王 婭,周立華,陳 勇,路慧玲,魏 軒

1 中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所 沙漠與沙漠化重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室, 蘭州 730000 2 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院, 北京 100190 3 中國(guó)科學(xué)院大學(xué), 北京 100049

農(nóng)戶生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)的關(guān)系
——以寧夏鹽池縣為例

王 婭1,3,周立華1,2,*,陳 勇1,路慧玲1,3,魏 軒1,3

1 中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所 沙漠與沙漠化重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室, 蘭州 730000 2 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院, 北京 100190 3 中國(guó)科學(xué)院大學(xué), 北京 100049

探索禁牧政策背景下農(nóng)戶生計(jì)資本與生計(jì)結(jié)果關(guān)系,對(duì)提升農(nóng)戶生計(jì)和沙漠化逆轉(zhuǎn)的可持續(xù)水平具有重要意義。以農(nóng)牧交錯(cuò)帶上典型的沙漠化逆轉(zhuǎn)區(qū)寧夏鹽池縣為例,基于SLA可持續(xù)生計(jì)框架和實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù),定量評(píng)估了農(nóng)戶生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì),運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)法和二元Logistic模型探討了兩者間的關(guān)系和影響。結(jié)果表明：(1)鹽池縣農(nóng)戶的生計(jì)資本存量?jī)H處于維持基本生活需求階段,金融資本和社會(huì)資本儲(chǔ)量較低,存在明顯的屬性差異,各鄉(xiāng)鎮(zhèn)間差異較小；(2)農(nóng)戶對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)的響應(yīng)主要表現(xiàn)在生態(tài)政策、適應(yīng)行為、環(huán)保意識(shí)、環(huán)保行為和環(huán)境感知5個(gè)方面,存在顯著的屬性差異和空間差異,63.76%的受訪戶傾向于沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)；(3)農(nóng)戶生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)之間存在較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系,人力資本和金融資本對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)起負(fù)向作用,而物質(zhì)資本、自然資本和社會(huì)資本則呈正向影響；(4)金融資本、社會(huì)資本和人力資本是影響沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)的關(guān)鍵因素,是今后該縣農(nóng)戶生計(jì)資本更新與發(fā)展、可持續(xù)生計(jì)能力形成的關(guān)鍵點(diǎn)和突破點(diǎn)。

生計(jì)資本；沙漠化逆轉(zhuǎn)；因子分析；灰色關(guān)聯(lián)；Logistic模型；鹽池縣

土地沙漠化是最為嚴(yán)峻的全球性環(huán)境問題之一,威脅著近110個(gè)國(guó)家和10億人口的生存與發(fā)展[1]。中國(guó)是世界上沙漠化嚴(yán)重的國(guó)家之一,尤其是北方農(nóng)牧交錯(cuò)帶沙漠化危害最為典型。近年來,隨著國(guó)家退耕還林、退牧還草等一系列生態(tài)保護(hù)政策的實(shí)施,西北生態(tài)脆弱地區(qū)出現(xiàn)了明顯的沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)[2],沙漠化面積以每年1280km2的速度減少[3]?？紤]到生態(tài)政策強(qiáng)制力的邊際遞減及生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)間限制,如果沒有了生態(tài)政策的管制,農(nóng)戶生計(jì)的內(nèi)在能力,即生計(jì)資本的儲(chǔ)量和組合形式能否提供更多的生計(jì)選擇權(quán),減少對(duì)公共資源的依賴性,提升生態(tài)環(huán)境脅迫及變化的應(yīng)對(duì)能力,繼而保障沙漠化逆轉(zhuǎn)現(xiàn)象的穩(wěn)定性,降低逆轉(zhuǎn)過程的脆弱性,實(shí)現(xiàn)逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)的可持續(xù)性是亟待解決的科學(xué)問題。

當(dāng)前,生計(jì)分析已成為廣大發(fā)展中國(guó)家觀察和研究生態(tài)脆弱區(qū)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)發(fā)展與自然資源持續(xù)利用的全新視角[4],國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍使用由英國(guó)國(guó)際發(fā)展部(The UK′s Department for International Development,DFID)建立的可持續(xù)生計(jì)分析框架[5](Sustainable Livelihoods Approach,SLA)對(duì)該問題進(jìn)行研究。生計(jì)資本作為可持續(xù)生計(jì)框架的核心內(nèi)容,是農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的物質(zhì)基礎(chǔ)和生計(jì)策略的選擇依據(jù),是當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)者研究的重點(diǎn),其研究成果主要集中在對(duì)生計(jì)資本的綜合測(cè)算、對(duì)比研究及脆弱性分析[6- 7],生計(jì)資本與生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、生計(jì)障礙、生計(jì)策略、減貧等方面的關(guān)系研究[8- 13]及生計(jì)資本對(duì)生計(jì)活動(dòng)、行為選擇、感知意愿的影響分析[14- 18]上。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)沙漠化發(fā)展過程的研究成果較多,但對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)的研究成果則相對(duì)較少且研究視角多集中于逆轉(zhuǎn)過程中土壤物理化學(xué)性質(zhì)變化[19- 21],缺少社會(huì)、經(jīng)濟(jì)方面的研究[22]。農(nóng)戶作為農(nóng)村生產(chǎn)與消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)行為的微觀主體和自然資源、生態(tài)環(huán)境的使用者和受影響者,其生計(jì)活動(dòng)的實(shí)施和適應(yīng)策略的選取完全取決于他所擁有的生計(jì)資本狀況,而其生計(jì)方式又是導(dǎo)致區(qū)域生態(tài)環(huán)境變化的最主要和最直接的因素。因此,生計(jì)資本是聯(lián)系生態(tài)環(huán)境、政策及農(nóng)戶生計(jì)方式的紐帶。本文基于社會(huì)管理的視角,從農(nóng)戶生計(jì)資本的角度出發(fā)尋求解決沙漠化問題、促進(jìn)沙漠化逆轉(zhuǎn)的有效途徑是一個(gè)新的思路和政策切入點(diǎn)。本文以農(nóng)牧交錯(cuò)帶上典型的沙漠化逆轉(zhuǎn)區(qū)寧夏鹽池縣為例,基于SLA可持續(xù)生計(jì)分析框架及實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù),進(jìn)行農(nóng)戶生計(jì)資本的定量評(píng)估與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)的判定,探討生計(jì)資本與生計(jì)結(jié)果間的關(guān)系,即各類資本對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)的敏感性及影響程度,旨在甄別該區(qū)域農(nóng)戶生計(jì)與沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)發(fā)展的主要限制因素,為提高農(nóng)戶生計(jì)能力、改善生計(jì)方式、實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)與借鑒。

1 研究區(qū)概況

鹽池縣地處鄂爾多斯臺(tái)地向黃土高原過渡的干旱半干旱地帶區(qū),北接毛烏素沙地,南靠黃土高原,地理坐標(biāo)東經(jīng)106°30′—107°41′,北緯37°04′—38°10′(圖1),是寧夏回族自治區(qū)重要的灘羊集中產(chǎn)區(qū)和甘草生產(chǎn)基地,是黃河中游重要的生態(tài)保護(hù)屏障和國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)。全縣轄8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn),總面積8.66×103km2,其中耕地1.02×105hm2,草原5.57×105hm2,可利用草原4.76×105hm2。屬典型的中溫帶大陸性氣候,干旱少雨,風(fēng)大沙多,是中國(guó)西北部最干旱缺水、沙漠化危害最嚴(yán)重的地區(qū)之一[23]。為減少天然草原的放牧壓力,恢復(fù)草原植被,鹽池縣于2002年11月實(shí)施全面禁牧封育的草原生態(tài)保護(hù)政策,截止到2010年全縣草原圍欄3.26×105hm2,補(bǔ)播改良退化草地7.38×104hm2,沙漠化面積由2000年3014km2下降至2005年的2389km2[24],植被覆蓋度<10%、土壤有機(jī)質(zhì)含量<0.25%、每平方米的生物量鮮重<400g的極重度荒漠化面積比例由1999年的10.18%下降至2010年的6.51%[25],單位土地產(chǎn)值由2000年的2.93×104元/hm2提升至2008的23.76×104元/hm2,平均每公頃鮮草產(chǎn)量也從2000年的701kg/hm2上升至2011年的1980kg/hm2,沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)明顯,生態(tài)環(huán)境逐步好轉(zhuǎn)。

圖1 鹽池縣地理位置及研究區(qū)域邊界劃定Fig.1 Location and administrative division of Yanchi County

2 數(shù)據(jù)與方法

2.1 數(shù)據(jù)來源及樣本分析

2013年9月運(yùn)用參與式農(nóng)村評(píng)估法(Participatory Rural Appraisal,PRA)調(diào)研了寧夏鹽池縣8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)戶的家庭成員、家庭資本、農(nóng)戶生計(jì)、收支狀況、生態(tài)環(huán)境及政策感知情況。依據(jù)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的人口比例進(jìn)行問卷分配,共發(fā)放問卷160份,收回有效問卷149份,問卷有效率93.13%。72.50%的被訪者為戶主,對(duì)家庭的收入、支出等情況較為了解,對(duì)問卷的回答較為客觀、準(zhǔn)確,可信度高。

根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),被訪者文化程度區(qū)間分布為：文盲16.78%,小學(xué)36.24%,初中37.58%,高中及以上9.40%；年齡分布為：29歲以下2%,30—44歲19.46%,45—59歲52.35%,60歲以上26.17%。擁有10hm2以上草地的家庭占61.75%,擁有2hm2以上耕地的家庭占65.10%,有承租他人草原和耕地行為的農(nóng)戶占總調(diào)研戶數(shù)的25.50%。禁牧政策通過改變農(nóng)戶土地利用方式,致使農(nóng)用生產(chǎn)要素流動(dòng)和勞動(dòng)力投向發(fā)生變化并切實(shí)影響到農(nóng)戶短期經(jīng)濟(jì)利益最大化和長(zhǎng)期生產(chǎn)生活的可持續(xù)性。受訪戶中89.93%的家庭養(yǎng)羊,30.87%的受訪戶不再將其作為唯一的生計(jì)方式,而是采取生計(jì)多樣化的適應(yīng)策略。綜合閻建忠[26]、李廣東[18]、趙雪雁[27- 28]等人的農(nóng)戶類型劃分方法,根據(jù)農(nóng)戶當(dāng)前的生計(jì)活動(dòng)中有無非農(nóng)活動(dòng)將其劃分為純農(nóng)戶、兼業(yè)戶、非農(nóng)戶3種屬性,依次占調(diào)研樣本的68.46%、24.83%、6.71%。此次調(diào)查雖然獲取的問卷數(shù)量有限,但調(diào)研的農(nóng)戶群體具有較好的代表性和典型性。

2.2 研究方法

2.2.1 生計(jì)資本的指標(biāo)量化及權(quán)重確定

可持續(xù)生計(jì)分析框架(SLA)作為一種尋找社會(huì)與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展路徑的集成分析框架,目前主要用于貧困問題、生計(jì)脆弱性、可持續(xù)生計(jì)模式及政策、制度對(duì)生計(jì)影響的研究,多以靜態(tài)評(píng)估為主,缺乏動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)及對(duì)半城鎮(zhèn)化農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)問題的探討[29- 30]。該框架列出了一個(gè)重要問題的核對(duì)清單,有助于厘清農(nóng)戶生計(jì)與生態(tài)環(huán)境間的復(fù)雜關(guān)系,提供相應(yīng)的調(diào)控措施和解決方法,符合本文的研究思路,具有較強(qiáng)的適用性?；诖?本文以鹽池縣農(nóng)戶的生計(jì)資本配置為基礎(chǔ),從人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本五個(gè)維度對(duì)生計(jì)資本進(jìn)行測(cè)量,參考國(guó)內(nèi)外已有的研究成果并結(jié)合研究區(qū)實(shí)際情況,構(gòu)建了適用于研究區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本測(cè)量的指標(biāo)體系(表1),各測(cè)量指標(biāo)賦值依據(jù)Sharp[31]、李小云[32]、趙雪雁[14]、蒙吉軍[9]等學(xué)者的量化標(biāo)準(zhǔn)。在對(duì)物質(zhì)資本和社會(huì)資本測(cè)量指標(biāo)選取和量化賦值時(shí)結(jié)合了鹽池縣獨(dú)特的人文地理特征。具體來講,物質(zhì)資本中家庭資產(chǎn)、房屋資產(chǎn)和牲畜資產(chǎn)的賦值主要依據(jù)農(nóng)戶是否擁有該項(xiàng)資產(chǎn)及其對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的重要性、市場(chǎng)價(jià)值的高低來判斷,例如鹽池農(nóng)戶以灘羊養(yǎng)殖為主,豬和雞次之,不養(yǎng)牛、馬、騾,故其測(cè)量指標(biāo)選取羊、豬、雞,再依據(jù)三種牲畜的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行賦值排序。社會(huì)資本中的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)閱歷賦值依據(jù)問卷數(shù)據(jù)的各區(qū)間分布情況,按照正態(tài)分布的區(qū)間劃分以量化賦值。

指標(biāo)權(quán)重是決定生計(jì)資本計(jì)量結(jié)果的重要因素[18],一般使用專家打分法[17]、熵值法[9]及主成分分析[18]等方法。鑒于主成分分析法操作簡(jiǎn)單、結(jié)果客觀、可信度高的特點(diǎn),本文擬采用該方法來確定各測(cè)量指標(biāo)的權(quán)重,公式如下：

(1)

2.2.2 沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)測(cè)度及判定方法

傳統(tǒng)生態(tài)學(xué)視角的沙漠化逆轉(zhuǎn)判斷指標(biāo)僅能反映某一區(qū)域的變化情況,而難以反映微觀樣本的變化程度和過程,更難以滿足本研究對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)之間關(guān)系研究的模型需要。農(nóng)戶對(duì)禁牧政策和生態(tài)環(huán)境的感知、政策適應(yīng)性評(píng)價(jià)及環(huán)保意識(shí)行為的響應(yīng)是決定其未來生計(jì)活動(dòng)和適應(yīng)策略的根本和指針,影響生計(jì)資本的配置,導(dǎo)致新的生計(jì)策略及生計(jì)活動(dòng)的產(chǎn)生,從而對(duì)生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生新的作用,直接影響沙漠化逆轉(zhuǎn)發(fā)展趨向。因此本文以兼具村域經(jīng)濟(jì)行為主體和區(qū)域環(huán)境感知主體雙重屬性的農(nóng)戶為切入點(diǎn),參考生態(tài)治理政策績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)[33]及劉寧[34]對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)的住戶認(rèn)知測(cè)量方法,依據(jù)農(nóng)戶響應(yīng)判定沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)具有一定的可操作性和代表性。通過因子分析法構(gòu)建鹽池縣沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)測(cè)度模型,求出149個(gè)樣本的公因子得分函數(shù)及綜合響應(yīng)得分,如果農(nóng)戶的沙漠化逆轉(zhuǎn)響應(yīng)得分為正,則表明該農(nóng)戶的認(rèn)知和行為響應(yīng)對(duì)該地區(qū)沙漠化逆轉(zhuǎn)有正向的促進(jìn)作用,有利于沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)的可持續(xù)發(fā)展,故將分值>0的樣本界定為沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)可持續(xù),賦值為1,反之則為不可持續(xù),賦值為0。

表1 農(nóng)戶生計(jì)資本的測(cè)量指標(biāo)、賦值及權(quán)重

2.2.3 生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)關(guān)系檢驗(yàn)方法

采用灰色關(guān)聯(lián)法檢驗(yàn)生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)間關(guān)聯(lián)關(guān)系的存在性。將沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)值設(shè)置為特征序列Xi(t),農(nóng)戶五類生計(jì)資本值及各評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置為因素序列Xj(t)。采用均值化法對(duì)各序列進(jìn)行無量綱化,利用關(guān)聯(lián)度公式(式2)計(jì)算特征序列與因素序列在第t點(diǎn)的關(guān)聯(lián)系數(shù),最后對(duì)各樣本的關(guān)聯(lián)系數(shù)求算術(shù)平均值即得到生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)間的關(guān)聯(lián)度。

(2)

式中,ξij(t)為因素Xj對(duì)Xi在t時(shí)刻的關(guān)聯(lián)系數(shù),ρ為分辨系數(shù),取值0.5。

利用Logistic回歸模型(式3),分析生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)間的影響及敏感性,將農(nóng)戶的沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)判斷值設(shè)置為0—1型因變量Yi,即“沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)可持續(xù)”定義為1,“不可持續(xù)”定義為0,自變量Xim為農(nóng)戶所擁有的五大類生計(jì)資本值。

(3)

式中,Pi是Yi事件發(fā)生的概率,β0為常數(shù),β1,β2,…,βm為回歸系數(shù),表示Xim對(duì)Pi的貢獻(xiàn)量。

3 結(jié)果與分析

3.1 生計(jì)資本量化評(píng)估及差異性分析

為消除調(diào)查數(shù)據(jù)量綱及自身變異程度和數(shù)值大小的影響,采用極差法進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。根據(jù)各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化得分及權(quán)重系數(shù),計(jì)算出各指標(biāo)的綜合得分,進(jìn)而求得樣本農(nóng)戶的人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本數(shù)值及生計(jì)總資本。不同類型及不同區(qū)域農(nóng)戶的各類資本和生計(jì)總資本是該類型或該區(qū)域樣本戶的平均值。

圖2 不同類型農(nóng)戶生計(jì)資本雷達(dá)圖 Fig.2 The radar chart of livelihood capital of different types of farmer households

調(diào)研農(nóng)戶的生計(jì)總資本為1.184,物質(zhì)資本(0.400)存量最高,其次是人力資本(0.310),金融資本和自然資本相對(duì)較低,社會(huì)資本最低(0.154),說明外界環(huán)境給與農(nóng)戶的幫助有限,農(nóng)戶在改善生計(jì)時(shí)求助外界的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有限。

鹽池縣農(nóng)戶的生計(jì)資本存在明顯的屬性差異,純農(nóng)戶、兼業(yè)戶、非農(nóng)戶間生計(jì)資本總指數(shù)及各分項(xiàng)差異明顯(圖2)。兼業(yè)戶的生計(jì)總資本最高(1.239),純農(nóng)戶次之(1.196),非農(nóng)戶最低(0.858),僅為兼業(yè)戶資本的69.25%。分項(xiàng)資本中,差異最大的是人力資本(0.141)和金融資本(0.102),最小的是社會(huì)資本(0.050)。人力資本、物質(zhì)資本和社會(huì)資本存量均表現(xiàn)出兼業(yè)戶最高,純農(nóng)戶次之,非農(nóng)戶最低；自然資本和金融資本存量則表現(xiàn)為純農(nóng)戶最高,兼業(yè)戶次之,非農(nóng)戶最低的規(guī)律。純農(nóng)戶社會(huì)資本最為稀缺,兼業(yè)戶和非農(nóng)戶則普遍缺乏金融資本。

圖3 鹽池縣農(nóng)戶生計(jì)資本空間分布圖Fig.3 The spatial distribution map of capital livelihoods in Yanchi County

空間分布上,生計(jì)總資本最高的是馮記溝鄉(xiāng)(1.233),最低的是青山鄉(xiāng)(1.166),各鄉(xiāng)鎮(zhèn)間差異較小(圖3),西南鄉(xiāng)鎮(zhèn)資本總量高于北部,主要與自然條件差異和人口分布有關(guān),北面村域緊鄰毛烏素沙地,農(nóng)業(yè)用地多以沙地、旱地為主,受自然條件的影響較大,另外緊鄰縣城人口密集,各農(nóng)戶自然資本存量低。

3.2 沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)判定及差異性分析

利用SPSS19.0軟件進(jìn)行因子分析,KMO統(tǒng)計(jì)量為0.673,Bartlett球形檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的觀測(cè)值為202.269,對(duì)應(yīng)概率P值為0.000,各變量的共同度均在50%以上,信息重疊程度較高。依據(jù)特征根值≥1的標(biāo)準(zhǔn),提取了5個(gè)公因子,其方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了65.36%,提取的公因子特征根分別為2.641、1.304、1.149、1.093和1.001,其所涵蓋的整個(gè)變量信息分別為24.01%、11.85%、10.45%、9.94%和9.10%。為了使公因子對(duì)整體變量綜合信息更具解釋力,實(shí)現(xiàn)因子載荷矩陣中系數(shù)向0—1分化,對(duì)初始因子載荷模型進(jìn)行方差最大正交旋轉(zhuǎn),旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣如表2所示。

表2 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

通過因子旋轉(zhuǎn)和各因子對(duì)應(yīng)方差貢獻(xiàn)率加權(quán)歸一化處理,以生態(tài)政策響應(yīng)、適應(yīng)行為響應(yīng)、環(huán)保意識(shí)響應(yīng)、環(huán)保行為響應(yīng)、環(huán)境感知響應(yīng)來構(gòu)建鹽池縣沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)測(cè)度模型Y(式4),通過各因子函數(shù)系數(shù)矩陣,采用回歸法計(jì)算求出149個(gè)農(nóng)戶公因子的得分函數(shù)及響應(yīng)綜合得分,將分值>0的樣本界定為沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)可持續(xù),賦值為1,反之則為不可持續(xù),賦值為0。

Y=0.367F1+0.181F2+0.160F3+0.152F4+0.140F5

(4)

圖4 不同類型農(nóng)戶沙漠化逆轉(zhuǎn)響應(yīng)雷達(dá)圖 Fig.4 The radar chart of the response to desertification reversion of different types of farmer households

鹽池縣農(nóng)戶對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)的響應(yīng)存在明顯的屬性差異(圖4),純農(nóng)戶、兼業(yè)戶、非農(nóng)戶間各沙漠化逆轉(zhuǎn)響應(yīng)因子差異明顯,其中差異最大的是農(nóng)戶的環(huán)境感知因子(0.821)和適應(yīng)行為因子(0.713),最小的是環(huán)保意識(shí)因子(0.142)。純農(nóng)戶對(duì)環(huán)境感知及適應(yīng)行為的響應(yīng)程度最高,兼業(yè)戶次之,但其對(duì)生態(tài)政策和環(huán)保行為的響應(yīng)最強(qiáng)烈,非農(nóng)戶在三者中環(huán)保意識(shí)最強(qiáng)。63.76%的受訪戶沙漠化逆轉(zhuǎn)綜合響應(yīng)得分>0,兼業(yè)戶和純農(nóng)戶的認(rèn)知和行為響應(yīng)均對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)有正向的促進(jìn)作用,非農(nóng)戶綜合得分為-0.217,沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)判定為不可持續(xù)。

空間分布上,8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)間各沙漠化逆轉(zhuǎn)響應(yīng)因子差異較大(圖5),其中差異最大的是生態(tài)政策因子(1.319)和適應(yīng)行為因子(1.144)。沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)的判定上,除惠安堡、青山鄉(xiāng)、花馬池鎮(zhèn)綜合響應(yīng)得分均值<0外,其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)均判定為沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù),且其逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)強(qiáng)弱呈由西北向東南遞減的規(guī)律。這主要與沙漠化土地分布格局、農(nóng)戶生計(jì)方式及其積極的生態(tài)政策和適應(yīng)行為響應(yīng)有關(guān)。

3.3 生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)間關(guān)聯(lián)關(guān)系的存在性檢驗(yàn)

圖5 鹽池縣農(nóng)戶沙漠化逆轉(zhuǎn)響應(yīng)空間分布圖 Fig.5 The spatial distribution map of the response to desertification reversion in Yanchi County

灰色關(guān)聯(lián)結(jié)果顯示,農(nóng)戶生計(jì)總資本與逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)間存在關(guān)聯(lián),關(guān)聯(lián)度達(dá)0.81；5項(xiàng)資本及各資本的衡量指標(biāo)與逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)的關(guān)聯(lián)度均高于72%,屬?gòu)?qiáng)關(guān)聯(lián)關(guān)系(表3)。禁牧政策的實(shí)施迫使農(nóng)戶調(diào)整其傳統(tǒng)的畜牧方式和種植結(jié)構(gòu),改變了生產(chǎn)資料流向和勞動(dòng)力資源配置,為農(nóng)戶思想觀念、職業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)取向、就業(yè)空間、收入結(jié)構(gòu)、生計(jì)策略的轉(zhuǎn)變帶來新的機(jī)會(huì)。在此背景下,生計(jì)資本作為農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的物質(zhì)基礎(chǔ)和生計(jì)策略的選擇依據(jù),農(nóng)戶可依據(jù)其資本占有的性質(zhì)和儲(chǔ)量,進(jìn)行生計(jì)多樣化、非農(nóng)就業(yè)等適應(yīng)策略的選擇和相應(yīng)生計(jì)活動(dòng)的安排。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主體的這種高勞動(dòng)力投入性生計(jì)活動(dòng)的改變必然導(dǎo)致農(nóng)用自然資源的利用強(qiáng)度降低,一定程度上減少了資源浪費(fèi)和過度利用,促進(jìn)了農(nóng)用土地資源沙漠化的恢復(fù)與逆轉(zhuǎn)。

表3 農(nóng)戶生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)間的關(guān)聯(lián)度

3.4 生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)的敏感性分析

將因變量(沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)判斷值)和自變量(農(nóng)戶各項(xiàng)生計(jì)資本值)納入二元Logistic回歸模型,結(jié)果顯示：模型的Chi-square檢驗(yàn)值為11.834,顯著性水平為0.037,預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率為66.40%。回歸結(jié)果表明：(1)在生計(jì)資本對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)的影響方面,人力資本和金融資本Beta系數(shù)均為負(fù),傾向于沙漠化逆轉(zhuǎn)不可持續(xù),相反物質(zhì)資本、自然資本和社會(huì)資本則對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)起正向影響；(2)從各類生計(jì)資本對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)影響的顯著性來看,人力資本在10%的水平顯著,物質(zhì)資本和社會(huì)資本均在5%的水平顯著,且3項(xiàng)資本的Wald統(tǒng)計(jì)量較高,是影響沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)的重要因素；(3)從各類生計(jì)資本的貢獻(xiàn)率來看,物質(zhì)資本和社會(huì)資本對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)的貢獻(xiàn)最大,其中：物質(zhì)資本每增加一個(gè)單位,農(nóng)戶主體沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)轉(zhuǎn)為可持續(xù)的發(fā)生概率將增大e2.369×1=10.69倍；社會(huì)資本每提高一個(gè)單位,則此概率將增大e1.758×1=5.80倍(表4)。

表4 農(nóng)戶生計(jì)資本對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)影響的估計(jì)結(jié)果

人力資本方面,93.29%的農(nóng)戶(包括24.83%的兼業(yè)戶在內(nèi))主要的生活收入來源于農(nóng)業(yè),雖占據(jù)著豐富的勞動(dòng)力資本,卻被牢牢的束縛在土地生產(chǎn)上,非農(nóng)生計(jì)為主的農(nóng)戶比例僅為16.70%,非農(nóng)化程度較低。因單一生計(jì)方式導(dǎo)致農(nóng)戶生計(jì)相對(duì)比較脆弱,只能通過加大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)來保障生活水平反倒增加了生態(tài)環(huán)境的壓力,不利于沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)的實(shí)現(xiàn)。相反的,當(dāng)?shù)亟逃Y本存量與沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)呈正相關(guān),教育水平較高的農(nóng)戶群組沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)傾向于可持續(xù)與不可持續(xù)的比值是教育水平低的群組發(fā)生比率的1.18倍,當(dāng)每提高1單位的成年勞動(dòng)力受教育水平,沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)轉(zhuǎn)為可持續(xù)的發(fā)生比率將提高e0.163×1=1.18倍。但由于鹽池縣成年勞動(dòng)力的文化程度低,平均受教育年限9.12年,教育資本存量?jī)H有0.204,不足家庭勞動(dòng)力資本的一半,所以在人力資本的綜合得分與趨勢(shì)影響上分量較輕。從本質(zhì)上來講,這與Pretty[35]、趙雪雁[17]、閻建忠[7]等學(xué)者的研究結(jié)果存在異曲同工之處,即提高勞動(dòng)力的非農(nóng)化水平和受教育程度,會(huì)約束引起環(huán)境惡化的私人行為,增強(qiáng)人們改革和采用技術(shù)以適應(yīng)新條件的能力[36],對(duì)于環(huán)境改善、沙漠化逆轉(zhuǎn)的可持續(xù)有正向的積極意義。人力資本是自然環(huán)境改善的重要條件[37],非農(nóng)化水平過低是限制人力資本對(duì)環(huán)境改善作出正向積極響應(yīng)的關(guān)鍵。

鹽池縣農(nóng)戶的自然資本呈現(xiàn)出由非農(nóng)戶向純農(nóng)戶遞增的趨勢(shì),純農(nóng)戶以畜牧業(yè)和種植業(yè)為主,占有的草場(chǎng)面積較大,受訪戶人均草地面積達(dá)19.92hm2,是兼業(yè)戶的1.17倍。非農(nóng)戶人均草地和耕地面積僅為6.79hm2和2.11hm2,僅占到純農(nóng)戶自然資本總量的54.66%。農(nóng)戶間的土地承租行為的發(fā)生比率,兼業(yè)戶(32.43%)最高,比純農(nóng)戶高出9.9個(gè)百分點(diǎn),這說明生計(jì)多樣化是驅(qū)動(dòng)農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)及規(guī)?；?jīng)營(yíng)行為發(fā)生的重要因素。自然條件差異使得人口向經(jīng)濟(jì)、社會(huì)條件好的地區(qū)集聚,反而使農(nóng)戶自然資本在空間上表現(xiàn)出隨海拔升高逐步上升的狀態(tài)。自然資本占有量越多,農(nóng)戶對(duì)其的依賴性就越強(qiáng),越能收集到豐富、準(zhǔn)確的環(huán)境信息,以做出相應(yīng)的生態(tài)保護(hù)響應(yīng)和適應(yīng)策略調(diào)整,從而有助于實(shí)現(xiàn)沙漠化逆轉(zhuǎn)的可持續(xù),自然資本每增加一個(gè)單位,農(nóng)戶主體沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)轉(zhuǎn)為可持續(xù)的發(fā)生概率將增大e0.778×1=2.18倍。

物質(zhì)資本方面,非農(nóng)戶的物質(zhì)資本最為匱乏,不到兼業(yè)戶該資本占有量的80%,兼業(yè)戶和純農(nóng)戶間的資本存量相差較小。受訪戶住房條件差異較小,住房類型以磚混結(jié)構(gòu)為主,房屋擁有量5間以上的占樣本總量的73.83%。由于單個(gè)家庭居住分散,距離場(chǎng)鎮(zhèn)較遠(yuǎn),普遍使用摩托車和農(nóng)用車,26.17%的農(nóng)戶擁有汽車。耕作半徑普遍較小,耕作方式以人力為主,牲畜使用率較低。農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)水平較低,村間道路的硬化率較低,僅19.46%的農(nóng)戶對(duì)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施建設(shè)表示滿意。因此,家庭資產(chǎn)的增加、農(nóng)村公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平的提高是反映農(nóng)戶對(duì)當(dāng)前生活的滿意程度和量化物質(zhì)資本存量的重要方面。物質(zhì)資本存量越大,越有助于增強(qiáng)農(nóng)戶對(duì)生態(tài)政策實(shí)施后生產(chǎn)生活方式變化的適應(yīng)性及其生計(jì)模式的多樣化選擇,使其在環(huán)保意識(shí)及其行為選擇上越理性。當(dāng)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí),物質(zhì)資本能較容易的轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌山粨Q的資本,有助于減輕農(nóng)戶生計(jì)脆弱性和對(duì)公共資源的依賴性,實(shí)現(xiàn)沙漠化逆轉(zhuǎn)的可持續(xù)。因此,物質(zhì)資本是實(shí)現(xiàn)沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)的基礎(chǔ)。

鹽池農(nóng)戶的金融資產(chǎn)儲(chǔ)量普遍較低,農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)收入主要來源于弱質(zhì)性的農(nóng)業(yè)生產(chǎn),受自然條件和市場(chǎng)價(jià)格的影響較大,具有較大的不穩(wěn)定性,且樣本屬性間差異較大,純農(nóng)戶金融資產(chǎn)擁有量是兼業(yè)戶的1.51倍,非農(nóng)戶的2.19倍。龍愛華[38]、趙雪雁[36]從生態(tài)足跡的角度分析發(fā)現(xiàn),提高富裕水平會(huì)加劇環(huán)境消耗。然而,鹽池農(nóng)戶現(xiàn)金收入提高卻有助于沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù),收入每提高1單位,沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)榭沙掷m(xù)的發(fā)生比率將提高e1.921×1=6.83倍。這與青藏高原東部樣帶[39]、甘南高原[14]及農(nóng)牧交錯(cuò)帶[40]等案例的研究結(jié)論相似,擁有較多金融資本的農(nóng)戶往往具有更多的生計(jì)選擇權(quán)及處理脅迫的能力,可確保其適應(yīng)策略及行為的實(shí)現(xiàn),保障其生計(jì)安全并可持續(xù)的使用自然資源[36],而該類資本缺乏型農(nóng)戶只能依賴于免費(fèi)的公共資源,不斷加大資源的利用強(qiáng)度,加劇環(huán)境退化。由于農(nóng)村金融服務(wù)中貸款要求的限制,35.57%的農(nóng)戶有過申請(qǐng)貸款或資助卻被拒絕的經(jīng)歷,34.90%的受訪戶曾向具有易獲得優(yōu)勢(shì)的社會(huì)信貸—高利貸借款,導(dǎo)致借款戶特別是貧困家庭生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及脆弱性增加,無力為非農(nóng)活動(dòng)及有益于生態(tài)環(huán)境、土地生產(chǎn)力提高的新技術(shù)、新品種投入更多資金,從而對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)起負(fù)向影響。鹽池農(nóng)戶的現(xiàn)金收入存量為1.964,僅占信貸資本存量的50.93%,對(duì)金融資本的綜合得分與趨勢(shì)影響較小,故而對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)起負(fù)向影響。

社會(huì)資本是改善生態(tài)環(huán)境的先決條件,有助于實(shí)現(xiàn)沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)。鹽池農(nóng)民居住較為分散,家庭和地緣網(wǎng)絡(luò)關(guān)系較為封閉,主要集中于村域內(nèi)部的家族親緣關(guān)系,社會(huì)交往圈比較局限,僅40.27%的農(nóng)戶親戚中有鄉(xiāng)村干部或公務(wù)員。道日娜[40]認(rèn)為農(nóng)戶社交網(wǎng)絡(luò)與生計(jì)多樣化選擇正相關(guān),農(nóng)戶豐富的社會(huì)閱歷會(huì)擴(kuò)展其社會(huì)交往關(guān)系,增加信息來源及選擇機(jī)會(huì)。此次調(diào)研中,33.56%的受訪戶社會(huì)閱歷較為豐富,特別是兼業(yè)戶中40.54%的家庭成員有過鄉(xiāng)、村干部、技術(shù)員、教師、醫(yī)生、企事業(yè)職工、軍人等工作經(jīng)歷,可為其帶來更多資金和信息方面的幫助。近3年親朋好友給與的資金幫助情況實(shí)質(zhì)上反映的是同質(zhì)群體間的信任程度,Grafton[41]認(rèn)為信任度的提高會(huì)加劇環(huán)境影響,然而隨著信息的溢出和知識(shí)的傳播,社會(huì)網(wǎng)絡(luò)不斷拓展強(qiáng)化,農(nóng)戶類似于自由的魚群在“覓食-集群-風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避-洄游-追尾”的行為過程中逐漸形成集體性的環(huán)境意識(shí),促使其自覺采取符合集體目標(biāo)的個(gè)體行為,對(duì)私人性質(zhì)的環(huán)境破壞行為進(jìn)行有效約束,通過集體行動(dòng)來實(shí)現(xiàn)自然資源的社區(qū)管理[42]。

4 結(jié)論與討論

生計(jì)分析作為觀察和研究生態(tài)脆弱區(qū)環(huán)境保護(hù)和自然資源可持續(xù)利用的新視角,已在發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)得到廣泛關(guān)注[43]。生計(jì)作為人類最主要的行為方式,對(duì)人地系統(tǒng)的演化起著主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)作用[43],生計(jì)資本是決定生計(jì)行為的基礎(chǔ)和影響生態(tài)環(huán)境改善的先決條件。農(nóng)戶作為農(nóng)牧交錯(cuò)帶上最重要的生產(chǎn)和決策單位,是影響生態(tài)環(huán)境脆弱的關(guān)鍵因素?；谵r(nóng)戶層面進(jìn)行生計(jì)資本和沙漠化逆轉(zhuǎn)響應(yīng)的調(diào)查與分析,有助于探索生態(tài)環(huán)境變化的內(nèi)在機(jī)制,揭示影響沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)的關(guān)鍵障礙,制定相應(yīng)的利于環(huán)境逆轉(zhuǎn)的對(duì)策措施集。本研究選取農(nóng)牧交錯(cuò)帶上典型的沙漠化逆轉(zhuǎn)區(qū)寧夏鹽池縣為研究區(qū)域,基于SLA可持續(xù)生計(jì)框架和實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù),運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)法和二元Logistic模型探討農(nóng)戶生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)間的關(guān)系和影響,結(jié)果如下：

(1)鹽池縣農(nóng)戶的生計(jì)資本存量?jī)H處于維持基本生活需求的階段,金融資本和社會(huì)資本儲(chǔ)量較低,存在明顯的屬性差異。農(nóng)戶對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)的生態(tài)政策、適應(yīng)行為、環(huán)保意識(shí)、環(huán)保行為、環(huán)境感知等響應(yīng)存在顯著的屬性差異和空間差異。63.76%的受訪農(nóng)戶因其正向、積極的認(rèn)知及行為響應(yīng)而有助于沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)發(fā)展。相比純農(nóng)戶,兼業(yè)戶占據(jù)的自然資本較少,對(duì)自然資源的依賴性較低,面臨外部因素影響時(shí)所承受的生計(jì)壓力和機(jī)會(huì)成本較少,對(duì)生態(tài)政策的適應(yīng)性及行為響應(yīng)度較高。較之非農(nóng)戶,兼業(yè)戶占據(jù)較多的人力資本、物質(zhì)資本和社會(huì)資本,擁有較多的生計(jì)選擇權(quán),對(duì)生產(chǎn)方式和生計(jì)策略的調(diào)整較為容易,對(duì)環(huán)境變化的感知度和環(huán)境保護(hù)的自覺性較高。綜上,生計(jì)資本儲(chǔ)量及組合形式的差異性導(dǎo)致兼業(yè)戶在沙漠化感知與行為上具有相對(duì)較優(yōu)的邏輯模式和響應(yīng)方式,有利于實(shí)現(xiàn)沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)。這表明生計(jì)方式多樣化是實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)及環(huán)境可持續(xù)的有效策略。

鹽池縣是農(nóng)牧交錯(cuò)帶上最為典型的氣候、地形、土壤、植被、資源利用多重復(fù)合過渡地帶,相比于農(nóng)牧交錯(cuò)帶上的其他區(qū)域,對(duì)于環(huán)境擾動(dòng)的反應(yīng)迅速且具有正反饋的放大作用[44],生態(tài)環(huán)境更加敏感和脆弱,因此農(nóng)戶對(duì)氣候及環(huán)境變化的感知比同類型區(qū)農(nóng)戶更加敏感和深刻,對(duì)保護(hù)環(huán)境的意愿和行為更為迫切和積極。該地區(qū)作為中國(guó)歷史上游牧民族與農(nóng)耕民族的交界地帶,受長(zhǎng)期歷史、人文因素影響,農(nóng)戶對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)及自然資源的依賴性高,故在禁牧初期鹽池農(nóng)戶對(duì)禁牧政策的態(tài)度以偷牧形式為代表的抵觸態(tài)度為主。隨著生態(tài)環(huán)境逐步改善及生態(tài)補(bǔ)償?shù)扰涮状胧┑穆鋵?shí),現(xiàn)階段鹽池農(nóng)戶高度認(rèn)可并積極響應(yīng)禁牧政策,積極調(diào)整畜牧方式、種植結(jié)構(gòu)及生計(jì)方式,與農(nóng)牧交錯(cuò)帶的其他區(qū)域相比,鹽池農(nóng)戶的政策響應(yīng)度和適應(yīng)性變化明顯。

(2)鹽池縣農(nóng)戶的生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)之間存在強(qiáng)關(guān)聯(lián)關(guān)系,總體關(guān)聯(lián)度達(dá)0.81,各指標(biāo)關(guān)聯(lián)度均高于0.72。人力資本和金融資本對(duì)沙漠化逆轉(zhuǎn)可持續(xù)起負(fù)向作用,而物質(zhì)資本、自然資本和社會(huì)資本則對(duì)其起正向影響。內(nèi)蒙古烏審旗[9]、西藏林芝[45]、甘南高原[14]、岷江山區(qū)[10]及河西綠洲[46]等區(qū)域關(guān)于生計(jì)資本對(duì)生計(jì)模式影響的案例研究顯示,人力資本和金融資本降低了生計(jì)轉(zhuǎn)型中的機(jī)會(huì)成本,為非農(nóng)生計(jì)提供了可供轉(zhuǎn)移的豐富勞動(dòng)力資源和生計(jì)選擇基礎(chǔ)。非農(nóng)生計(jì)的實(shí)現(xiàn)減輕了農(nóng)戶對(duì)自然資源的依賴性和利用強(qiáng)度,有助于環(huán)境改善。但是與以上區(qū)域研究分析相悖,鹽池縣人力資本和金融資本的提高并不利于生態(tài)環(huán)境的改善,這兩項(xiàng)資本每增加一個(gè)單位,沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)椴豢沙掷m(xù)的概率將增加0.14和0.91倍。究其原因,非農(nóng)化水平過低、金融服務(wù)的貸款限制及民間信貸的高風(fēng)險(xiǎn)提高了該縣農(nóng)戶生計(jì)的脆弱性,是限制人力資本和金融資本對(duì)環(huán)境改善作出積極響應(yīng)的關(guān)鍵。

綜上所述,未來鹽池縣的沙漠化治理不能僅從恢復(fù)地表生態(tài)植被的角度著眼,而是應(yīng)該從社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)管理的角度采取相應(yīng)的適應(yīng)對(duì)策,由傳統(tǒng)的克服自然資源稀缺的管理模式轉(zhuǎn)向?yàn)樵鰪?qiáng)社會(huì)資源適應(yīng)能力的調(diào)控方式,以金融資本、社會(huì)資本和人力資本作為今后該縣農(nóng)戶生計(jì)資本更新與發(fā)展、可持續(xù)生計(jì)能力形成的關(guān)鍵點(diǎn)和突破點(diǎn),開展有針對(duì)性的技能培訓(xùn),提高農(nóng)戶文化水平,大力發(fā)展二三產(chǎn)業(yè),增加非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì),實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)的多樣化和非農(nóng)化轉(zhuǎn)變；加強(qiáng)農(nóng)村農(nóng)田水利、道路交通等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),增加生產(chǎn)性設(shè)施,提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,改良牲畜品質(zhì),進(jìn)行特色化和規(guī)模化養(yǎng)殖,提高物質(zhì)資本的轉(zhuǎn)化能力；健全農(nóng)村信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò),培育農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)及合作組織,拓展農(nóng)戶的社會(huì)交往空間,增強(qiáng)不同組織和群體間的聯(lián)系,擴(kuò)展生計(jì)資本的社會(huì)來源；規(guī)范民間信貸,促進(jìn)貸款服務(wù)供給的多元化和可及性。

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Relationship between the farmers′ livelihoods capital and the desertification reversion trend: a case study in Yanchi County, Ningxia

WANG Ya1,3,ZHOU Lihua1,2,*,CHEN Yong1,LU Huiling1,3,WEI Xuan1,3

1KeyLaboratoryofDesertandDesertification,ColdandAridRegionsEnvironmentalandEngineeringResearchInstitute,ChineseAcademyofSciences,Lanzhou730000,China2InstitutesofScienceandDevelopment,ChineseAcademyofSciences,Beijing100190,China3UniversityofChineseAcademyofSciences,Beijing100049,China

Sandy desertification is one of the most serious environmental problem around the globe, threatening the living and development of nearly 110 countries and 10 million people. It is the product of interaction between ecosystems and social systems. China is one of the most severely countries affected by desertification. Desertification process of agro-pastoral ecotone in northern China has shown a significant reversal trend under the implementation of a series of national ecological protection policies during the past several years. If there is no regulation of ecological policies when we considering the marginal decrease of coercive power of ecological policies and the time limit of ecological compensation project, whether the farmers′ livelihood capital reserves and combination form can provide more livelihood options to achieve rehabilitation trend sustainably? It is of great importance to study the relationship of the farmers′ livelihood capital and livelihood results under the situation of implementing the grazing prohibition policy, for the purpose of improving the sustainability of farmers′ livelihood and desertification reversion. Yanchi County, is taken as the study region in our study is the typical region of desertification reversion in agro-pastoral ecotone. Based on the sustainable livelihood framework and field survey data, the farmers′ livelihood capital and the reversion trend of desertification were quantitatively evaluated, respectively. The relationship and influence between the above two factors were studied using grey correlation analysis and binary Logistic model. The results showed that: (1) Farmers′ livelihoods capital stock of Yanchi County is only at the stage of maintaining basic needs with a lack of the financial capital and social capital. There are obvious differences between the farmers while only little differences between the villages. (2) The responses of farmers to desertification reversion mainly lie in ecological policy, adaptive behavior, environmental awareness, environmental behavior and environmental perception. There are significant differences on farmers and space in the above five aspects. It is found that 63.76% of respondent households tend to the sustainability of desertification reversion. (3) There is a relatively strong correlation relationship between farmers′ livelihood capital and desertification reversion trend under gray correlation test. Human capital and financial capital play a negative role, whereas physical capital, natural capital and social capital have a positive impact on the sustainable development of desertification reversion. (4) Financial capital, social capital and human capital are the key factors impacting the sustainability of desertification reversion trend in Yanchi County.

livelihoods capital；desertification reversion；factor analysis method；grey correlation analysis；Logistic model；Yanchi County

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(41471436)；中國(guó)科學(xué)院重點(diǎn)部署項(xiàng)目(KZZD-EW-04-05)

2015- 10- 08;

日期:2016- 08- 02

10.5846/stxb201510082024

*通訊作者Corresponding author.E-mail: lhzhou@lzb.ac.cn

王婭,周立華,陳勇,路慧玲,魏軒.農(nóng)戶生計(jì)資本與沙漠化逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)的關(guān)系——以寧夏鹽池縣為例.生態(tài)學(xué)報(bào),2017,37(6):2080- 2092.

Wang Y,Zhou L H,Chen Y,Lu H L,Wei X.Relationship between the farmers′ livelihoods capital and the desertification reversion trend: a case study in Yanchi County, Ningxia.Acta Ecologica Sinica,2017,37(6):2080- 2092.