(jié)能減排政策在單個(gè)產(chǎn)業(yè)間基本得到了有效實(shí)施，尤其是針對第二產(chǎn)業(yè)頒布的節(jié)能減排政策，無論是對節(jié)約能源，還是減少空氣污染或水污染，都有著顯著的促進(jìn)作用。筆者認(rèn)為，這與節(jié)能減排重點(diǎn)能耗行業(yè)都主要集中在第二產(chǎn)業(yè)的特征密不可分。重點(diǎn)能耗行業(yè)主要包括鋼鐵、有色、電力、石油石化、化工、建材、交通運(yùn)輸?shù)饶茉聪拇髴?，也包括造紙、印染等一些耗能和污染都比較嚴(yán)重的行業(yè)，重點(diǎn)能耗行業(yè)的能源消耗占整個(gè)工業(yè)終端能源消費(fèi)的64%以上，幾乎消耗了全國能源消費(fèi)總量的1/2，并且這些高能耗行業(yè)也伴隨著高污染。由于工業(yè)生產(chǎn)高消耗、高排放的特點(diǎn)[28]，狠抓第二產(chǎn)業(yè)中重點(diǎn)行業(yè)的節(jié)能降耗和減排治污對于提升我國的節(jié)能減排績效有至關(guān)重要的作用。針對第一產(chǎn)業(yè)頒布的節(jié)能減排政策對減少空氣污染物排放以及減少水污染物排放均有顯著正向作用，但其對節(jié)能的作用并不顯著，無法判斷其對節(jié)能的作用。這是由于第一產(chǎn)業(yè)本身消耗的能源并不多，據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2000年以來，各年的第一產(chǎn)業(yè)能源消耗量占該年的能源消耗總量比例均不超過3%，因此即使對第一產(chǎn)業(yè)的節(jié)能做出強(qiáng)制性要求，也無法對整體的能源消耗產(chǎn)生顯著影響，再加上近年來，第一產(chǎn)業(yè)占國民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)總值的比例不斷下降，第一產(chǎn)業(yè)的削弱使其對節(jié)能的影響更加微弱。但是第一產(chǎn)業(yè)中的農(nóng)、林、畜、牧與自然環(huán)境接觸最為密切，無論是水體環(huán)境還是大氣環(huán)境都會(huì)造成嚴(yán)重污染，例如過度使用化肥農(nóng)藥對水體造成的污染，以及焚燒秸稈造成的大氣污染等等。因此，盡管對第一產(chǎn)業(yè)強(qiáng)制節(jié)能沒有太大成效，但對其減排方面進(jìn)行規(guī)制還是能顯著提高我國的減排績效。針對第三產(chǎn)業(yè)頒布的節(jié)能減排政策對節(jié)約能源和減少二氧化硫排放方面都有顯著的促進(jìn)作用，但對減少化學(xué)需氧量并無顯著影響。第三產(chǎn)業(yè)也包括部分重點(diǎn)能耗行業(yè)，例如交通運(yùn)輸業(yè)，交通運(yùn)輸業(yè)不僅是能源消耗大戶，同時(shí)也伴隨著大量的二氧化硫等廢氣排放，因此對第三產(chǎn)業(yè)的能源消耗及大氣污染物排放進(jìn)行規(guī)制，都會(huì)產(chǎn)生顯著的正面效果。水體污染的主要來源是工業(yè)廢水、生活污水、農(nóng)業(yè)污水以及工業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的固體廢棄物含有大量易溶于水的無機(jī)和有機(jī)物，受雨水沖淋造成的水體污染，這些來源中只有生活污水與第三產(chǎn)業(yè)有關(guān)，而生活污水在三大產(chǎn)業(yè)的各個(gè)產(chǎn)業(yè)均會(huì)產(chǎn)生，相比而言，第三產(chǎn)業(yè)的水污染并不算嚴(yán)重，因此即使針對第三產(chǎn)業(yè)的水污染頒布減排政策也并不會(huì)有太顯著的作用。

表2 節(jié)能減排政策與單個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)合的有效性評估

注：表1中的variable表示變量名；Lag表示滯后年限；Effect表示自變量對因變量的影響，負(fù)號表示自變量對因變量有顯著的促進(jìn)作用，即對節(jié)能或減排有利，正號表示自變量對因變量有顯著的阻礙作用，即不利于節(jié)能或減排，沒有符號的表示自變量對因變量的作用不顯著，即對節(jié)能或減排沒有太大影響；Coef表示各個(gè)自變量的系數(shù)；Prob.表示系數(shù)的顯著性，在表1中，置信區(qū)間為95%。 表2與表3中的注釋與此相同。

3.2 節(jié)能減排政策與產(chǎn)業(yè)協(xié)同結(jié)合的有效性研究

在研究節(jié)能減排政策的產(chǎn)業(yè)協(xié)同問題時(shí)，考慮到兩產(chǎn)業(yè)協(xié)同與三產(chǎn)業(yè)協(xié)同不在同一層次，因此用兩個(gè)模型分別度量它們對節(jié)能減排的影響。度量節(jié)能減排政策與兩產(chǎn)業(yè)協(xié)同對節(jié)能減排績效影響的度量模型如下：

(7)

用FST表示三大產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同度，即政府頒布節(jié)能減排政策時(shí)同時(shí)針對三個(gè)產(chǎn)業(yè)做出要求的程度。度量節(jié)能減排政策與三產(chǎn)業(yè)協(xié)同對節(jié)能減排績效影響的度量模型如下所示：

(8)

根據(jù)兩產(chǎn)業(yè)度量模型與三產(chǎn)業(yè)度量模型，得到節(jié)能減排政策的產(chǎn)業(yè)協(xié)同對節(jié)能減排績效的影響，估計(jì)結(jié)果分別如表3和表4所示。

表3與表4的結(jié)果顯示，節(jié)能減排政策不論是與兩產(chǎn)業(yè)協(xié)同還是與三產(chǎn)業(yè)協(xié)同相結(jié)合均不會(huì)對節(jié)能或減排產(chǎn)生促進(jìn)作用，這表明節(jié)能減排政策的產(chǎn)業(yè)協(xié)同度對節(jié)能減排績效的作用并不樂觀。換句話說，政府在頒布某一項(xiàng)節(jié)能減排政策時(shí)涉及到兩個(gè)或兩個(gè)以上產(chǎn)業(yè)并對其作出節(jié)能減排的要求或指示，這種做法不僅不能夠達(dá)到節(jié)能減排的效果，還有可能適得其反，不利于節(jié)能減排。具體來看，在節(jié)能方面，不論是利用兩個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同還是三個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同都會(huì)對提升節(jié)能績效起到顯著地阻礙作用；在減排方面，第一二產(chǎn)業(yè)的協(xié)同、第二三產(chǎn)業(yè)的協(xié)同以及三個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同均對減少二氧化硫排放都有顯著的阻礙作用，但對減少化學(xué)需氧量無顯著影響，而一三產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同對減少化學(xué)需氧量有顯著的負(fù)面作用，對減少二氧化硫排放無顯著影響。節(jié)能減排政策的產(chǎn)業(yè)協(xié)同對提升節(jié)能減排績效產(chǎn)生負(fù)面影響或無顯著性影響，表面上看來似乎不合常理，但進(jìn)一步分析就能發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)這一結(jié)果有其合理性和必然性。協(xié)同本身是一把雙刃劍，它并不是總能使結(jié)果朝有利的方向進(jìn)展，它也可能因?yàn)榘l(fā)生對沖效應(yīng)而使協(xié)同結(jié)果變得更差。本文所研究的產(chǎn)業(yè)協(xié)同是政府的一種主觀意愿，是政府部門希望各產(chǎn)業(yè)能在節(jié)能減排方面達(dá)成有效協(xié)同合作，共同促進(jìn)節(jié)能減排。但由于產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)都追求自身利益最大化，承擔(dān)節(jié)能減排任務(wù)意味著增加企業(yè)成本，與自身利益沖突，因此如果政府沒有明確且強(qiáng)制性地規(guī)定某一產(chǎn)業(yè)的具體節(jié)能減排任務(wù)，各產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)并不樂于分擔(dān)多余的任務(wù)。通過分析節(jié)能減排政策的產(chǎn)業(yè)協(xié)同度隨時(shí)間變化的趨勢圖，可直觀地發(fā)現(xiàn)在每個(gè)“五年計(jì)劃”的初始時(shí)期，節(jié)能減排政策的產(chǎn)業(yè)協(xié)同度有所上升，之后又開始下降，如此反復(fù)。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的主要原因是在“五年計(jì)劃”初始時(shí)期，政府針對節(jié)能減排頒布的政策大多是對這一個(gè)“五年計(jì)劃”期間整個(gè)國家能源消耗和污染物排放的整體規(guī)劃和要求，這類政策的特點(diǎn)是涉及面廣，所要求的產(chǎn)業(yè)協(xié)同度相對較高。但這一類政策由于覆蓋面廣，缺乏針對性，節(jié)能減排任務(wù)不夠明確，產(chǎn)業(yè)之間缺乏有效地溝通協(xié)調(diào)會(huì)造成產(chǎn)業(yè)之間相互推脫責(zé)任，這樣反而不利于實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排。這也同樣解釋了單個(gè)產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排政策對節(jié)能減排均有較好效果的原因，這類政策明確規(guī)定某一產(chǎn)業(yè)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)怎樣的節(jié)能減排目標(biāo)，對該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)有高度的針對性，因此企業(yè)迫于壓力，不得不通過各種途徑減少能耗和污染物排放，從而提升節(jié)能減排效果。

表3 節(jié)能減排政策與兩產(chǎn)業(yè)協(xié)同結(jié)合的有效性評估

表4 節(jié)能減排政策與三產(chǎn)業(yè)協(xié)同結(jié)合的有效性評估

4 結(jié)語

本文從政策本身出發(fā)，將節(jié)能減排政策進(jìn)行量化，并發(fā)展了節(jié)能減排政策的產(chǎn)業(yè)協(xié)同度度量模型，分別探討了節(jié)能減排政策與單個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)合及與產(chǎn)業(yè)協(xié)同結(jié)合對提升節(jié)能減排績效的影響。研究結(jié)果表明：1)我國節(jié)能減排政策與單個(gè)產(chǎn)業(yè)相結(jié)合對于節(jié)約能源和減少污染物排放有著較為顯著的促進(jìn)作用。具體來看，針對第一產(chǎn)業(yè)頒布的節(jié)能減排政策對減少空氣污染物排放以及減少水污染物排放均有顯著正向作用，但對節(jié)能的作用并不顯著；針對第二產(chǎn)業(yè)頒布的節(jié)能減排政策，無論是對節(jié)約能源，還是減少空氣污染物排放或水污染物排放，都有著顯著的促進(jìn)作用；針對第三產(chǎn)業(yè)頒布的節(jié)能減排政策對節(jié)約能源和減少空氣污染物排放方面都有顯著的促進(jìn)作用，但對減少水污染物并無顯著影響。2)由于目前我國產(chǎn)業(yè)之間缺乏有效協(xié)調(diào)，節(jié)能減排政策與產(chǎn)業(yè)協(xié)同相結(jié)合不僅不能促進(jìn)節(jié)能減排，反而會(huì)在一定程度上降低節(jié)能減排效果。具體來看，節(jié)能減排政策在第一二產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同、第二三產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同以及在三個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同均對節(jié)約能源和減少空氣污染物排放方面都有顯著的阻礙作用，但對減少水污染物并無顯著影響；節(jié)能減排政策在第一、三產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同對節(jié)約能源和減少水污染物排放方面都有顯著的阻礙作用，但對減少空氣污染物并無顯著影響?？傮w而言，節(jié)能減排政策與單個(gè)產(chǎn)業(yè)相結(jié)合的效果要明顯優(yōu)于與產(chǎn)業(yè)協(xié)同相結(jié)合的效果，也就是說就目前情況而言，在政策中體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同并不能提升節(jié)能減排效果。出現(xiàn)這一研究結(jié)果的主要原因在于目前我國各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間缺乏有效的協(xié)同機(jī)制，對于國家制定的節(jié)能減排任務(wù)，產(chǎn)業(yè)之間為了各自的利益，互相推諉責(zé)任，不履行節(jié)能減排職責(zé)，從而形成產(chǎn)業(yè)協(xié)同困境，反而不利于節(jié)能減排政策的實(shí)施，會(huì)降低政策的實(shí)施效果。

上述研究結(jié)果給予我們重要啟示：1)今后政府在頒布節(jié)能減排政策時(shí)，應(yīng)更加注重針對性，針對單一產(chǎn)業(yè)尤其是第二產(chǎn)業(yè)頒布節(jié)能減排政策有利于顯著提高節(jié)能減排績效。2)就目前情況而言，政府應(yīng)盡量避免同時(shí)針對多個(gè)產(chǎn)業(yè)頒布節(jié)能減排政策，尤其應(yīng)該減少對各個(gè)產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排任務(wù)均不明確的政策。事實(shí)上，從我國節(jié)能減排政策的產(chǎn)業(yè)協(xié)同度變化趨勢來看，近年來頒布的這些政策更加青睞于針對單一產(chǎn)業(yè)頒布節(jié)能減排政策，這表明我國政府已經(jīng)意識到產(chǎn)業(yè)協(xié)同對節(jié)能減排有不利影響這一問題。3)盡管將政策與產(chǎn)業(yè)協(xié)同相結(jié)合不利于提升節(jié)能減排效果，但從長期來看，正如前文中徐涵蕾、Zhang等人所指出的，要達(dá)到更高水平的節(jié)能減排效果，僅僅依靠單個(gè)產(chǎn)業(yè)獨(dú)自實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排顯然是不夠的，產(chǎn)業(yè)之間必須形成一種良性的協(xié)作方式，既能達(dá)到節(jié)能減排效果又能促進(jìn)共同發(fā)展[23,25]。因此，相關(guān)政策制定部門在日后的工作中不能只是被動(dòng)地在節(jié)能減排政策中避開產(chǎn)業(yè)協(xié)同問題，而應(yīng)該積極引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之間的良性合作，促使產(chǎn)業(yè)之間形成有效協(xié)同機(jī)制，使產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)加強(qiáng)在節(jié)能減排方面的責(zé)任意識和協(xié)同意識，實(shí)現(xiàn)更加全面的節(jié)能減排。

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CanIindustrial Collaboration Promote the Effectiveness of Energy Conservation and Emissions Reduction? Based on the Research of 1052 energy Conservation and Emissions Reduction Policies

ZHANG Guo-xing1， GAO Wan-xia1， ZHANG Zhen-hua1， GUAN Xin1， FANG Min2

(1.School of Management, Lanzhou University, Lanzhou 730000, China; 2.School of Humanities and Sciences, Xi’ an Jiaotong University, Xi’ an 710049, China)

Energy conservation and emissions reduction is closely related to industrial development.In order to explore the best combination way of energy conservation and emissions reduction policy and industry, the 1052 energy conservation and emission reduction policies are quantified in our country from 1997 to 2013. A metric model of effectiveness of energy conservation and emission reduction is established, and the impact on energy conservation and emission reduction which caused by energy conservation and emission reduction policy with single industry and several industries is respectively discussed. The results show that: (1) The combination between energy conservation and emission reduction policies and single industry has promoting effect on energy conservation and emission reduction. (2) Because of the lack of effective coordination between our country′industries at present, the combination of energy conservation and emission reduction policy and industry is failed to promote energy conservation and emission reduction, even to a certain extent, will reduce the effect on energy conservation and emission reduction.These results can provide guiding significance for the government in promulgating energy conservation and emissions reduction policies. The policy issued for single industry is beneficial to promoting the effectiveness of energy conservation and emissions reduction. In practice, actively guide the benign synergy between industries can promote energy conservation and emissions reduction.

energy conservation and emission reduction; industrial structure; industrial collaboration; policy effect

1003-207(2017)03-0181-09

10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2017.03.021

2015-05-17；

2015-10-25

教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃項(xiàng)目(NCET-13-0267)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目(15YJA630097)；甘肅省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目(YB003)；蘭州大學(xué)中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目(15LZUJBWYJ039)

張國興(1978-)，男(漢族)，內(nèi)蒙古商都人，蘭州大學(xué)管理學(xué)院教授，博士，研究方向：資源與環(huán)境管理，E-mail: guoxingzh@lzu.edu.cn.

F224.9

A