章輝　蔣瑛

摘要 自2001年起中國成為能源凈進口國，伴隨著能源貿(mào)易逆差的持續(xù)擴大，國際社會上不斷出現(xiàn)對中國大量進口能源的各種指責。實際上中國進口的能源不僅用于自身的消耗，而且更多的是用于生產(chǎn)和出口大量優(yōu)質(zhì)的商品以滿足國外消費者的需求。因此明確中國對外貿(mào)易中的能源消耗水平就成為準確認識中國真實能源消耗水平的關(guān)鍵。與傳統(tǒng)能源消耗水平的測算方法不同，隱含能概念的引入使得對一國最終商品完整生產(chǎn)過程中的能源消耗測算更為準確。而在隱含能的測算過程中，測算的關(guān)鍵據(jù)是一國的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)。本文在總結(jié)已有研究的基礎(chǔ)上對中國隱含能的測算方法進行了改進。以中國官方公布的中國投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ)，在測算出口時使用“按固定比例進行分配”法；而在測算進口時放棄使用單一國家或部分國家加權(quán)方法計算進口能耗系數(shù)的方法，使用由本文提出的將進口國分為發(fā)達國家和發(fā)展中國家兩類的方法測算能耗系數(shù)，并以此為基礎(chǔ)重新測算了中國的進出口隱含能和貿(mào)易隱含能凈值。通過測算不僅使中國貿(mào)易隱含能的結(jié)果得到進一步的精確，而且還深入到行業(yè)內(nèi)部，對具體行業(yè)的隱含能狀況進行了分析。測算發(fā)現(xiàn)中國在整個貿(mào)易過程中實際處于隱含能源的“凈輸出”狀態(tài)，而造成逆差的行業(yè)主要是采掘和加工業(yè)、其他行業(yè)、其他工業(yè)等。并以此為基礎(chǔ)，提出今后中國對于上述這些隱含能凈值逆差行業(yè)要在保持已有貿(mào)易模式的前提下對其就繼續(xù)予以扶持和鼓勵；而對于隱含能凈值為順差的行業(yè)則要把工作的重點放在如何提高內(nèi)部技術(shù)平和降低能耗上。通過降低出口隱含能水平和增加進口隱含能的方式來實現(xiàn)貿(mào)易隱含能收支的均衡。

關(guān)鍵詞 進口隱含能；發(fā)展中國家；結(jié)構(gòu)調(diào)整

中圖分類號 F740.6 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2016）10-0094-09 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.10.012

2015年中國已經(jīng)超過美國成為世界上最大的石油進口國；根據(jù)BP估計，到2035年中國將超過歐洲，成為世界上最大的能源進口國，能源的進口依存度從15%升至23%。中國對能源的巨大需求與進口引起了許多西方國家的關(guān)注；在一段時間內(nèi)“中國能源與環(huán)境威脅論”成為西方媒體炒作的話題。但是西方國家和個人沒有正視的是中國進口的大量能源中有相當大的比例是用于出口產(chǎn)品生產(chǎn)時的消耗，而這些產(chǎn)品最終是被外國消費者所消費和使用。因此為了明確中國進口能源中用于出口的規(guī)模和比例，有必要對中國出口產(chǎn)品中隱含能的真實水平予以準確的測算。

1隱含能測算的文獻綜述

傳統(tǒng)的能耗測算方法通過將產(chǎn)品的產(chǎn)量與單位能耗系數(shù)相乘得到產(chǎn)品的能源消耗量。這種方法雖然計算簡單但存在一個致命的缺陷：即該方法只考慮了某一產(chǎn)品在最后一個生產(chǎn)環(huán)節(jié)所消耗的能源水平，而對其從最初的原材料投入直至成品形成所經(jīng)歷的全部過程的能源消耗以及相關(guān)中間投入產(chǎn)品的能源消耗則沒有包括在內(nèi)，導(dǎo)致測算的結(jié)果與真實能耗水平相比明顯偏小。而隱含能的概念和相關(guān)測算方法的提出則從根本上解決了這個問題。雖然還有其他包括LCA在內(nèi)的技術(shù)手段，但隱含能測算的主流方法還是借助投入產(chǎn)出技術(shù)，真正做到了對產(chǎn)品生產(chǎn)全過程的真實能源消耗的測算。由于中國官方公布的10表數(shù)據(jù)是未區(qū)分進口中間產(chǎn)品數(shù)據(jù)的競爭型10表，而要準確測算隱含能就必須使用能夠區(qū)別進口中間產(chǎn)品數(shù)據(jù)的非競爭型10表；因此不同學(xué)者在實際測算隱含能時，對現(xiàn)有中國競爭型10表中涉及進口中間產(chǎn)品的數(shù)據(jù)都做了一定的技術(shù)處理。

1.1以“按固定比例進行分配”假設(shè)對10表進行處理

“按固定比例進行分配”被稱為“等比例進行分配”、“按比例進口”、“等比例拆分”或“簡單比例”假設(shè)或原則。沈利生等第一次在文獻中提出按比例分配的方法將中間投入和最終使用中的國內(nèi)產(chǎn)品和進口中間產(chǎn)品進行拆分，即進口中間投入在總中間使用中的比例與進口產(chǎn)品在最終產(chǎn)品中的比例一致；隨后陳迎等、蘭宜生等、朱啟榮、王麗麗等、劉祥霞等都在各自的測算過程使用過這種方法，不同學(xué)者只在變量符號和公式表達上略有差異。

1.2自行改進和編制中國非競爭型10表

為減少編制投入產(chǎn)出表的困難和緩解其在時間序列上的不足，學(xué)術(shù)界對如何借助使用非調(diào)查更新法來實現(xiàn)對投入產(chǎn)出表的快速、簡潔的編制進行了大量的研究。許健等專門對RAS法的有效性進行了驗證，并指出只有在掌握更多目標年直接消耗系數(shù)信息的前提下采用RAS方法才能達到有效更新投入產(chǎn)出表的目的。張友國使用RAS法編制了2003-2006年的投入產(chǎn)出延長表，并借此分析了中國在此期間貿(mào)易對能源和S02排放的影響。夏炎等利用RAS法對中國的能源強度變化進行了分解和研究。陳宇峰等則通過RAS法分析了浙江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對緩解能源沖擊的影響。葉震則在RAS方法的基礎(chǔ)上更進一步，提出了IDFC的投入產(chǎn)出表更新方法。王磊、李新運等、楊順順等都在各自文獻中借助RAS法對中國的投入產(chǎn)出表就行了不同程度的調(diào)整。

1.3采用國際組織編制的中國非競爭型IO表

由于中國官方提供的投入產(chǎn)出表是非競爭型投入產(chǎn)出表，因此許多學(xué)者將研究的目光轉(zhuǎn)移到由不同國際組織編制并提供的中國10表上。當前使用世界性投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫對中國問題進行研究的文獻主要包括以下三類：

第一類，使用GTAP（Global Trade Analysis Project）數(shù)據(jù)庫進行的測算。黃凌云等、楊立強等、劉俊伶等分別借助GTAP測算了中國的貿(mào)易隱含能與隱含碳水平。龐軍在GTAP8.0數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上對中美、中歐、中日雙邊貿(mào)易中的隱含碳進行了測算和對比，指出中國為主要貿(mào)易伙伴承擔了大量的碳排放。

第二類，使用WIOD（World Input-Output Database）世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫進行的測算。陳雯等借助WIOD數(shù)據(jù)測算后發(fā)現(xiàn)中國消耗能源與CO₂排放的水平卻遠遠高出美國的水平；潘安在WIOD數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上建立BTIO模型并對中日和中印貿(mào)易中隱含碳和其他污染物的排放水平進行測算；劉瑞翔等借助WIOD數(shù)據(jù)測算和SDA分解后指出，能源利用效率則是有效抑制貿(mào)易隱含能增加的主要手段。

第三類，使用OECD的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫進行放入測算。成卓等使用來自于OECD的非競爭IO表計算了中國外貿(mào)對GDP的貢獻；傅京燕等不僅使用OECD的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)測算了中國1997-2008年的貿(mào)易內(nèi)涵碳，并且使用分解技術(shù)對結(jié)果進行了解釋；謝建國等利用不同年度OECD提供的中國10表測算并分解了中國進出口貿(mào)易中的隱含能源；陳雯等在使用OECD提供的中國1995-2005年的10表的基礎(chǔ)上測算了17個行業(yè)的內(nèi)涵能源和凈貿(mào)易含能水平。

1.4對使用10表計算進口隱含能時的處理

在計算進口隱含能時最大的困難在于對進口國生產(chǎn)產(chǎn)品時所使用的直接能耗系數(shù)e_i和完全需求系數(shù)c_ij的確定，而造成這種情況最主要的原因在于數(shù)據(jù)搜集的困難。一方面許多國家的國際數(shù)據(jù)不全，主要是有關(guān)具體部門的能源消耗數(shù)據(jù)不完整；二是IO表不連續(xù)，有部分國家未連續(xù)公布IO表（包括中國）。對此學(xué)術(shù)界的處理方法主要有以下幾種：

第一種，用中國的直接能耗系數(shù)和完全需求系數(shù)代替貿(mào)易伙伴國的相關(guān)指標。這種方法的理論基礎(chǔ)是投入產(chǎn)出分析中的技術(shù)同質(zhì)性假設(shè)，即假設(shè)中國從國外進口商品的能耗水平、生產(chǎn)方式與技術(shù)水平同中國完全一致。如沈利生、王娜等、李坤望等、許冬蘭、劉祥霞等在文章中使用中國的直接能耗系數(shù)和完全需求系數(shù)代替貿(mào)易伙伴國的相關(guān)數(shù)據(jù)。作為目前測算隱含能時最簡單的方法，其合理性在于實際上是以中國當前的技術(shù)水平生產(chǎn)與進口數(shù)量相同的產(chǎn)品時所需要耗費的隱含能水平，或者說是由于從國外進口而節(jié)省的隱含能。但其不足之處也同樣明顯，一方面中國的技術(shù)水平與發(fā)達國家相比存在一定差距，另一方面中國在能源利用效率上的水平與發(fā)達國家相比存在明顯差距，在這種背景下使用基于技術(shù)同質(zhì)性假設(shè)的中國數(shù)據(jù)替代，會出現(xiàn)對進口隱含能水平的高估。

第二種，選擇具有代表性的貿(mào)易伙伴國的直接能耗系數(shù)和完全需求系數(shù)作為中國進口隱含能測算的替代指標，這種方法實際上假設(shè)所有進口商品來源國的能耗水平、生產(chǎn)方式與技術(shù)水平完全一致。就目前學(xué)者們已有文獻來看，主要有兩種具體方法：一是直接以中國主要貿(mào)易伙伴國為進口國家相關(guān)系數(shù)的代表。按照這種方法確定的國家主要是日本，原因在于其不僅是中國最大的貿(mào)易伙伴國，而且其技術(shù)水平特別是能源利用效率在國際上都是處于領(lǐng)先水平，能夠代表中國主要貿(mào)易伙伴都是發(fā)達國家的這種現(xiàn)狀。齊曄等、顧阿倫等在文章中直接使用日本的直接能耗系數(shù)和完全需求系數(shù)作為中國貿(mào)易伙伴國的代表，以此來計算中國進口中包含的隱含能水平。二是在對中國主要貿(mào)易伙伴國進行一定加權(quán)平均后選擇某個最接近平均值的國家或地區(qū)作為代表，例如陳紅敏對中國前十位和前二十位主要貿(mào)易伙伴國能耗系數(shù)的加權(quán)平均后，確定以中國臺灣地區(qū)的直接能耗系數(shù)和完全需求系數(shù)為基礎(chǔ)測算中國進口商品中的隱含能水平。這兩種方法使得對進口隱含能的計算顯得簡便快捷，而且反映了中國進口商品中隱含能源的最小值。但其不足之處也同樣明顯，一是這種方法的使用忽略了中國進口來源國的特點，二是這種方法的使用也忽略了中國進口商品結(jié)構(gòu)的特點。綜合考慮這種方法我們可以看出：使用發(fā)達經(jīng)濟體的技術(shù)水平和能耗指標來測算中國進口中的隱含能水平會使結(jié)果出現(xiàn)低估的情況，進而導(dǎo)致中國貿(mào)易隱含能凈值的高估。

第三種，使用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型的相關(guān)系數(shù)來解決隱含能的計算。上述兩種方法本質(zhì)上都使用的是單區(qū)域投入產(chǎn)出表（SRIO），其優(yōu)點是數(shù)據(jù)搜集、整理的工作簡單，容易得出初步的計算結(jié)果并可以借助其進行一定的分析。但SRIO的缺點在于不同國家、地區(qū)間的能耗系數(shù)和技術(shù)水平明顯存在差異，如果只使用一國的投入產(chǎn)出表就代替所有貿(mào)易伙伴國之間的隱含能流動，顯然會使最終的結(jié)果出現(xiàn)偏差。正因為如此，越來越多的學(xué)者開始將注意力轉(zhuǎn)現(xiàn)多區(qū)域投入產(chǎn)出模型（MRIO）。MRIO將進口品劃分為最終消費和中間消費兩部門，從而為從整體進口中更加科學(xué)的抽取出加工貿(mào)易對隱含問題研究的影響創(chuàng)造了有利的條件。例如崔連標等使用GATP數(shù)據(jù)對中國的隱含能進行了測算，劉瑞翔等則借助WIOT對中國貿(mào)易隱含能進行了測算。但MRIO的缺點也同樣明顯：一是由于MRIO的編制要求非常精確的數(shù)據(jù)和復(fù)雜的編制操作，使得目前能夠得到和使用的區(qū)域間投入產(chǎn)出表較少，實際運用范圍受到了嚴重制約；二是MRIO與SRIO一樣，同樣需要對數(shù)據(jù)進行定期的更新和整理，這就使得MRIO的編制更加困難。

在綜合考慮各方面的影響因素后本文認為：為了避免由于不同算法、特別是在RAS推算時具體技術(shù)手段對來自國際數(shù)據(jù)的中國IO表的影響和造成更大的誤差，本文在測算中以中國官方公布的中國投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ)，在測算出口時使用“按固定比例進行分配”法。在測算進口時放棄使用單一國家或部分國家加權(quán)方法計算進口能耗系數(shù)的方法，使用由本文提出的將進口國分為發(fā)達國家和發(fā)展中國家兩類的方法測算能耗系數(shù)，并以此為基礎(chǔ)對中國的貿(mào)易隱含能的凈值進行測算。

2模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)處理

2.1使用中國IO表的出口隱含能測算模型的構(gòu)建

在使用由中國官方公布的IO表、能源消耗數(shù)據(jù)和貿(mào)易數(shù)據(jù)計算出口隱含能時，由于中國的IO表是競爭型投入產(chǎn)出表，所以只能采用“按固定比例進行分配”的方法對來自于進口的中間產(chǎn)品進行處理，使測算中使用的中間產(chǎn)品為扣除進口中間品后剩余的國產(chǎn)中間產(chǎn)品。具體中國出口隱含能的計算公式為：

（1）

此處的EEX表示中國出口隱含能水平，單位是萬t標準煤；e是一個1×n矩陣，其矩陣元素e_i表示中國i行業(yè)的直接能耗系數(shù)，其單位是萬t標準煤/萬元；（I-A）^-1則表示根據(jù)中國IO表得出的完全需求系數(shù)；EX是表示中國出口水平的n×1矩陣，單位是萬元；M為進口系數(shù)矩陣，它是一個n×n的對角矩陣，其對角線上的元素m_ij根據(jù)“按固定比例進行分配”假設(shè)的要求可以表示為：

（2）

其中x^im是行業(yè)進口總額，X^ex是行業(yè)出口總額，X是行業(yè)總產(chǎn)出。

（3）

公式（3）中，e_中國表示中國的直接能耗系數(shù)；M_中國表示中國的進口系數(shù)；A_中國表示中國的直接消耗系數(shù)；EX_中國表示中國的出口。

2.2使用中國IO表的進口隱含能測算模型的構(gòu)建

2.2.1中國進口的真實構(gòu)成

由于中國進口來源國家眾多，本文為了簡便起見將中國所有的貿(mào)易伙伴國分為兩類：一類是發(fā)達國家，一類是發(fā)展中國家。目前在國際上還沒有明確區(qū)分發(fā)達國家與發(fā)展中國家的概念；但有一種共識，即某個國家一旦加入經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）便被認為是經(jīng)濟發(fā)達國家。據(jù)此，世界上其他國家都被劃入發(fā)展中國家的行列。測算1997-2013年間中國進口貿(mào)易總額中來自發(fā)達國家和發(fā)展中國家的比例見表1。

從表1中我們可以看出，與一般對中國進口的預(yù)想不同，中國來自發(fā)展著中國家的進口正在逐年增加，已經(jīng)超過中國進口總額的一半以上。在這種情況之下，不論是用單一發(fā)達國家或是幾個發(fā)達國家加權(quán)后的數(shù)據(jù)來測算中國的進口隱含能問題都是不全面的，這些方法都忽略了大量發(fā)展中國家在中國隱含能進口中所發(fā)揮的作用。因此有必要采取一定的方法，將發(fā)展中國家在中國進口隱含能中發(fā)揮的作用反映出來。而這正是本文試圖解決的主要問題。

2.2.2使用中國IO表的進口隱含能測算模型的構(gòu)建

對于相對應(yīng)的中國進口隱含能的測算，根據(jù)中國進口商品的來源劃分為兩個部分，即來自發(fā)達國家的進口和來自其他國家的進口。由于向中國出口的發(fā)達國家眾多，數(shù)據(jù)搜集和整理工作非常困難，故選擇在發(fā)達國家中能源使用效率最高的日本來代替。對于中國從世界其他的國家的進口同樣源于數(shù)據(jù)搜集和整理的困難而選取中國作為發(fā)展中國家的代表。故具體測算公式為：

（4）

在公式（4）中，EEM表示中國進口隱含能水平，單位是萬t標準煤；IM是表示中國進口水平的n×1矩陣，單位是萬元；其余指標的概念與上文中相同，主要區(qū)別在于變量角標所代表的具體國家。如e_日本表示日本的直接能耗系數(shù)；A_日本表示日本的直接消耗系數(shù)矩陣；IM_{發(fā)達國家}表示中國自發(fā)達國家進口的數(shù)量；IM_其他國家表示中國進口中除去發(fā)達國家后來自世界其他國家的進口數(shù)量。

具體中國來自發(fā)達國家和發(fā)展中國家的貿(mào)易規(guī)模IM_{發(fā)達國家}與IM_其他國家的計算公式為：

（5）

（6）

（7）

其中來自發(fā)達國家進口總額為歷年中國自上述發(fā)達國家各國別進口的合計，來自發(fā)展中國家進口總額為中國自世界進口總額扣除來自34個發(fā)達國家后的余額。

以上文測算為基礎(chǔ)，可知：貿(mào)易隱含能凈值等于出口隱含能與進口隱含能的差額，即：

NEE=EEX-EEM （8）

2.3數(shù)據(jù)來源與技術(shù)處理

2.3.1IO表來源與處理

根據(jù)本文實際測算的要求，使用的中國IO表包括：1997、2002、2005、2007和2010中國投入產(chǎn)出表，并根據(jù)下文中與能源數(shù)據(jù)和貿(mào)易數(shù)據(jù)的匹配情況將中國IO表中的42個行業(yè)的總數(shù)調(diào)整為15個。對于本文測算所需的日本投入產(chǎn)出表，均來自日本總務(wù)省統(tǒng)計局。具體包括以下3張表：1995、2000和2005日本投入產(chǎn)出表。并且為了能夠與中國的投入產(chǎn)出狀況進行比較，也將日本IO表中的34個行業(yè)調(diào)整為15個行業(yè)，以此作為發(fā)達國家完全需求系數(shù)測算的依據(jù)。

2.3.2能源消耗數(shù)據(jù)來源與處理

對于中國的能源消費數(shù)據(jù)，全部由1998-2014年歷年的《中國能源統(tǒng)計年鑒》中的各行業(yè)能源消費數(shù)據(jù)合并而來，并且將各種能源消耗水平一律按照年鑒中的萬t標準煤來表示。同時還根據(jù)最新的2014年中國第三次經(jīng)濟普查獲得最新數(shù)據(jù)對各行業(yè)的能源消耗數(shù)據(jù)進行了修正。

對于本文測算使用的日本相關(guān)年度的能源數(shù)據(jù)，由于相關(guān)日本能源分行業(yè)數(shù)據(jù)無法完全獲得，所以本文使用中國與日本的單位GDP能耗系數(shù)進行修正，使用中國的直接能耗強度推算出日本的直接內(nèi)耗系數(shù)e_日本，具體推算公式如下：

（9）

具體計算過程中使用的日本歷年能源消耗總量和GDP數(shù)據(jù)均來自1998-2014年的《日本統(tǒng)計年鑒》，相關(guān)中國歷年能源消耗總量和GDP數(shù)據(jù)來自1998-2014年的《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國能源統(tǒng)計年鑒》，單位為萬t標準煤/億元。

2.3.3貿(mào)易來源數(shù)據(jù)與處理

對于中國的貿(mào)易數(shù)據(jù)，全部由1998-2014年歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國海關(guān)統(tǒng)計年鑒》、《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計年鑒》中的各行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)合并而來。使用的是海關(guān)HS編碼，具體包括22類98章；在充分兼顧10表與能源消費數(shù)據(jù)的前提下對各行業(yè)的貿(mào)易數(shù)據(jù)予以合并。其中建筑業(yè)數(shù)據(jù)來自歷年中國“國際收支平衡表”中的“建筑服務(wù)”。并對其使用相同的價格指數(shù)和匯率進行調(diào)整。具體匯率與價格指數(shù)見表2。

3實證結(jié)果與數(shù)據(jù)分析

3.1中國出口隱含能總量的分析

從圖1中可以看出在扣除進口中間產(chǎn)品對出口隱含能影響之后，中國出口中隱含能的總量雖然在觀察期內(nèi)有波動，但仍然呈現(xiàn)持續(xù)上漲的趨勢。自1997-2013年期間中國出口隱含能的變化趨勢可以分為三個階段：第一階段，快速增長階段。從絕對值數(shù)量變化來說，出口隱含能從1997年的43 511.34萬t標準煤增長到2007年的106 585.1萬t標準煤；從速度來說，從1997年到2007年，環(huán)比年均增長都在10%以上。第二階段，劇烈調(diào)整階段。2008-2009年期間，由于外部經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了最大變化，特別是國際原油價格首次突破每桶100美元關(guān)口和美國次貸危機的爆發(fā)與蔓延，使得中國的出口狀況受到空前的壓力。第三個階段，穩(wěn)定發(fā)展階段。從2010年起，中國的出口隱含能水平已經(jīng)恢復(fù)到2006年的水平，并且在隨后的幾年時間內(nèi)基本保持不變，持續(xù)維持在85 000萬t標準煤的水平。